2019年內(nèi)河船員教育和培訓(xùn)管理體系編寫指南.doc

1、附件 2：內(nèi)河船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系編寫指南二 0 一三年七月十日目錄1. 目的和依據(jù) 22. 適用范圍 23. 質(zhì)量管理體系文件的編制原則 23.1 系統(tǒng)協(xié)調(diào)的原則 23.2 科學(xué)合理的原則 23.3 符合性和可操作性原則 33.4 有效性原則 33.5 可持續(xù)性改進(jìn)原則 34質(zhì)量管理體系文件的編寫方法 34.1 培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段 34.2 調(diào)查策劃階段 44.3 質(zhì)量管理體系文件編寫階段 45.質(zhì)量管理體系文件的構(gòu)成和編制 45.1 質(zhì)量手冊(cè) 45.2 程序文件 65.3 支持性文件 76.質(zhì)量管理體系的基本要求 96.1 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 96.2 職責(zé)、權(quán)限和溝通 106.3 教學(xué)和

2、培訓(xùn)計(jì)劃 116.4 招生與學(xué)員管理 136.5 教學(xué)與管理人員 146.6 場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備 156.7 教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施 166.8 教學(xué)和訓(xùn)練的檢查與評(píng)估 176.9 質(zhì)量記錄控制 186.10 糾正和預(yù)防措施 186.11 文件控制 196.12 內(nèi)部審核和管理評(píng)審 201. 目的和依據(jù)1.1 本指南為內(nèi)河船舶船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)施中華人民共和國(guó)船員 培訓(xùn)管理規(guī)則第十二條和中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī) 則，建立并保持內(nèi)河船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系，提供指導(dǎo)意見。1.2 本指南依據(jù)中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則和國(guó) 內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定而制定。2. 適用范圍2

3、.1 本指南適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)為船員或?qū)W員按照中華人民 共和國(guó)內(nèi)河船舶船員適任考試和發(fā)證規(guī)則和中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管 理規(guī)則的規(guī)定而開展的相關(guān)內(nèi)河船舶船員教育和培訓(xùn)，以及從事上述船員 教育或培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)。2.2 從事上述船員教育或培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)建立的船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體 系, 應(yīng)覆蓋涉及中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則第二章基 本要求的有關(guān)部門和崗位。3. 質(zhì)量管理體系文件的編制原則3.1 系統(tǒng)協(xié)調(diào)的原則質(zhì)量管理體系各層文件之間具有一定的相互依賴、相互配合、相互促 進(jìn)和相互制約的關(guān)系，形成了具有一定活動(dòng)規(guī)律的有機(jī)整體。在編寫質(zhì)量管 理體系文件時(shí)必須樹立系統(tǒng)的觀念， 應(yīng)從本機(jī)構(gòu)的

4、整體出發(fā)進(jìn)行設(shè)計(jì)、 編排。 對(duì)影響教育和培訓(xùn)質(zhì)量的主要活動(dòng)進(jìn)行有效的控制， 接口要嚴(yán)密、 相互協(xié)調(diào)、 構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。 要充分考慮文件本身及相互之間的內(nèi)在聯(lián)系， 各程序、 各活動(dòng)之間均應(yīng)有序銜接，相輔相成，不能相互脫節(jié)或相互矛盾。3.2 科學(xué)合理的原則各類文件的地位、作用是不同的，處于不同的層次上。每類文件除了 重視各層次間的銜接，主要是解決本層次的問(wèn)題。比如，質(zhì)量手冊(cè)是處于最 高層次的綱領(lǐng)性文件，不涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)；支持性文件則是最基礎(chǔ)的操 作性文件，要求對(duì)各項(xiàng)作業(yè)給予盡可能詳細(xì)的指導(dǎo)，而不需要原則性、概括 性的闡述。3.3 符合性和可操作性原則 質(zhì)量管理體系的要素應(yīng)至少應(yīng)包括中華人民

5、共和國(guó)船員教育和培訓(xùn) 質(zhì)量管理規(guī)則第二章所規(guī)定的 12 個(gè)基本要求。編寫質(zhì)量管理體系文件， 不僅要考慮這些基本要求，更要考慮機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，所寫的文件一定是機(jī) 構(gòu)能夠做到和行之有效的。編寫時(shí)，要考慮到可操作性，便于實(shí)施、檢查、 記錄和追溯。修改、3.4 有效性原則 體系文件應(yīng)能保證體系運(yùn)行的連續(xù)性和有效性，使受控的活動(dòng)和相應(yīng) 的部門、 人員均能在體系的控制下實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)。 各類文件的發(fā)放、 作廢等均要履行嚴(yán)格的手續(xù)，保證現(xiàn)場(chǎng)使用的都是現(xiàn)行有效的文件。3.5 可持續(xù)性改進(jìn)原則 質(zhì)量管理體系文件具有相對(duì)穩(wěn)定性，但不是一成不變的。隨著機(jī)構(gòu)外 部環(huán)境及內(nèi)部條件的變化，質(zhì)量管理體系文件應(yīng)有一定的適應(yīng)能

6、力，因而具 有一定的動(dòng)態(tài)性。處理好穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)性的關(guān)系，保證適宜性，是確保質(zhì)量 管理體系有效性的關(guān)鍵。例如，質(zhì)量手冊(cè)要采用活頁(yè)裝訂，制定文件修改程 序，注明版本號(hào)等，主是為了便于修改；通過(guò)定期內(nèi)部審核等，找出現(xiàn)行文 件的不足，不斷以體系文件進(jìn)行改進(jìn)，保證其先進(jìn)性和適用性。4. 質(zhì)量管理體系文件的編寫方法 質(zhì)量管理體系文件的編寫的具體過(guò)程一般分三個(gè)階段：培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段、 調(diào)查策劃階段、質(zhì)量管理體系文件編寫階段4.1 培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段首先要組織機(jī)構(gòu)的全體人員反復(fù)學(xué)習(xí)中華人民共和國(guó)船員教育和培 訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則和國(guó)家有關(guān)內(nèi)河船員教育培訓(xùn)考試和發(fā)證的法律法規(guī)，使 他們了解建立質(zhì)量管理體系的重要性，很好的理解中

7、華人民共和國(guó)船員教 育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則的內(nèi)容和要求，了解自己的參與職責(zé)。同時(shí)要進(jìn)行 編寫方法的培訓(xùn)。4.2 調(diào)查策劃階段按中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則進(jìn)行分析比較， 主要包括：分析培訓(xùn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀、各部門職能權(quán)限的現(xiàn)狀、各部門提出需解決 的接口問(wèn)題、現(xiàn)有的管理制度及執(zhí)行情況、現(xiàn)有的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、儀器設(shè)備等情 況。這個(gè)階段的主要工作是按中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理 規(guī)則的規(guī)定研究執(zhí)行落實(shí)的辦法和措施。4.3 質(zhì)量管理體系文件編寫階段這個(gè)階段的主要工作是：（一）制定編寫管理質(zhì)量管理體系文件的格式、大綱、目錄；（二）制定編寫計(jì)劃分步實(shí)施；（三）編寫按照中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管

8、理規(guī)則和 工作實(shí)際情況分工合作進(jìn)行編寫；（四）質(zhì)量管理體系文件的研討、協(xié)調(diào)；（五）質(zhì)量管理體系文件的批準(zhǔn)、發(fā)布。5. 質(zhì)量管理體系文件的構(gòu)成和編制質(zhì)量管理體系文件由質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和支持性文件組成。質(zhì)量管 理體系文件可采用與紙質(zhì)文件等效的電子媒介形式。5.1 質(zhì)量手冊(cè)5.1.1 質(zhì)量手冊(cè)的構(gòu)成5.1.1.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)須建立文件化的質(zhì)量手冊(cè)。用于闡明船員教育 和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系的范圍和結(jié)構(gòu)，概述 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。5.1.1.2 質(zhì)量手冊(cè)一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：?jiǎn)挝桓艣r、質(zhì)量方針和目標(biāo)、船員 教育和培訓(xùn)的專業(yè)、類型和項(xiàng)目、質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)

9、、部門職責(zé)，簡(jiǎn)述實(shí)現(xiàn) 質(zhì)量管理體系質(zhì)量基本要求的途徑或方法。途徑和方法的描述，可參考質(zhì) 量管理規(guī)則第二章的表述，但應(yīng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，明確和細(xì)化相關(guān) 的控制內(nèi)容，并應(yīng)與下一層次相應(yīng)的程序文件和支持性文件關(guān)聯(lián)起來(lái)，不應(yīng) 復(fù)制程序文件，也不應(yīng)變成單純職責(zé)的描述。5.1.2 質(zhì)量手冊(cè)的編制在編寫前必須認(rèn)真學(xué)習(xí)和充分理解中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn) 質(zhì)量管理規(guī)則的規(guī)定內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，理清質(zhì)量手冊(cè)在體系文件中的地 位以及與其它體系文件之間的關(guān)系，了解質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容框架和結(jié)構(gòu)層次， 再結(jié)合各個(gè)部門的特點(diǎn)進(jìn)行編寫。5.1.2.1 確定質(zhì)量手冊(cè)的編制格式和目錄；5.1.2.2 確定質(zhì)量管理體系文件的編號(hào)

10、格式；5.1.2.3 確定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；5.1.2.4 在符合中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則第二章規(guī) 定的基本要求的基礎(chǔ)上，確定本單位質(zhì)量管理體系的要素；5.1.2.5 質(zhì)量手冊(cè)一般由概述和正文兩部分構(gòu)成。各構(gòu)成部分包含的內(nèi)容：(一) 概述1) 封面：包括文件編號(hào)、手冊(cè)名稱、機(jī)構(gòu)名稱、發(fā)布實(shí)施日期等；2) 批準(zhǔn)頁(yè)：最高管理者簽字發(fā)布，包括質(zhì)量手冊(cè)的重要性和各部門實(shí) 施要求，以及何年何月何日起實(shí)施；3) 目錄：各章節(jié)的題目和頁(yè)碼；4) 前言：機(jī)構(gòu)基本情況；5) 船員教育和培訓(xùn)的專業(yè)：包括獲得主管機(jī)關(guān)許可開展的船員培訓(xùn)項(xiàng) 目；6) 術(shù)語(yǔ)和縮寫：關(guān)于質(zhì)量管理方面的術(shù)語(yǔ)。(二) 正文1

11、) 組織機(jī)構(gòu) 明確機(jī)構(gòu)設(shè)置及各部門的職責(zé)、職權(quán)，確保將各質(zhì)量管理體系要求分 配到各個(gè)部門?？筛鶕?jù)實(shí)際情況通過(guò)組織結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行表達(dá)。2) 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系要求的途徑 這是正文中主要的部分。要對(duì)所依據(jù)的基本要求，就如何實(shí)現(xiàn)這些基 本要求一一予以闡述，手冊(cè)中各項(xiàng)內(nèi)容的先后順序盡可能與基本要求內(nèi)容順 序一致，以便對(duì)照。5.2 程序文件5.2.1 程序文件的構(gòu)成5.2.1.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)須建立文件化的程序文件。用于描述規(guī)則第二 章基本要求所涉及的過(guò)程，并規(guī)定實(shí)施這些過(guò)程的程序或方法。5.2.1.2 程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序相關(guān)的部 門或崗位的相關(guān)職責(zé)、工作流程、依據(jù)的規(guī)范

12、性文件、需要的質(zhì)量記錄。有 規(guī)定格式的質(zhì)量記錄應(yīng)做出規(guī)范的格式。5.2.1.3 可根據(jù)機(jī)構(gòu)自身的情況編寫程序文件，程序文件的數(shù)量不限。5.2.2 程序文件的編制5.2.2.1 程序文件將機(jī)構(gòu)內(nèi)部各種質(zhì)量活動(dòng)和質(zhì)量工作的內(nèi)容、順序、方法 及要求作出具體明確規(guī)定，要求員工按此文件執(zhí)行。5.2.2.2 程序文件對(duì)涉及各個(gè)部門的接口問(wèn)題，應(yīng)作出明確規(guī)定，使各部門 能夠相互配合，促進(jìn)工作順利進(jìn)行。5.2.2.3 程序文件是對(duì)質(zhì)量手冊(cè)的展開，它規(guī)定了實(shí)施質(zhì)量活動(dòng)的具體內(nèi) 容、方法和步驟，即對(duì)應(yīng)該做什么，由誰(shuí)去做和怎樣做提出了要求。至于某 個(gè)具體工作、某項(xiàng)作業(yè)如何能夠達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求，即具體做法的指導(dǎo)則是支持

13、性文件的內(nèi)容。因此，程序文件相對(duì)于質(zhì)量手冊(cè)和支持性文件起著承上啟 下的作用。5.2.2.4 程序文件格式 為了便于編制和協(xié)調(diào)，同時(shí)也便于實(shí)施和管理，所編制的所有的質(zhì)量管理體系程序文件都應(yīng)按統(tǒng)一的表達(dá)形式進(jìn)行陳述。建議程序文件包含以下 內(nèi)容：（一）目的，說(shuō)明該程序的控制目的、控制要求；（二）適用范圍，應(yīng)指出該程序所控制活動(dòng)范圍；（三）術(shù)語(yǔ)（如需要），給出與該程序有關(guān)的術(shù)語(yǔ)及其定義（特別是 專用術(shù)語(yǔ)）；（四）職責(zé)，應(yīng)規(guī)定實(shí)施該程序相關(guān)部門 / 人員的職責(zé)；（五）工作程序，主要應(yīng)規(guī)定以下方面內(nèi)容：1） 確定需開展的各項(xiàng)活動(dòng)及實(shí)施步驟；2） 確定所涉及的人員；3）確定具體的控制要求和控制方法；4）確定

14、開展各項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)機(jī)；5）給出所需的設(shè)備、設(shè)施及要求；6）規(guī)定例外情況的處理方法；7）引出所涉及的相關(guān)支持性文件；（六）列出本程序相關(guān)活動(dòng)的質(zhì)量記錄名稱及編號(hào)；（七）相關(guān) / 支持性文件，應(yīng)列出與本程序有關(guān)的相關(guān)文件/ 支持性文件；（八）質(zhì)量記錄表格，附上本程序所列表格形式質(zhì)量記錄的空白表格。5.3 支持性文件5.3.1 支持性文件的構(gòu)成5.3.1.1 支持性文件主要用于明確具體的工作規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于其他質(zhì)量管理體系文件沒有規(guī)定或規(guī)定不夠具體的情況，可在相關(guān)體系文件中引入法 規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)定等。作為質(zhì)量手冊(cè)或程序文件的補(bǔ)充或細(xì)化。5.3.1.2 支持性文件至少應(yīng)包括：（一）與船員教育和培

15、訓(xùn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等外來(lái)文件；（二）本機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內(nèi)部文 件。5.3.1.3 質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中形成的質(zhì)量記錄，是一種特殊的文件。例 如，在程序文件中明確的記錄表格，在未被使用前是體系文件的一部分，要 按照文件控制要求進(jìn)行控制；在使用時(shí)，其就是質(zhì)量記錄了，應(yīng)按照質(zhì)量記 錄的控制要求進(jìn)行控制。5.3.2 支持性文件的編制5.3.2.1 業(yè)務(wù)指導(dǎo)書5.3.2.1.1 業(yè)務(wù)指導(dǎo)書是針對(duì)某一具體工作做的詳細(xì)規(guī)定，并提出允許做和 不允許做等注意事項(xiàng)。5.3.2.1.2 業(yè)務(wù)指導(dǎo)書應(yīng)詳細(xì)而準(zhǔn)確地描述工作或作業(yè)，規(guī)定作業(yè)目的、作 業(yè)前的準(zhǔn)備工作、 需確認(rèn)的事項(xiàng)、

16、作業(yè)的順序、 作業(yè)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)等方面， 使工作人員對(duì)作業(yè)有清楚而準(zhǔn)確的了解。目的就是為了給操作者足夠的指 導(dǎo)，幫助他們完成工作，應(yīng)具有很強(qiáng)的可操作性。5.3.2.1.3 業(yè)務(wù)指導(dǎo)書基本內(nèi)容及格式（一）作業(yè)目的。指完成工作應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)和結(jié)果，也就是為什么要 進(jìn)行此項(xiàng)工作，完成此作業(yè)要達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)等。（二）作業(yè)前的準(zhǔn)備和確認(rèn)事項(xiàng)。（三）作業(yè)流程，是指導(dǎo)完成作業(yè)的順序及步驟，規(guī)定每一個(gè)步驟的 具體操作要求和操作內(nèi)容等。（四）作業(yè)注意事項(xiàng)。（五）其他注意事項(xiàng)及特殊事項(xiàng)。主要是處理異常的程序以及對(duì)于關(guān) 鍵問(wèn)題、特殊需求確認(rèn)的規(guī)定。（六）工作流程圖，如有必要可以附上工作流程圖。5.3.2.2 崗位指導(dǎo)

17、書5.3.2.2.1 崗位指導(dǎo)書是針對(duì)個(gè)人、崗位或工序具體環(huán)節(jié)規(guī)定的具體操作步 驟、內(nèi)容和方法的文件。只針對(duì)某一具體崗位而制定，目的是給該崗位工作 人員以足夠的指導(dǎo)，幫助他們完成工作，應(yīng)具有很強(qiáng)的可操作性。5.3.2.2.2 崗位指導(dǎo)書基本內(nèi)容及格式（一）崗位職責(zé)：表述該崗位的工作職責(zé)及所承擔(dān)的責(zé)任。（二）任職條件：表述本崗位人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)。例如受教育程 度、工作經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)培訓(xùn)、技能要求都應(yīng)達(dá)到什么條件和水平，是否有特殊 要求。（三）工作內(nèi)容：表述該崗位涉及的工作范圍、活動(dòng)目的和工作流程。5.3.2.3 質(zhì)量記錄5.3.2.3.1 質(zhì)量記錄就是體系運(yùn)行的客觀證據(jù)，應(yīng)能真實(shí)地反映體系文件

18、（主要是程序文件）中規(guī)定的各個(gè)工作環(huán)節(jié)和要求得到執(zhí)行。即體系文件中 說(shuō)到的，在實(shí)際執(zhí)行中是否做到的證明文件。5.3.2.3.2 記錄設(shè)計(jì)原則（一）必要性。編制時(shí)對(duì)各項(xiàng)記錄進(jìn)行重要性、必要性，并不是說(shuō)質(zhì) 量記錄越多越好，但應(yīng)能表明所支持的程序中相應(yīng)的工作已按要求得到實(shí) 現(xiàn)。（二）規(guī)范化。要盡量采取統(tǒng)一的格式和內(nèi)容使之規(guī)范化。（三）實(shí)用性。要考慮本部門、本部分的具體情況，注意實(shí)用有效。6. 質(zhì)量管理體系的基本要求6.1 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)6.1.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)編制質(zhì)量方針和目標(biāo)時(shí)，應(yīng)滿足中華人民共 和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則第五條中的各項(xiàng)要求。6.1.2編制說(shuō)明6.1.2.1 校（院）

19、長(zhǎng) / 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)最高管理者組織制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并 形成文件。6.1.2.2 船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身船員教育和培訓(xùn)的規(guī)模、師資和 設(shè)備狀況、教學(xué)環(huán)境、教學(xué)質(zhì)量、管理水平、發(fā)展目標(biāo)等情況制定質(zhì)量方針 和質(zhì)量目標(biāo)。6.1.2.3 質(zhì)量方針是船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理的質(zhì) 量宗旨和方向，質(zhì)量方針應(yīng)能體現(xiàn)被服務(wù)單位的期望和需求。6.1.2.4 質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的具體目標(biāo)，應(yīng)與質(zhì)量方 針相適應(yīng)，并具有可測(cè)性，質(zhì)量目標(biāo)可以是量化的目標(biāo)也可以不是量化的， 但無(wú)論如何，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)該具有可以測(cè)量的特性。質(zhì)量目標(biāo)是可實(shí)現(xiàn)的，有 能力實(shí)施的，并且有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，和實(shí)現(xiàn)的措

20、施和方法。6.1.2.5 質(zhì)量方針、目標(biāo)應(yīng)符合國(guó)內(nèi)相關(guān)規(guī)定和行業(yè)的要求。6.2 職責(zé)、權(quán)限和溝通6.2.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) 中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量 管理規(guī)則第六條的要求確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到規(guī)定和溝 通。6.2.2 編制說(shuō)明6.2.2.1 建立合理而有效的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)以滿足各要素所涉及程序和質(zhì)量 活動(dòng)的正常運(yùn)行。對(duì)所有與教育培訓(xùn)質(zhì)量有關(guān)的部門和人員，明確職責(zé)與權(quán) 限，可以以組織機(jī)構(gòu)圖的形式表述部門與部門之間的相互關(guān)系， 并形成文件6.2.2.2 機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門有明確的職責(zé)、 權(quán)限和相互關(guān)系， 并進(jìn)行有效地溝通。 部門間的職責(zé)接口和關(guān)系需合理、明確。可在第一層質(zhì)量

21、手冊(cè)中明確最高管 理層及各部門職責(zé)。6.2.2.3 體系內(nèi)各崗位人員有明確的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系?？稍诘谌龑又?持性文件中以崗位指導(dǎo)書的形式表現(xiàn)出來(lái)。相互關(guān)系包括上下監(jiān)控關(guān)系、崗 位替代關(guān)系、崗位間銜接關(guān)系以及崗位和部門之間的整體關(guān)系等。崗位指導(dǎo) 書的格式，應(yīng)包含崗位職責(zé)、任職條件等。6.2.2.4 應(yīng)在教學(xué)和管理各個(gè)過(guò)程控制文件中，建立適當(dāng)?shù)男畔⒔涣鬟^(guò)程， 明確適當(dāng)?shù)耐緩?，確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通，可分為內(nèi)部溝通 和外部溝通。（一）內(nèi)部溝通。應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程，確保與體系有關(guān) 的信息在各單位、部門和人員間實(shí)現(xiàn)有效溝通，提高體系運(yùn)行有效性。溝通 的方式可以包括：會(huì)議、報(bào)表、

22、通報(bào)、業(yè)務(wù)信息共享平臺(tái)、內(nèi)部刊物、信息 動(dòng)態(tài)、通知公告、電子郵件及內(nèi)部網(wǎng)站報(bào)道和簡(jiǎn)報(bào)等。（二）外部溝通。應(yīng)確定體系對(duì)外溝通事項(xiàng)和對(duì)象，并通過(guò)適當(dāng)?shù)倪^(guò) 程保證溝通有效。溝通途徑可以包括：文件、會(huì)議、訪問(wèn)、信函、電話、傳 真、電子郵件、網(wǎng)上信息平臺(tái)等。6.2.2.5 最高管理者是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的 一個(gè)人或一組人。為了便于質(zhì)量管理體系文件的編寫和提高文件的可操作 性，船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)最高管理者一般為行政最高領(lǐng)導(dǎo)。6.2.2.6 最高管理者應(yīng)指定管理者代表，管理者代表負(fù)責(zé)管理體系建立、實(shí) 施和持續(xù)改進(jìn)，并在管理手冊(cè)或職責(zé)手冊(cè)中明確其體系管理職責(zé)。管理者代 表應(yīng)具備豐富的教

23、育培訓(xùn)管理經(jīng)驗(yàn)，并熟悉本單位管理工作。管理者代表有 權(quán)從資源保障、工作程序和過(guò)程方面，對(duì)各個(gè)層級(jí)的質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。最 高管理者從資源保障等方面給予管理者代表足夠的支持。6.3 教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃6.3.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) 中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量 管理規(guī)則第七條的要求建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行控制，以 使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的實(shí)際情況。6.3.2 編制說(shuō)明6.3.2.1 本條所指教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃包括院校進(jìn)行航海（學(xué)歷）教育的人才培 養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)），也包括院校和各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為開展航海教育和船員專業(yè)和崗位培訓(xùn)活動(dòng)而編制的教學(xué)實(shí)施計(jì)劃或培訓(xùn)

24、實(shí)施計(jì) 劃。6.3.2.2 針對(duì)學(xué)歷教育的教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的文件化程序應(yīng)包括：（一）部門 / 人員職責(zé)，包括專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大 綱（標(biāo)準(zhǔn)）編制、評(píng)審人員的資格要求。編制、評(píng)審人員應(yīng)包括具有管理級(jí) 船員經(jīng)歷的人員；編制和評(píng)審活動(dòng)應(yīng)由不同人員進(jìn)行。（二）編制的輸入，包括：1）教育與培訓(xùn)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求；2）適用對(duì)象、教育手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素；3）委托方要求（如有）；4）以往教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行的效果；5）船員市場(chǎng)需求等；6）教育與培訓(xùn)主管部門的其他要求。（三）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱的內(nèi)容要求，包括標(biāo)明符合 性、適用性及理論和實(shí)踐課程的比例、教學(xué)時(shí)數(shù)、達(dá)到的

25、目標(biāo)、教學(xué)對(duì)象， 實(shí)驗(yàn)（踐）要求、課時(shí)等；教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容要求，包括教學(xué)內(nèi)容、 教學(xué)進(jìn)度等。（四）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱編制、評(píng)審、審批和發(fā)布、 修改的過(guò)程控制要求。教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布過(guò)程控制要 求。6.3.2.3 針對(duì)沒有開展航海類專業(yè)學(xué)歷教育而只開展船員專業(yè)和崗位培訓(xùn) 的機(jī)構(gòu)而言，如果直接采用主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，則只需要對(duì)培訓(xùn)實(shí)施 計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。（一）部門 / 人員職責(zé)，包括培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃編制人員的資格要求。編制 人員應(yīng)為熟悉培訓(xùn)綱要的教學(xué)管理人員，包括具有管理級(jí)船員經(jīng)歷的人員；（二）編制的輸入，包括：1）主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要的強(qiáng)制性

26、要求；2）適用對(duì)象、培訓(xùn)手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素；3）培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)進(jìn)度；4）教育與培訓(xùn)主管部門的其他要求。（三）教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布過(guò)程控制要求。6.4 招生與學(xué)員管理6.4.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) 中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量 管理規(guī)則第八條的要求建立文件化程序，對(duì)招生和學(xué)員管理全過(guò)程進(jìn)行控 制，以使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的質(zhì)量目標(biāo)。6.4.2 編制說(shuō)明6.4.2.1 本條所指學(xué)員包括航海教育的學(xué)生和各類船員培訓(xùn)的學(xué)員。如果機(jī) 構(gòu)既有航海教育的學(xué)生又有船員培訓(xùn)學(xué)員，則應(yīng)分別對(duì)其招生與學(xué)員管理的 過(guò)程控制進(jìn)行規(guī)定。6.4.2.2 針對(duì)學(xué)歷教育的招

27、生和學(xué)員管理的文件化程序應(yīng)包括：（一）招生文件化程序應(yīng)包括：1）部門/ 人員職責(zé)；2）招生計(jì)劃的編制、審批、上報(bào)及更改；3）招生計(jì)劃實(shí)施（含發(fā)布招生簡(jiǎn)章、招生錄取工作）；4）復(fù)審，應(yīng)包括學(xué)員健康狀況、學(xué)員資格、報(bào)名資料等的復(fù)審；5）招生相關(guān)活動(dòng)的記錄及保存。（二）學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：1）部門/ 人員職責(zé)；2）學(xué)員（生）報(bào)到與注冊(cè)，注冊(cè)主要針對(duì)學(xué)歷教育的學(xué)生；3）學(xué)員（生）標(biāo)識(shí)及名單產(chǎn)生與傳遞，應(yīng)包括學(xué)員名單報(bào)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定；4）學(xué)員（生）檔案存檔范圍、傳遞過(guò)程、保管與利用；5）學(xué)員（生）學(xué)籍管理和日常管理；6）證書的發(fā)放與管理。機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況對(duì)以上控制過(guò)程單獨(dú)或相對(duì)合并建立文件化

28、程序。6.4.2.3 針對(duì)各類船員崗位和專業(yè)培訓(xùn)的學(xué)員的招生和學(xué)員管理的文件化 程序應(yīng)包括：(一) 招生文件化程序應(yīng)包括：1) 部門/ 人員職責(zé)；2) 招生計(jì)劃的編制、審批、上報(bào)及更改；3) 招生計(jì)劃實(shí)施(含發(fā)布招生簡(jiǎn)章、招生報(bào)名工作)；4) 船員培訓(xùn)的學(xué)員復(fù)查，應(yīng)包括學(xué)員健康狀況、學(xué)員資格、報(bào)名資料 等的復(fù)審；5) 招生相關(guān)活動(dòng)的記錄及保存。(二) 學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：1) 部門/ 人員職責(zé)；2) 學(xué)員報(bào)到；3) 學(xué)員標(biāo)識(shí)及名單產(chǎn)生與傳遞，應(yīng)包括學(xué)員名單報(bào)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的規(guī) 定；4) 學(xué)員檔案存檔范圍、傳遞過(guò)程、保管與利用；5) 學(xué)員日常管理；6) 證書的發(fā)放與管理。6.5 教學(xué)與管理人

29、員6.5.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照 中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量 管理規(guī)則第九條的要求，建立文件化程序，對(duì)教學(xué)與管理人員的配備、培 訓(xùn)和考核過(guò)程進(jìn)行控制。6.5.2 編制說(shuō)明6.5.2.1 配備(一) 詳細(xì)列明各教學(xué)崗位和管理崗位的配備條件和數(shù)量，且配備條 件和數(shù)量滿足主管機(jī)關(guān)法規(guī)的要求，并按照條件配備合格人員；（二）設(shè)置教學(xué)人員配備一覽表，內(nèi)容包括教學(xué)人員的專業(yè)、船上任 職資歷、教學(xué)經(jīng)歷以及所負(fù)責(zé)的教學(xué)科目；（三）設(shè)置管理人員配備一覽表，內(nèi)容包括管理人員的專業(yè)、工作經(jīng) 歷、職務(wù)分工等。6.5.2.2 培訓(xùn)（一）按照各教學(xué)崗位和管理崗位的條件要求，結(jié)合相關(guān)崗位人員的 知識(shí)結(jié)構(gòu)，制定詳細(xì)

30、的人員培訓(xùn)計(jì)劃，有針對(duì)性的開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（二）教學(xué)人員的培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重專業(yè)理論知識(shí)、實(shí)踐能力以及教學(xué)法等 內(nèi)容，并保持持續(xù)更新；（三）管理人員的培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重教務(wù)管理、教學(xué)管理等內(nèi)容，并保持持 續(xù)更新。6.5.2.3 考核（一）應(yīng)建立起由機(jī)構(gòu)考核和學(xué)員評(píng)價(jià)兩方面的考核體系；（二）應(yīng)將教學(xué)質(zhì)量列為教學(xué)人員的考核重點(diǎn)，考核應(yīng)細(xì)化到每一期 培訓(xùn)班的每一個(gè)科目和教學(xué)人員；（三）對(duì)管理人員的考核，應(yīng)側(cè)重對(duì)培訓(xùn)班的組織和控制，以及安全 管理要求。6.5.2.4 記錄（一）按照一人一檔的要求，詳細(xì)記錄教學(xué)人員情況，內(nèi)容包括個(gè)人 基本信息、教育經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、船上任職資歷、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷、教學(xué)人員 考核情況、學(xué)員評(píng)價(jià)等

31、；（二）按照一人一檔的要求，詳細(xì)記錄管理人員情況，內(nèi)容包括個(gè)人 基本信息、任職經(jīng)歷、管理經(jīng)驗(yàn)、人員考核情況等。6.6 場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備6.6.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量 管理規(guī)則第十條的要求，建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和培訓(xùn)所需的場(chǎng)地、設(shè) 施和設(shè)備、模擬器（如適合）以及教材和圖書資料進(jìn)行控制，使其符合規(guī)定 要求。6.6.2 編制說(shuō)明6.6.2.1 場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的配置、維護(hù)保養(yǎng)、使用和管理（一）應(yīng)明確場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的管理部門（人員）和使用部門（人 員）的職責(zé)；（二）應(yīng)建立設(shè)備維護(hù)、定期保養(yǎng)、安全使用和防污染等方面的規(guī)章 制度；（三）對(duì)大型或精密設(shè)備應(yīng)制定詳細(xì)的

32、操作規(guī)程，并在設(shè)備處張貼； 規(guī)程納入體系支持性文件中受控；（四）場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的控制過(guò)程應(yīng)明確記錄并予以保持。6.6.2.2 消耗品的使用與補(bǔ)充 （一）消耗品的補(bǔ)充工作應(yīng)明確到具體人員； （二）應(yīng)確保消耗品的數(shù)量能隨時(shí)滿足培訓(xùn)的需要；（三）應(yīng)對(duì)消耗品的使用進(jìn)行詳細(xì)的記錄。6.6.2.3 租用場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的評(píng)估與使用（一）對(duì)于租用的場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備，在使用前應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)估， 評(píng)估的內(nèi)容應(yīng)包括符合性、安全保障等；（二）租用場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備應(yīng)簽訂合同，明確各方的權(quán)利義務(wù)，以 保證場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的持續(xù)可用。6.6.2.4 教材和圖書資料的計(jì)劃、選用和管理 （一）編制、審核和購(gòu)置教材和圖書資料

33、選編 / 購(gòu)置計(jì)劃； （二）明確教材和圖書資料管理部門（人員）的職責(zé)；（三）制定圖書資料及教材的保管、領(lǐng)用發(fā)放和流通辦法；（四）書籍保管儲(chǔ)存的環(huán)境應(yīng)符合要求；（五）詳細(xì)記錄教材和圖書資料的購(gòu)置、領(lǐng)用以及庫(kù)存情況。6.7 教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施6.7.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) 中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則第十一條的要求建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)進(jìn)行控制， 以保證教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)符合要求。6.7.2 編制說(shuō)明6.7.2.1 教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)包括在機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行的理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)，也包括 在航運(yùn)單位進(jìn)行的實(shí)習(xí)環(huán)節(jié)，文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）教師的確定，包括理論和實(shí)踐教師資格與資歷要求

34、、授課教師 的確定等。（二）教學(xué)和訓(xùn)練相關(guān)部門與教師的教學(xué)準(zhǔn)備，包括教學(xué)和訓(xùn)練的管 理部門的準(zhǔn)備、教學(xué)和訓(xùn)練的場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備、教師的授課準(zhǔn)備等。（三）教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施，主要指教師為主導(dǎo)的教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)，包 括教師教學(xué)和訓(xùn)練的要求。（四）教學(xué)和訓(xùn)練進(jìn)度與調(diào)課控制，包括教師進(jìn)行調(diào)課的審批程序、 調(diào)課頻次要求、補(bǔ)課等環(huán)節(jié)。（五）學(xué)員訓(xùn)練教學(xué)的安全保障與節(jié)能保護(hù)，應(yīng)對(duì)教學(xué)訓(xùn)練中的安全 保障、節(jié)能與環(huán)保和應(yīng)急處置作出規(guī)定。主要針對(duì)操作環(huán)節(jié)的安全保障、節(jié) 能保護(hù)和應(yīng)急處置進(jìn)行規(guī)定?？梢愿鶕?jù)機(jī)構(gòu)自身情況，與場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備 有關(guān)安全保障、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的規(guī)定一并制定。6.8 教學(xué)和訓(xùn)練的檢查與評(píng)估6.

35、8.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) 中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量 管理規(guī)則第十二條的要求建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練的檢查和評(píng)估進(jìn) 行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序和效果。6.8.2 編制說(shuō)明6.8.2.1 文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）部門 / 人員職責(zé)。（二）對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查，包括對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練的準(zhǔn)備、實(shí)施各 環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。（三）教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評(píng)估，包括對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練的質(zhì)量或效果進(jìn)行評(píng)估，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。6.9 質(zhì)量記錄控制6.9.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量記錄控制程序，以便對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中所產(chǎn)生的質(zhì)量記錄進(jìn)行控制和管理。質(zhì)量記錄

36、應(yīng)予以保存， 以作為質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。6.9.2 編制說(shuō)明6.9.2.1 質(zhì)量記錄控制文件化程序包括所有要素對(duì)應(yīng)的程序運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn) 生的質(zhì)量記錄，有關(guān)各種質(zhì)量記錄的內(nèi)容和形式應(yīng)在所有程序中詳細(xì)規(guī)定。6.9.2.2 質(zhì)量記錄控制文件化程序并非對(duì)某一質(zhì)量記錄做出規(guī)定，而是對(duì)質(zhì) 量管理體系有效運(yùn)行的所有質(zhì)量記錄的控制做出普適性的規(guī)定，應(yīng)包括對(duì)質(zhì) 量記錄的形式、標(biāo)識(shí)、記載、保存、檢索和歸檔等做出規(guī)定。其中：形式可以是表格，也可以是報(bào)告；標(biāo)識(shí)是指給出統(tǒng)一唯一的檢 索方法，如：表格編號(hào)；記載包括填寫規(guī)范和流程；保存包括：地點(diǎn)、期限、 部門（人員）、存儲(chǔ)介質(zhì)；檢索和歸檔主要規(guī)定質(zhì)量記錄的利用過(guò)程控

37、制， 包括相應(yīng)的流程、相應(yīng)的管理制度等。6.9.2.3 質(zhì)量記錄不僅包括各文件化程序中列明的質(zhì)量記錄，也包括在規(guī)范 性文件中列明的質(zhì)量記錄。6.9.2.4 質(zhì)量記錄的形式可以是紙質(zhì)、電子等媒介形式，質(zhì)量記錄可以是固 定的表格，也可以是非表格形式的文件。電子媒介的質(zhì)量記錄的控制應(yīng)在質(zhì) 量管理體系文件中明確規(guī)定其電子媒介的控制程序、方法 , 以保證質(zhì)量記錄 控制的有效性。6.9.2.5 應(yīng)對(duì)質(zhì)量記錄的保存地點(diǎn)和期限做出規(guī)定。6.10 糾正和預(yù)防措施6.10.1 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) 中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量 管理規(guī)則第十四條的要求建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序。6.10.2 編寫說(shuō)明6.10.2.1 對(duì)不符合要求情況的采集進(jìn)行規(guī)定，規(guī)定不符合要求情況的采集 部門和人員的職責(zé)，明確不符合要求情況采集的途徑、確定的方法和處理的 程序。不符合要求的信息來(lái)源包括：教學(xué)管理和檢查中發(fā)現(xiàn)的、內(nèi)審?fù)鈱徶?發(fā)現(xiàn)的、管理評(píng)審、外部及內(nèi)部投訴、用人單位或其他途徑反饋的等等。6.10.2.2 不符合要求情況確定后，應(yīng)進(jìn)行原因分析，在此基礎(chǔ)上制定糾正 措施并有效實(shí)施。6.10.2.3 應(yīng)對(duì)不符合規(guī)定情況糾