PCT制度的最新發(fā)展及帶給我們的思考

1、PCT制度的最新發(fā)展及帶給我們的思考 PCT制度已成為當(dāng)今專利國際保護(hù)的重要途徑，為發(fā)明人在國外尋求專利保護(hù)提供了一個(gè)高效而經(jīng)濟(jì)的程序。近年來，PCT申請量快速增長，其影響日益加深，尤其在中國，越來越多的人開始了解并運(yùn)用PCT制度向國外申請專利。PCT的申請量和擁有量在某種程度上反映一個(gè)國家和地區(qū)的創(chuàng)新能力和國際競爭力。PCT制度的發(fā)展將對各國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)起到積極的促進(jìn)作用。本文通過對WIPO公布的PCT2010年年報(bào)主要數(shù)據(jù)的整理和分析，總結(jié)PCT的最新發(fā)展情況以及帶給我們的思考。 國家知識產(chǎn)權(quán)局局長田力普2007年底在北京召開的世界知識產(chǎn)權(quán)組織PCT國際會議上指出，“PCT是中國企業(yè)參與

2、國際競爭、爭取國際市場不可忽視的有效工具。在經(jīng)濟(jì)全球化日益加深的今天，企業(yè)能否有效地獲得與應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，并將知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)予以轉(zhuǎn)移、儲備或進(jìn)一步創(chuàng)造，成為企業(yè)能否成功的關(guān)鍵因素。同時(shí)，作為發(fā)展中國家，如何充分利用PCT這一成熟的國際制度為本國的企業(yè)，尤其是廣大中小企業(yè)在國際市場中謀求發(fā)展，正在成為我國所面臨的一項(xiàng)重要課題?！?2010年全球PCT申請的主要特點(diǎn) (一)全球POT申請的布局發(fā)生變化 2010年，全球PCT申請達(dá)到164300件，比2009年增長5.7。其中，來自亞洲的中國(增長55.6)、印度(增長36.6)、韓國(增長20.3)表現(xiàn)出比較強(qiáng)勢的增長，美國的PCT申請量繼續(xù)下降

3、(減少1.6)，但仍保持全球第一的地位。 2010年全球PCT申請的布局發(fā)生了變化，亞洲首次超越歐洲和北美洲，成為PCT申請量最多的地區(qū)。其中，來自東亞地區(qū)的日本、中國、韓國貢獻(xiàn)最大。在PCT的使用者中，日本的松下公司公布的申請量保持全球第一的位置，中國的中興通訊公司和美國的高通公司緊排其后。而在大學(xué)的PCT申請排名中，美國的申請最多。從技術(shù)領(lǐng)域上看，數(shù)字通訊技術(shù)成為增長最迅速的技術(shù)領(lǐng)域(增長率為17.3)，由2009年的第三位上升至2010年的第一位。 1.東亞地區(qū)首次成為PCT申請最多的地區(qū) 世界經(jīng)濟(jì)在過去的20年間發(fā)生了很大的變化，中國和亞洲其他一些發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)在穩(wěn)步增長，其市場份額也

4、在相應(yīng)增長。2010年以前，PCT的使用者主要集中在北美和西歐地區(qū)，然而，這一情況在去年發(fā)生了改變，亞洲地區(qū)首次超越北美和西歐成為PCT申請量最多的地區(qū)。實(shí)際上，隨著全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，東亞的中國、日本和韓國成為表現(xiàn)最為突出的國家，在申請量上一直保持著穩(wěn)步的增長。從2002年至2010年，東亞地區(qū)的PCT申請量年平均增長15.1，而北美洲僅為1.1，西歐地區(qū)為3.1。PCT申請量的增長從一個(gè)側(cè)面反映出本國經(jīng)濟(jì)的增長，當(dāng)然這也并非全部原因。當(dāng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展跨越了一個(gè)特殊技術(shù)水平的門檻時(shí)，對PCT的使用自然會呈現(xiàn)出相應(yīng)的增長，韓國在更早的時(shí)候已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了這個(gè)跨越，而中國目前正在快速趕上。 2.高收入群體更多

5、選擇PCT途徑向國外申請專利 從收入群體上看，高收入群體中提交的PCT申請占據(jù)絕對優(yōu)勢，其申請量逐年遞增，2008年受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響申請量下降，2010年的申請量繼續(xù)向上增長但總量仍未達(dá)到2008年以前的水平。在中等收入群體中，中國是主要代表，主要特點(diǎn)是受經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊并沒有像發(fā)達(dá)國家那樣突出，其申請量一直保持向上增長。在低收入群體中，對PCT的使用比較有限，過去5年中PCT申請主要來自朝鮮(17件)、肯尼亞(17件)和老撾(17件)。 3.中等收入國家中PCT申請的增長較快 從2005年至2010年，除中國外，馬來西亞、智利和泰國成為PCT申請?jiān)鲩L最快的國家。在這三個(gè)國家中，智利和泰國于2

6、009年加入PCT，馬來西亞于2006年加入PCT。而在加入PCT超過10年的國家中，土耳其、印度和巴西的PCT申請?jiān)鲩L較快。在過去的5年中，土耳其的PCT申請年平均增長率為22.7，印度的PCT申請年平均增長率為14.1，巴西的PCT申請年平均增長率為12.8。 對比申請人和申請量之間的分布情況，可以看出現(xiàn)在哪些申請人在使用PCT。根據(jù)2010年公布的PCT申請數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)將近一半的PCT申請為10左右的申請人所擁有，而80的申請人大概僅擁有全部PCT申請的20。這說明PCT申請主要集中在一些大用戶的手中，這種情況在日本最為突出。從統(tǒng)計(jì)學(xué)上分析，日本PCT申請的基尼系數(shù)是最高的，即PC

7、T申請量與申請人之間的分布表現(xiàn)為最不平均。在2010年，日本的松下公司以公布的2154件PCT申請排在世界首位，在前十位的申請人排名中，來自日本的企業(yè)就占據(jù)其中三席。中國的中興通訊公司和華為技術(shù)公司進(jìn)入前十名，分別排在第二位和第四位。而美國、荷蘭、德國、韓國和瑞典分別有l(wèi)家企業(yè)進(jìn)入前十名。 (二)數(shù)字通信成為增長最快的技術(shù)領(lǐng)域 1.近五年P(guān)CT申請所屬的技術(shù)領(lǐng)域 從近五年P(guān)CT申請所分布的技術(shù)領(lǐng)域來看，某些領(lǐng)域的申請量發(fā)生了明顯變化。例如，在2010年，電信領(lǐng)域的申請量下降15，儀器儀表領(lǐng)域的申請量下降11.9，紡織品和造紙領(lǐng)域的申請量下降10；而數(shù)字通訊領(lǐng)域的申請量則增長17.3。下表為近5

8、年P(guān)CT申請按技術(shù)領(lǐng)域大類分布的情況。 2.主要國家PCT申請所屬的技術(shù)領(lǐng)域 從主要國家PCT申請所屬的領(lǐng)域來看，美國的PCT申請主要是醫(yī)藥技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)，日本集中在電子器械和半導(dǎo)體設(shè)備，韓國主要為電信領(lǐng)域，而中國主要在數(shù)字通訊領(lǐng)域，2010年這一領(lǐng)域的申請達(dá)到3119件，約占該領(lǐng)域全球申請量的一半。在發(fā)展中國家中，印度的PCT申請主要在藥品和有機(jī)化學(xué)領(lǐng)域，而巴西主要集中在醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域。 (三)PCT申請進(jìn)入國家階段的情況 2009年，預(yù)計(jì)PCT申請進(jìn)入到國家階段的數(shù)字為450000個(gè)，比2008年下降了3。從1995年開始，PCT申請進(jìn)入國家階段的數(shù)字僅在2003年和2009年出現(xiàn)了下降，

9、其余年度均保持增長，平均增長率為12。從申請人的國籍來看，來自美國的申請人仍然是進(jìn)入國家階段最多的申請人，2009年美國的PCT申請進(jìn)入國家階段的數(shù)字為137200個(gè)，排在第二、三位的分別為來自日本和德國的申請。中國的PCT申請?jiān)?009年進(jìn)入國家階段的數(shù)字將近5000個(gè)，這一數(shù)字比2008年增長了12.1。 從PCT申請進(jìn)入國家階段的地區(qū)分布來看，歐洲、北美洲和亞洲排在前三位，分別為39.1，32.3和23.9。雖然PCT體系給申請人提供了許多好處，但是仍然有一些申請人選擇巴黎公約途徑直接向國外提出專利申請。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2009年申請人選擇PCT途徑向國外提出專利申請的占到54，使用PCT途

10、徑最多的申請人是來自古巴、南非和瑞典的申請人，超 過75的申請是通過PCT提交的，而中國的申請人選擇PCT途徑的比例在40左右。 從PCT申請選擇進(jìn)入的國家和地區(qū)來看，歐洲是進(jìn)入最多的地區(qū)，2009年歐洲專利局共收到78684件進(jìn)入歐洲的PCT申請，接下來是美國(78160件)和中國(53611件)，從這一分布也可以看出申請人對于其發(fā)明未來市場的選擇主要集中在歐洲、美國和中國。POT體系在改革中不斷尋求新的突破 (一)為吸引更多用戶，WIPO對PCT提供更多服務(wù) 大力推動(dòng)電子化是WIPO對PCT改革的一項(xiàng)重要措施。近些年，WIPO不僅對申請人使用的PCT-SAFE軟件進(jìn)行多次升級，而且還增加了

11、向申請人通過電子郵件方式發(fā)送通知書的服務(wù)，電子化的處理和審查將為提高效率、節(jié)省資源起到很重要的作用。對于申請人而言，使用電子形式提交申請，不僅可以享受到費(fèi)用的減免，而且可以避免申請中存在的一些形式缺陷。2010年，以全電子形式提交的PCT申請繼續(xù)保持增長，占到PCT申請總量的78。 2010年，國際局(IB)通過多種途徑推動(dòng)PCT申請的電子化，主要表現(xiàn)在以下方面。 1.測試新“ePCT”系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境。IB開發(fā)的新“ePCT系統(tǒng)”可以讓申請人或代理人在國際公布前提前獲得國際申請的文件及更新后的著錄項(xiàng)目信息。對于“ePCT系統(tǒng)”的全功能性測試工作已于2010年12月完成，2011年1月起開放給部

12、分PCT用戶試用。 2.PCT在線數(shù)據(jù)上傳服務(wù)。經(jīng)過2009年的試運(yùn)行之后，該服務(wù)已于2010年對PCT用戶全面開放。申請人和或代理人可以將需要郵寄的文件通過互聯(lián)網(wǎng)在線上傳給IB。該服務(wù)最大的好處是可以快捷、高效地向IB傳送文件，避免郵寄的費(fèi)用和時(shí)間，同時(shí)，還解決了由于傳真和紙件掃描造成的圖片質(zhì)量問題。 3.PCT自動(dòng)文件訂購系統(tǒng)(PADOS)。2010年，IB完成了PADOS系統(tǒng)的開發(fā)和內(nèi)部測試，該系統(tǒng)將替代各個(gè)局之前一直使用的訂購PCT文件的COR系統(tǒng)。PADOS系統(tǒng)于2011年初進(jìn)人試運(yùn)行階段。 4.優(yōu)先權(quán)文件獲取服務(wù)(DAS)。該項(xiàng)服務(wù)允許申請人請求IB從數(shù)字圖書館直接獲取PCT申請的

13、優(yōu)先權(quán)文件(如果國際局可以得到的話)，這樣申請人可以不用再向國際局提交優(yōu)先權(quán)文件。 5.在線電子繳費(fèi)系統(tǒng)更加安全。2010年7月，IB提供一項(xiàng)新的電子繳費(fèi)服務(wù)，申請人可以通過安全的電子繳費(fèi)系統(tǒng)用信用卡支付某些費(fèi)用。申請人不僅可以繳納以IB作為受理局的國際申請的費(fèi)用，還可以繳納非IB作為受理局的國際申請的補(bǔ)充國際檢索的費(fèi)用。申請人在支付的過程中不需要將信用卡的詳細(xì)信息通過單獨(dú)表格的方式提交給IB，而是通過簡單的安全可靠的在線信用卡劃賬的過程完成支付。通過該系統(tǒng)繳納其他與IB相關(guān)費(fèi)用的功能將逐步實(shí)現(xiàn)。 (二)注重質(zhì)量與效率的進(jìn)一步提升 1.形式審查的質(zhì)量不斷提高 為了保證形式審查的質(zhì)量，國際局采用

14、一種評價(jià)指標(biāo)對質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，包括國際局收到PCT申請的時(shí)間、國際公布的完整性、重新公布和由于著錄項(xiàng)目更正重新公布情況四種指標(biāo)。通過采用這種方式明顯地提升了形式審查的質(zhì)量。 2.對報(bào)告的傳送期限進(jìn)行監(jiān)控 為了確保國際檢索報(bào)告能夠和PCT申請一起公布，PCT細(xì)則對檢索報(bào)告的完成期限作出了規(guī)定。實(shí)際上，只要國際檢索報(bào)告能夠在優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)到達(dá)國際局，就不會影響其進(jìn)行國際公布。因此，國際局將L6個(gè)月內(nèi)傳送檢索報(bào)告的期限作為對各國際單位質(zhì)量評價(jià)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。2010年，有64.3的國際檢索報(bào)告是在16個(gè)月內(nèi)完成的。在全球17家國際檢索單位中，日本局和中國局對于該指標(biāo)的完成情況最好，日本局有99.5的

15、檢索報(bào)告是在16個(gè)月內(nèi)完成的，中國局有98.6的檢索報(bào)告在16個(gè)月內(nèi)完成。而歐洲局和韓國局完成該指標(biāo)的情況最差，分別有22和76的檢索報(bào)告是在國際公布以后完成的。 從以上數(shù)據(jù)分析，國家知識產(chǎn)權(quán)局作為國際檢索單位和國際初步審查單位對于報(bào)告在規(guī)定的期限內(nèi)完成這一質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)非常重視，而且質(zhì)量情況在所有國際單位中排名前列。 (三)多項(xiàng)服務(wù)促使PCT具有更多的吸引力 PATENTSCOPE是國際局開發(fā)的一套檢索服務(wù)系統(tǒng)，免費(fèi)為申請人和公眾提供公開的PCT申請文件的查詢服務(wù)。目前，已經(jīng)擁有超過500萬件PCT申請和國家及地區(qū)的專利申請文件。為了吸引更多申請人使用該功能，2010年國際局對該系統(tǒng)進(jìn)行了進(jìn)一

16、步開發(fā)，增加了多語言檢索、專利文件說明書和權(quán)利要求書的機(jī)器翻譯、國家專利文獻(xiàn)的收集、用其他語言檢索的界面，向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的基于XML格式的PCT申請，用中文和英文的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索、綠色技術(shù)專利檢索在線工具等功能。這些功能的實(shí)現(xiàn)給申請人和公眾提供了更多服務(wù)，促使PCT具有更多的吸引力。 POT的發(fā)展帶給我們的思考 (一)PCT的申請量和擁有量反映國家的創(chuàng)新能力和國際競爭力 自1978年P(guān)CT條約締結(jié)以來，PCT申請為越來越多的申請人所認(rèn)識，專利申請量成逐年上升趨勢。截至2010年，PCT專利申請量達(dá)到200萬件，近5年年均增長3.82，與世界經(jīng)濟(jì)約4的年平均增長率基本是一致的，具有明顯的相

17、關(guān)性。PCT專利申請數(shù)大幅度攀升不僅反映出一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長的速度，而且從一個(gè)側(cè)面反映出這個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，同時(shí)，也反映出一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量和國際競爭力。 (二)中國對PCT制度的推動(dòng)起到了非常重要的作用 中國于1994年成為PCT成員國，17年來在應(yīng)用PCT體系方面取得了突出成績。2006年至2010年，申請量年平均增長33.8，2010年申請量達(dá)到12295件，排名世界第四位。尤其是在2009年全球PCT申請量首次出現(xiàn)下滑的情況下，中國的PCT申請仍然保持了30的高增長。這些數(shù)據(jù)的背后反映出中國公民對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識和創(chuàng)新能力在快速提高。當(dāng)今世界，知識經(jīng)濟(jì)的核心要素和國際競爭的有

18、效手段就是知識產(chǎn)權(quán)。PCT的快速增長顯示出國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識顯著增強(qiáng)，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力明顯提升。越來越多的中國企業(yè)能夠充分運(yùn)用PCT國際申請尋求多國專利保護(hù)，提升企業(yè)的國際市場的競爭力。 國家知識產(chǎn)權(quán)局在推動(dòng)PCT制度方面也起到了積極的作用。首先，國家知識產(chǎn)權(quán)局積極與WIPO及各成員國進(jìn)行合作，在PCT法律制度的構(gòu)建、信息化平臺的建設(shè)、審查資源的共享、學(xué)習(xí)培訓(xùn)及業(yè)務(wù)流程等方面保持著密切的聯(lián)系，共同促進(jìn)PCT制度的發(fā)展。第二，為了保證和提高PCT申請審查的質(zhì)量和效率，國家知識產(chǎn)權(quán)局采取了諸多措施。例如，對PCT申請?jiān)O(shè)立局級、部級、處級三級質(zhì)量管理模式，PCT審查員需要經(jīng)過資格認(rèn)證等。實(shí)踐證明，通過一系列的努力，中國局在PCT申請的形式審查以及報(bào)告完成期限等方面的質(zhì)量是排在世界前列的。 (三)中國的PCT申請雖然增速很快，但仍處于初級階段 我國PCT申請的數(shù)量雖然增長很快，但主要還是集中在為數(shù)不多的幾家企業(yè)，如華為技術(shù)和中興通訊這兩家公司，技術(shù)領(lǐng)域主要分布在數(shù)字通訊領(lǐng)域，而在整體上并沒有呈現(xiàn)出百花齊放的局面，這與我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技水平的進(jìn)步還是不相適應(yīng)的。尤其對