企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案ppt課件

1、企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,泛普軟件內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,管理會(huì)計(jì)系統(tǒng)部 胡建,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,提綱,企業(yè)構(gòu)建內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理理念與框架 泛普軟件ThinkOne內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 風(fēng)控解決方案的重大功能與客戶價(jià)值,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,提綱,企業(yè)構(gòu)建內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理理念與框架 泛普軟件ThinkOne內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 風(fēng)控解決方案的重大功能與客戶價(jià)值,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,企業(yè)面臨多種風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,觸目驚心的事實(shí)使風(fēng)控成為熱點(diǎn)

2、,2008年，美國(guó)著名投行紛紛倒閉； 2002年美國(guó)世通公司丑聞； 2001年美國(guó)安然公司倒臺(tái)； 1997年日本八百半公司破產(chǎn)； 1995年英國(guó)巴林銀行的破產(chǎn),2008年中信泰富外匯衍生金融工具虧損20億美元； 2008年香港合俊集團(tuán)因金融危機(jī)倒閉； 2004年中航油炒作原油期貨，巨虧5.5億美元； 1998年香港百富勤投資集團(tuán)破產(chǎn)； 銀廣夏造假、達(dá)爾曼資金黑洞、托普神話、德隆危機(jī),受本性驅(qū)使, 僅僅依靠管理者的理智,無法約束貪婪和避免不可承受的風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,必須立足在從根本制度上實(shí)現(xiàn)效益和風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)管理的驅(qū)動(dòng)因素,管理層,法律法規(guī) 遵

3、循,投資者,董事會(huì),業(yè)務(wù)提升,風(fēng)險(xiǎn)管理,房管家erp中介管理軟件,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)管理的全球化發(fā)展趨勢(shì),EIU（The Economist Intelligence Unit Limited）關(guān)于未來經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和公司發(fā)展趨勢(shì)的調(diào)查顯示：2005年-2020年這15年間，下述風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)公司產(chǎn)生較大影響（單位：,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,提綱,企業(yè)構(gòu)建內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理理念與框架 泛普軟件ThinkOne內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 風(fēng)控解決方案的重大功能與客戶價(jià)值,房管家erp（http:/,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,冶理結(jié)

4、構(gòu)、組織架構(gòu)、授權(quán)與責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)偏好、人力資源政策、風(fēng)險(xiǎn)管理文化等,內(nèi)部環(huán)境,1,戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo),目標(biāo)設(shè)定,2,事件識(shí)別方法、事件分類、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì),事項(xiàng)識(shí)別,3,固有風(fēng)險(xiǎn)與剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（可能性與影響程度）、風(fēng)險(xiǎn)敞口,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,4,風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān),風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),5,企業(yè)層面控制、業(yè)務(wù)流程層面控制、IT一般控制與應(yīng)用控制,控制活動(dòng),6,收集與傳遞內(nèi)部信息、外部信息,信息與溝通,7,獨(dú)立監(jiān)控、持續(xù)監(jiān)控、自我評(píng)價(jià)、缺陷改進(jìn),監(jiān)控,8,全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)管理理念及框架,財(cái)務(wù),稅務(wù),法律,信息管理,合規(guī)職能,內(nèi)部審計(jì),風(fēng)

5、險(xiǎn)管理,達(dá)到企業(yè)目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),審計(jì) 委員會(huì),董事會(huì),戰(zhàn)略,經(jīng)營(yíng),高管,經(jīng)營(yíng)部門,監(jiān)督部門,人力資源,評(píng)估,改善,監(jiān)督,管治與組織,風(fēng)險(xiǎn)管理 戰(zhàn)略,匯報(bào)與溝通,工具與技術(shù),企業(yè)文化 與技能,風(fēng)險(xiǎn)管理組成部分,采購(gòu),市場(chǎng),銷售,生產(chǎn),技術(shù),支持部門,覆蓋,監(jiān)管,風(fēng)險(xiǎn)管理方法,合規(guī),報(bào)告,風(fēng)險(xiǎn)管理框架,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,提綱,企業(yè)構(gòu)建內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理理念與框架 泛普軟件ThinkOne內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 風(fēng)控解決方案的重大功能與客戶價(jià)值,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,內(nèi)部環(huán)境,基礎(chǔ)政策管理,權(quán)限管理,流程管

6、理,組織管理,治理結(jié)構(gòu),目標(biāo)設(shè)定,監(jiān)控,信息溝通,流程中心,管理門戶,消息中心,信息溝通,供應(yīng)商門戶,客戶門戶,IT治理,缺陷分析,有效性評(píng)價(jià),職責(zé)分工檢查,運(yùn)行報(bào)告,數(shù)據(jù)管理,身份認(rèn)證,安全管理,備份管理,配置管理,運(yùn)維管理,缺陷預(yù)警,反舞弊機(jī)制,投訴舉報(bào),銀企互聯(lián),戰(zhàn)略規(guī)劃,經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,預(yù)算管理,事項(xiàng)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,機(jī)會(huì)識(shí)別,事項(xiàng)分類,控 制 活 動(dòng),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,概率分析,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型,影響程度分析,重大風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)組合管理,風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣,集團(tuán)計(jì)劃管理,集團(tuán)人力資源管理,集團(tuán)財(cái)務(wù)管理,集團(tuán) 采購(gòu),集團(tuán)生產(chǎn) 制造,集團(tuán) 發(fā)貨,集團(tuán) 銷售,集團(tuán)售后

7、 服務(wù),集團(tuán)戰(zhàn)略管理,集團(tuán)投資管理,健康與安全,環(huán)境保護(hù),法律事務(wù),金稅接口,風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,報(bào)表平臺(tái),集團(tuán)資產(chǎn)管理,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品功能,風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖,重大風(fēng)險(xiǎn)列表,事項(xiàng)/風(fēng)險(xiǎn)庫,目標(biāo)設(shè)定,固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,動(dòng)因分析,固有風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險(xiǎn)組合管理,預(yù)警中心,SOD預(yù)警,控制預(yù)警,風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)警,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo),風(fēng)控門戶,組織架構(gòu),內(nèi)部環(huán)境,舞弊舉報(bào)專線,信息中心,外部政策法規(guī),基礎(chǔ)信息,控制措施,控制缺陷,風(fēng)險(xiǎn)分類,風(fēng)險(xiǎn)偏好,風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,重要會(huì)計(jì)科目,流程管理,控制管理,剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,控制活動(dòng)庫,控制活動(dòng)文檔,控制活動(dòng)執(zhí)行記錄,職責(zé)分工矩陣,風(fēng)險(xiǎn)控

8、制應(yīng)對(duì),控制缺陷,流程監(jiān)控,監(jiān)控,內(nèi)控設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià),內(nèi)控自評(píng)計(jì)劃,內(nèi)控運(yùn)行有效性評(píng)價(jià),內(nèi)控自評(píng)報(bào)告,風(fēng)控運(yùn)行報(bào)告,全面管理報(bào)告,缺陷預(yù)警,泛普軟件風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)管理總體流程,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,方案的產(chǎn)品特性,完整性,擴(kuò)展性,整合性,自動(dòng)化,覆蓋三種管理需求 完整的風(fēng)險(xiǎn)管理流程,重要會(huì)計(jì)科目 風(fēng)險(xiǎn)組合管理 機(jī)會(huì)管理,泛普軟件 產(chǎn)品 特性,風(fēng)控平臺(tái) 擴(kuò)展空間大 管理特性包的嵌入,功能 示例,專項(xiàng)管理特性包 預(yù)置標(biāo)準(zhǔn)流程與風(fēng) 險(xiǎn)控制點(diǎn),流程/控制點(diǎn)聯(lián)查 預(yù)置標(biāo)準(zhǔn)流程,大量應(yīng)用自動(dòng)化系 統(tǒng)工具，減少人工 錄入環(huán)節(jié),風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 職責(zé)分工

9、檢查 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)警 控制缺陷預(yù)警,無縫集成泛普軟件現(xiàn)有 ERP產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)流程 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,靈活性,功能模塊化 量體裁衣適應(yīng)需求,多功能模塊 多種輸入法 多種設(shè)計(jì)工具 多種歸檔方法,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,方案的應(yīng)用價(jià)值,財(cái)務(wù)部,法律部,采購(gòu)部,銷售部,外部審計(jì),市場(chǎng)部,預(yù)警中心,風(fēng)險(xiǎn)管理部,人力資源部,董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等,控制管理,風(fēng)險(xiǎn)管理,監(jiān)控,風(fēng)控門戶,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,事項(xiàng)識(shí)別,控制活動(dòng)記錄,內(nèi)控自評(píng) 缺陷分析,全面風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,下屬機(jī)構(gòu)A,業(yè)務(wù)流程,基礎(chǔ)資料,財(cái)務(wù)/業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 流程/控制狀態(tài) 風(fēng)險(xiǎn)事件 舞弊舉報(bào),外部咨詢團(tuán)隊(duì),各業(yè)務(wù)部門協(xié)同參與管理風(fēng)險(xiǎn),K

10、PI KRI,經(jīng)濟(jì)環(huán)境 市場(chǎng)動(dòng)態(tài) 法規(guī)更新,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,提綱,企業(yè)構(gòu)建內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理理念與框架 泛普軟件ThinkOne內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 風(fēng)控解決方案的重大功能與客戶價(jià)值,OA軟件http:/,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),業(yè)務(wù)功能,內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 預(yù)置整套風(fēng)控基礎(chǔ)資料,客戶價(jià)值,基本2004年的COSO框架建立以戰(zhàn)略為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)管理范圍,業(yè)務(wù)功能,風(fēng)險(xiǎn)管理范圍,客戶價(jià)值,通過風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，構(gòu)建企業(yè)自上而下的風(fēng)控組織體系，以明確內(nèi)控職責(zé)，規(guī)范內(nèi)

11、部控制管理機(jī)制,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,重要會(huì)計(jì)科目,業(yè)務(wù)功能,重要會(huì)計(jì)科目 控制管理 EAS集團(tuán)報(bào)表體系,客戶價(jià)值,以重要會(huì)計(jì)科目為主線，結(jié)合EAS集團(tuán)報(bào)表體系，提供財(cái)務(wù)報(bào)告合規(guī)解決方案。 符合內(nèi)部控制基本規(guī)范要求 符合港交所企業(yè)管冶常規(guī)守則 符合薩班斯-奧克斯利法案302、404條,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,流程監(jiān)控,業(yè)務(wù)功能,流程管理 流程監(jiān)控 EAS工作流及各業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持,客戶價(jià)值,幫助企業(yè)建立以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的內(nèi)部控制體系 實(shí)際以業(yè)務(wù)流程為中心，對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)與管理活動(dòng)實(shí)施有效的監(jiān)控 利用工作流與各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的緊密結(jié)合關(guān)系，梳理企業(yè)業(yè)務(wù)流程，落

12、實(shí)流程監(jiān)控，提升管理水平,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)控門戶,業(yè)務(wù)功能,內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的規(guī)章制度 組織架構(gòu),客戶價(jià)值,為集團(tuán)企業(yè)成員構(gòu)建共享內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理信息的平臺(tái) 集團(tuán)企業(yè)可從上至下實(shí)施風(fēng)控制度 集團(tuán)內(nèi)的全體組織成員也可通過風(fēng)控門戶學(xué)習(xí)、掌握集團(tuán)的管理理念、組織架構(gòu)體系、人力資源政策、反舞弊機(jī)制等各項(xiàng)內(nèi)控制度與操作規(guī)范,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,目標(biāo)設(shè)定,業(yè)務(wù)功能,目標(biāo)設(shè)定,客戶價(jià)值,在既定的使命或愿景范圍內(nèi)，管理當(dāng)局制訂戰(zhàn)略目標(biāo)、選擇戰(zhàn)略，并在企業(yè)內(nèi)自上而下設(shè)定相應(yīng)的目標(biāo)，力求實(shí)現(xiàn)企業(yè)四種類型的目標(biāo)。 使目標(biāo)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)容量相協(xié)調(diào),企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理

13、解決方案,事項(xiàng)識(shí)別,業(yè)務(wù)功能,事項(xiàng)庫 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析 機(jī)會(huì)識(shí)別與分析 事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表,客戶價(jià)值,事項(xiàng)是源于內(nèi)部或外部的影響戰(zhàn)略實(shí)施或目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事故或事件，可能帶來正面或負(fù)面影響，或者兩者兼而有之。 事項(xiàng)庫提供收集、整理、識(shí)別、分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)事項(xiàng)，并提供建立目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵KPI的關(guān)聯(lián)，使企業(yè)形成完整的管理監(jiān)控體系,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,業(yè)務(wù)功能,固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)庫 重大風(fēng)險(xiǎn)列表 風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)熱圖 剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,客戶價(jià)值,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使管理局能夠從發(fā)生可能性與影響程度兩個(gè)角度考慮潛在事項(xiàng)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度。 提供基于固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 提供風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值熱圖直觀地反映潛在事項(xiàng)的發(fā)生可能性與影響程度,企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),業(yè)務(wù)功能,風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 組織控制矩陣 流程控制矩陣 職責(zé)分工矩陣,客戶價(jià)值,在評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)后，管理層需要針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)制訂應(yīng)對(duì)方案，減少發(fā)生損益的可能性，使重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的剩余風(fēng)險(xiǎn)處于企業(yè)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)容量之內(nèi)。 通過組織控制、流程控制、職責(zé)分工矩陣，實(shí)現(xiàn)在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與控制的應(yīng)對(duì),企業(yè)OA辦公系統(tǒng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,控制活動(dòng),業(yè)務(wù)功能,控制活動(dòng)庫 控制活動(dòng)文件,客戶價(jià)值,控制活動(dòng)是幫助確保管理層的指令得以執(zhí)行的政策與程序，