中國高科投資管理制度

1、投資管理制度1、2、3、4、5、6、關(guān)于 2003 年預(yù)算內(nèi)二級公司執(zhí)行月度經(jīng)營工作報告制度的通知各公司：為達成集團公司確定的全年經(jīng)營目標(biāo)，加強對二級公司的管理，及時反饋預(yù)算內(nèi)二級公司的實際經(jīng)營狀況，現(xiàn)制定預(yù)算內(nèi)二級公司月度經(jīng)營工作報告制度，請按通知要求執(zhí)行1. 月度經(jīng)營工作報告主要填寫內(nèi)容：a）本月經(jīng)營工作總結(jié)及分析及下月規(guī)劃；b）本月主要經(jīng)營財務(wù)數(shù)據(jù)及下月預(yù)測。2. 報告提交的時間及方式：a）報告提交的時間為：附表1在當(dāng)月最后一個工作日下午5:00以前，附表2在次月第三個工作日 下午5： 00以前。b）報告提交方式：以電子格式發(fā)送到集團公司投資管理部郵箱：。c）各公司應(yīng)當(dāng)將聯(lián)絡(luò)人名單和聯(lián)系

2、方式提前提交給集團公司投資管理部。為便于文件整理、歸檔，各公司提交的文件名稱請采取以下的名稱格式：如，公司月報（3）。3. 本制度從2003年3月開始試行，原二級公司營運信息報告制度暫停執(zhí)行。特此通知。附表：二級公司月度經(jīng)營工作報告中國高科集團股份有限公司公司名稱:2003年3月24日中國高科集團股份有限公司二級公司月度經(jīng)營工作報告填報人: 報告時間：月、本月開展的主要經(jīng)營（研發(fā)）工作、本月工作總結(jié)、本月工作總結(jié)三、下月工作計劃三、下月工作計劃四、需要集團公司或其他單位協(xié)助的事項:（填報日期：當(dāng)月最后一個工作日，表格不夠可加附頁）中國高科集團股份有限公司二級公司月度經(jīng)營工作報告公司名稱: 填報

3、人: 報告時間:主要經(jīng)營指標(biāo)完成情況及下月預(yù)測（單位：萬元）主要經(jīng)營目標(biāo)本月完成累計完成下月預(yù)測、銷售收入1、主營業(yè)務(wù)收入（其中自營業(yè)務(wù)收入）2、營業(yè)成本（其中自營業(yè)務(wù)成本）3、營業(yè)稅金及附加4、主營業(yè)務(wù)利潤、投資收益1、對外投資收益 研發(fā)費用投資1、2、三、3、4、5、6、7、8、四、三項費用1、營業(yè)費用2、管理費用3、財務(wù)費用小計凈利潤五、（填報時間：次月第三個工作日前上報）*白山高科膠陀螺采購成本列入研發(fā)費用投資，相應(yīng)采購費用列入營業(yè)費用；*自營業(yè)務(wù)收入指集團指令業(yè)務(wù)以外項目的收入，非獨立法人凈利潤按內(nèi)部核算填寫; *研發(fā)費用投資分研發(fā)項目填寫。中國高科集團股份有限公司投資管理檔案管理規(guī)

4、定根據(jù)中國高科集團股份有限公司檔案管理辦法，特制定本投資管理檔案管理規(guī)定。第一條 范圍：投資管理檔案是指企業(yè)在資本運作、經(jīng)營管理、項目投資及開展證券業(yè)務(wù)活動中直 接形成的，具有保存和利用價值的各類文件。第一條 管理部門：集團公司投資管理檔案實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理的原則。由總裁辦公室專職檔案管理員負(fù)責(zé)檔案業(yè)務(wù)的監(jiān)督指導(dǎo)和歸口管理，確保投資管理檔案的安全和利用。投資管理部落實專人負(fù)責(zé)集團公司在各項經(jīng)濟投資以及企業(yè)經(jīng)營管理活動中直接形成的文件的積累、分類、整理和定期的歸檔工作，確保投資管理檔案的準(zhǔn)確、完整。第三條歸檔:1 歸檔范圍：表1序號類另y文件內(nèi)容保管期限1公司資本運作類公司各種證照長期:公司

5、有關(guān)投資協(xié)議、章程長期股東會、董事會、監(jiān)事會相關(guān)決議長期股權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓協(xié)議長期2公司經(jīng)營管理類二級公司經(jīng)營情況匯報長期二級公司經(jīng)營責(zé)任書等長期集團公司經(jīng)營管理相關(guān)文件長期3項目資料類項目可行性研究報告、合同、協(xié)議等長期項目資料、介紹等短期4公司證券業(yè)務(wù)類證券業(yè)務(wù)有關(guān)資料長期2.時間：投資管理檔案實行年度歸檔，由投資管理部兼職檔案員在次年年初完成上年度投資管理檔 案的分類、整理等歸檔工作，并編寫移交清單（見附件）和年度說明。如未能按時完成，需說明理由, 并盡快完成整理工作。3要求：歸檔的投資管理檔案必須準(zhǔn)確、完整、齊全，并經(jīng)投資管理部領(lǐng)導(dǎo)審查認(rèn)可；檔案紙質(zhì)優(yōu) 良（符合國家標(biāo)準(zhǔn)或統(tǒng)一格式），幅面整

6、潔，文字、圖表、數(shù)據(jù)清晰無損，無擅自涂改現(xiàn)象；確保質(zhì)量。4 移交：投資管理部兼職檔案員在完成年度歸檔工作后編寫移交清單，經(jīng)總裁辦公室檔案管理人員檢查核對后，雙方簽字，各存一份。填寫歸檔說明，其中內(nèi)容包括歸檔工作情況、檔案檢查結(jié)論和歸檔 認(rèn)定的結(jié)論意見等。5.留用：如遇應(yīng)歸檔的文件中有部分因工作需要仍需留用，應(yīng)由部門歸檔人員向總裁辦公室檔案管 理員說明，在移交歸檔完畢后以借閱檔案方式借出，并按檔案借閱規(guī)定辦妥借閱手續(xù)。第四條分類:表2一級類目二級類目備注代號名稱代號名稱05投資管理檔案01公司資本運作類02公司經(jīng)營管理類03P項目資料類04公司證券業(yè)務(wù)類第五條編號：公司總部投資管理檔案的檔號由一

7、級類號、二級類號、年份、短線、案卷流水號和斜線、卷內(nèi)流水 號組成。編號格式和示例：卷內(nèi)流水號斜線案卷流水號短線年份（用四位表示） 二級類目一級類目上例表示：投資管理檔案2000年公司經(jīng)營管理類第二卷內(nèi)第三份第六條 密級：按中國高科集團股份有限公司檔案管理辦法 執(zhí)行。投資管理檔案密級在歸檔時由投資管理部總經(jīng)理與檔案管理員協(xié)商決定，并報主管副總裁核準(zhǔn)。第七條 利用：投資管理檔案的查閱利用參照中國高科集團股份有限公司檔案管理辦法執(zhí)行。第八條 鑒定與銷毀：投資管理檔案凡保存期滿，需鑒定后作銷毀處理。由投資管理部與總裁辦公室 成立鑒定小組，對保存期滿的投資管理檔案進行鑒定，確認(rèn)無保存價值的檔案應(yīng)列出銷毀

8、清單，并報集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，最后由總裁辦公室協(xié)同投資管理部共同監(jiān)銷。附件：投資管理檔案移交清單中國高科集團股份有限公司2002年5月17日投資管理檔案移交清單移交部門：接收部門：序號文件作者文件名稱文件字號頁數(shù)文件日期備注移交人：接收人：移交日期:中國高科集團股份有限公司 投資項目管理規(guī)范（暫行）、總則1.1 根據(jù)中國高科集團股份有限公司（以下簡稱集團公司）發(fā)展戰(zhàn)略及管 理體制的要求，結(jié)合集團公司長期股權(quán)投資狀況，制訂本規(guī)范。1.2 本規(guī)范旨在于加強對長期股權(quán)投資的規(guī)范化管理。通過必要和有益的 監(jiān)督、指導(dǎo)，促進各投資項目持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，實現(xiàn)股東回報最大化1.3 本規(guī)范適用于資本金全部或部分

9、來源于集團公司或 /及其控股企業(yè)的長期股權(quán)投資且為其控制的企業(yè)， 以及根據(jù)某項協(xié)議而由集團公司或 /及其控股子公司取得控制權(quán) （包括但 不限于管理權(quán)）的企業(yè)。二、定義與釋義集團公司總裁 集團公司投資管理部 集團公司財務(wù)部， 集團公司資金管理中心 集團公司人力資源部 集團公司總裁辦公室本規(guī)范中如下簡稱的全稱為： “總裁”， “投資管理部”， “財務(wù)部”， “資金管理中心” “人力資源部”， “總裁辦公室”，以下稱謂在本規(guī)范中的含義如下：“投資項目 ”，指集團公司出資設(shè)立或參與投資設(shè)立并獲得控制權(quán)的以及集團公司或/及其控股企業(yè)依據(jù)管理協(xié)議而取得控制權(quán)的企業(yè)。包括全資子公司、控股子公司和分公司。本規(guī)

10、范中，統(tǒng)稱為“項目 公司”?！叭Y子公司”，指全部資本金均由集團公司單獨或與其擁有全部股份/ 出資額的企業(yè)共同投入的企業(yè)?！翱毓勺庸尽?，指其資本金的 50%以上系由集團公司單獨或與其全資子公司共同投入的企業(yè)；及 或其資本金雖非集團公司或其全資子公司投入，或雖有投入但折算份額不足50%，但集團公司擁有實際控制權(quán)（如推薦主要管理人員并確保得到通過）的企業(yè)?！皡⒐晒尽?，指部分資本金由集團公司單獨或與其全資子公司、 控股子公司共同投入、 但不享有管 理控制權(quán)的企業(yè)?！胺止尽?，指具有獨立經(jīng)營職能的集團公司的分支機構(gòu)?！皟?nèi)部董事”，指在集團公司股東單位任職的董事?！巴獠慷隆保覆辉诩瘓F公司股東單位

11、任職、 但在與集團公司或集團公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)存在經(jīng)濟往來 的企業(yè)任職而由集團公司股東推薦或委派的董事。“執(zhí)行董事”，指由集團公司的股東提名并在集團公司擔(dān)任管理職務(wù)的董事。“獨立董事”，指與集團公司、集團公司的股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)無任何經(jīng)濟、人身關(guān)系及 /或其他控制關(guān)系的董事三、治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管依據(jù) 項目公司的章程，一般應(yīng)作如下約定：（1）股東可以更換其委派 /推薦的董事。（2）財務(wù)負(fù)責(zé)人由集團公司推薦的人員擔(dān)任。（3）股東享有自負(fù)費用進行股東審計的權(quán)利，而項目公司應(yīng)提供一切必要的便利。 未作上述約定的，應(yīng)適時作相應(yīng)修訂。集團公司根據(jù)項目公司的章程或管理協(xié)議，行使或代為行使股東權(quán)利。委派代表 項目公司董事

12、會中由集團公司委派的成員，由投資管理部提名，人力資源部審核后報集團公司總裁 辦公會議確定。如有必要，董事會設(shè)立董事會秘書一名，由投資管理部職員出任。由集團公司委派的董事會成員超過（含）二人的，應(yīng)確定一名擔(dān)任股東代表。 項目公司股東會及董事會審議事項，集團公司的表決意見，以該名股東代表的意見為準(zhǔn)。項目公司監(jiān)事會中由集團公司委派的成員，一般應(yīng)為集團公司財務(wù)部或投資管理部職員。 非集團公司在職員工的，應(yīng)經(jīng)集團公司總裁辦公會議審定。由集團公司推薦受聘的項目公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員，一般應(yīng)為專職。 上述人員除由集團公司現(xiàn)職人員選派外，一般應(yīng)通過人才市場配置。 集團公司推薦出任的高級管理人員，屬

13、于執(zhí)行董事的，應(yīng)為專職。非執(zhí)行董事，在集團公司支取薪資。 由集團公司推薦受聘的項目公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)為專職。經(jīng)集團公司推薦擔(dān)任項目公司董事、監(jiān)事以及總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理職位的人員，由人力資 源部審查其任職資格。經(jīng)集團公司推薦擔(dān)任項目公司董事、監(jiān)事的人員，在依法行使其職權(quán)前，應(yīng)就擬議事項及表決意見 征詢投資管理部的意見。凡涉及本規(guī)范第條所列重大事項，應(yīng)嚴(yán)格遵照投資管理部報請批復(fù)的意見表決 或決策。經(jīng)集團公司推薦擔(dān)任項目公司高級管理職位的人員，在處理涉及本規(guī)范第條所列重大事項時，應(yīng)嚴(yán) 格遵照投資管理部報請批復(fù)的意見執(zhí)行。并確保本規(guī)范第條得到切實執(zhí)行。上述人員，在項目公司日常運作中各自職權(quán)范圍

14、內(nèi)處理事項， 應(yīng)進行充分協(xié)商。 如系非全資子公司， 應(yīng)事前協(xié)商，統(tǒng)一意見。注冊管理 項目公司的工商登記事務(wù)，設(shè)立時一般由投資管理部承辦。設(shè)立后，由投資管理部協(xié)辦。 投資管理部應(yīng)建立和完善相關(guān)投資項目的基本信息檔案，及時更新。有關(guān)檔案應(yīng)按集團公司有關(guān)規(guī) 定及時移交總裁辦公室。四、戰(zhàn)略管理 項目公司的企業(yè)發(fā)展綱要，一般在投資論證階段，由投資管理部主持制定。尚未制定發(fā)展綱要的 項目公司，由投資管理部指導(dǎo)其擬訂，提交董事會審定。項目公司發(fā)展綱要的主要內(nèi)容應(yīng)包括： 企業(yè)戰(zhàn)略定位。在就其所處行業(yè) /產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)外發(fā)展前景、市場容量、競爭者及市場現(xiàn)狀進行詳實、 全面、準(zhǔn)確的論述的基礎(chǔ)上，結(jié)合集團公司的總體戰(zhàn)略

15、，確定項目公司的自身定位。核心價值及其保護。 確認(rèn)項目公司的相對優(yōu)勢即價值核心所在； 確定進一步培育、 控制的方針政策。 內(nèi)外環(huán)境與資源。闡明項目公司運作的內(nèi)外經(jīng)濟、制度環(huán)境及可資利用的資源。 三五年的發(fā)展規(guī)劃。說明規(guī)劃期內(nèi)的短、中期目標(biāo)，及為達致目標(biāo)應(yīng)采取的行動策略、大致方案 及工作重點等。預(yù)計規(guī)劃期內(nèi)的財務(wù)狀況。根據(jù)前述目標(biāo)、策略與方案，預(yù)計規(guī)劃期內(nèi)各年的財務(wù)指標(biāo)，預(yù)測相應(yīng) 的財務(wù)狀況和發(fā)展趨勢。項目公司的發(fā)展綱要，根據(jù)“總體規(guī)劃、階段性修正”的原則，每年 10 月由項目公司為主，投資 管理部協(xié)助進行修訂，并由投資管理部對修訂方案進行審查確定。五、公司運作年度經(jīng)營計劃 項目公司應(yīng)制定年度經(jīng)

16、營計劃。年度經(jīng)營計劃是其全年經(jīng)營管理工作的總體性文件。年度經(jīng)營計劃由項目公司編制，投資管理部、財務(wù)部共同審查，項目公司董事會審定。 項目公司年度經(jīng)營計劃的制訂，應(yīng)與發(fā)展綱要保持銜接。項目公司應(yīng)于每年 12月初步編制完成，次年 1月 20日前核定。 財務(wù)預(yù)算項目公司應(yīng)編制年度財務(wù)預(yù)算，作為其生產(chǎn)經(jīng)營、資金使用及調(diào)配的依據(jù)。 年度預(yù)算由財務(wù)部協(xié)助項目公司編制，投資管理部、財務(wù)部、資金管理中心共同審查，報分管領(lǐng)導(dǎo) 核準(zhǔn)，項目公司董事會批準(zhǔn)執(zhí)行。項目公司應(yīng)于每年 12 月編制完成，次年 1 月 31 日前核定。 審定后的財務(wù)預(yù)算，是項目公司年終業(yè)績考核的重要依據(jù)。經(jīng)營考核 對項目公司的考核，主要以經(jīng)營

17、目標(biāo)責(zé)任書中列示的內(nèi)容進行指標(biāo)考核。項目公司的全體高級管理人員為公司經(jīng)營責(zé)任人。董事會亦可確定僅以主要高級管理人員為經(jīng)營責(zé) 任人。經(jīng)營責(zé)任人應(yīng)與項目公司董事會簽訂年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書主要包括：責(zé)任承擔(dān)形式，責(zé)任 期限，考核指標(biāo)，權(quán)利義務(wù)，獎懲辦法等。根據(jù)各項目公司的不同情況，由投資管理部確定具體的考核指標(biāo)。 具體指標(biāo)根據(jù)項目公司的歷史經(jīng)營實績、現(xiàn)狀、行業(yè)態(tài)勢與資源狀況及集團公司的總體要求確定。年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書應(yīng)于每年 1 月下旬簽署完畢。存在特殊情況的，經(jīng)投資管理部認(rèn)可，可延遲30 日。新設(shè)立的項目公司自注冊登記之日起 30 日內(nèi)簽署完畢。特殊情況系指：項目公司新設(shè)不足 45 日；項目

18、公司股東或 /及其出資額發(fā)生重大變化且發(fā)生控制權(quán) 的轉(zhuǎn)移；主要經(jīng)營者發(fā)生變化未及 30 日的。項目公司年度經(jīng)營責(zé)任考核應(yīng)于次年元月 20 日前完成。對項目公司年度經(jīng)營的考核由投資管理部、財務(wù)部聯(lián)合出具考評意見，提請項目公司董事會決定。 管理控制經(jīng)集團公司推薦委派至項目公司任職的人員， 應(yīng)嚴(yán)格遵照事權(quán)規(guī)則 ,在董事會授予的權(quán)限范圍內(nèi)行使 職權(quán),并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。項目公司應(yīng)建立層級授權(quán)制及代理人制度，強化管理控制，提高工作效率。 授予項目公司合法經(jīng)營權(quán)及其他在經(jīng)營責(zé)任書中明確的各項權(quán)利。（ 1）授予核定金額的資金使用權(quán)限（2）授予完成核定數(shù)額的凈利潤后超額部分一定比例的利潤分配權(quán)。凡涉及對外投資、

19、擔(dān)保等事項，由集團公司根據(jù)實際經(jīng)營與資本運營的整體安排統(tǒng)一決定。不授予 項目公司對外投資、擔(dān)保的權(quán)力；不授予項目公司對單位、個人出借資金的權(quán)利。項目公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行年度預(yù)算及相應(yīng)分解的月度預(yù)算。審定后的財務(wù)預(yù)算，是項目公司年終業(yè)績考 核的重要依據(jù)。在不影響預(yù)算凈利潤指標(biāo)標(biāo)的的前提下，可經(jīng)過一定程序調(diào)整審定后的預(yù)算項目。各項 目公司可根據(jù)實際情況每年下半年上報新的預(yù)算調(diào)整方案，經(jīng)項目公司董事會批準(zhǔn)后為合法預(yù)算，方可 調(diào)整實施。超額完成預(yù)算利潤指標(biāo)的， 不得擅自超預(yù)算列支費用， 特殊情況經(jīng)董事會分管董事審批后方可執(zhí)行。 累計超額列支在一定幅度以上時，應(yīng)報項目公司董事會審批后方可列支。集團公司投資管理

20、部、財務(wù)部、資金管理中心根據(jù)實際決算資料，結(jié)合各項經(jīng)營指標(biāo)進行期中檢查、期 末考核，考核結(jié)果分別報請集團公司領(lǐng)導(dǎo)和項目公司董事會審批。對于預(yù)算工作中執(zhí)行情況良好的項目 公司及個人，集團公司和項目公司董事會將給予響應(yīng)的表彰與獎勵。項目公司應(yīng)明確其核心價值所在，制訂周密可行的知識產(chǎn)權(quán)及 /或商業(yè)秘密保護措施。項目公司的資本性支出、大宗采購原則上由集團公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)，以發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，最大限度地降低 成本。項目公司應(yīng)建立信用控制體系，強化各類應(yīng)收款項的管理，確保項目公司資產(chǎn)安全。 項目公司應(yīng)完善公章管理、 合同管理、 檔案管理等重要制度， 接受集團公司各管理部門的指導(dǎo)與監(jiān) 督，以規(guī)避和控制各類風(fēng)險，確保

21、項目公司資產(chǎn)安全。項目公司應(yīng)積極配合集團公司項目管理人員不定期的工作調(diào)研，按 要求提供有關(guān)資料。六、財務(wù)監(jiān)控財會機構(gòu) 項目公司的最高財會負(fù)責(zé)人由財務(wù)部提名，經(jīng)人力資源部審核資格、能力后，向項目公司推薦；并 由項目公司總經(jīng)理提名，董事會聘用。接受財務(wù)部的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和所在項目公司總經(jīng)理的行政領(lǐng)導(dǎo)，并據(jù) 此進行獎懲考核。其薪資福利由人力資源部根據(jù)集團公司相關(guān)制度，結(jié)合項目公司實際情況給予核定， 由項目公司承擔(dān)。業(yè)務(wù)管理項目公司應(yīng)統(tǒng)一執(zhí)行集團公司采用的會計制度。包括會計政策、會 計估計。集團公司未有相應(yīng)規(guī)定的，可會同財務(wù)部共同制訂。項目公司的會計業(yè)務(wù)處理應(yīng)統(tǒng)一實行與集團公司一致的網(wǎng)絡(luò)電算化。 項目公司應(yīng)

22、建立健全內(nèi)部會計控制制度，確保資財安全。財務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督項目公司年度預(yù)算的執(zhí)行。項目公司的財務(wù)報表每月提交財務(wù)部。七、資金管理資金籌措項目公司除商業(yè)信用之外的對外融資及尋求擔(dān)保，由資金管理中心協(xié) 助規(guī)劃，并在貸款下達日和到期日向資金管理中心備案。按照“誰使用、誰償還”的原則，項目公司使用的貸款，到期時自 行償還。未經(jīng)集團批準(zhǔn)或安排，項目公司之間不得進行資金融通。資金調(diào)配 集團公司內(nèi)部銀行是集團公司及其子公司相互之間融通資金、提高資 金使用效率的重要工具。項目公司的資金余缺可通過內(nèi)部銀行調(diào)劑，以提高工作效率，降低資金成 本。按照資金有償使用的原則，項目公司在內(nèi)部銀行的借款按有關(guān)規(guī)定支付費用。每年

23、 10 月，資金管理中心參與審查項目公司下一年度財務(wù)預(yù)算時， 根據(jù)其經(jīng)營情況，核定資金運作量，負(fù)責(zé)調(diào)配，并與財務(wù)部共同監(jiān)督使用。項目公司存入內(nèi)部銀行的資金，按內(nèi)部銀行有關(guān)規(guī)定辦理。項目公司閑置可能超過 2 日的資金應(yīng)存入內(nèi)部銀行，在確保項目公司正常營運的前提下，內(nèi)部銀行 有權(quán)對其外部存款臨時調(diào)配使用。對集團公司或其子公司存在負(fù)債的項目公司，財務(wù)部及資金管理中心 有權(quán)監(jiān)控其不動產(chǎn)及存貨等動產(chǎn)的流轉(zhuǎn)，項目公司應(yīng)給予必要的配合。日報項目公司應(yīng)向資金管理中心提供資金流轉(zhuǎn)日報。八、審計監(jiān)督股東審計 集團公司可以在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r候行使股東審計權(quán)。項目公司應(yīng)予以配合。上述審計包括日常對項 目公司的經(jīng)營審計、

24、管理審計及財經(jīng)法紀(jì)審計，以及對集團公司委派人員的專項審計。內(nèi)部審計 項目公司應(yīng)建立內(nèi)部審計制度，審計機構(gòu)或?qū)徲嬋藛T直接對董事會負(fù)責(zé)。 如不設(shè)立專職的內(nèi)部審計機構(gòu)或人員，可于必要時由董事會即時聘請。九、績效管理與人力資源開發(fā)高級管理人員凡經(jīng)集團公司委派出任項目公司的董事、 監(jiān)事及總經(jīng)理、 副總經(jīng)理等高級管理職位的人員， 由投資 管理部與人力資源部負(fù)責(zé)其個人考評；財務(wù)負(fù)責(zé)人，由財務(wù)部及人力資源部負(fù)責(zé)其個人考評。必要時，可以提請項目公司聘請其所處行業(yè)的專業(yè)人士出任獨立董事或顧問。骨干人員除高級管理人員之外， 項目公司重要部門的主管、 主要研究開發(fā)人員、 重要銷售市場負(fù)責(zé)人及其他 關(guān)鍵崗位人員，為骨干

25、人員。項目公司應(yīng)將骨干人員名單報送人力資源部備案。 凡涉及上述崗位或骨干人員的招募、錄用、升遷及流動，均應(yīng)書面報備人力資源部。項目公司應(yīng)建立上述崗位的人才儲備計劃，及針對骨干人員的激勵制度。 十、管理體系通則 投資管理部是集團公司進行投資與項目管理的職能部門， 負(fù)責(zé)項目投資的調(diào)研、 論證、篩選、談判、 實施，負(fù)責(zé)對已投資項目的跟蹤、管理、服務(wù)。經(jīng)集團公司推薦擔(dān)任項目公司高級管理職位的人員，對 日常經(jīng)營中其職權(quán)范圍內(nèi)的重要事項， 應(yīng)適時請示或報告投資管理部及 /或其它職能部門。 投資管理部及 /或其它職能部門應(yīng)提出具體參考意見后，酌情報請分管（副）總裁予以批復(fù)。下列事項，應(yīng)于該事項首次提起表決或

26、決定前向集團公司請示：（1）公司董事會權(quán)限范圍內(nèi)的事項；（2）重要固定資產(chǎn)購置、租賃、拍賣、抵押、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、置換或報廢的；（3）子公司合并、分立、改制；（4）重大融資事項；（5）大額資金的使用；（6）重大技術(shù)改造和重大產(chǎn)品開發(fā)；（7）知識產(chǎn)權(quán)的申報、受讓、轉(zhuǎn)讓、失效、質(zhì)押；（8）工資制度變化及整體性工資調(diào)整；（9）重要或重大合同；（10）其它對公司可能產(chǎn)生重要影響的事項。 上列事項，如系集團公司發(fā)起或主導(dǎo)，則可免除請示過程。 如項目公司系全資子公司或有集團公司分管（副）總裁出任項目公司董事的，亦可免除請示過程。 請示應(yīng)在表決或須作出決定前合理時間內(nèi)以書面形式向投資管理部提出。投資管理部應(yīng)即時

27、呈報分 管（副）總裁或抄送其它職能部門。投資管理部應(yīng)跟進請示事項的處理，在 3 個工作日內(nèi)作出回復(fù)；項目公司接獲回復(fù)后方可實施。 如有關(guān)事項具有突然性，可先口頭請示，事后補充手續(xù)。知會 經(jīng)集團公司推薦擔(dān)任項目公司股東代表、董事、監(jiān)事的人員，應(yīng)制作工作記錄，如工作日志、會議 記錄、專項報告等。上述人員出席或列席的重要會議（包括但不限于董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會）的會議記錄、紀(jì) 要、決議文本應(yīng)及時抄報投資管理部。下列事項，應(yīng)于實施前或執(zhí)行中及時知會投資管理部：（1）前列請示事項的執(zhí)行進程；（2）產(chǎn)品市場銷售發(fā)生重要變化（3）法定假期的確定；（4）發(fā)生各類爭議（包括但不限于勞動仲裁、法律訴訟、行政

28、處罰等） ；（5）產(chǎn)成品積壓超過平均月產(chǎn)量的 50%或應(yīng)收帳款余額相當(dāng)于個月的銷售收入；（6）發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、設(shè)備事故或其它危及資產(chǎn)、經(jīng)營的事故；（7）中層管理人員異動；（8）涉及 30%以上員工或超過 10 個工作日的放假；（9）骨干人員離職；（10）總經(jīng)理異地出差或因其它原因離崗超過 5 個工作日；（11）涉及職工權(quán)益的事項（12）其它對正常經(jīng)營產(chǎn)生影響的事項。報告應(yīng)在作出決定或事實發(fā)生當(dāng)日以書面形式向投資管理部提出。 投資管理部應(yīng)即時呈報分管 （副） 總裁或抄送其它職能部門。突發(fā)事項，可先口頭報告，事后補充書面報告。往來文函 項目公司自主申報的各項文件，統(tǒng)一提交投資管理部，由

29、投資管理 部根據(jù)文件的內(nèi)容做相應(yīng)的處理應(yīng)集團公司各職能部門要求申報的文件，提交各職能部門。 集團公司各職能部門對項目公司行文，由各部門負(fù)責(zé)起草文稿，經(jīng) 部門負(fù)責(zé)人簽字后送總裁辦總裁秘書處，由總裁秘書負(fù)責(zé)呈送集團公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)傳閱后，報總裁簽發(fā)文 件。文件按有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一編制文號，并按各部門要求發(fā)放的對象范圍下發(fā)文件。各部門所行文件內(nèi)容中 涉及其他部門工作的，由擬稿部門在將文稿送總裁秘書之前自行負(fù)責(zé)交有關(guān)部門會簽。項目公司應(yīng)就上述事宜作出相應(yīng)管理規(guī)定，確保集團公司的有關(guān)信 息全面、及時、準(zhǔn)確的流轉(zhuǎn)并貫徹落實。投資管理部負(fù)責(zé)對項目公司往來文件落實執(zhí)行情況作督辦、催辦。十一、綜合評估年度經(jīng)營目標(biāo)考核完畢

30、后 30 日內(nèi)，投資管理部應(yīng)提交對各項目公司的綜 合評估報告，其它部門應(yīng)予協(xié)助。報告應(yīng)就項目公司完成年度經(jīng)營計劃及預(yù)算的情況作出說明，揭示項目公司經(jīng)營策略的得失，及與 集團公司總體戰(zhàn)略的一致性、適應(yīng)性。并就其管理體制、基本制度、業(yè)務(wù)流程與重大事項的執(zhí)行情況及 集團公司委派人員的盡職情況作出評定。違規(guī)處罰對經(jīng)集團公司委派擔(dān)任項目公司高級管理職位人員拒不遵照指示進行 表決或決策，及擅自處理本規(guī)范條所述重大事項及 /或其它違反本規(guī)范有關(guān)規(guī)定的，由投資管理部呈報， 交總裁辦公會議處。未能按財務(wù)預(yù)算進行財務(wù)收支，影響公司財務(wù)指標(biāo)實現(xiàn)的，應(yīng)對有關(guān) 責(zé)任人作出相應(yīng)的處理。參股公司本規(guī)范對經(jīng)集團公司推薦出任項

31、目公司高級職務(wù)人員的各項規(guī)定，適用于委派至參股公司的人員。參股公司的運作，可參照本規(guī)范的有關(guān)內(nèi)容，由集團公司參與決策或管理的人員提請該項目公司建 立相應(yīng)的規(guī)章制度，并采取一切必要的措施保障實施。集團公司參與決策或管理的人員應(yīng)保證即時掌握參股公司的相關(guān)信息，按本規(guī)范及其它有關(guān)規(guī)定進 行流轉(zhuǎn)、處理，確保有關(guān)監(jiān)控措施得到實質(zhì)上的執(zhí)行。集團公司各職能部門需要索取資料或查詢有關(guān)信息的，通過投資管理部采集。附則本規(guī)范的監(jiān)管措施及相關(guān)措施的推行，以融入項目公司本身制度體系 為原則，根據(jù)不同出資比例，采取不同方式、通過不同渠道進行。本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定及未提及的其它有關(guān)制度，凡須項目公司遵照執(zhí)行或予以配合的，集團

32、公司委派 至項目公司任職的人員，應(yīng)根據(jù)本項目公司的具體情況，與集團公司各職能部門充分協(xié)商定案后，在本 項目公司建立相應(yīng)的規(guī)章制度，以配合或支持本規(guī)范及其它相關(guān)制度的實施。一般由投資管理部組織集團公司各職能部門共同確定適用于項目公司的相關(guān)制度，加以針對性的修 訂，以股東會或董事會提案的形式，提請項目公司股東會或董事會審議。一經(jīng)通過，項目公司高級管理 人員即負(fù)有全面、及時、準(zhǔn)確的予以執(zhí)行的職責(zé)。分公司的管理，參照全資子公司的規(guī)定。投資管理部行使相當(dāng)于董事會的職權(quán)，財務(wù)部行使相當(dāng)于 監(jiān)事會的職權(quán)各投資項目自身的對外投資，如集團公司未參與出資，其管理參照本規(guī)范。 本規(guī)范由投資管理部監(jiān)督執(zhí)行。本規(guī)范的解

33、釋權(quán)在集團公司，由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。2002年 2月26日關(guān)于集團公司投資管理的暫行規(guī)定為了加強對集團公司現(xiàn)有資源進行有效的配置和管理，對各類投資活動的決策和管理實施有效的控 制，以提高投資收益，規(guī)避投資風(fēng)險，制定以下暫行規(guī)定。一、適用范圍 本暫行規(guī)定適用于公司各相關(guān)部門、控股子公司和實際負(fù)責(zé)運作的參股子公司。二、投資范圍 公司從事投資活動的主要領(lǐng)域是高科技實業(yè)（包括醫(yī)藥保健、信息技術(shù)、 環(huán)保、新材料及市政、交通、能源、商業(yè)等）和貿(mào)易、房地產(chǎn)、旅游、廣告、裝潢、咨詢等服務(wù)業(yè)。三、公司基本投資政策 公司投資活動的基本思想是使公司資產(chǎn)在滾動中不斷增值，并實現(xiàn)公司目 標(biāo)利潤的最大化，實現(xiàn)公司的可持

34、續(xù)性穩(wěn)定發(fā)展。1公司基本的投資政策是中長期投資同短期投資相結(jié)合。中長期投資指一 年以上的投資活動，短期投資指一年以內(nèi)的投資活動。公司的投資策略是高科技實業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)及其他領(lǐng)域投資等合理分布，以 實現(xiàn)投資資產(chǎn)和收益的高效性和穩(wěn)定性相結(jié)合。在公司投資活動目前階段，將把規(guī)避、減少投資風(fēng)險放 在重要位置。公司在進行投資活動總體規(guī)劃和具體投資項目決策中，對資產(chǎn)的流動性實行合理的配置，并充分考 慮資產(chǎn)的可變現(xiàn)性。將大力發(fā)展債券等風(fēng)險低、變現(xiàn)能力強的短期投資。2公司對合資、合作的投資，其所占股份的政策是： 中短期產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易類投資可控股，也可參股，投資比例視項目情況合理安 排。長期投資項目占全部投資的比例不宜

35、太高，以絕對控股或相對控股為主。四、投資決策 公司投資決策的運作流程（見附件）和審批權(quán)限是： 1實業(yè)投資（1）所有實業(yè)投資經(jīng)項目建議人以項目書形式提出，由投資管理部組織協(xié) 調(diào)有關(guān)公司、部門、人員進行全面調(diào)研后，由投資管理部項目負(fù)責(zé)人牽頭編寫投資報告或可行性研究報 告，并提出具體投資方案和建議，由部門負(fù)責(zé)人提出初步審核意見后，報總裁辦公會討論?？偛棉k公會 由總裁召集相關(guān)部門、人員，進行投資項目的專題評審。（2）投資項目經(jīng)總裁辦公會討論過后，按照公司章程規(guī)定的審批權(quán)限與程 序報董事會進行審批。2貿(mào)易投資貿(mào)易投資活動由項目建議人提出項目建議書，部門負(fù)責(zé)人提出初審意見后 報總裁辦公會討論，總裁或分管副

36、總裁審批。3所有投資計劃和投資進度報告均抄報，抄送財務(wù)部。如財務(wù)部對投資項 目有不同意見，可在總裁辦公會討論時獨立提出審核意見，或直接將意見呈報總裁或分管副總裁。4經(jīng)總裁辦公會討論通過投資項目的決議一旦形成后，對外的所有合同、 協(xié)議均需公司法律顧問認(rèn)可后方能簽章。合同簽定后報總裁辦公室，財務(wù)部及具體執(zhí)行部門備案。五、投資管理1投資項目管理（1）投資項目的跟蹤管理原則上由經(jīng)辦人員執(zhí)行。項目管理人員每周向部 門負(fù)責(zé)人報告進展情況；每月底做一份項目管理報告，由部門負(fù)責(zé)人抽出意見后報總裁。（2）如遇緊急或特殊情況，項目管理人員應(yīng)立即采取有效措施制止損害公 司利益事件發(fā)生，并立即向部門負(fù)責(zé)人或直接向總裁

37、報告，提出妥善處理對策，經(jīng)同意后執(zhí)行。（3）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對所有投資項目進行監(jiān)理，確認(rèn)投資項目按計劃實 施。如有變異，重大事項向總裁提出處理對策，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行一般事項直接處理。2財務(wù)監(jiān)督（1）財務(wù)部應(yīng)對投資項目進行財務(wù)跟蹤管理。財務(wù)跟蹤管理的主要內(nèi)容 是：投資資金控制，投資進度控制，投資效益評估，投資收益回收。（2）財務(wù)人員可隨時了解各投資項目財務(wù)情況：每月底對各投資項目的 財務(wù)控制情況編寫分析報告，提出改進建議，報財務(wù)部負(fù)責(zé)人，并抄送有關(guān)業(yè)務(wù)部門。（3）財務(wù)部負(fù)責(zé)人對各投資項目財務(wù)狀況進行監(jiān)理，確認(rèn)投資資金和投 資收益按投資計劃運轉(zhuǎn)。如有變異發(fā)生，重大事項向總經(jīng)理提出處理對策，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行

38、；一般事項直 接處理。3總裁辦公會是控制投資與收益的總協(xié)調(diào)機構(gòu)，每月一次對所有投資活動 進行分析和協(xié)調(diào)；及時加強、調(diào)整投資管理措施；制定轉(zhuǎn)讓與再投資決策。4業(yè)務(wù)部門對每一個投資項目單獨建立檔案，便于對該投資項目的跟蹤管 理和評估，由具體經(jīng)辦人負(fù)責(zé)檔案建立與調(diào)整。六、轉(zhuǎn)讓與再投資1公司的投資原則是使資產(chǎn)在投資活動中滾動增值。除了相對穩(wěn)定的長期 投資以外，其余投資項目應(yīng)定期進行投資后評估，選擇適宜時機轉(zhuǎn)讓，以利資金及時回收和再投資。2轉(zhuǎn)讓投資項目的評估由業(yè)務(wù)部門會同財務(wù)部門實行。由業(yè)務(wù)部門，財務(wù) 部門相關(guān)的項目管理人員提出報告，審批權(quán)限和途徑同“投資決策”條款相同。3公司下屬企業(yè)的注冊資本，法人代

39、表，法定地址，營業(yè)范圍，股權(quán)比例 等需要變更時，投資管理部對公司控股企業(yè)的變更安排做出評估意見，報總裁辦公會討論，總裁審批； 對參股企業(yè)的變更安排做出評估意見，報總裁辦公會備案。七、附則 如遇不可預(yù)見之情況，由公司總裁或分管副總裁組織有關(guān)部門，人員討論， 提出處理意思；必要時報董事會審核后執(zhí)行。本暫行辦法解釋權(quán)在集團公司投資管理部。附件： 1. 投資論證流程圖2. 投資項目管理流程圖投資論證流程圖各方面信息源 潛在投資項目剔除投資管理部初選I取 I 剔除法律顧問審核投資文件簽署投資協(xié)議投資項目管理流程圖投資管理部項目專人負(fù)責(zé)制度保障公司利益，為了提高業(yè)務(wù)項目選擇的科學(xué)性， 管理項目的合法性，

40、執(zhí)行項目的高效性和延續(xù)性； 防范各種風(fēng)險，特制定本制度。第一條 在部門的統(tǒng)籌安排下，根據(jù)部門員工的特點，實行專人專項負(fù)責(zé)制 度。專人專項負(fù)責(zé)制度的主要內(nèi)容是，對于某指定項目，由專人負(fù)責(zé)該項目的整體全序列工作第二條 專人負(fù)責(zé)的項目全序列工作包括項目的立項建議，項目初級選擇， 項目調(diào)查分析，項目評估，項目實施跟蹤管理及項目資料歸檔。第三條 對于公司的業(yè)務(wù)項目或項目建議人提議的業(yè)務(wù)項目，各業(yè)務(wù)部門安 排專人負(fù)責(zé)進行初級選擇，提出取舍建議。各項目的決策程序見公司“投資管理暫行規(guī)定”第四條 初步入圍項目，由項目負(fù)責(zé)人組織進行該項目資料的收集，分析； 提出立項意見。立項意見的審核權(quán)限與第三條相同。第五條

41、項目成立以后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織編寫調(diào)查分析報告。第一款 項目調(diào)查應(yīng)至少包括：1）編制調(diào)查提綱；2）原始資料收集整理；3）統(tǒng)計分析；4）實地調(diào)查相關(guān)單位和行業(yè)。第二款 在多方面調(diào)查基礎(chǔ)上，項目負(fù)責(zé)人組織編寫投資項目報告（公司內(nèi) 部報告）。投資項目報告至少應(yīng)包括：1）項目概況（及合作方情況） ；2）行業(yè)背景，企業(yè)狀況等背景情況介紹；3）主要技術(shù)（工藝）參數(shù)或技術(shù)描述；4）主要財務(wù)評估指標(biāo)（包括凈現(xiàn)值，內(nèi)部收益率和靜態(tài)回收期等） ；5）資金安排；6）總體評價。第六條 公司內(nèi)部進行項目評審分析時，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)詳細(xì)介紹情況，提出 投資建議的依據(jù)。第七條 項目批準(zhǔn)后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)協(xié)助主管業(yè)務(wù)部門組織項目實

42、施。該項目原則上由項目負(fù)責(zé)人獨立負(fù)責(zé)推進。如公司不批準(zhǔn)該投資項目，則項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將該項目所有資料獨立立卷存檔，以備后用。 第八條 項目的實施主要包括：1）協(xié)調(diào)合作各方關(guān)系；2）編制合作相關(guān)文件（例如可行性報告，合同，章程，協(xié)議，擔(dān)保，抵押及其他文書材料）3）取得有關(guān)部門的具體法律意義的批準(zhǔn)證書；4）按計劃保質(zhì)保量完成項目運行。第九條 項目運行完成以后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)具體負(fù)責(zé)該項目的跟蹤管理。跟蹤管理主要包括：1）項目的監(jiān)控，確保項目按簽署的協(xié)議、合同執(zhí)行；2）進行項目的后評估，分析該項目投資的利弊得失，需改善的途徑；3）原則上由項目負(fù)責(zé)人作為出資人代表之一直接參與項目管理；4）項目跟蹤管理的日常

43、性工作是定期（每月）將所負(fù)責(zé)項目的全面情況（經(jīng)營、人員及財務(wù)等等） 形成系列項目報告報部門工作例會討論，并存入項目檔案。第十條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)獨立建立項檔案，以備公司或部門隨時查閱。關(guān)于規(guī)范集團公司投資管理體制及對外投資企業(yè)運行機制的暫行規(guī)定第一條 本暫行規(guī)定的目的 建立科學(xué)規(guī)范的集團公司對外投資企業(yè)投資管理體制與運行機制，形成包括股東會、董事會和監(jiān)事 會的組織制度和相應(yīng)管理制度，能有效地保證出資者、經(jīng)營者的責(zé)權(quán)統(tǒng)一，促進資產(chǎn)保值增值。第二條 本暫行規(guī)定的適用范圍集團集團公司所屬各分公司、 全資子公司、 控股子公司及其他被投資企業(yè) （以下統(tǒng)稱被投資企業(yè)） 公司原頒布的其他文件、規(guī)定與本暫行規(guī)定有

44、沖突的，以本暫行規(guī)定為準(zhǔn)執(zhí)行。結(jié)合集團實際情況，本暫行規(guī)定具體條款以有限公司制為主要規(guī)范對象，對全資公司、分公司的管 理辦法亦依照本暫行規(guī)定精神實施。第三條 集團公司對外投資企業(yè)管理原則 集團公司對被投資企業(yè)的投資管理通過建立和完善各被投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會，并通過以上機構(gòu) 的規(guī)范動作貫徹執(zhí)行。集團公司在企業(yè)董事會、監(jiān)事會及經(jīng)營者階層中的派出人員，具體實施集團公司 相關(guān)投資領(lǐng)域的經(jīng)營思想，派出人員以實際工作業(yè)績接受集團公司的考評與獎懲。主要派出人員有董事 （含董事長）、監(jiān)事（含監(jiān)事長）及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理及其他高級管理人員。1派出人員應(yīng)努力貫徹集團公司的產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展思想，維護集團公司最

45、大 的整體利益。2派出人員應(yīng)努力使集團公司的投資保值增值，在兼顧二級公司長期發(fā)展 的同時，對集團公司的投資回報負(fù)責(zé)。具體年度目標(biāo)由每年簽訂的經(jīng)營責(zé)任書確定。3集團公司對全資子公司的管理通過集團公司分管副總裁與子公司經(jīng)營班 子簽定經(jīng)營責(zé)任書的方式明確經(jīng)營目標(biāo)、權(quán)限劃分投資管理事宜。對控股、參股子公司的管理原則上通過集團公司分管副總裁代表公司與被 委派人員（見本暫行規(guī)定第四條）簽署授權(quán)管理書予以明確，該授權(quán)管理書與子公司章程等公司文件共 同構(gòu)成集團公司對外投資管理的文件框架；同時子公司董事會必須與具體經(jīng)營班子簽署經(jīng)營責(zé)任書，明 確相應(yīng)權(quán)限及經(jīng)營目標(biāo)。第四條 人員委派原則 1集團公司作為出資方控股的

46、或事實上是最大股東的公司，對我方委派董 事、監(jiān)事原則規(guī)定如下：（1）董事（作董事長人選、擔(dān)任法人代表）應(yīng)經(jīng)集團公司辦公會議確認(rèn)， 由集團公司高級管理人員擔(dān)任；一般董事應(yīng)經(jīng)集團公司辦公會議確認(rèn)，由集團公司中、高級管理人員擔(dān) 任。（2）董事（作為總經(jīng)理人選）應(yīng)為集團公司的中、高級管理人員，經(jīng)集團 公司董事長辦公會議確認(rèn)，由集團公司委派并由合作方認(rèn)同的人員擔(dān)任。（3）監(jiān)事（作為監(jiān)事長人選或我方執(zhí)行監(jiān)事）或一般監(jiān)事應(yīng)經(jīng)集團公司辦 公會議確認(rèn)，由集團公司具有任職資格的正式員工擔(dān)任。2集團公司作為出資方參股的公司，對我方委派董事、監(jiān)事原則上規(guī)定如下：（1）董事（作為副董事長、執(zhí)行董事或總經(jīng)理人選）或一般董

47、事應(yīng)經(jīng)集團 公司辦公會議確認(rèn)，由集團公司中、高級管理人員擔(dān)任；（2）監(jiān)事（作為我方代表）應(yīng)由集團公司具有任職資格的正式員工擔(dān)任。控股公司財務(wù)經(jīng)理均采用集團公司委派制。由集團公司派出財務(wù)經(jīng)理的企業(yè)，其人選應(yīng)為集團公司 財務(wù)部具備任職資格的人員，并需集團公司辦公會議確認(rèn)。派出的財務(wù)經(jīng)理對子公司董事會和集團公司 財務(wù)部負(fù)責(zé)。第五條 關(guān)于被投資企業(yè)董事長各被投資企業(yè)（以下簡稱“各企業(yè)” ）董事長是各企業(yè)的法人代表，也是集團公司委派到各企業(yè)的 出資方人格化代表，代表集團公司的投資利益，負(fù)責(zé)促進資產(chǎn)的保值增值。各企業(yè)董事長對各企業(yè)的經(jīng) 營活動承擔(dān)經(jīng)濟和法律責(zé)任，各企業(yè)董事長必須切實地履行自己的職責(zé)和權(quán)力。

48、（1）各企業(yè)董事長負(fù)責(zé)按時召開董事會議，并確保企業(yè)的日常經(jīng)營活動按 董事會批準(zhǔn)的決議執(zhí)行。各企業(yè)應(yīng)保證每年召開不少于兩次董事會議，對企業(yè)的運營進行部署、檢查和 總結(jié)。董事會議必須指定專人記錄、制作董事會議紀(jì)要，并報送集團公司投資管理部備案。（2）各企業(yè)董事長作為企業(yè)印章管理人，必須控制法人代表章、公章、合 同專用章的使用。制定上述印章的使用保管制度。若指定保管人，應(yīng)督促檢查其貫徹執(zhí)行的情況。（3）各企業(yè)董事長委托主要經(jīng)營者（如總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理）在日常工 作中行使法人代表的部分權(quán)力時，各企業(yè)董事長須與被委托人簽訂書面委托書或授權(quán)書，明確被委托人 的權(quán)限及責(zé)任，并負(fù)責(zé)對被委托人行使委托職權(quán)進行

49、監(jiān)督和檢查。（4）各企業(yè)通過企業(yè)章程及股東會決定董事及其他高級管理人員的報酬， 集團公司對這部分內(nèi)容的規(guī)定見第六、七條。第六條 董事及監(jiān)事 集團公司派出董、監(jiān)事成員的報酬在各企業(yè)董事會經(jīng)費中列支。僅擔(dān)任董、監(jiān)事職務(wù)的派出人員不 享有各企業(yè)工資，各企業(yè)只承擔(dān)董監(jiān)事會議期間的有關(guān)費用。上述人員的獎勵依集團公司的有關(guān)制度執(zhí) 行。第七條 經(jīng)營班子集團公司派出經(jīng)營班子人員（指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理及總經(jīng)濟師、總會計師、總工程師等） 的工資按各企業(yè)董事會規(guī)定的薪資方案發(fā)放；其獎金部分在企業(yè)稅前列支，按集團公司“關(guān)于集團二級 公司年度業(yè)績考核及獎勵的暫行規(guī)定”執(zhí)行。業(yè)績突出者，年終由集團總裁獎勵基金另行

50、嘉獎。第八條 經(jīng)營決策各企業(yè)重大經(jīng)營決策 （含企業(yè)預(yù)算管理） ，經(jīng)各企業(yè)董事會審議批準(zhǔn)后實施， 集團公司派出的董事在 董事會及其他決策機構(gòu)中的權(quán)限需貫徹以下原則：（1）各企業(yè)對外投資權(quán)、對外融資權(quán)及對外擔(dān)保權(quán)應(yīng)由該企業(yè)董事會作出 決議后方可執(zhí)行。各企業(yè)董事會表決前集團公司派出董事需就議案報集團公司投資管理部（對外投資、 對外擔(dān)保、抵押）與財務(wù)部（對外融資權(quán)、對外擔(dān)保） ，并按集團公司此類業(yè)務(wù)的審批權(quán)限申請、報批。（2）各企業(yè)資產(chǎn)處置、對外投資等業(yè)務(wù)，必須以企業(yè)文件的形式建立嚴(yán)格 的審核和決策程序。由派駐企業(yè)董事會成員及集團公司投資管理部共同擬定該企業(yè)的具體管理文件方案， 由集團公司辦公會議產(chǎn)生

51、意見，經(jīng)各企業(yè)董事會決策后形成正式文件。上述討論與決策意見按統(tǒng)一規(guī)范 的紀(jì)要文件形式予以記錄、傳文和歸檔于投資管理部。（3）日常小額經(jīng)營性開支，根據(jù)各企業(yè)董事會決定，可參照集團公司的相 關(guān)規(guī)定，授權(quán)各企業(yè)總經(jīng)理制定具體審批手續(xù)及額度。（4）加強對業(yè)務(wù)審批的財務(wù)監(jiān)督，對于不符合上述程序的財務(wù)變動，各企 業(yè)的財務(wù)經(jīng)理應(yīng)不予以辦理，并提醒當(dāng)事人按規(guī)定報批，并及時報告集團公司投資管理部和財務(wù)部，否 則要追究派往各企業(yè)財務(wù)經(jīng)理人員的責(zé)任。如與當(dāng)事人發(fā)生爭執(zhí)，可報請本企業(yè)董監(jiān)事會或集團公司財 務(wù)部協(xié)調(diào)。（5）對于突發(fā)事件，各企業(yè)應(yīng)及時向集團投資管理部或直接向分管總裁報 告，并配合作出保護性措施，防止公司利益進一步損失。第九條 經(jīng)營合同管理原則（1）各企業(yè)經(jīng)營合同管理由企業(yè)董事會制定一般合同與重要合同的分界 線，原則上，超過企