PPP項(xiàng)目全操作流程

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)PPP 項(xiàng)目全操作流程及全套法律文件綜述政府和社會(huì)資本合作模式(“ Public-Private-Partnership ”， 簡(jiǎn)稱“ ppp”)，于二十世紀(jì)九十年代發(fā)源于英國(guó)，泛指在基礎(chǔ)設(shè)施 和公共服務(wù)領(lǐng)域， 對(duì)符合條件的項(xiàng)目采取政府與社會(huì)資本合作經(jīng)營(yíng)的 模式。這種模式是對(duì)傳統(tǒng)意義上應(yīng)由政府負(fù)責(zé)并主導(dǎo)的社會(huì)服務(wù)體系 的補(bǔ)充或替代，如果項(xiàng)目投入、產(chǎn)出規(guī)劃、設(shè)計(jì)合理，管理規(guī)范，運(yùn) 行良好，這種方式既能在一定 程度上解決政府的財(cái)政困境， 也能提高政府提供社會(huì)服務(wù)的效率及效 益，也能為公眾創(chuàng)造福祉。為加大城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的政策目標(biāo)， 轉(zhuǎn)變政府職能， 十八屆三中全會(huì)明確提

2、出 “允許社會(huì)資本通過特許經(jīng) 營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”，隨后國(guó)務(wù)院、財(cái)政部和國(guó) 家發(fā)改委于 2014 下半年至 2015 年期間密集發(fā)文， 積極推動(dòng) ppp 項(xiàng) 目的實(shí)施，PPP模式在中國(guó)迎來新的發(fā)展浪潮已是大勢(shì)所趨！由于 ppp 項(xiàng)目參與主體眾多，法律關(guān)系、交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及 到投融資、特許經(jīng)營(yíng)、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、公司、預(yù)算等的眾多法律 門類，如何實(shí)現(xiàn) PPP 項(xiàng)目全流程規(guī)范運(yùn)作，如何明確、具體的規(guī)范 各方權(quán)利、合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)， 需要法律工作者予以認(rèn)真的研究。筆者根 據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及自己多年來 PPP 項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，完成了本文， 以期對(duì)我國(guó) PPP 項(xiàng)目的規(guī)范運(yùn)作添磚加瓦。ppp

3、項(xiàng)目的操作流程包括項(xiàng)目識(shí)別、 項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目 執(zhí)行、項(xiàng)目移交五個(gè)階段，PPP項(xiàng)目所涉的全套法律文件亦分別體現(xiàn) 在這五個(gè)階段之內(nèi)。PPP項(xiàng)目的全部操作流程及相關(guān)法律文件的概 貌，詳見如下圖表：一、項(xiàng)目識(shí)別PPP）卜項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選物翱值IBS二.項(xiàng)目淮備hr方劇.滋管理架構(gòu)實(shí)施方棄 實(shí)施方乗i組成n編制審核盤艇n費(fèi)格預(yù)審來翳件響需件談愛項(xiàng)聆司融資管理轡翼1中間評(píng)估五、項(xiàng)目穆交W專裁狂h #莎護(hù)0一、項(xiàng)目識(shí)別階段所謂項(xiàng)目識(shí)別，即政府在確定一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目是 否采用PPP模式時(shí)，需綜合評(píng)價(jià)該項(xiàng)目就是否符合“投資規(guī)模較大、 需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高”等條件，

4、從而 最終決定是否采用政府和社會(huì)資本合作模式（PPP模式）。（一）項(xiàng)目發(fā)起根據(jù)ppp項(xiàng)目發(fā)起方式的不同，PPP項(xiàng)目包括政府發(fā)起、社會(huì) 資本發(fā)起兩種方式。在政府發(fā)起方式中，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)負(fù) 責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等 行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。 行業(yè)主管部門可從 國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、 改建項(xiàng)目或存量 公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目；在社會(huì)資本發(fā)起方式中， 社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政 部門推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。在上述過程中，涉及到 PPP 項(xiàng)目中的第一個(gè)重要的法律文件項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目建議書

5、的主要內(nèi)容一般包括：項(xiàng)目概況、項(xiàng)目必要性、項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目建設(shè)條件分析、項(xiàng)目投融資方 案等主要內(nèi)容。注：由于每一階段所涉及的 PPP 法律文件都篇幅巨大，限于本文的篇幅，筆者無法將PPP法律文件的全文在本文中予以體現(xiàn)，本 文僅提綱挈領(lǐng)性的對(duì)相關(guān)文件作簡(jiǎn)要綜述， 筆者將在后續(xù)文章中陸續(xù) 呈現(xiàn)相關(guān)全文。（二）項(xiàng)目篩選財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門， 對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn) 行評(píng)估篩選， 確定備選項(xiàng)目。 財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度 和中期開發(fā)計(jì)劃。對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目， 項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門的要求 提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說 明和初步實(shí)施方案； 存量

6、項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、 項(xiàng)目 產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。在上述過程中，涉及：1、新建、改建項(xiàng)目 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出 說明、項(xiàng)目初步實(shí)施方案；2、存量項(xiàng)目 存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說 明、項(xiàng)目初步實(shí)施方案。（三）物有所值評(píng)價(jià)財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門， 從定性和定量?jī)煞矫骈_展物有所值 評(píng)價(jià)工作。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采 用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、 優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、 提高運(yùn)營(yíng)效 率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。 定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合 作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較， 計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值， 判斷政府和

7、社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng) 目全生命周期成本。在上述過程中，涉及：項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告，該文件主要包括物有所值定性分析、物有所值定量分析、物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論等主要內(nèi)容。（四）財(cái)政承受能力論證文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性， 財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi) 的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目， 開展財(cái)政承受能力論證， 每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超 出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。在上述過程中，涉及：項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告，該文件主要包括項(xiàng)目基礎(chǔ)信 息、項(xiàng)目投資估算及資金籌措、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、 政府運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)支出等主要內(nèi)容。二、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

8、（一）管理架構(gòu)構(gòu)成 通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn) 備?？h級(jí)（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)項(xiàng) 目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程、提高工作 效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí) 施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。（二）項(xiàng)目實(shí)施方案編制 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案。在上述過程中，涉及：項(xiàng)目實(shí)施方案，該文件主要包括：1、項(xiàng)目概況。項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng) 目公司股權(quán)情況等。 基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi) 容、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性， 以

9、及 文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。 經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位、 占地面積、 建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、 投資規(guī)模或資產(chǎn)價(jià)值、 主要產(chǎn)出說明和資金來 源等。項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán) 結(jié)構(gòu)。2、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng) 險(xiǎn)可控等原則， 綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。3、項(xiàng)目運(yùn)作方式。 項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、 管理合同、 建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè) -擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓 -運(yùn)營(yíng)-移交和改建 -運(yùn)營(yíng)-移 交等。4、交易結(jié)構(gòu)。交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和

10、相關(guān)配套安排。項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來 源、性質(zhì)和用途， 項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明 社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源， 包括使用者付費(fèi)、 可行性缺口補(bǔ) 助和政府付費(fèi)等支付方式。 相關(guān)配套安排主要說明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī) 構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服 務(wù)。5、合同體系。合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合 同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和 保險(xiǎn)合同等。6、監(jiān)管架構(gòu)。監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān) 系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)， 以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)； 監(jiān)管

11、方式主要包括履約管理、 行政監(jiān)管和公 眾監(jiān)督等。7、采購(gòu)方式選擇。項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)根據(jù)中華人民共和國(guó)政府采購(gòu) 法及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀 請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源采購(gòu)。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu) 需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。（三）物有所值、財(cái)政承受能力驗(yàn)證 財(cái)政部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證， 通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施 方案調(diào)整后重新驗(yàn)證； 經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的， 不再采用政府和社 會(huì)資本合作模式。三、項(xiàng)目采購(gòu)階段（一）資格預(yù)審項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件， 發(fā)布資格預(yù)審 公告，邀請(qǐng)社會(huì)

12、資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審， 驗(yàn)證項(xiàng)目 能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)， 并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提 交財(cái)政部門備案。 資格預(yù)審公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定 的媒體上發(fā)布。在上述過程中，涉及：1、資格預(yù)審公告 內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 和項(xiàng)目名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)；2、資格預(yù)審申請(qǐng)；3、資格預(yù)審評(píng)審（二）項(xiàng)目采購(gòu)文件的編制項(xiàng)目有 3 家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼 續(xù)開展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作。 項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采

13、購(gòu)邀請(qǐng)、 競(jìng)爭(zhēng)者須 知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及 業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、 政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的 批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng) 文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、 評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律 文本等。 采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式的， 項(xiàng)目采購(gòu)文件除 上款規(guī)定的內(nèi)容外， 還應(yīng)明確評(píng)審小組根據(jù)與社會(huì)資本談判情況可能 實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容， 包括采購(gòu)需求中的技術(shù)、 服務(wù)要求以及合同草案 條款。在上述過程中，涉及：1、采購(gòu)邀請(qǐng)；2、競(jìng)爭(zhēng)者須知；3、采購(gòu)方式說

14、明；4、采購(gòu)程序說明；5、相應(yīng)文件編制要求；6、項(xiàng)目合同草案等。（三）項(xiàng)目采購(gòu)邀請(qǐng)及響應(yīng)文件評(píng)審1、組建評(píng)審小組評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共 5 人以上單數(shù)組成， 其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的 2/3 。評(píng)審專家可以 由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定， 但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含 1 名財(cái)務(wù)專家和 1 名法律專家。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng) 審。2、政府采購(gòu)程序 項(xiàng)目采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)方式 開展采購(gòu)的，按照政府采購(gòu)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3、競(jìng)爭(zhēng)性磋商程序 項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式開展采購(gòu)的， 按照下列基本程序進(jìn) 行：（一）采購(gòu)公

15、告發(fā)布及報(bào)名。競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民 政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。 提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之 日起不得少于 10 日。（二）資格審查。已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段不再 對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。 允許進(jìn)行資格后審的， 由評(píng)審小組在響應(yīng) 文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的 具體情況，組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。（三）采購(gòu)文件的澄清或修改。提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項(xiàng)目 實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對(duì)已發(fā)出的采購(gòu)文件進(jìn)行必要的澄清或修改， 澄清或修 改的內(nèi)容應(yīng)作為采購(gòu)文件的組成部分。（四）響應(yīng)文件評(píng)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定組織響

16、應(yīng)文件的接收和開啟。 評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評(píng)審： 第一階 段：確定最終采購(gòu)需求方案。 評(píng)審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判， 談判過程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購(gòu)文件的技術(shù)、 服務(wù)要求以及合同草案條 款，但不得修訂采購(gòu)文件中規(guī)定的不可談判核心條件。第二階段：綜 合評(píng)分。最終采購(gòu)需求方案確定后， 由評(píng)審小組對(duì)社會(huì)資本提交的最 終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)分， 編寫評(píng)審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選 社會(huì)資本的排序名單。在上述過程中，涉及：1 、競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告 應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目 結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、 是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購(gòu) 活動(dòng)，以及審查原則、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、對(duì)社會(huì)資本提供的響

17、應(yīng)文件要 求、獲取采購(gòu)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及采購(gòu)文件的售價(jià)、提交響應(yīng) 文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容；2、補(bǔ)遺文件；3、競(jìng)爭(zhēng)性磋商相應(yīng)文件；4、采購(gòu)需求方案；5、采購(gòu)需求方案評(píng)審報(bào)告等法律文件。四）采購(gòu)談判及項(xiàng)目合同簽訂項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。 按照候選 社會(huì)資本的排名， 依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同 中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判， 率先達(dá)成一致的即為 中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款， 不得與排序 在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完成后， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判 備忘錄，并將采購(gòu)結(jié)果和

18、根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn) 談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于 5 個(gè)工作日。 合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作 為附件。合同文本中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。公 示期滿無異議的項(xiàng)目合同， 應(yīng)在政府審核同意后， 由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與 中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的， 待項(xiàng)目公司成立后， 由項(xiàng)目公 司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同， 或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ) 充合同。在上述過程中，涉及：1、確認(rèn)談判備忘錄；2、PPP 項(xiàng)目合同，該合同是 PPP 項(xiàng)目的核心，綜合、全面 體現(xiàn)各方權(quán)利義務(wù)。內(nèi)容包括（ 1）定義及解釋、（

19、2）項(xiàng)目的范圍 和期限、（ 3）前提條件、（ 4 ）項(xiàng)目的融資、（ 5）項(xiàng)目用地、（ 6） 項(xiàng)目的建設(shè)、（ 7 ）項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)、（ 8）項(xiàng)目的維護(hù)、（ 9）股權(quán)變更 限制、（ 10 ）付費(fèi)機(jī)制、（ 11）履約擔(dān)保、（ 12 ）政府承諾、（ 13） 保險(xiǎn)、（ 14）守法義務(wù)及法律變更、（ 15）不可抗力、（ 16 ）政府 方的監(jiān)督和介入、（ 17 ）違約、提起終止和終止后處理機(jī)制、（ 18） 項(xiàng)目的移交、（ 19）適用法律及爭(zhēng)議解決、（ 20）合同附件、（ 21 ） 其他； 3、項(xiàng)目合同補(bǔ)充合同等。四、項(xiàng)目執(zhí)行階段（一）項(xiàng)目公司設(shè)立 社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。 政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng) 目公

20、司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng) 目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。（二）融資管理 項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及 時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政 部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn) 移。（三）政府支付及績(jī)效監(jiān)測(cè) 項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)， 財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī) 劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政 部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬， 嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。 在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后， 政府和社 會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付

21、義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定， 監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履 行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái) 政部門備案。政府有支付義務(wù)的， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說 明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足 額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的， 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目 合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定， 威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持 續(xù)穩(wěn)定安全供給， 或危及國(guó)家安全和重大公共利益的， 政府有權(quán)臨時(shí) 接管項(xiàng)目，直至啟動(dòng)項(xiàng)目提前終止程序。在項(xiàng)目合同執(zhí)行和管理過程中， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重

22、點(diǎn)關(guān)注合同修 訂、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決等工作。1、合同修訂。按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 和社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、 公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求 量及結(jié)構(gòu)等條件的變化， 提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)， 待政府審核同意后 執(zhí)行。2、違約責(zé)任。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目 合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、 支付違約金、賠償損失以及解除項(xiàng)目合同等。3、爭(zhēng)議解決。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照項(xiàng)目合同約定，項(xiàng)目實(shí) 施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可就發(fā)生爭(zhēng)議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事 項(xiàng)，依法申請(qǐng)仲裁或提起民事訴訟。（四）中期評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每 3-5 年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)

23、行中期評(píng)估， 重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn) 行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、 適應(yīng)性和合理性； 及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題 的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門備案。政府相關(guān)職能部門應(yīng)根 據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)， 重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和 服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。 社會(huì)公眾及項(xiàng)目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法、 違約情形或公共產(chǎn)品 和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請(qǐng)監(jiān)督檢查。在上述過程中，涉及：1、項(xiàng)目公司設(shè)立文件；2、融資方案；3、履約保函；4、項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)季 / 年報(bào)；5、項(xiàng)目產(chǎn)出說明；6、修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)等。五、項(xiàng)目移交階段（一）移交準(zhǔn)備 項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回 項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。 項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、 補(bǔ)償方 式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)