論海上貨物運(yùn)輸中的無(wú)單放貨

1、薅論海上貨物運(yùn)輸中的無(wú)單放貨羂兼對(duì)學(xué)術(shù)界無(wú)單放貨焦點(diǎn)問(wèn)題的反思與質(zhì)疑羈目錄肅一、憑正本提單交貨的法律依據(jù)螞（一）提單的法律性質(zhì)決定應(yīng)依正本提單交貨葿（二）依正本提單交貨是一項(xiàng)國(guó)際慣例蚇二、無(wú)單放貨行為的界定、原因、典型樣態(tài)及抗辯膅（一）無(wú)單放貨行為的界定標(biāo)準(zhǔn)肅（二）無(wú)單放貨的原因及主要形式膁（三）無(wú)單放貨的抗辯蝿三、無(wú)單放貨行為的責(zé)任屬性及訴權(quán)的行使對(duì)學(xué)術(shù)界“違約說(shuō)”、“侵權(quán)說(shuō)”、“競(jìng)合說(shuō)”等的檢討芅（一）有關(guān)無(wú)單放貨責(zé)任屬性的學(xué)說(shuō)及評(píng)價(jià)蒃（二）對(duì)無(wú)單放貨責(zé)任屬性的邏輯推導(dǎo)蕿四、無(wú)單放貨下的保函對(duì)當(dāng)今理論和實(shí)務(wù)中做法的質(zhì)疑蒈（一）無(wú)單放貨保函的性質(zhì)芅（二）無(wú)單放貨保函的效力對(duì)“善意、惡意”標(biāo)準(zhǔn)

2、的質(zhì)疑襖（三）無(wú)單放貨保函的獨(dú)立性擴(kuò)張趨勢(shì)見(jiàn)索即付保函莁五、無(wú)單放貨的解決途徑芇（一）目前人們對(duì)無(wú)單放貨問(wèn)題解決途徑的建議蒞（二）對(duì)上述建議的評(píng)價(jià)及對(duì)無(wú)單放貨解決途徑的看法芅【內(nèi)容簡(jiǎn)介】提單這份源于歐洲商人發(fā)明的單證，通過(guò)幾百年來(lái)的實(shí)踐，習(xí)慣做法與改良，已成為國(guó)際貿(mào)易與航運(yùn)的基石1l。近年來(lái)，無(wú)單放貨案件在海事審判中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，成為海運(yùn)提單問(wèn)題的焦點(diǎn)，人們對(duì)無(wú)單放貨行為的定性，法律責(zé)任及無(wú)單放貨保函的法律效力長(zhǎng)期以來(lái)爭(zhēng)執(zhí)不下，甚至有人認(rèn)為“無(wú)單放貨幾乎可以說(shuō)是涉及理論與實(shí)務(wù)問(wèn)題最多的變態(tài)海運(yùn)行為之一?！?2弄清這個(gè)問(wèn)題不僅對(duì)承運(yùn)人、貨主、港口還是船貨代理、貿(mào)易雙方都是很急需的，而且有利

3、于提高我國(guó)的外貿(mào)信譽(yù)。蝿本文將系統(tǒng)的對(duì)無(wú)單放貨的問(wèn)題加以疏理，并重點(diǎn)對(duì)當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)于其行為性質(zhì)及保證函效力等問(wèn)題的觀點(diǎn)嘗試性地提出質(zhì)疑，并以一個(gè)全新的角度從邏輯上去認(rèn)識(shí)無(wú)單放貨責(zé)任問(wèn)題，最終提出解決無(wú)單放貨問(wèn)題的途徑/芀一、憑正本提單交貨的法律依據(jù)蒄（一）提單的法律性質(zhì)決定承運(yùn)人應(yīng)依正本提單交貨；莂1978年漢堡規(guī)則對(duì)提單的定義做了如下闡述：“提單是指用以證明海上運(yùn)輸契約和由承運(yùn)人接管或裝載貨物，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證?！鄙D一方面提單是貨物的收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明。承運(yùn)人和托運(yùn)人之間確立了運(yùn)輸合同關(guān)系，承運(yùn)人便有義務(wù)完整無(wú)損地將貨物交付給提單上的收貨人。只要承運(yùn)人未將貨物交付，正本提單

4、持有人承運(yùn)人的責(zé)任尚未完結(jié)，運(yùn)輸合同即未終止。聿另一方面，提單是物權(quán)憑證。有觀點(diǎn)認(rèn)為提單代表著提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)，在法律上占有提單與具有貨物的所有權(quán)有同等的法律效力3。提單的轉(zhuǎn)讓就表明貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，提單持有人就是貨物所有人。因此承運(yùn)人必須憑正本提單交付貨物4。以上觀點(diǎn)實(shí)際上曲解了“物權(quán)憑證”的含義，物權(quán)憑證的核心特征是不須任何正式讓與或?qū)鶆?wù)人任何通知即可轉(zhuǎn)讓，它只表彰貨物占有權(quán)與貨物所有權(quán)并無(wú)必然聯(lián)系，權(quán)利滲透于憑證，由此產(chǎn)生了最具有商業(yè)重要性的只有向持有人交付才能清償?shù)脑瓌t5，正如Rix法官所說(shuō)：“In my judgment ，a true owner cannot in the

5、absence of some special arrangement oblige a shipowner to deliver his goods to him without presenting his bill of lading.”6即真正貨方也必須退回提單才能取貨。?。ǘ┮勒咎釂谓回洏?gòu)成了一項(xiàng)國(guó)際慣例：螃憑正本提單提貨已是各國(guó)接受和公認(rèn)的一項(xiàng)法律制度，作為一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易慣例，在航運(yùn)實(shí)踐中普遍得到遵循。83年對(duì)外經(jīng)貿(mào)部曾以通知的方式下發(fā)了文件，允許以副本提單出具保函提貨，但是學(xué)界普遍認(rèn)為它不屬于政府的法規(guī)性文件，而是具有協(xié)調(diào)作用的規(guī)范性文件，且只能對(duì)國(guó)內(nèi)船舶以及有關(guān)的專業(yè)部門(mén)發(fā)揮

6、協(xié)調(diào)作用7，憑正本提單放貨作為一項(xiàng)國(guó)際慣例仍應(yīng)遵守。膃二、無(wú)單放貨行為的界定，典型樣態(tài)原因及抗辯袈（一）無(wú)單放貨行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：蚄判定承運(yùn)人無(wú)單放貨行為是否已完成應(yīng)以提單下的貨物是否完成法律意義上的交付而非物理意義上的交付，即承運(yùn)人向提貨人出具提貨單這一行為為標(biāo)準(zhǔn)。而提貨人在提貨當(dāng)中的行為對(duì)承運(yùn)人無(wú)單放貨并無(wú)影響。膄（二）目前無(wú)單放貨主要形式及原因：蟻1、貨抵目的港，承運(yùn)人憑保函將貨物交給提單所載收貨人以外的第三人。這是最為常見(jiàn)的一種，有關(guān)保函的問(wèn)題將在后文詳述。蚇2、由于目前航海科技的發(fā)展，航速高的航程短，單據(jù)流轉(zhuǎn)速度慢，承運(yùn)人為減少港口費(fèi)用，開(kāi)始投入新的航次，而將貨物放給無(wú)正本提單的持有人

7、。而此時(shí)無(wú)單提貨人可能是由于以下原因未持有正本提單：螄（1）在信用證條件下，單證不符，銀行拒付，而單證尚未退給賣(mài)方，賣(mài)方未及時(shí)行使中途停運(yùn)權(quán)。薅（2）收貨人經(jīng)濟(jì)困難，無(wú)力向銀行付款贖單。莃（3）收貨人與承運(yùn)人因長(zhǎng)期業(yè)務(wù)往來(lái)，形成無(wú)需正本提單提貨的慣例。蝕3、承運(yùn)人與提貨人惡意串通欺詐正本提單的持有人。螄（三）無(wú)單放貨的抗辯：螁現(xiàn)實(shí)中，與無(wú)單放貨相關(guān)的情況頗為復(fù)雜，有時(shí)盡管有無(wú)單放貨的事實(shí)出現(xiàn)，但因某些特定事由的存在，可阻卻其違法性。近年來(lái)，船東在訴訟中提出了種種抗辯無(wú)單放貨責(zé)任的事由，理論界與實(shí)務(wù)界對(duì)此看法不一，爭(zhēng)論激烈，現(xiàn)擇幾種典型的抗辯事由加以分析。袀1、提單持有人起訴超過(guò)訴訟時(shí)效：關(guān)于無(wú)

8、單放貨的訴訟時(shí)效曾有過(guò)爭(zhēng)論，較為一致的看法是，無(wú)單放貨訴訟時(shí)效仍為1年。蒈2、貨物交付地法律或港口習(xí)慣做法要求貨物在無(wú)正本提單的情況下也必須交付8。襖3、提單遺失、被盜、滅失或因金融上原因未能得到提單，提貨人如能證明它是提單受讓人，且對(duì)正本提單去向做出滿意解釋，承運(yùn)人有權(quán)將貨物交給提貨人，但是一般應(yīng)經(jīng)公示催告程序后憑擔(dān)保提貨9。膂4、提單持有人明知承運(yùn)人無(wú)單放貨仍積極協(xié)助無(wú)單提貨人提貨或?yàn)闊o(wú)單提貨人提貨提供其他便利條件或就提單項(xiàng)下的貨物已與無(wú)單提貨人或買(mǎi)方達(dá)成付款協(xié)議。這即是衡平法上的禁止反言理論。薂此外，當(dāng)前學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界還提出一些較為流行的無(wú)單放貨抗辯事由，但其能否成立值得探討，筆者現(xiàn)舉幾

9、例分析：膇1、承運(yùn)人依提單記載指示人的指示無(wú)單放貨：有觀點(diǎn)認(rèn)為此時(shí)承運(yùn)人是正當(dāng)履行了法律規(guī)定的交付貨物的義務(wù)，承運(yùn)人不承擔(dān)無(wú)單放貨的責(zé)任10。但這其實(shí)有一個(gè)前提，即指示人指示時(shí)是提單的適法持有者，即使如此，承運(yùn)人對(duì)善意的正本提單持有人仍需負(fù)無(wú)單放貨之責(zé)。羋2、記名提單下的無(wú)單放貨：一種觀點(diǎn)認(rèn)為：記名提單下，提單作為物權(quán)憑證的性質(zhì)已改變，非收貨人持正本提單無(wú)法提貨，收貨人則無(wú)需提單便可提貨11。同理，不記名提單，指示提單經(jīng)記名背書(shū)再言明不得轉(zhuǎn)讓背書(shū)的情況下，同樣無(wú)須持正本提單提貨。薃另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：我國(guó)海商法并沒(méi)有強(qiáng)制規(guī)定承運(yùn)人必須向記名正本提單的持有人交付貨物，則承運(yùn)人對(duì)記名提單下的無(wú)單放貨不

10、應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任12。羀實(shí)際上，以上觀點(diǎn)均有失偏頗，筆者認(rèn)為，依我國(guó)法律，記名提單雖不得轉(zhuǎn)讓，但仍是物權(quán)憑證和放貨依據(jù)，只是其僅對(duì)提單記名人有效。同時(shí)依我國(guó)海商法第78條“承運(yùn)人同收貨人，提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。”故記名提單上的收貨人只有合法地持有該提單時(shí)，其與承運(yùn)人才構(gòu)成海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系。此外，從青島海事法院在“萊蕪艾迪生化有限公司訴海程邦達(dá)國(guó)際貨運(yùn)代理有限公司無(wú)單放貨案”13的判決可以看出，如果記名提單上的收貨人并未向開(kāi)證行付款贖單，而承運(yùn)人向其無(wú)單放貨，必然會(huì)損害賣(mài)方托運(yùn)人的利益。因此，以上觀點(diǎn)認(rèn)為記名提單可作為無(wú)單放貨的抗辯顯然是站不住腳的。芀3、承運(yùn)人責(zé)

11、任期間限制作為無(wú)單放貨的抗辯：海牙規(guī)則針對(duì)海上運(yùn)輸中的貨損貨差責(zé)任，責(zé)任期限是所謂的“鉤至鉤”或“舷至舷”原則，而無(wú)單放貨一般發(fā)生在岸上，據(jù)此實(shí)務(wù)中常有船東以管貨義務(wù)僅限于由裝載到卸貨為由提出抗辯。英國(guó)上議院也曾有一判例：Chartered Band V. British Steam Navigation (1909)，其中說(shuō)到“in all cases and under all circumstances the liability of the company shall absolutely cease when the goods are free of the ships tack

12、le, and thereupon the goods shall be at the risk for all purposes and in every respect of the shipper or consignee.”14貨物從船上吊鉤卸下脫鉤后，船東所有責(zé)任絕對(duì)中止，貨物風(fēng)險(xiǎn)全在發(fā)貨人或收貨人頭上。筆者認(rèn)為，憑正本提單交貨依前文所述是依提單法律性質(zhì)所決定的，而承運(yùn)人在責(zé)任期間內(nèi)妥善地、謹(jǐn)慎地裝載、搬移、積載、運(yùn)輸、保管和卸載所運(yùn)貨物是法律對(duì)承運(yùn)人管貨義務(wù)的強(qiáng)制性規(guī)定，二者是承運(yùn)人依法應(yīng)承擔(dān)的兩種不同的義務(wù)，且法律未規(guī)定前者要受后者的限制，故承運(yùn)人的責(zé)任期間也不能成為無(wú)單放貨的抗

13、辯事由。莈三、無(wú)單放貨行為的責(zé)任屬性及訴權(quán)的行使15羄對(duì)“違約說(shuō)”、“侵權(quán)說(shuō)”、“競(jìng)合說(shuō)”的檢討螂近年來(lái)，無(wú)單放貨的責(zé)任屬性問(wèn)題成了案件當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，海商法學(xué)界的前沿?zé)狳c(diǎn)以及相關(guān)法院審理同類(lèi)案件的難點(diǎn)，其本質(zhì)上涉及到的無(wú)單放貨行為的性質(zhì)，海事審判實(shí)踐中也曾做出過(guò)截然不同的判決。罿對(duì)于無(wú)單放貨行為的不同定性，直接關(guān)系到當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的確定以及訴訟的結(jié)果。對(duì)此，司法界和學(xué)術(shù)界有如下觀點(diǎn)：蕆1、“違約說(shuō)”：其理由是一方面承運(yùn)人將貨物交給合同下有權(quán)擁有貨物的人是承運(yùn)人和托運(yùn)人運(yùn)輸合同的約定事項(xiàng)之一，承運(yùn)人未履行此義務(wù)，將因違約而對(duì)提單所證明的合約方負(fù)責(zé)16。另一方面，當(dāng)提單轉(zhuǎn)到包括收貨人在內(nèi)的善意

14、第三人手中時(shí)，受讓人接受提單，就相當(dāng)于對(duì)承運(yùn)人提單條款的默認(rèn)，其結(jié)果是在承運(yùn)人和提單的善意受讓人之間形成了意思表示的一致，提單在此扮演的是相當(dāng)于運(yùn)輸合同的角色，成為收貨人向提單持有人行使請(qǐng)求權(quán)的合同依據(jù)，因此承運(yùn)人無(wú)單交貨就構(gòu)成了自己對(duì)提單受讓人保證據(jù)以交付貨物的承諾的違反，這被學(xué)術(shù)界稱為在承運(yùn)人與提單持有人間的“默示合同說(shuō)”17。此外還有“代理說(shuō)”、“合同讓與說(shuō)”等等18。在司法實(shí)踐中，1996年8月27日最高人民法院對(duì)粵海電子有限公司上訴招商局包碼運(yùn)輸有限公司無(wú)單放貨糾紛一案的判決，認(rèn)定承運(yùn)人應(yīng)對(duì)無(wú)單放貨造成提單合法持有人的損失承擔(dān)違約責(zé)任19。蒞2、侵權(quán)說(shuō)：以前曾有觀點(diǎn)認(rèn)為承運(yùn)人無(wú)單放貨

15、構(gòu)成英美法上的“根本違約”，即當(dāng)違約行為的性質(zhì)嚴(yán)重到觸及合同的根本，則違約方不能援引合同的免責(zé)條款來(lái)保護(hù)自己。香港楊良宜先生也曾認(rèn)為無(wú)單放貨構(gòu)成根本違約，應(yīng)適用普通法的六年時(shí)效20。實(shí)踐中，也曾有法院將無(wú)單放貨視為根本違約，直接適用侵權(quán)法處理。但是由于“根本違約”理論只是一個(gè)學(xué)說(shuō)，本身難以有確切的標(biāo)準(zhǔn)去衡量，在1980年英國(guó)上議院Photo Transportltd.案被推翻了21。現(xiàn)在持侵權(quán)說(shuō)觀點(diǎn)的理由多為：提單為物權(quán)證券，它的交付無(wú)異于實(shí)際貨物交付，對(duì)它的持有就如對(duì)貨物的擬制占有，提單物權(quán)憑證功能的最終兌現(xiàn)當(dāng)然得由承運(yùn)人履行憑正本提單交付貨物的義務(wù)來(lái)保證。若承運(yùn)人“無(wú)單放貨”，則構(gòu)成了對(duì)提

16、單持有人所擁有的物權(quán)的侵害，當(dāng)屬侵權(quán)行為。膀3、“侵權(quán)與違約競(jìng)合說(shuō)”：認(rèn)為提單兼具物權(quán)和債權(quán)性質(zhì)。提單持有人不僅可以基于物權(quán)的物上請(qǐng)求權(quán)效力要求承運(yùn)人返還貨物或承擔(dān)損害賠償?shù)那謾?quán)責(zé)任，還可以基于運(yùn)輸合同或提單的債權(quán)性質(zhì)，要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任22。這一觀點(diǎn)是目前理論界較為普遍認(rèn)可的。楊良宜先生在無(wú)提單交貨一文中明確提出，無(wú)單交貨所產(chǎn)生的法律后果是，無(wú)單交貨者要承擔(dān)兩種潛在的法律責(zé)任：一是提單下的合同責(zé)任，二是侵占責(zé)任23。螈4、“例外侵權(quán)說(shuō)”：這是我國(guó)目前司法實(shí)務(wù)界較為認(rèn)同的觀點(diǎn)。即認(rèn)為提單的性質(zhì)決定其訴因?yàn)楹贤m紛，僅在承運(yùn)有欺詐時(shí)，無(wú)單放貨才構(gòu)成侵權(quán)24。理由是提單立法確立了船貨雙方最基本

17、的權(quán)利義務(wù)，除非承運(yùn)人增加其責(zé)任，否則有關(guān)立法條文將自動(dòng)并入提單，與當(dāng)事人約定的提單條款一樣是當(dāng)事人雙方意思自治的產(chǎn)物，從而決定了船貨雙方因提單關(guān)系而發(fā)生的糾紛屬于合同之訴而非侵權(quán)之訴。蕆以上四種學(xué)說(shuō)是當(dāng)前關(guān)于無(wú)單放貨責(zé)任屬性的具有典型意義的四種學(xué)說(shuō)。但依筆者之見(jiàn)，均有失偏頗，不夠嚴(yán)謹(jǐn)和全面。筆者認(rèn)為，無(wú)單放貨表現(xiàn)形式的多樣性及提單所具有的特殊功能及其集物權(quán)憑證和債權(quán)證券于一身的屬性決定了其行為不能統(tǒng)一定性，應(yīng)根據(jù)具體情況從邏輯上可能構(gòu)成的責(zé)任屬性上加以分析：蒂（一）當(dāng)提單持有人不是托運(yùn)人時(shí)：袂1、提單持有人可以訴承運(yùn)人：薇訴因一：“違約”：提單持有人訴承運(yùn)人違約的前提條件是二者之間存在合同關(guān)

18、系。但目前的幾種學(xué)說(shuō)均有其無(wú)法解釋之處：薇1）法律規(guī)定說(shuō)：該說(shuō)認(rèn)為收貨人取得權(quán)利乃基于法律規(guī)定，收貨人取得權(quán)利時(shí)，托運(yùn)人權(quán)利處于休止?fàn)顟B(tài)，故承運(yùn)人無(wú)單放貨是因不履行法律規(guī)定產(chǎn)生之債中的債務(wù)所致，宜視為違約行為25。此說(shuō)顯然違背了違約責(zé)任的前提即必須有合法有效的合同存在，依法律規(guī)定而生之債自然不會(huì)產(chǎn)生違約責(zé)任。袃2）默示合同說(shuō)：該說(shuō)認(rèn)為托運(yùn)人以外的提單持有人與承運(yùn)人之間的關(guān)系是獨(dú)立于承托雙方之間的運(yùn)輸合同之外的一種新的運(yùn)輸合同關(guān)系，是基于法律規(guī)定產(chǎn)生。該說(shuō)置當(dāng)事人合意于不顧，并混淆了合同之債與因單方行為產(chǎn)生之債的異同性。莀3）代理說(shuō)：該說(shuō)認(rèn)為運(yùn)輸合同是承運(yùn)人和收貨人訂立的，具體簽訂合同的托運(yùn)人只

19、是代理收貨人行事。實(shí)際上，這種情況僅適用于記名提單和FOB合同26。薀4）第三人契約說(shuō)：現(xiàn)在較為流行的觀點(diǎn)是：當(dāng)托運(yùn)人和收貨人不是同一人時(shí)，托運(yùn)人是為收貨人利益訂立運(yùn)輸合同。蚇但仔細(xì)分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)此說(shuō)并不能成立，依利他合同的效力，收貨人權(quán)利義務(wù)完全取決于承托雙方的約定，而且收貨人的權(quán)利受承運(yùn)人對(duì)托運(yùn)人的一切抗辯的對(duì)抗，這不利于保護(hù)收貨人的合法權(quán)益，也不符合憑清潔提單即可向承運(yùn)人提貨或索賠的原則。芄5）讓與說(shuō)：該說(shuō)認(rèn)為，提單的轉(zhuǎn)讓即意味著運(yùn)輸合同的讓與，收貨人則承受了原承運(yùn)人和托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同關(guān)系，但依債權(quán)讓與理論，讓與人應(yīng)就此退出債的關(guān)系27。而實(shí)際上托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同關(guān)系并不因此

20、解除，且收貨人受讓的權(quán)利義務(wù)可能與托運(yùn)人不同。英國(guó)1845年Thompson V.Doming案的判決指出：“沒(méi)有什么能證明提單在任何商業(yè)習(xí)慣下可以轉(zhuǎn)讓合同，提單只轉(zhuǎn)讓物權(quán)，不轉(zhuǎn)讓合同?！?8肁依筆者之見(jiàn)，提單的債權(quán)證券屬性，決定了承運(yùn)人與托運(yùn)人之外的提單持有人之間形成的是一種獨(dú)立于承托雙方之間的運(yùn)輸合同以外的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此關(guān)系是提單行為（證券行為）發(fā)生，自提單簽發(fā)時(shí)產(chǎn)生，到提單注銷(xiāo)時(shí)結(jié)束。它的行使或處分通常是通過(guò)對(duì)提單的占有或轉(zhuǎn)讓進(jìn)行。由其債權(quán)證券的無(wú)因性提單持有人權(quán)利不受托運(yùn)人權(quán)利缺陷的影響。而提單轉(zhuǎn)讓不同于合同轉(zhuǎn)讓，故提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓也不必通知承運(yùn)人，提單持有人取得提單即取得權(quán)利。依其文義

21、性，提單持有人權(quán)利的性質(zhì)和內(nèi)容不同于托運(yùn)人，提單在持有人手中是“最終證據(jù)”。因此提單的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生兩種效力：（1）權(quán)利轉(zhuǎn)移效力。受讓人取得提單后取得提單所表彰的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)及對(duì)貨物間接占有的權(quán)利；（2）資格授予效力：受讓人取得提單權(quán)利，不因轉(zhuǎn)讓人無(wú)此權(quán)利而受影響。因此，海商法第78條“承運(yùn)人同收貨人，提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依提單的規(guī)定確定?！奔词翘釂蝹鶛?quán)效力的體現(xiàn)。荿訴因二：“侵權(quán)”螇在這里首先應(yīng)明確兩個(gè)問(wèn)題，一是前文已述的提單物權(quán)憑證并不表彰所有權(quán)，當(dāng)提單在收貨人手中時(shí)，貨物的所有權(quán)可能由于買(mǎi)賣(mài)雙方在合同中約定了“所有權(quán)保留條款”而仍歸托運(yùn)人所有。在信用證條件下，銀行在收貨人未付款贖單時(shí)，

22、對(duì)提單享有的是質(zhì)權(quán)。二是“侵權(quán)行為”的含義按通說(shuō)是不法侵害他人支配型權(quán)利或受法律保護(hù)的利益，因而行為人須就所發(fā)生損害負(fù)擔(dān)責(zé)任的行為29。此侵權(quán)行為的客體應(yīng)是物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)等支配型權(quán)利。因而那種認(rèn)為侵權(quán)之債存在的前提是索賠方在侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)必須享有提單下貨物所有權(quán)的看法是錯(cuò)誤的30。占有權(quán)亦是物權(quán)的一種，只要能夠符合侵權(quán)行為的四個(gè)構(gòu)成要件，提單持有人同樣可依承運(yùn)人侵犯其實(shí)質(zhì)占有權(quán)的支配權(quán)而向其追究責(zé)任。蚅此時(shí)提單持有人即可向承運(yùn)人主張違約責(zé)任又可主張侵權(quán)責(zé)任，構(gòu)成請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合，即：同一事實(shí)同時(shí)符合數(shù)個(gè)請(qǐng)求權(quán)規(guī)范的要件。提單持有人可根據(jù)二者在歸責(zé)原因，舉證責(zé)任，訴訟時(shí)效，構(gòu)成要件，責(zé)任形式、

23、范圍，訴訟管轄，準(zhǔn)據(jù)法等方面的不同，選擇對(duì)自己最為有利的訴因起訴。葿2、提單持有人訴無(wú)單提貨人：肇訴因一：“侵權(quán)”袇道理同上，且提單持有人同無(wú)單提貨人之間無(wú)任何合同關(guān)系，訴其侵權(quán)當(dāng)屬必然。而且依目前民法學(xué)界及實(shí)務(wù)中主流觀點(diǎn)，侵權(quán)行為要件中的因果關(guān)系宜采相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)，即“只須某一事實(shí)具備，依社會(huì)共同經(jīng)驗(yàn)，即足以導(dǎo)致與損害事實(shí)同樣的結(jié)果即可。” 31袁訴因二：“不當(dāng)?shù)美逼L以往人們論及無(wú)單放貨責(zé)任屬性的時(shí)候，均是從違約和侵權(quán)角度予以考慮，對(duì)其可能導(dǎo)致的不當(dāng)?shù)美畟醇右詰?yīng)有的關(guān)注。 “不當(dāng)?shù)美笔侵笡](méi)有法律上的根據(jù)，使他人受損而取得利益32。其構(gòu)成要件如下：袆1）取得財(cái)產(chǎn)上利益：無(wú)單提貨人從承運(yùn)

24、人處將貨物提走，屬財(cái)產(chǎn)的積極增加。羇2）致他人受損失：正本提單持有人因無(wú)單提貨人將貨物提走使自己財(cái)產(chǎn)消極地減少。節(jié)3）受損失與取得利益有因果關(guān)系：民法理論將不當(dāng)?shù)美麆潪榻o付之不當(dāng)?shù)美头墙o付之不當(dāng)?shù)美?，非給付不當(dāng)?shù)美挚煞譃橐蛐袨?、法律?guī)定、自然事件而生之不當(dāng)?shù)美?，其中因行為而生之不?dāng)?shù)美ㄒ蚴芤嫒?、受損人、第三人行為而生之不當(dāng)?shù)美?3。此處應(yīng)屬受益人和第三人共同行為造成了正本提單持有人財(cái)產(chǎn)上的損失。蠆4）無(wú)法律上的原因：無(wú)單提貨人在無(wú)正本提單即占有正本提單持有人有權(quán)占有支配的貨物，是缺乏法律依據(jù)的。衿提單持有人此時(shí)亦產(chǎn)生了不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)與物權(quán)請(qǐng)求權(quán)效力的競(jìng)合。但是與違約和侵權(quán)之訴，權(quán)利人可

25、選擇行使不同，關(guān)于二者競(jìng)合的效力問(wèn)題，民法理論上有兩種學(xué)說(shuō)，一是物權(quán)效力優(yōu)先權(quán)，認(rèn)為應(yīng)優(yōu)先適用物權(quán)請(qǐng)求權(quán)，以不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)輔助行使；二是不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)獨(dú)立說(shuō)，認(rèn)為二者是相互獨(dú)立的，在同一標(biāo)的物上發(fā)生兩者效力時(shí)，物權(quán)人對(duì)無(wú)權(quán)占有或侵奪其所有物者，依物上請(qǐng)求權(quán)得請(qǐng)求返還，同時(shí)亦得依不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)向無(wú)權(quán)占有人請(qǐng)求返還物之占有，因占有也是一種利益34。輔助性說(shuō)為法國(guó)、德國(guó)及瑞士早期學(xué)者所倡導(dǎo)，但晚近學(xué)者更傾向于獨(dú)立說(shuō)。肇3、若提單持有人亦是買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)方蚃1）若買(mǎi)賣(mài)雙方約定采FOB、CIF、CFR“象征性交貨”的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，則在裝運(yùn)港托運(yùn)人將貨交付于承運(yùn)人即等于履行了交貨義務(wù)，此時(shí)提單持有人不能向賣(mài)方主

26、張權(quán)利，除非能證明托運(yùn)人在選定承運(yùn)人時(shí)有明顯過(guò)失，這個(gè)問(wèn)題與信用證中的“絕對(duì)付款”還是“相相付款”問(wèn)題十分相似。莁2）若買(mǎi)賣(mài)雙方約定采“實(shí)際交貨”的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，則理論上如承運(yùn)人無(wú)單放貨，正本提單持有人可依據(jù)買(mǎi)賣(mài)合同直接要求賣(mài)方履行交貨義務(wù)。蚈（二）當(dāng)提單持有人是賣(mài)方時(shí)：肆1、提單持有人訴承運(yùn)人：肄訴因一：“違約”，此時(shí)的依據(jù)是其與承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同。提單債權(quán)效力僅在保護(hù)提單流通的范圍內(nèi)才有意義，提單的文義性并不保護(hù)承運(yùn)人，承運(yùn)人不得為自己利益而援用。衿訴因二：“侵權(quán)”：理由同上。蕆2、提單持有人訴無(wú)單提貨人：膆訴因一：侵權(quán)，蒅訴因二：不當(dāng)?shù)美?，理由同上。?、若無(wú)單提貨人是買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)方：蒀承

27、運(yùn)人未憑正本提單即將貨物放給了對(duì)外貿(mào)易合同中的買(mǎi)方，導(dǎo)致買(mǎi)方不向賣(mài)方付款贖單，賣(mài)方持有提單，卻錢(qián)貨兩空，此時(shí)賣(mài)方可向買(mǎi)方催討貨款。芆在實(shí)務(wù)中，提單持有人往往從便利角度僅去起訴承運(yùn)人或?qū)⑸显V債務(wù)人一并起訴，致使法院在立案審查和案件審理中往往感到比較困惑35。薂實(shí)際上此時(shí)構(gòu)成了民法中的“不真正連帶之債”。即權(quán)利人根據(jù)不同的法律關(guān)系，對(duì)數(shù)個(gè)債務(wù)人享有以同一給付標(biāo)的為內(nèi)容的請(qǐng)求權(quán)，權(quán)利人無(wú)論從哪個(gè)債務(wù)人處獲得債權(quán)滿足后，其他債務(wù)人對(duì)權(quán)利人所負(fù)的債務(wù)即告消滅的制度。從理論上講，不真正連帶之債是一種權(quán)利的并存，權(quán)利人可以選擇其一債務(wù)人履行債務(wù)，也可以要求數(shù)個(gè)債務(wù)人履行不真正連帶之債，由數(shù)個(gè)債務(wù)人對(duì)其負(fù)連帶

28、請(qǐng)償責(zé)任。在無(wú)單放貨案件中，幾種法律關(guān)系的權(quán)利人是同一的，無(wú)為提單持有人，但義務(wù)人卻不相同，幾種法律關(guān)系的標(biāo)的不是一致的，主張的均是提單項(xiàng)一貨物所有權(quán)這一權(quán)利；提單持有人只要向任何一家義務(wù)人主張到實(shí)體上的權(quán)利，其他義務(wù)人所付給付義務(wù)即告消滅。芃以上分析可用圖表方式加以表示：艿附表：無(wú)單放貨責(zé)任歸屬及訴權(quán)行使莆提單持有人不是賣(mài)方時(shí)提單持有人是賣(mài)方時(shí)羃訴訟對(duì)象訴因訴權(quán)行使訴訟對(duì)象訴因訴權(quán)行使螀承運(yùn)人違約侵權(quán)竟合 不承運(yùn)人違約侵權(quán)竟合 不肈無(wú)單提貨人侵權(quán)不當(dāng)?shù)美餐謾?quán)真竟合 正無(wú)單提貨人侵權(quán)不當(dāng)?shù)美餐謾?quán)真竟合 正蒆賣(mài)方違約（如持有人是買(mǎi)方，且是實(shí)際交貨）連帶之債買(mǎi)方違約（如提貨人是買(mǎi)方）連帶之

29、債莄四、無(wú)單放貨下的保函對(duì)當(dāng)前實(shí)務(wù)中做法的質(zhì)疑蒂面對(duì)無(wú)單放貨下的矛盾，在卸貨港憑副本提單加保函提貨已成為較為普遍的做法。83年外經(jīng)貿(mào)部的通知肯定了憑副本提單加保函提貨的做法，這對(duì)于緩解港口壓力，減少船舶延滯，加速貨物流通起了重要作用，有人認(rèn)為“保函是貿(mào)易與航運(yùn)之間的潤(rùn)滑劑”36。但是近年來(lái)有關(guān)保函的糾紛屢見(jiàn)不解，加之我國(guó)海商法對(duì)保函的問(wèn)題未加以規(guī)定，使得人們對(duì)此問(wèn)題爭(zhēng)執(zhí)不休。（一）（二） 螆無(wú)單放貨人保函的性質(zhì)：薆保函是保證人單方面出具給承運(yùn)人的文件，屬于要約，承運(yùn)人接受保函并實(shí)施無(wú)單放貨行為構(gòu)成承諾，構(gòu)成了擔(dān)保人與承運(yùn)人之間的擔(dān)保合同，是一種保證賠償協(xié)議。我國(guó)擔(dān)保法第6條規(guī)定：“本法所稱保證

30、，是指保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。”無(wú)單放貨保函的主要內(nèi)容就是保證人保證承擔(dān)無(wú)單放貨給承運(yùn)人帶來(lái)的責(zé)任，補(bǔ)償承運(yùn)人因無(wú)單放貨造成的損失。因此，無(wú)單放貨保函應(yīng)屬于保證合同。螄（二）無(wú)單放貨保函的效力對(duì)“善、惡意”標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)疑：羀關(guān)于無(wú)單放貨保函效力，長(zhǎng)期以來(lái)，最有代表性的觀點(diǎn)是根據(jù)保證人的善意、惡意劃分：惡意保函無(wú)效，善意保函只在相對(duì)人之間有效37。目前在理論界和海事審判實(shí)務(wù)中十分流行，主要是受漢堡規(guī)則第17條第2、3款的影響38。衿然而這種觀點(diǎn)在實(shí)踐中并不易操作，善意、惡意的標(biāo)準(zhǔn)很難掌握。而且未對(duì)保函的保證合同性質(zhì)予以應(yīng)有的關(guān)注。曾有一種觀

31、點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)擔(dān)保法第5條：“擔(dān)保合同是主合同的從合同，主合同無(wú)效，擔(dān)保合同無(wú)效?！币驘o(wú)單放貨行為本身缺乏法律依據(jù)，屬違法行為，故作為其擔(dān)保合同的保函亦應(yīng)無(wú)效39。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，認(rèn)識(shí)到了應(yīng)從保證合同的從債務(wù)角度去探究保函的效力問(wèn)題，但卻不能成立。蚆首先，無(wú)單放貨保函所擔(dān)保的并不是合同之債，不是無(wú)單放貨行為本身。無(wú)單放貨行為產(chǎn)生了兩種債的關(guān)系，一是承運(yùn)人和正本提單持有人之間的違約或侵權(quán)之債，二是承運(yùn)人和無(wú)單提貨人之間的債權(quán)關(guān)系。依筆者之見(jiàn)，二者之間應(yīng)屬“不當(dāng)?shù)美敝畟?。道理同前文所述，無(wú)單提貨人的行為均符合不當(dāng)?shù)美畟臉?gòu)成要件。且二者之間只能構(gòu)成不當(dāng)?shù)美P(guān)系，無(wú)單提貨人與承運(yùn)人間無(wú)合同關(guān)系，不可

32、能是違約關(guān)系，無(wú)因管理之債亦無(wú)從談起，承運(yùn)人放貨應(yīng)屬自愿行為，構(gòu)不成對(duì)其權(quán)利的侵害，因此也不可能構(gòu)成侵權(quán)行為之債。羈其次，雖依擔(dān)保法第5條，擔(dān)保的主債應(yīng)是“主合同”，但擔(dān)保法司法解釋第1條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)由民事關(guān)系產(chǎn)生的債權(quán)，在不違反法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，以擔(dān)保法規(guī)定的方式設(shè)定擔(dān)保的，可以認(rèn)定有效。”這一規(guī)定將擔(dān)保的“合同”突破為“債權(quán)”，符合當(dāng)今物權(quán)法發(fā)展的趨勢(shì)，因此，無(wú)單放貨保函所擔(dān)保的是不當(dāng)?shù)美畟@一規(guī)定具有法律依據(jù)的。螞明確這兩點(diǎn)之后，無(wú)單放貨保函效力首先應(yīng)看其所擔(dān)保的不當(dāng)?shù)美鱾欠裼行В缰鱾鶡o(wú)效，則保函必然無(wú)效。承運(yùn)人有權(quán)向無(wú)單提貨人主張不當(dāng)?shù)美畟?，故主債?yīng)有效。其次

33、，看保證人有無(wú)欺詐行為，依擔(dān)保法解釋第41條：“債務(wù)人與保證人共同欺騙債權(quán)人，訂立主合同和保證合同的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院予以撤銷(xiāo)。因此給債權(quán)人造成損失的，由保證人與債務(wù)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！彼C因此可以得到結(jié)論，一般情況下如無(wú)單提貨人與承運(yùn)人之間的不當(dāng)?shù)美畟行С闪?，則保函有效，在存在保證人欺詐的情況下，承運(yùn)人可主張法院撤銷(xiāo)此保證行為。蚆（三）無(wú)單放貨保函的獨(dú)立性擴(kuò)張趨勢(shì)見(jiàn)索即付保函莂近些年來(lái)，在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中，見(jiàn)索即付保函得到廣泛應(yīng)用，它的產(chǎn)生是為了限制保證人濫用主債無(wú)效行為作為抗辯理由。它的根本原則之一是保證獨(dú)立于基礎(chǔ)交易，并且獨(dú)立于保證人和受益人的關(guān)系40。美國(guó)銀行因不能簽發(fā)保函

34、，遂采用“備用信用證”的稱呼41。肀在無(wú)單放貨中，保函提供人與承運(yùn)人約定，如果承運(yùn)人遭到正本提單持有人索賠的聲明文件后，將其提交給保證人，如符合見(jiàn)索即付保函的要求，保證人即應(yīng)付款給予承運(yùn)人。這便使保函效力獨(dú)立于主債，強(qiáng)調(diào)了當(dāng)事人的意思自治，這和我國(guó)擔(dān)保法第5條的規(guī)定相吻合，“擔(dān)保合同另有約定的，按照約定。”莇五、無(wú)單放貨的解決途徑螅（一）目前人們對(duì)無(wú)單放貨問(wèn)題解決途徑的建議：螃1、使用海運(yùn)單：海運(yùn)單是證明海上運(yùn)輸貨物由承運(yùn)人接管或裝船，且承運(yùn)人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流轉(zhuǎn)的書(shū)面運(yùn)輸單證42。由于海運(yùn)單不可流通，不代表貨物所有權(quán)，從而防止了提單在流通轉(zhuǎn)讓中可能出現(xiàn)的欺詐，同時(shí)減免了流

35、通過(guò)程，使收貨人能即時(shí)提貨，適應(yīng)當(dāng)前船速快，單證跟不上的現(xiàn)實(shí)，從而解決了由此而產(chǎn)生的無(wú)單放貨問(wèn)題43。螂2、采用電子提單：它是一種利用電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)對(duì)海上運(yùn)輸中的貨物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的程序。國(guó)際海事委員會(huì)制定的“電子提單規(guī)則”第9條規(guī)定：“交貨時(shí)，只要收貨人出示有效文件，經(jīng)承運(yùn)人核實(shí)后即可放貨。物權(quán)所有人憑承運(yùn)人給予的密碼向承運(yùn)人發(fā)出交貨指示，承運(yùn)人憑該交貨指示放貨。”44莀3、出口方企業(yè)盡量簽訂CIF或CFR合同：2001年2月對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布了關(guān)于規(guī)避無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)的通知，指出，目前有60%70%的FOB合同中貨運(yùn)代理人與進(jìn)口商串通搞無(wú)單交貨，使我國(guó)出口企業(yè)貨款兩空。因此，建議外貿(mào)企業(yè)在簽訂出口合同時(shí)應(yīng)盡量簽CIF或CFR，力拒FOB合同。裊（二）對(duì)以上建議的評(píng)價(jià)及對(duì)無(wú)單放貨解決途徑的看法膄海運(yùn)單等非物權(quán)憑證單據(jù)在當(dāng)前海上貨物運(yùn)輸中已廣泛應(yīng)用，與傳統(tǒng)的提單相比確實(shí)有不少優(yōu)越性。但是提單在貨物運(yùn)輸途中的流轉(zhuǎn)作用仍是海運(yùn)單所無(wú)法替代的。有人把證券制度和公司制度稱為近代資本主義