2021年公司非法集資風(fēng)險自查情況報告范文兩篇

1、公司非法集資風(fēng)險自查情況報告范文兩篇 反非法集資是一項 _而艱巨的工作，打擊非法集資犯罪專項行動任重道遠(yuǎn)。下面是給大家?guī)淼膬善痉欠Y風(fēng)險自查情況報告，歡迎閱讀! 為切實做好防范化解非法集資風(fēng)險工作，嚴(yán)厲打擊和處置非法集資，有效化解各類非法集資風(fēng)險隱患，結(jié)合我司實際，在全公司范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下： 防范化解非法集資風(fēng)險，打擊處置非法集資工作，事關(guān) _發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財產(chǎn)安全、社會穩(wěn)定和諧以及黨和 _的形象，必須警鐘常鳴，常抓不懈。為切實抓好此項工作，我司成立了由董事長XXX任組長，相關(guān)部門為成員的專項工作 _小組。建立由主要 _親自抓、分管 _

2、具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機制和責(zé)任機制。于XX年XX月XX日召開小組會議，對非法集資風(fēng)險排查工作進(jìn)行動員部署，切實做到思想認(rèn)識到位， _ _到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。 公司各成員既各司其責(zé)，主動作為，宣查并舉;又強化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進(jìn)排查工作。 1、全面清除非法 _。專項排查和清理 _上出現(xiàn)的涉及發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小 _。經(jīng)查詢，我公司未出現(xiàn)以上非法集資信息。 2、部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發(fā)放宣傳資料、周例會等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。 3、是企業(yè)內(nèi)排查。通過查閱公司賬目、資金、注冊和備案信息、辦公場

3、所、集資項目等，經(jīng)排查無非法集資問題。 4、成員緊密配合。加強協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。 5、我公司無向社會集資和變相集資的行為。 6、我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。 防范化解、打擊處置非法集資工作是一項 _、復(fù)雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴，常抓不懈。 1、進(jìn)一步強化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度，全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。 2、進(jìn)一步夯實協(xié)調(diào)機制。切實履行 _協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé)，建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動工作機制，保證各項措施得到落實。 3、是進(jìn)一步加強信息通報。 _分析防范、打擊和處

4、置非法集資工作情況，做好向行動小組信息報告、通報等工作。 通過此次排查工作，我公司進(jìn)一步加強了監(jiān)管機制，我公司將持續(xù)堅持維護(hù)人民群眾的根本利益，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動。 為了全面深入推動公司防范和處置非法集資工作，提高社會公眾防范非法集資違法犯罪活動的意識和能力，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序的穩(wěn)定， _分公司于20xx年5月16日的例行晨會上， _了防范和處置非法集資，自查自糾風(fēng)險排查的培訓(xùn)活動。培訓(xùn)著重闡述了非法集資的概念和表現(xiàn)形式，提示了非法集資的危害性及相關(guān)法律風(fēng)險，并結(jié)合相關(guān)實際案例明確了分公司防范非法集資、降低保險經(jīng)營風(fēng)險的若干側(cè)重點，并將排查重點注意事項著重予以強調(diào)、深化員工理解?，F(xiàn)將活動情況總

5、結(jié)如下： 為了讓分公司全體員工充分認(rèn)識當(dāng)前非法集資的嚴(yán)峻形勢和危害后果，按照 _ _的具體要求，我司成立了由分公司負(fù)責(zé)人嚴(yán)建國擔(dān)任組長，相關(guān)部門、各下屬分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、法務(wù)合規(guī)人員為組員的防范和處置非法集資專項工作小組。小組各成員明確了反非法集資的具體工作職責(zé)，制定了相應(yīng)的宣傳教育，提出了具體要求和實施措施，并指定專人具體負(fù)責(zé)此項工作的落實。 接到通知要求后，我司第一時間安排了 _會議，將防范和排查非法集資納入全面風(fēng)險管理體系，提出了具體要求和實施措施，并部署了相關(guān)工作安排。 首先，我司將通知要求向各工作部門、各下屬支公司營銷服務(wù)部的負(fù)責(zé)人傳達(dá)，要求他們切實按照分公司的部署進(jìn)行防范和排查。同時

6、，分公司按照 _要求，會同總公司的相關(guān)部門，制定了與業(yè)務(wù)種類、規(guī)模及性質(zhì)相適應(yīng)的非法集資風(fēng)險管理制度，并在5月16日的例行晨會對分公司全體人員集中開展了防范和處置非法集資的宣傳培訓(xùn)活動，增強了對防范和打擊非法集資活動的風(fēng)險防范意識，提升了員工的反非法集資意識。 其次，在分公司職場的電子顯示屏滾動播放宣傳資料、在分公司營業(yè)場所懸掛橫幅，并在相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點擺放宣傳折頁及非法集資X展架，面向客戶及普通過往群眾進(jìn)行宣傳教育活動，從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點，剖析典型案例，增強包括公司員工在內(nèi)的普通群眾的風(fēng)險意識和辨別能力，擴大了打擊非法集資的宣傳面和影響力，對社會公眾進(jìn)行風(fēng)險提示，引導(dǎo)

7、群眾自覺遠(yuǎn)離非法集資。 本次我司開展非法集資防范和處置活動的機構(gòu)共有： _分公司本部、長寧支公司、虹口支公司、楊浦支公司、奉賢支公司、惠南支公司。共下發(fā)橫幅一份、宣傳折頁若干份、宣傳視頻兩份(非本公司制作)和非法集資X展架等。 為進(jìn)一步鞏固活動效果，我司制定了非法集資案件長效檢測預(yù)警機制，包括資金監(jiān)測：對大額資金的流入流出予以特別 _; _：對互聯(lián)網(wǎng)上公眾的言論和觀點進(jìn)行監(jiān)督和預(yù)測;投訴監(jiān)測：包括但不限于客戶以及其他利害關(guān)系人的投訴;人員往來監(jiān)測：對資金的控制主體予以密切 _。 為應(yīng)對當(dāng)前新形勢下的非法集資案件，我司相關(guān)人員主動運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息科技手段，創(chuàng)新風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警方法，加強非法集

8、資風(fēng)險識別預(yù)警。 常規(guī)排查是非法集資案件排查的主要工作。針對重點問題、重點機構(gòu)、重點人員，我司定期進(jìn)行排查或者不定期抽查。其中，企業(yè)財產(chǎn)險、信用保證險、責(zé)任險等業(yè)務(wù)領(lǐng)域是重點 _對象。 密切 _投訴案件、 _回訪問題件的處理情況，及時查找其中暴露或潛在的風(fēng)險隱患，發(fā)現(xiàn)線索，及時排查，嚴(yán)防風(fēng)險問題升級。 我司對于從業(yè)人員以及經(jīng)營場所管理主要分兩路徑進(jìn)行：第一個路徑就是先在公司內(nèi)部進(jìn)行宣傳教育， _全體員工觀看遠(yuǎn)離非法集資主題的科普宣傳片，同時各機構(gòu)通過晨會、培訓(xùn)會等形式開展了防范打擊非法集資警示典型案例的學(xué)習(xí)，明確要求所有保險從業(yè)人員特別是基層高管、保險銷售人員不得 _、參與非法集資活動，要求保

9、險銷售人員不得違規(guī)銷售第三方非保險理財產(chǎn)品。 第二個路徑，則是對外宣傳防范和打擊非法集資。 _分公司主要通過網(wǎng)點、職場懸掛條幅、展板、海報等載體宣傳防范打擊非法集資的知識，在宣傳過程中則采用了剖析典型案例，以案說法等形式，向公眾闡述非法集資所涉及法律領(lǐng)域的諸多知識及法條，尤其利用進(jìn)社區(qū)、走基層的方式對老人、農(nóng)民工等易受侵害人群宣講“非法集資不受法律保護(hù)，參與非法集資風(fēng)險自擔(dān)”等法律知識。 與此同時，我司建立內(nèi)部舉報獎勵制度，對經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的非法集資風(fēng)險進(jìn)行舉報，經(jīng)查證屬實的，給予適當(dāng)獎勵，以強化正面激勵。 截止目前，尚未出現(xiàn)非法集資涉及刑事犯罪，需要公安機關(guān)介入的情況。一旦出現(xiàn)上述情況，

10、我司已指定合規(guī)法務(wù)人員專人對接，配合公訴案件的前期調(diào)查取證，做好涉案財產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)等保全措施。 此外，我司按照監(jiān)管要求，切實履行維穩(wěn)責(zé)任，加強 _，并且按照規(guī)定報告案件信息。 我司力爭將非法集資案件控制在萌芽階段，目前尚未有案件發(fā)生。如若今后出現(xiàn)隱蔽性較強的非法集資案件，我司將在案件的后續(xù)處置中嚴(yán)肅查明案發(fā)原因，以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，厘清責(zé)任并確保責(zé)任追究到位。對需要追究責(zé)任的人員，在事實清楚，證據(jù)確實充分的前提下，予以嚴(yán)肅處理，必要時，將移送司法機關(guān)做相應(yīng)處理。 反非法集資是一項 _而艱巨的工作，針對此種狀況，除上述機制外，我司還根據(jù)監(jiān)管部門的要求，建立月度分析、季度評估、年度總結(jié)的工作機制。在公司定期的晨會上，予以宣講，廣泛宣傳非法集資活動的危害，揭露非法集資活動的手法，及時通報打擊整治行動，不斷形成工作合力。 打擊非法集資犯罪專項行動任重道遠(yuǎn)，