基金資產(chǎn)信托契約

1、基金資產(chǎn)信托契約根據(jù)我國現(xiàn)行法律和 市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關(guān)精神和要求，銀行分行和 基金管理公司本著共同發(fā)起 “ 基_ 金”，將 募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域， 以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐 厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達(dá)成以下協(xié)議：第一條 釋義除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：1本基金：指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的 基金。2基金單位：指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。3人：指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。4受益人：指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所 有權(quán)、 收益分配權(quán)、 剩余資產(chǎn)

2、分配權(quán)、 受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程 和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。5主管機(jī)關(guān)：指對基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行 市分行。6經(jīng)理人：根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受 信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指 基金管理公司或其繼任人。7投資：指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它 有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額， 或以對企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對象進(jìn)而獲取相 應(yīng)之利益的行為。8信托人：指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基本 資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契

3、約中專指 銀行 市分行或其繼任人。9會計(jì)年度：指公歷每年的 1月 1日起至當(dāng)年的 12月 31 日止的期間。10年初資產(chǎn)凈值：指本基金在每會計(jì)年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。11受益憑證： 指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽 發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。12單位持有人： 指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。13受益人名冊：指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、 地址、持有單位 份額等資料的登記名冊。14登記人： 指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)， 本契約中專 指證券登記公

4、司。15交易日：指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。16關(guān)連人：泛指下列三種人：直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30或以上普通股或表決權(quán)的人；受上述項(xiàng)所指的人控股的人；由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30或以上普通股或表決權(quán)的人。17估值：指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評估的活動。18估值日：指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。19首次發(fā)行費(fèi)：指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。20經(jīng)理年費(fèi)：指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。21資產(chǎn)凈值： 指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位所

5、擁有 或代表的資產(chǎn)價(jià)值。22信托年費(fèi)：指信托人根據(jù)本契約第十二條款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。23核數(shù)師： 指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計(jì)帳目進(jìn) 行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。24一般決議： 指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù) 50 或以上票數(shù)通過的決議。25特別決議：指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75或以上票數(shù)通過的決議。26會計(jì)結(jié)算日：指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年 12 月 31 日。27待分配收益帳戶：指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。28收益分配日： 指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并

6、由受益人大會 確定的該會議年度的收益分配過戶截止日， 該日不得超過該會計(jì)年度的會計(jì)結(jié)算日后三個月期間。29基金管理規(guī)定：指 基金章程及其今后的修改或增補(bǔ)部分。30基金管理規(guī)定：指 市投資信托基金管理暫行規(guī)定 。31計(jì)價(jià)日：指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評估日。 第二條 本基金1本基金名稱： 基金。2本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000 萬單位，最低發(fā)行額為 18000 萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。 本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易， 亦不對外追加發(fā) 行基金單位， 但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式 來派發(fā)每年的收益

7、。3本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù) 受益人大會決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期， 或轉(zhuǎn)為開放式投資基金， 及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理 人發(fā)起的另一名下的投資基金。4本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：發(fā)售基金單位的資金收入；利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)；出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入；上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營業(yè)性收入；將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。5本基金的上述資產(chǎn)由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人為實(shí)際 持有人。6信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行保管和持 有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。7信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其 它優(yōu)先權(quán)。8本基金出于投資經(jīng)營上的需要可以隨時(shí)向