合同監(jiān)管管理辦法

1、化工研究院合同訂立及監(jiān)督管理辦法為加強 集團化工研究院合同監(jiān)督管理， 規(guī)范合同簽訂流程， 明確合同簽訂職責，防范合同風險， 減少合同糾紛，維護集團公 司及利益相關者的合法權益， 根據(jù)中華人民共和國民法通則中華人民共和國公司法等相關法律法規(guī)及集團合同監(jiān)督管理辦法，集團化工產業(yè)合同監(jiān)督管理辦法等有關規(guī)定， 結合化工研究院實際制定本辦法。第一章合同的訂立、履行及糾紛處理的相關規(guī)定第一條 化工研究院與外部平等主體的自然人、法人和其他組織之間訂立、履行、變更合同，均適用本辦法。合同簽訂實行 負責人簽署制。即化工研究院由院長負責對外簽署合同。第二條 訂立合同，除即時交割的簡單小額經濟業(yè)務（1萬元及以下）外

2、，均應當采用書面形式（合同書、補充協(xié)議、公文 信件、數(shù)據(jù)電文等）訂立合同。第三條 組織、承辦合同訂立、履行事項的部門和單位為合 同承辦部門。合同承辦部門應當根據(jù)合同性質，指定具體的合同承辦人。合同承辦部門應履行下列職責：1、負責審查合同對方的主體資格、營業(yè)執(zhí)照、資質證書、產品質量合格證、產品生產許可證、產品安全標志證書、資信狀況、履約能力等；2、負責合同談判；i3、按照規(guī)定組織招標或者委托招標；4、起草合同文本；5、負責辦理合同審查、會簽和審批手續(xù)；6、負責合同的履行、變更、解除、終止；7、負責合同檔案的歸檔管理。第四條 合同承辦部門在合同起草過程中，應當優(yōu)先采用 集團規(guī)定的合同范本。如合同對

3、方主體不同意使用集團規(guī)定的合同范本，也可使用合同對方主體提供的合同范本或雙方協(xié)商確 定的合同范本。第五條 承辦部門訂立合同時，應當對合同對方的主體資格 和資信情況進行必要的調查，調查范圍主要包括：1、經過正常年檢的真實有效的營業(yè)執(zhí)照和其他權利能力證 明文件。涉及專營許可的， 應具備相應的許可證明文件；涉及資 質要求的，應具備相應的資質（等級）證書；涉及安全的，應具 備相應的安全標志證書；2、與所簽訂合同標的相關的經營范圍；3、相應的履行合同的能力；4、是否涉及可能影響履行合同的重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件，是否存在司法機關、仲裁機構或行政機關作出的任何 對履行合同產生重大不利影響的判決、裁定

4、、裁決、具體行政行 為或其他法律程序;5、其他與合同簽訂、履行相關的事項。第六條 化工研究院的合同承辦部門在合同簽訂時應當遵循 以下規(guī)定：1、對于重大、復雜、專業(yè)性、技術性較強的合同，需要聘請律師或者專業(yè)人士參與談判和起草的，應當聘請律師或專業(yè)人士參與；2、依照法律、法規(guī)、規(guī)章及 集團的有關規(guī)定，合同應當進 行招標的，必須履行招標程序。 招標應當按照國家法律、法規(guī)和 集團的有關規(guī)定進行；3、需要簽訂的技術服務合同，由于具有保密性不便采取招投標形式確定合作方的、不宜聘請中介機構參與的、金額在50萬元以下的，由研究院履行內部決策程序自行辦理，金額在50萬元（含）以上的，上報化工局經批準后辦理。第七

5、條 履行合同應當符合下列條件：1、合同已經成立并生效；2、附生效條件的合同，條件已經成就；3、附生效期限的合同，期限已經屆至。合同生效前，合同承辦部門不得實際履行，也不得接受對方的實際履行。第八條 合同是財務付款結算的依據(jù)。未經合同監(jiān)管員審查及院長審批并生效且實際履行的合同，財務部門不得付款結算。第九條 合同承辦部門及與合同履行有關的其他部門應當及時、全面收集與合同相關的原始憑證、收付款憑證、質量檢驗憑證等可以證明合同履行情況的資料。對合同履行中形成的預算書、結算書、變更簽證、圖紙等資料，合同承辦部門在向合同對方移交時，應當列出清單，說明移 交的資料名稱、數(shù)量、金額以及是否原件等，并由接收人在

6、接收清單上簽字并加蓋接收方的公章。第十條 合同履行過程中出現(xiàn)由第三人代為履行或者向第三 人履行合同義務的情形時， 如果合同沒有明確約定， 合同承辦部 門應當與合同相對人和第三人簽訂書面協(xié)議，對代為履行的有關事項作出明確約定。第十一條 合同生效后，如果出現(xiàn)需要變更合同、轉讓合同權利義務或解除合同的情形，在變更合同、轉讓合同權利義務或解除合同前，合同承辦部門應對合同變更、解除和轉讓的原因作 出說明、提供相關資料，并按合同訂立程序辦理審查與批準。未履行審查批準程序，不得變更合同、轉讓合同權利義務或解除合 同。除依法或依合同約定行使單方解除權外，變更、解除合同和轉讓合同權利義務應與合同相對人簽署書面協(xié)

7、議第十二條 合同當事人因訂立和履行合同發(fā)生糾紛，合同承 辦部門應當及時向所在部門領導報告。未經部門領導和院長審查同意，合同承辦部門不得向合同對方當事人作出實質性答復和提 供相關文件資料?；ぱ芯吭阂蚝贤m紛發(fā)生訴訟、仲裁的，由合同承辦部門牽頭，組織訴訟或仲裁前的準備工作，需要外聘律師代理的， 由化工研究院研究討論聘請。第十三條 合同監(jiān)管員應當建立合同簽訂履行情況臺帳、合同變更解除臺帳、違約合同登記臺帳及有關統(tǒng)計報表，對合同編號、標的類別、標的名稱、雙方當事人、標的規(guī)格和數(shù)量、交付 期限、執(zhí)行記錄、欠交數(shù)量等情況進行登記，妥善管理合同及其相關資料，保證合同的完整性。第二章化工研究院合同監(jiān)管員的職

8、責化工研究院合同監(jiān)管員是合同監(jiān)管的專職人員，履行化工研究院的合同審查、監(jiān)督職能。在合同監(jiān)管過程中，必須嚴格依照 法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章以及集團有關規(guī)定進行監(jiān)管。監(jiān)管員履行下列職責：1、建立健全化工研究院合同監(jiān)督管理制度、流程；2、參與重大合同的談判、起草、簽訂；3、參與所有合同的法律審查， 保證合同的合法性與有效性；4、對合同的訂立、履行情況進行指導和監(jiān)督檢查；5、合同的歸檔、整理；6、參加合同糾紛的協(xié)商、調解、仲裁、訴訟活動；7、向化工局證券部報備重大合同 （單筆金額在50萬元以上的合同以及化工局證券部要求報備的合同）；&接受上級部門合同專項檢查。第三章 化工研究院的合同審批流

9、程為防范風險、規(guī)避糾紛，化工研究院合同實行會簽審批制度。具體如下：1、由承辦部門填寫合同會簽審批表，并附合同擬簽約文本及相關材料，由部門負責人和分管領導審查，并簽署明確的審查意見。承辦部門為合同簽訂的第一責任人，對合同擬定、簽訂和履行負直接責任；2、承辦部門在填寫完成 合同會簽審批表，并經部門負責 人及分管領導審查后，將合同的擬簽約文本及相關材料報研究院 合同監(jiān)管員審查。監(jiān)管員將根據(jù)公司法 、合同法等相關法 律法規(guī)進行審查，提出專項審查意見，待承辦部門據(jù)此意見修改 后，由監(jiān)管員在合同會簽審批表上簽字；3、監(jiān)管員在合同會簽審批表上簽字后，承辦部門需將合同的擬簽約文本及相關材料報計劃財務部審查。計

10、劃財務部將根據(jù)國家財經法規(guī)和集團公司財務管理制度進行審查，提出專項審查意見，待承辦部門據(jù)此意見修改后，由計劃財務部的部門負責人和分管領導在合同會簽審批表上簽字；4、計劃財務部在合同會簽審批表上簽字后，承辦部門需將合同的擬簽約文本及相關材料報研究院副院長、院長審查。 副院長、院長提出專項審查意見，且承辦部門據(jù)此意見修改后， 副院長、院長在合同簽訂審批表上簽字；5、以上流程履行完畢后，承辦部門應將填寫完整并經簽字后的合同會簽審批表與合同文本及相關材料交由綜合部，最終以 集團化工研究院的名義對外簽訂合同。6、承辦部門與監(jiān)管員是合同資料的存檔部門與管理人員。承辦部門應當在合同簽訂完畢后，將所有合同材料的原件存檔，并于合同簽訂后3日內將一份復印件送交監(jiān)管員存檔。 存檔文件 應包括合同簽訂審批表、合同對方資質證照（紙質版）、簽訂后的有效合同文本、合同相關經濟行為的決策文件等所有相關資 料。承辦部門在辦理合同審批時， 需要向各相關審批部門提交下 列合同審批材料：1、合同簽訂審批表（見附件）。要求承辦部門認真填寫合同簽訂審批表，并按順序報各審批部門、 分管領導、主要領導審批；2、 合同簽約對方的有效資質證