證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)戶培訓(xùn)

1、客戶經(jīng)理開(kāi)戶流程培訓(xùn),一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程 二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理 三、三方存管掛接 四、開(kāi)戶需攜帶的資料 五、關(guān)于密碼 六、一柜通業(yè)務(wù)辦理 七、光大證券金陽(yáng)光 八、開(kāi)戶文本的填寫(xiě),一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,截止目前預(yù)約流程可以通過(guò)以下渠道預(yù)約： 利用營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)電腦平臺(tái)預(yù)約； 手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約； 利用營(yíng)業(yè)部之外的電腦上wap網(wǎng)站預(yù)約（等同于）手機(jī)上網(wǎng)； 利用U-key登陸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平臺(tái)預(yù)約。 用戶名為s-經(jīng)紀(jì)人姓名小寫(xiě)全拼，密碼為6個(gè)0（4月份前入職）或身份證號(hào)后六位（4月1日后入職）。例如s-hanjunmin，有些人的比較特殊可能會(huì)是s-*1或s-*2，如s-liwei3,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,一、

2、利用營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)電腦平臺(tái)預(yù)約 在營(yíng)業(yè)部可以使用任何一臺(tái)可上網(wǎng)機(jī)登陸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理平臺(tái)進(jìn)行預(yù)約，網(wǎng)址為05/，該平臺(tái)可實(shí)現(xiàn)預(yù)約、查詢、培訓(xùn)學(xué)習(xí)、簽到簽退、給客戶發(fā)信息（待實(shí)現(xiàn)）等等諸多功能,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,二、手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約 手機(jī)上網(wǎng)直接登陸http:/網(wǎng)址進(jìn)行登陸預(yù)約，注意事項(xiàng)：由于公司平臺(tái)只針對(duì)了部分知名手機(jī)型號(hào)開(kāi)通的此權(quán)限，所有有些手機(jī)型號(hào)或者山寨手機(jī)型號(hào)預(yù)約后，客戶姓名會(huì)顯示成？，所以預(yù)約后一定要查看下預(yù)約的信息正確與否。針對(duì)山寨手機(jī)或不支持型號(hào)的手機(jī)，解決辦法為手機(jī)上網(wǎng)下載UC瀏覽器，用UC瀏覽器打開(kāi)預(yù)約系統(tǒng)預(yù)約,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,三、利

3、用外網(wǎng)電腦登陸wap網(wǎng)站預(yù)約 電腦上網(wǎng)下載Opera瀏覽器，網(wǎng)址為http:/,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,然后安裝瀏覽器后，用瀏覽器打開(kāi)網(wǎng)址http:/，進(jìn)行登陸預(yù)約,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,外網(wǎng)電腦直接登陸http:/,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,四、利用U-key登陸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平臺(tái)預(yù)約 經(jīng)紀(jì)人使用U-key在外網(wǎng)電腦登陸，登陸網(wǎng)址同第一種方法05/，同時(shí)實(shí)現(xiàn)的功能也同第一種方法,一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程,關(guān)于手機(jī)登陸的截圖，因暫時(shí)無(wú)法取得，各位如用不明之處可以請(qǐng)教用手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約過(guò)的同事。 相信我們的出發(fā)點(diǎn)也是為各位同事預(yù)約的效率著想，讓各位自己預(yù)約也是本著對(duì)各位同事的負(fù)責(zé)的原則，同時(shí)也可

4、以實(shí)現(xiàn)客戶信息保密的原則，避免內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)與矛盾。謝謝,二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理,1.如何辦理指定交易？ 自行選擇一家證券營(yíng)業(yè)部為其指定交易的代理機(jī)構(gòu) 攜帶其本人身份證原件和證券帳戶卡原件 與券商簽訂指定交易協(xié)議書(shū) 由券商向交易所電腦交易系統(tǒng)申報(bào)。 指定交易申報(bào)一經(jīng)交易所電腦交易系統(tǒng)確認(rèn)即生效。交易所于當(dāng)日閉市后通過(guò)成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已確認(rèn)生效的指定交易數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部 2如何變更指定交易？ 必須先由原指定券商審核其有無(wú)交易交收責(zé)任后，即可由其辦理撤消指定交易手續(xù)。原指定交易撤消后，投資者可到新的營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易手續(xù)，指定交易生效后，投資者即可在新?tīng)I(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。整個(gè)過(guò)程可

5、以即時(shí)完成,二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理,3指定交易在何種情況下不能撤銷(xiāo)？ 投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易： （1） 撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的； 當(dāng)天有成交； （2）撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)； 當(dāng)天有委托，未成交； （3） 有未到期權(quán)益的賬戶；新股申購(gòu)未到期的； 該帳戶證券余額有負(fù)數(shù)未解決或該帳戶撤消后，造成總的證券余額出現(xiàn)負(fù)數(shù)； （4）因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)，相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。 (5)登記公司認(rèn)為不能撤銷(xiāo)的情況。 撤銷(xiāo)指定交易的投資者，在撤銷(xiāo)指定交易的手續(xù)辦妥后，必須另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易,二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理,4.投資者指定交

6、易為何指定不了？ 第一、賬戶狀態(tài)不正常。當(dāng)天開(kāi)的股東賬戶，還未生效（新開(kāi)出的股東帳號(hào) T+1 日才能生效），這些帳號(hào)開(kāi)出當(dāng)天無(wú)法辦理指定交易；股東卡被注銷(xiāo)無(wú)法辦理指定交易； 第二、可能是該投資者的帳戶被其他證券營(yíng)業(yè)部誤指定了，投資者需要先向中國(guó)證券登記結(jié)算公司查詢到身份證所對(duì)應(yīng)的股東帳號(hào)及相關(guān)證券公司營(yíng)業(yè)部信息，與證券公司營(yíng)業(yè)部聯(lián)系銷(xiāo)戶事宜后，再重新辦理開(kāi)戶及指定交易手續(xù)。 第三、長(zhǎng)時(shí)間未交易或無(wú)持倉(cāng)證券賬戶休眠，需至開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部辦理激活后使用,二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理,5.轉(zhuǎn)托管手續(xù)如何辦理？ 投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，持本人身份證、證券賬戶卡及轉(zhuǎn)入券商席位號(hào)，到轉(zhuǎn)出托管商處提出申請(qǐng)方可辦理

7、。辦理流程如下： （1）客戶如果沒(méi)有深圳股票，不需辦理轉(zhuǎn)托管； （2）客戶首先在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)；填寫(xiě)股票轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表，按表要求認(rèn)真填寫(xiě)各項(xiàng)內(nèi)容，其中“轉(zhuǎn)入證券公司名稱” “轉(zhuǎn)入證券公司代碼（席位號(hào)）”由轉(zhuǎn)入券商提供，再攜帶身份證、股東代碼卡原件到轉(zhuǎn)入方辦理開(kāi)戶轉(zhuǎn)入手續(xù)。 （3）其股票將在轉(zhuǎn)出T1自動(dòng)劃入轉(zhuǎn)入方客戶賬戶。 （4）轉(zhuǎn)入免費(fèi)。轉(zhuǎn)出收30元手續(xù)費(fèi)。 注：券商席位號(hào)：深A(yù)：228800 深B：325800 交易委托電話：4008888788 95525,三、方存管掛接,1、目前三方存管銀行有中行、光行、工行、建行、農(nóng)行、交行、興業(yè)、浦發(fā)、中信、上海銀行、廣發(fā)、深圳發(fā)展、招行、民生、華

8、夏等15家銀行。如客戶仍為金證系統(tǒng)的有工行、農(nóng)行、建行、光行、中信等5家銀行.(2008年10月18日金證系統(tǒng)將正式并入金仕達(dá)系統(tǒng)) 2、兩步式(預(yù)指定)七家銀行：工行、建行、交行、深發(fā)展、招行、廣發(fā)行、華夏（開(kāi)戶模式（個(gè)人戶）為兩步式的存管銀行客戶必須到銀行辦理確認(rèn)手續(xù)，而其他混合模式的存管銀行客戶可以不到銀行辦理,三、方存管掛接,3、浦發(fā)銀行新開(kāi)戶客戶需作存管激活:1)電話銀行激活撥打95528，以銀行卡進(jìn)入查詢，選擇1個(gè)人業(yè)務(wù)，再選擇8存管業(yè)務(wù)，按提示輸入券商和資金賬號(hào)進(jìn)行激活即可。2）網(wǎng)上銀行激活http:/,四、開(kāi)戶需攜帶的資料,A股）（代辦股份轉(zhuǎn)讓-三板） 自然人：客戶本人攜帶有效

9、身份證明文件及復(fù)印件臨柜辦理開(kāi)戶手續(xù)； 機(jī)構(gòu)：開(kāi)戶須提供有效的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、法定代表人身份證明書(shū)原件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件、代理人有效身份證件原件及復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)證券賬戶卡、辦理資金賬戶開(kāi)戶手續(xù)，并預(yù)留印鑒。如客戶未能提供工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）原件，而是直接提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，復(fù)印件上必須加蓋營(yíng)業(yè)執(zhí)照的發(fā)證機(jī)關(guān)的確認(rèn)章。營(yíng)業(yè)部留存的所有開(kāi)戶資料及相關(guān)復(fù)印件必須加蓋機(jī)構(gòu)公章,四、開(kāi)戶需攜帶的資料,B股） 自然人：客戶本人攜帶有效身份證明文件（身份證、護(hù)照）及復(fù)印件（臺(tái)胞證或香港、澳門(mén)特別行政區(qū)證件）臨柜辦

10、理開(kāi)戶手續(xù)； 機(jī)構(gòu)：客戶攜帶其有效身份證明文件包括：有效商業(yè)注冊(cè)證明文件、稅號(hào)、與客戶簽定的協(xié)議文件等以及董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書(shū)臨柜辦理開(kāi)戶手續(xù)。 附：開(kāi)立股股東賬戶之前先要開(kāi)立股資金帳戶并劃入開(kāi)戶費(fèi)。 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(每戶)：滬A：個(gè)人40元 機(jī)構(gòu)400元，滬B：個(gè)人19美元 機(jī)構(gòu)85美元 深A(yù)：個(gè)人50元 機(jī)構(gòu)500元 深B：個(gè)人120港幣 機(jī)構(gòu)580港幣；三板：境內(nèi)/境外個(gè)人：30元/4美元 境內(nèi)/境外機(jī)構(gòu)：100元/15美元；基金：5元,五、關(guān)于密碼,交易密碼和通訊密碼為為客戶在證券端設(shè)置，其中交易密碼是登陸系統(tǒng)時(shí)用的

11、，主要用于買(mǎi)賣(mài)、查詢等； 通訊密碼有二、其一是網(wǎng)上交易、其二是手機(jī)委托，電話委托是用不到的。 銀行資金轉(zhuǎn)證券時(shí)；銀行密碼為銀行取款密碼（除中行和民生行為電子銀行查詢密碼）。資金密碼為銀行取款密碼。做證券資金轉(zhuǎn)銀行時(shí)銀行密碼為銀行取款密碼（除中行和民生行為電子銀行查詢密碼）。 資金密碼為證券端資金轉(zhuǎn)出密碼,六、一柜通業(yè)務(wù)辦理,1.什么叫“一柜通”業(yè)務(wù)？ “一柜通”業(yè)務(wù)是面向光大證券股份有限公司的所有客戶，為客戶提供人民幣業(yè)務(wù)跨地區(qū)、跨營(yíng)業(yè)部的開(kāi)戶、客戶資料變更、賬戶添加、存管銀行建立及變更、賬戶查詢等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的新的業(yè)務(wù)模式。實(shí)現(xiàn)了客戶在一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶，所有網(wǎng)點(diǎn)提供基礎(chǔ)服務(wù)支持的服務(wù)模式。該業(yè)務(wù)滿足

12、了客戶快捷、簡(jiǎn)便、高效的服務(wù)需求，提升了光大證券的服務(wù)品質(zhì)，同時(shí)也為營(yíng)業(yè)部的跨區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)提供了便利,六、一柜通業(yè)務(wù)辦理,2.“一柜通”一期可以辦理哪些業(yè)務(wù)？ 受理的業(yè)務(wù)范圍：僅限辦理滬、深A(yù)股業(yè)務(wù),七、光大證券金陽(yáng)光,一、 什么是光大證券金陽(yáng)光？ 光大證券金陽(yáng)光是一個(gè)投資決策支持系統(tǒng)，是光大證券為了服務(wù)核心客戶，專(zhuān)門(mén)開(kāi)發(fā)的集研究、資訊、行情和交易于一體的集成前沿技術(shù)的綜合理財(cái)平臺(tái)。 二、光大證券金陽(yáng)光業(yè)務(wù)特色 投資決策全程支持（FULL-DECISION-SUPPORT） 選行業(yè)、選個(gè)股和選買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)，省時(shí)省力；宏觀面、基礎(chǔ)面，面面俱到,七、光大證券金陽(yáng)光,三、光大證券金陽(yáng)服務(wù)項(xiàng)目 1. 光大證券

13、金陽(yáng)光產(chǎn)品（或稱產(chǎn)品資訊服務(wù)等級(jí)）分幾類(lèi)？ 資訊服務(wù)共劃分為金通道、金資訊、金報(bào)告、金顧問(wèn)四個(gè)服務(wù)等級(jí)，其中金資訊又分為金資訊、金資訊、金資訊、金資訊、金資訊五個(gè)金資訊服務(wù)等級(jí)，各等級(jí)由客戶自助申請(qǐng)。 2. 光大證券金陽(yáng)光是否收費(fèi)？ 光大證券金陽(yáng)光不另外收費(fèi)。目前每一類(lèi)資訊產(chǎn)品與客戶日均資產(chǎn)、傭金費(fèi)率掛鉤，總部統(tǒng)一指定了按日均資產(chǎn)劃分的標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)部可調(diào)整，不調(diào)整則默認(rèn)為總部標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行的傭金費(fèi)率由營(yíng)業(yè)部自行制定,七、光大證券金陽(yáng)光,四、如何操作 1、 如何進(jìn)行閃電買(mǎi)入？ 用鼠標(biāo)左鍵雙擊某股票行情界面賣(mài)盤(pán)的某個(gè)價(jià)格時(shí)，會(huì)跳出閃電買(mǎi)入該股票的窗口，買(mǎi)入價(jià)格默認(rèn)為前面鼠標(biāo)雙擊的賣(mài)價(jià)，只需輸入委托數(shù)量，按“委托”按鈕確認(rèn)即可。 2、 如何進(jìn)行閃電賣(mài)出？ 用鼠標(biāo)左鍵雙擊某股票行情界面買(mǎi)盤(pán)的某個(gè)價(jià)格時(shí)，會(huì)跳出閃電賣(mài)出該股票的窗口，賣(mài)出價(jià)格默認(rèn)為前面鼠標(biāo)雙擊的買(mǎi)價(jià)，只需輸入委托數(shù)量，按“委托”按鈕確認(rèn)即可,七、光大證券金陽(yáng)光,3. 如何進(jìn)行組合委托？ 第一步進(jìn)行組