工程竣工檔案編制細(xì)則

1、(精編 )工程竣工檔案編制細(xì)則國電漢川發(fā)電有限公司工程竣工檔案編制細(xì)則1 、 總則為了加強(qiáng)國電漢川發(fā)電有限公司2 1000MW工程檔案的管理工作，以確保工程的竣工檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的移交，使其在工程建設(shè)、機(jī)組試運行以及試生產(chǎn)運行、維修和技術(shù)改造中充分發(fā)揮作用。依照有關(guān)國家、行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，特制定本實施細(xì)則。在實施細(xì)則中明確了竣工材料的編制范圍，編制責(zé)任單位、編制要求、以及驗收、移交、分類編碼等相關(guān)問題，以求工程竣工材料最終符合機(jī)組達(dá)標(biāo)有關(guān)要求。2 、 依據(jù)性文件科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（ GB/T11822-2008）國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范（ DA/T28-2002）火

2、電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法（試行）國電集工 200641號重大建設(shè)項目檔案驗收辦法檔發(fā)20062號電力工程竣工圖文件編制規(guī)定DL/T5229-2005火電企業(yè)檔案分類表6 9 大類（修訂本）（ 2002 年）國家電力公司總文檔200229號照片檔案管理規(guī)范（修訂本） GB/T11821-2002電子文件歸檔與管理規(guī)范GB/T18894-2002磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范DA/T15-19953 編制原則3.1 本工程竣工檔案編制原則是誰承包，誰負(fù)責(zé)。各有關(guān)單位應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)做好本工程文件材料的形成、積累、整理、編制、保管和移交工作。3.2 編制單位應(yīng)該執(zhí)行科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（ G

3、B/T11822-2008）、國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理歸范（ DA/T28-2002）等現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，竣工時向項目公司檔案部門移交完整的、準(zhǔn)確的、系統(tǒng)的竣工檔案。電子、聲像檔案按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.3 竣工材料包括竣工圖、竣工文字材料以及聲像材料。各承包單位負(fù)責(zé)最終按承包合同的要求向項目公司移交紙質(zhì)及電子版的竣工檔案。其中圖紙以及各類目錄（案卷目錄、 卷內(nèi)目錄、備考表等）的電子版分別按要求制作。（文檔要用微軟Office文檔做，圖形用AutoCADR14做）。注：一、對“原件” 、“正本”、“副本”的定義 所有手寫和激光打印的表式、文字、數(shù)據(jù)材料，經(jīng)手寫簽字、加蓋單位圖章后，稱為

4、“原件”。手寫和打印的表式、文字、數(shù)據(jù)材料經(jīng)復(fù)印，再手寫簽名加蓋單位圖章后，稱為“正本”。所有正本的“復(fù)印件” ，稱為“副本” 。二、電子光盤的內(nèi)容：除外委試驗報告、材質(zhì)證明文件等、其它組成竣工檔案的材料均應(yīng)按紙質(zhì)檔案內(nèi)容及排列順序刻錄成光盤。其中檔案材料中簽字、書寫意見等可打印，內(nèi)容應(yīng)與紙質(zhì)材料一致。3.4 歸檔的竣工檔案材料，須經(jīng)監(jiān)理單位、 質(zhì)監(jiān)站、 建設(shè)單位各部門負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)專工、檔案部門審核簽字，符合竣工檔案編制要求后再進(jìn)行裝訂，并辦理正式審核移交手續(xù)。4 竣工文件的編制要求和范圍4.1 竣工文件編制要求4.1.1 目錄齊全規(guī)范：資料移交總目錄、全引目錄、檢索目錄、卷冊目錄齊全。案卷分

5、類合理、卷內(nèi)組卷規(guī)范。歸檔的竣工文件必須內(nèi)容完整、排列系統(tǒng)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、圖文清晰、規(guī)格統(tǒng)一、簽字蓋章手續(xù)完備、日期完整（年代寫4 位數(shù)，月份、日期寫兩位數(shù)）、份數(shù)要求為二套。4.1.2 竣工文件由各施工單位負(fù)責(zé)編制，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核。對施工文件、施工圖及設(shè)備技術(shù)文件的準(zhǔn)確性和更改情況進(jìn)行核實，并按要求修改或補(bǔ)充標(biāo)注到相應(yīng)的文件上。4.1.3 文字材料、各種記錄表格、試驗檢驗記錄均采用A4 （ 210 297mm）規(guī)格的 70克以上復(fù)印紙。圖幅大于A4 的圖表或圖紙，應(yīng)折疊成A4 幅面（圖幅應(yīng)按GB/T10609.3要求統(tǒng)一折疊） ；小于A4 幅面的要粘貼在A4 復(fù)印紙上（比較小的貼在白紙中間，也

6、可以粘貼兩張或以上的小幅資料。要居中粘貼，四個頁邊距要相等），粘貼時采用防蟲性的不干膠。4.1.4 正本要求全部為原件，副本也用原件歸檔（如果僅有一份原件在正本里，副本則可用激光復(fù)印件） 。外委試驗報告、材質(zhì)證件等材料，如施工單位只有復(fù)印件，供貨單位應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公章。4.1.5 為推進(jìn)工程檔案的現(xiàn)代化管理步伐，工程檔案的一切標(biāo)準(zhǔn)化表格及驗收數(shù)據(jù)允許打印（驗評等級及驗評意見必須手寫），表格必須是國家推行的最新表格且是激光打印件，不允許用復(fù)印表格。4.1.6 書寫材料必須用能長期保存的毛筆、碳素或藍(lán)黑墨水的鋼筆、簽字筆書寫。文字材料一般不允許涂改，個別確實需要更改的應(yīng)在該字上面化“”，然后在旁

7、邊寫上更改內(nèi)容，并在更改處簽名。4.1.7 凡為易褪色材料（如復(fù)寫紙、熱敏紙等）形成的并需要永久和長期保存的文件，應(yīng)附一份激光復(fù)印件。調(diào)試措施、 方案和報告及試驗曲線等均應(yīng)為油印件或激光打印機(jī)打印件，不能用復(fù)印件或普通色帶打印件。4.1.8 多方需要的土建、理化檢驗及無探傷報告、中間交接簽證等類型材料，應(yīng)填寫多份，如果條件限制，其表格與檢驗結(jié)果可以復(fù)印，但復(fù)印件必須清晰，然后簽名和加蓋檢測中心紅章形成原件。4.1.9 工程概況、施工總結(jié)等材料要求編寫規(guī)范、內(nèi)容齊全，應(yīng)包括簡介、工程范圍、設(shè)計與設(shè)備主要特點、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括質(zhì)量控制和安全措施）、開、竣工日期、造價及總結(jié)、

8、上級質(zhì)監(jiān)站檢查評價、施工大事記等。4.1.10施工技術(shù)記錄及 驗 評 表 格 式 符 合DL/T5210.1-2005 電 力 建 設(shè) 施 工 質(zhì) 量 驗 收 及 評 定 規(guī) 程 及DL/T5210.1-2009火電施工質(zhì)量檢驗及評價規(guī)程的要求。部分電力系統(tǒng)沒有的表式則根據(jù)合同規(guī)定的施工和驗評標(biāo)準(zhǔn)，由施工單位提出其本行業(yè)的表式，經(jīng)公司審核， 規(guī)范表式的紙張格式后方可使用。4.1.11檢驗（實測）結(jié)果或者安裝記錄較多，不能全部填在質(zhì)量驗收評定表上時，應(yīng)在質(zhì)量驗收評定表上“檢驗（實測）結(jié)果”欄或“質(zhì)量檢驗記錄”欄內(nèi)填寫相關(guān)的文件名稱和記錄編號或安裝記錄名稱和編號并附上記錄。4.1.12對有“符合（

9、驗標(biāo)）焊接篇規(guī)定”要求的驗收單，應(yīng)在質(zhì)量檢驗記錄一欄填寫焊接質(zhì)量驗收單名稱，并附“焊接質(zhì)量等級評定結(jié)果通知單”。4.1.13 竣工文件材料編制時，應(yīng)按專業(yè)、系統(tǒng)劃分，按單位工程組成卷。4.1.14營業(yè)執(zhí)照、材質(zhì)證明等一般只提供復(fù)印件，營業(yè)執(zhí)照應(yīng)在復(fù)印件上加蓋營業(yè)單位公章，材質(zhì)證明必須加蓋相關(guān)供貨商清晰的公章紅章。4.1.15 所有 MIS 程序?qū)徟蟮臍w檔材料由責(zé)任單位每月集中打印一次，重新簽字蓋章后方可歸檔。4.1.16 施工方案、聯(lián)系單中如果有附圖附錄的，附圖附錄必須簽字蓋章確認(rèn)，完整清晰附上。4.1.17 蓋章需清楚、完整，蓋正，需多個印章時不得交叉重疊。4.2 竣工（草）圖的編制要求4

10、.2.1 設(shè)計院編制竣工圖遵循電力工程竣工圖文件編制規(guī)定(DL/T5229-2005)文件的規(guī)定。4.2.2 控制設(shè)備經(jīng)過安裝調(diào)試后，調(diào)試單位應(yīng)編制與現(xiàn)場相符的控制系統(tǒng)（包括控制邏輯圖、控制接線圖等）竣工圖，并加蓋竣工章。4.2.3 設(shè)計院負(fù)責(zé)設(shè)計范圍內(nèi)竣工圖的編制。竣工圖的編制以設(shè)計院施工圖為基礎(chǔ)，并以設(shè)計院設(shè)計變更通知單、工程聯(lián)系單等設(shè)計變更記錄，工程承包單位、 調(diào)試單位和建設(shè)單位的工作聯(lián)系單、 施工單位編制的竣工草圖和設(shè)計更改的有關(guān)文件及現(xiàn)場施工、驗收記錄和調(diào)試記錄為依據(jù)。4.2.4 設(shè)計院設(shè)計范圍以外的工程，由承包單位編制竣工圖或者竣工草圖，監(jiān)理組織審核，監(jiān)理單位不負(fù)責(zé)的工程，由責(zé)任專

11、工負(fù)責(zé)審核。4.2.5 施工圖沒有變動的，應(yīng)由竣工圖編制單位直接在圖紙上加蓋竣工圖章，位置在圖紙標(biāo)題欄的上方空白處。4.2.6 一般性圖紙變更及符合杠改或劃改要求的變更，可在原圖上更改，加蓋并簽署竣工圖章。4.2.7 涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、項目等重大改變及圖面變更面積超過35% 的，應(yīng)重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣”字，或在新圖圖標(biāo)內(nèi)注明“竣工階段”加蓋并簽署竣工圖章。4.2.8 同一建筑物、構(gòu)筑物重復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖可不編入竣工圖中，但應(yīng)在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在位置并在編制說明中注明；不同建筑物、構(gòu)筑物應(yīng)分別編制。4.2.9 建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)或委托有資質(zhì)的單位

12、編制項目總平面圖和綜合管線竣工圖。4.2.10 竣工圖圖幅應(yīng)按GB/T10609.3要求統(tǒng)一折疊。4.2.11 竣工（草）圖編制單位應(yīng)編制竣工圖案卷目錄和“竣工圖編制總說明”，在總說明中應(yīng)敘述竣工圖的編制原則。各專業(yè)宜編制竣工圖各專業(yè)分說明。對每冊修改圖紙，宜編制分冊說明。內(nèi)容包括：修改內(nèi)容、修改原因、提供修改資料單位等。監(jiān)理單位應(yīng)編制竣工圖審核報告。4.3 竣工圖的更改方法4.3.1 文字、數(shù)字更改一般是杠改；線條更改一般是劃改；局部圖形更改可以圈出更改部位，在原圖空白處重新繪制。4.3.2 利用施工圖更改，應(yīng)在更改處注明更改依據(jù)文件的名稱、日期、編號和條款號。4.3.3 無法在圖紙上表達(dá)清

13、楚的，應(yīng)在標(biāo)題欄上方或左邊用文字說明。4.3.4 圖上各種引出說明應(yīng)與圖框平行，引出線不交叉，不遮蓋其他線條。4.3.5 有關(guān)施工技術(shù)要求或材料明細(xì)表等有文字更改的，應(yīng)在修改變更處進(jìn)行杠改，當(dāng)更改內(nèi)容較多時，可采用注記說明。4.3.6 新增加的文字說明，應(yīng)在其涉及的竣工圖上作相應(yīng)的添加和變更。4.4 竣工圖章的使用4.4.1施工單位竣工圖章尺寸為60mm 80mm （附件5 ）。設(shè)計單位竣工圖章規(guī)格50mm 80mm 。4.4.2 所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫應(yīng)齊全、清楚，不得代簽。4.4.3 竣工圖章應(yīng)使用紅色印泥。蓋在標(biāo)題欄附近空白處。4.5 竣工圖的

14、審核4.5.1 竣工圖完成后，監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確或短缺時要及時修改或補(bǔ)齊。監(jiān)理不參與審核的竣工圖，負(fù)責(zé)專工和質(zhì)檢站應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖的審核，編制竣工圖審核報告。4.5.2 竣工圖內(nèi)容應(yīng)與施工圖設(shè)計、設(shè)計變更、洽商、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合。4.5.3 竣工圖按單位工程、裝置或?qū)I(yè)編制，并配有詳細(xì)編制說明和目錄。4.5.4 一張更改通知單涉及多圖的，如果圖紙不在同一卷冊的，應(yīng)將復(fù)印件附在有關(guān)卷冊中，且在備考表中說明。4.6 工程變更資料的編制要求4.6.1 工程變更資料由各有關(guān)施工、調(diào)試等單位根據(jù)合同范圍負(fù)責(zé)編制，報監(jiān)理單位審核匯總。4.6.

15、2 所有已實施的工程變更設(shè)計文件，必須列入工程變更資料，包括：設(shè)計變更申請單、設(shè)計變更通知單、工程技術(shù)聯(lián)系單、材料代用單等。4.6.3 所有工程變更資料，監(jiān)理單位應(yīng)負(fù)責(zé)向設(shè)計單位提供一份，向項目公司移交二份，其中至少一份原件，并交一套電子光盤。4.6.4 工程變更資料按單位工程劃分，以表格形式列清單（見附件7）。內(nèi)容包括： 變更文件編號； 變更文件提出單位及日期；變更文件設(shè)計施工圖圖號及版本；變更文件執(zhí)行狀況。4.7 聲像材料編制要求（具體參照工程拍攝大綱）4.7.1 聲像材料包括照片、底片、磁盤、光盤、錄音錄像帶。錄像材料由錄音帶和盒內(nèi)目錄兩部分組成。盒內(nèi)目錄包括：內(nèi)容、時間、地點、攝像者。

16、4.7.2 工程照片材料編制要求：照片統(tǒng)一為5 寸，要有簡短、完整、明了的文字說明。每張照片文字說明包括事由、時間、地點、人物、背景、職務(wù)、攝像者等七要素，一般不超過 200 字。要求每個單位工程有 4 6 張工程照片、 并附有底片。 范圍包括施工前舊貌、施工過程、隱蔽工程、施工工藝、完工的建筑物及構(gòu)造物的照片。4.7.5光盤、照片、底片、錄音錄像帶代碼分別為“G”、“ Z ”、“ D ”、“ L”。4.7.6排列順序與對應(yīng)紙質(zhì)檔案排列順序一致，應(yīng)每盒編制冊號， 分別用代號加流水號，流水號從“ 1 ”開始依次編寫，如“G-1 ”?！癦-10 ”等。4.7.7 每冊（盒）應(yīng)編制編制說明，包括涵蓋

17、的主要工程、主要內(nèi)容、主要時間段、主拍攝設(shè)備及處理方法、存儲格式、主要拍攝人、排列方法等。4.7.8 聲像檔案組卷原則與紙質(zhì)竣工檔案組卷原則一致。各施工單位竣工照片集中組卷，較多時組成多個卷冊。4.8 竣工文件材料的編制范圍見附錄 A附錄 A竣工文件材料編制范圍一、土建、水工工程每個單位工程的竣工文件材料由各有關(guān)承包單位負(fù)責(zé)編制。一個單位工程的竣工資料由以下八項內(nèi)容組成。1 工程綜合性管理材料（重要文件）1）工程概況：包括簡介、工程范圍、設(shè)計與設(shè)備主要特點、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括質(zhì)量控制和安全措施）、開、竣工日期、造價及總結(jié)、上級質(zhì)監(jiān)站檢查評價、施工大事記等。2）開工（停、復(fù)

18、工）報告。3）施工組織設(shè)計及報批文件，施工作業(yè)指導(dǎo)書、施工方案重大修改。4）工程技術(shù)要求，技術(shù)交底與圖紙會審記錄。6）各類施工技術(shù)會議紀(jì)要。7）大綱規(guī)定的質(zhì)量監(jiān)督檢查資料（大綱規(guī)定的質(zhì)量監(jiān)督檢查及其它質(zhì)監(jiān)檢查簽證）8）竣工驗收（預(yù)驗收、正式驗收、竣工報告、工程移交簽證書）。9）特殊工種證件及報審表。10 ）計量器具報審表及檢定報告。11 ）施工總結(jié)、技術(shù)總結(jié)。2 施工記錄1）土、巖試驗報告、地基處理、樁基施工記錄2）建（構(gòu)）筑物施工定位測量、高程測量、測量復(fù)核記錄（包括定位依據(jù)、控制網(wǎng)和基準(zhǔn)點等）3）建（構(gòu)）筑物測試、沉陷、位移、變形觀測記錄4）技術(shù)復(fù)核記錄5）砼澆筑記錄6）結(jié)構(gòu)吊裝記錄7）排

19、水系統(tǒng)灌水、通水試驗記錄8）預(yù)應(yīng)力鋼筋的冷拉及張拉記錄9）混凝土工程施工記錄10 ）混凝土攪拌、澆灌、養(yǎng)護(hù)記錄11 ）混凝土工程冬期施工熱工計算及施工記錄12 ）大體積混凝土溫控計算及施工記錄13 ）混凝土配合比設(shè)計報告14 ）混凝土澆搗通知單15 ）預(yù)應(yīng)力混凝土管道水壓試驗記錄16 ）焊接施工記錄17 ）土建、安裝交接記錄18 ）給水、采暖系統(tǒng)試壓記錄（含管線消毒記錄）19 ）設(shè)備、電氣、儀表安裝、調(diào)試記錄20 ）空調(diào)調(diào)試記錄及制冷系統(tǒng)試驗記錄21 ）電氣絕緣測試、接地電阻測試記錄22 ）其它有關(guān)施工記錄3 檢驗記錄（出廠證件及施工試驗記錄）1）原材料、構(gòu)件、半成品、設(shè)備等報驗單、進(jìn)場清單、

20、自檢記錄、質(zhì)保書或產(chǎn)品合格證 ( 包括焊條、鋼材、水泥、磚、粗細(xì)骨料、混凝土構(gòu)件、鋼制品、木制品、防腐、防水、保溫材料等 )2）原材料及焊接試驗報告（包括鋼材、水泥、磚、石料、構(gòu)件、防水材料、保溫材料、耐火防腐材料、鋼筋對焊、預(yù)埋鐵焊接試驗報告等）、見證記錄及試驗委托單3）混凝土試塊強(qiáng)度報告（包括砼配合比）4）砂漿試塊強(qiáng)度報告（包括砂漿配合比）5）砂、石試驗報告。6）混凝土數(shù)理統(tǒng)計。7）混凝土、砂漿強(qiáng)度評定統(tǒng)計表。8）回填土試驗記錄（回填土的干容重或壓實試驗報告）。9）鋼筋保護(hù)層厚度檢測報告10 ）鋼筋跟蹤管理記錄（包括：編號、廠家名稱、到貨日期、單位、數(shù)量、規(guī)格等級、出廠證件編號、 復(fù)試報告

21、編寫、 宏觀質(zhì)量描述、 領(lǐng)用單位、 領(lǐng)用單位、 領(lǐng)用日期、 領(lǐng)用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等）11 ）水泥跟蹤管理記錄（廠家名稱、規(guī)格等級、數(shù)量、到貨日期、出廠合格證編號、復(fù)試單位編號及復(fù)試報告、宏觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等）12 ）混凝土跟蹤管理記錄（同上）14 ）沙、石料跟蹤管理臺帳及砂、石試驗報告15 ）其它有關(guān)檢驗記錄4 驗評記錄1）器材、設(shè)備移交，檢查記錄2）隱蔽工程（埋管、埋件）會簽單（地基驗槽記錄、鋼筋工程檢驗記錄、地下混凝土工程檢驗記錄、地下防水、防腐工程檢驗記錄）3）鋼筋工程檢驗記錄4）隱蔽工程檢驗記錄(地下混

22、凝土、砼中鋼筋、地下防水、防腐工程檢驗記錄)、隱蔽工程驗收通用記錄5）中間交工驗收記錄及中間驗收交接簽證6）設(shè)備基礎(chǔ)交工驗收記錄7）單位工程（合同項目）項目劃分表8）分項、分部、單位工程檢驗評定記錄【單位（子）工程質(zhì)量驗收、等級評定、觀感質(zhì)量評定、安全與功能核查、技術(shù)資料核查表等】（五大表格）9）其它有關(guān)驗評記錄注：單位工程驗評記錄，除要有齊全的各參檢人員簽名外，還應(yīng)加蓋各單位的圖章。5 不合格品及重大質(zhì)量問題處理記錄1）質(zhì)量問題及事故處理2）施工質(zhì)量整改及處理3）不合格品項處理4）各類事故報告6 變更、工作聯(lián)系單1）設(shè)計變更匯總一覽表2）設(shè)計變更（設(shè)計變更通知單、設(shè)計變更申請單、材料代用核定

23、審批等）3）工作聯(lián)系單（工程技術(shù)、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等）4）施工進(jìn)度計劃變更申報表注：設(shè)計變更材料要有變更執(zhí)行反饋表7 聲像材料錄像、錄音、照片光盤等聲像材料范圍包括施工前舊貌、施工過程、隱蔽工程、施工工藝、 完工的建筑物及構(gòu)造物的照片8 竣工圖二、燃、機(jī)、爐、化設(shè)備管線施工安裝文件安裝工程的竣工文字資料由安裝單位負(fù)責(zé)編制。每個安裝單位工程的竣工文字資料應(yīng)由以下八項內(nèi)容組成：1 工程綜合性管理文件（重要文件）1）工程概況：包括簡介、工程范圍、設(shè)計與設(shè)備主要特點、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括質(zhì)量控制和安全措施）、開、竣工日期、造價及總結(jié)、上級質(zhì)監(jiān)站檢查評價、施工大事記等。2）開工（停

24、、復(fù)工）報告3）施工方案、施工作業(yè)指導(dǎo)書4）工程技術(shù)要求，技術(shù)交底與圖紙會審記錄5）安裝工程施工總結(jié)、技術(shù)總結(jié)（注：應(yīng)有工程項目施工管理機(jī)構(gòu)（施工項目經(jīng)理部）及負(fù)責(zé)人名單。 ）6）各類施工技術(shù)會議紀(jì)要（含未完項目的分工協(xié)調(diào)紀(jì)要）7）大綱規(guī)定的質(zhì)量監(jiān)督檢查（大綱規(guī)定的質(zhì)量監(jiān)督檢查及其它質(zhì)監(jiān)檢查簽證）8）備品、備件、專用工具的移交清單9）特殊工種證件及證件匯總表10 ）計量器具報審表及檢定報告11 ）竣工驗收（預(yù)驗收、正式驗收、竣工報告）。12 ）其它2、施工記錄1）建構(gòu)（筑）物、大型設(shè)備基礎(chǔ)沉降觀測記錄2）主要軸線的測量記錄（含水準(zhǔn)點）3）設(shè)備安裝技術(shù)記錄和簽證（包括氣輪機(jī)扣缸、發(fā)電機(jī)抽轉(zhuǎn)子、變

25、壓器吊芯檢查與電機(jī)、變壓器干燥記錄）4）熱工和電氣的儀表、保護(hù)、自動、控制裝置校驗記錄5）電氣熱工試驗報告6）電纜敷設(shè)記錄（包括接頭位置、路徑）和原始安裝記錄7）水壓、酸洗、通球、嚴(yán)密性試驗等各類簽證8）隱蔽工程中間驗收記錄和簽證9）安全閥校驗記錄10 ）鋼架、受熱面、設(shè)備、煙風(fēng)道、四大管道等組合記錄11 ）鋼架、受熱面、設(shè)備、煙風(fēng)道、四大管道等安裝記錄12 ）主、再熱蒸汽和主給水管道支吊架彈簧安裝高度記錄13 ）注明蠕脹測點、監(jiān)查管段、膨脹指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再熱蒸汽及主給水管道系統(tǒng)的單線立體圖14 ）分步試運的方案、措施、記錄與報告（包括接地電阻）和驗收記錄簽證15 ）其他施工

26、記錄3、檢驗記錄（出廠證件及試驗報告）1）設(shè)備質(zhì)保書2）設(shè)備出廠證明書（合格證、試驗報告）3）主要材料試驗記錄和質(zhì)保書（油、鋼材、電纜、焊條、保溫材料等）4）焊接、熱處理檢驗記錄和圖表、探傷底片、檢驗報告、焊接工藝評定書、質(zhì)量評定及總結(jié)5）金屬材料等的金相理化檢驗記錄6）合金鋼零部件和緊固件的光譜分析及硬度試驗記錄7）其他檢驗記錄4 驗評記錄1）見證點簽證書2）停工代檢點驗收簽證書3）隱蔽工序驗收簽證書4）嚴(yán)密性試驗簽證書5）安裝工程質(zhì)量檢驗記錄6）分項、分部、單位工程質(zhì)量驗評記錄7）安裝工程質(zhì)量靜態(tài)檢驗報告8）安裝工程質(zhì)量動態(tài)檢驗報告9）質(zhì)量監(jiān)督檢查、上級質(zhì)檢站檢查評價注：驗評記錄，除要有齊

27、全的各單位參檢人員簽名外，還應(yīng)加蓋各單位的圖章。5 不合格品及重大質(zhì)量問題處理記錄施工質(zhì)量整改不合格品處理報告設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證質(zhì)量事故報告6 設(shè)計變更設(shè)計變更匯總一覽表設(shè)計修改申請單、通知單3）工程技術(shù)聯(lián)系單4）材料代用單7 聲像材料（同上）8 竣工圖三調(diào)試、試運階段文件（包括168 ）單機(jī)、 分系統(tǒng)、 整機(jī)調(diào)試項目的竣工文字資料由各有關(guān)調(diào)試、試運單位負(fù)責(zé)編制，內(nèi)容應(yīng)包括：1）調(diào)試大綱、方案、措施及報審2）各種試驗方案、措施3）指揮部的文件、命令、紀(jì)要、記錄等4）調(diào)試試運交班記錄和運行記錄5）設(shè)備試車、驗收、運轉(zhuǎn)、維護(hù)記錄6）調(diào)試試運階段的缺陷、故障分析與處理意見7）調(diào)試報告8）工

28、業(yè)衛(wèi)生、勞動保護(hù)材料、環(huán)保、消防運行檢測記錄9）調(diào)試工作總結(jié)10 ）聲像、照片材料（要求同前）四未完成項目文件1）機(jī)組啟委會批準(zhǔn)的基建未完項目清單2）未完項目完成后的驗收交接文件五質(zhì)量監(jiān)督檢查文件1）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督申報書、評價報告等需質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)出示的質(zhì)監(jiān)活動文件2）質(zhì)監(jiān)站檢查文件、上級質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢查、評價文件等3）聲像材料六、監(jiān)理文件1) 監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則及批復(fù) 2 ）施工組織設(shè)計、施工方案、施工計劃、技術(shù)措施、審核、施工進(jìn)度、延長工期、索賠及付款報審3) 開（停、復(fù)、返）工令、許可證、中間驗收證明書4) 設(shè)計變更、材料、零部件、設(shè)備代用審批5) 監(jiān)理通知單、協(xié)調(diào)會審紀(jì)要、監(jiān)理工程

29、師指令、指示、來往函件6) 監(jiān)理日志、監(jiān)理周（月、季、年）報、備忘錄7) 工程材料監(jiān)理檢查、復(fù)檢、實驗記錄、報告8) 各項測控成果及復(fù)核文件、外觀、質(zhì)量、文件等抽查、抽查記錄9) 施工質(zhì)量檢查分析評估、工程質(zhì)量事故、施工安全事故報告10 ）工程進(jìn)度計劃、實施、分析統(tǒng)計文件11 ）變更價格審查、支付審批、索賠處理文件12 ）單位工程檢查及開工簽證、工程分部、分項質(zhì)量認(rèn)證、評估13 ）主要材料及工程投資計劃、完成報表14 ）監(jiān)督檢查檔案資料的專項報告15 ）監(jiān)理旁站方案及旁站記錄16 ）單位工程、分部、分項工程質(zhì)量驗評匯總一覽表；17 ）監(jiān)理竣工圖審核報告18 ）分包商資質(zhì)報驗表19 ）計量器具報

30、審表20 ）監(jiān)理工作聲像材料七驗收交接文件1）項目竣工驗收報告2）移交試生產(chǎn)的交接書2）工程設(shè)計總結(jié)、施工總結(jié)、監(jiān)理總結(jié)、整套啟動試運工作總結(jié)、考核期工作總結(jié)3）項目質(zhì)量評審文件4）移交生產(chǎn)的交接書5）工程審計文件、材料、決算報告6）環(huán)境保護(hù)、勞動安全衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃、檔案等驗收審批文件7）竣工驗收會議文件、驗收證書及驗收委員會名單、簽字、驗收備案文件8）項目評優(yōu)報獎申報材料、批準(zhǔn)文件及證書9）聲像材料（同上）八考核期的運行材料1）建立本企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2）系統(tǒng)圖等必備圖紙3）操作票、工作票、運行日志等運行臺帳4）培訓(xùn)教材5）考核期的生產(chǎn)記錄6）考核期的事故分析、處理記錄及結(jié)論。7）聲像材料

31、九生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備材料（由生產(chǎn)準(zhǔn)備單位負(fù)責(zé)編制）1）技術(shù)準(zhǔn)備計劃、試生產(chǎn)管理、技術(shù)責(zé)任制2）試生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定報告3）安全操作規(guī)程、事故分析報告4）技術(shù)培訓(xùn)材料5）產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、性能、圖紙6）聲像材料5 竣工材料的組卷5.1 組卷組卷要遵循檔案形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)材料的有機(jī)聯(lián)系，分類科學(xué)合理。5.1.1 原則上分專業(yè)按單位工程組成獨立的案卷。若同一個單位工程有多家（含兩家）施工時，各施工單位應(yīng)獨立組卷?？偝邪鼏挝粦?yīng)該對各分包單位提出要求，由總包單位匯總。5.1.2使用項目公司統(tǒng)一規(guī)定的檔案盒。案卷厚度為20mm 、 30mm 、40mm三種規(guī)格，一般不超過40mm 。如果一個文件太大可組

32、成若干個案卷，但每卷必須填寫“案卷封面”、“卷內(nèi)目錄” 、“備考表”。（格式見附件1 、附件 2 、附件 3 ）。5.1.3 每一單位工程或合同工程竣工草圖單獨組卷?？⒐げ輬D分類號與本單位（合同）工程其它文字檔案材料分類號一致，排列在本單位工程竣工檔案文字材料之后。5.1.4 各承包單位、監(jiān)理單位將“竣工檔案（竣工圖）移交總清單”、“單位工程竣工檔案（質(zhì)量審核）移交清單”“竣工檔案移交簽證書”單獨移交項目公司檔案室統(tǒng)一組卷。5.1.5 監(jiān)理文件按文種組卷。5.1.6 各專業(yè)總的施工組織設(shè)計按專業(yè)單獨組卷。5.1.7 設(shè)備材料圖紙移交清冊單獨組卷。5.1.8 備品、備件、專用工具移交清單單獨組卷

33、。5.1.9 設(shè)計變更（包括設(shè)計變更申請單、通知單、涉及變更的工程聯(lián)系單、材料代用單等）除按單位工程組卷外，所有設(shè)計變更材料另外單獨組卷。沉降觀測記錄除按單位工程組卷外，別外所有沉降觀測記錄單獨組卷。5.2 案卷與卷內(nèi)文件的排列5.2.1 竣工檔案卷內(nèi)材料的排列順序：案卷題名、卷內(nèi)目錄、材料正文、卷內(nèi)備考表。5.2.2 卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后；回復(fù)在前，問題在后。5.2.3 工程竣工材料歸檔時，各種表格中的附件附在相應(yīng)的表格后面。所有歸檔材料中附件名稱應(yīng)該填寫附件名稱的全稱。5.2.4 混凝土和主要材質(zhì)證明應(yīng)編制分項目錄

34、（跟蹤臺帳），主要材質(zhì)證明必須齊全、其復(fù)檢報告、檢驗材料應(yīng)與合格證一一對應(yīng)，不得分離。5.2.5 質(zhì)量檢驗記錄、評定表按照審定的“施工質(zhì)量檢驗項目劃分”工序一一對應(yīng)。 ，同時其填寫數(shù)據(jù)應(yīng)具體，不得出現(xiàn)“符合自檢”等字樣，簽字不得以印章代替，也不得他人代簽。5.2.6 安全技術(shù)交底簽證要與安全措施一一對應(yīng)，作業(yè)指導(dǎo)書有編、審、批簽字。5.2.7 質(zhì)量問題通知單必須與反饋單一一對應(yīng)，按專業(yè)整理歸檔。5.2.8 圖紙會審分綜合、系統(tǒng)、專業(yè)會審三部分，應(yīng)保證一冊圖紙有一份會審簽證，確保檔案資料的齊全完整。5.2.9 管理性文件按問題、時間或重要程度排列。5.2.10 施工文件按重要文件、施工記錄、檢驗

35、記錄、驗評記錄質(zhì)量問題處理排列。5.2.11 設(shè)備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試和運行維修等順序排列。5.2.12 竣工圖按專業(yè)、圖號排列。5.3 案卷檔號： 同一項目代號同一分類號的案卷檔號必須從001 開始編流水號， 中間不得斷號，所有檔案號為唯一，不得重復(fù)。6 案卷編目6.1 卷內(nèi)文件頁號的編寫6.1.1 卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面均應(yīng)編寫頁號；6.1.2 頁號編寫位置：單面書寫文件在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖樣的頁號編寫在右下角，或標(biāo)題欄外右上方；成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫頁號；各卷之間不連續(xù)編頁號。6.2 卷內(nèi)目錄的編制（見附件2 ）序號

36、：用阿拉伯?dāng)?shù)字從1 起依次標(biāo)注卷內(nèi)文件的順序，一個文件一個號。文件編號：填寫文件的文號或圖樣的圖號，或設(shè)備、項目代號。責(zé)任者：填寫文件形成部門。文件題名：填寫文件標(biāo)題的全稱。日期：應(yīng)填寫文件形成日期。頁號：應(yīng)填寫每份文件首尾頁上標(biāo)注的頁號。（注：施工單位和監(jiān)理單位必須在建設(shè)單位檔案室的指導(dǎo)下編寫頁號，用鉛筆書寫）備注：需要時填寫。6.3 案卷封面和脊背的編制案卷封面可采用案卷外封面和案卷內(nèi)封面兩種形式（附件1），主要內(nèi)容如下：案卷題名：應(yīng)簡明、準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。一般50 字以內(nèi)，小二號宋體。主要包括項目名稱、代字、代號及結(jié)構(gòu)、部件、階段的代號和名稱等；項目名稱應(yīng)與批準(zhǔn)的原立項、設(shè)計（包括

37、代號）相符；歸檔外文資料的題名及主要內(nèi)容應(yīng)譯成中文；立卷單位，應(yīng)填寫文件組卷部門或項目負(fù)責(zé)部門；起止日期，應(yīng)填寫卷內(nèi)文件最早- 最晚日期。 年代四位數(shù)， 月、日均為兩位數(shù)填寫，（例 2008.03.04-2010.05.13）；保管期限且漢字標(biāo)識，短期、長期、永久，不得采用色標(biāo)等方式。密級，一般不填寫；檔號，應(yīng)依據(jù)項目公司提供的項目檔案分類編號方案，填寫檔案的項目代號、分類號和案卷流水號。項目代號為工期號和機(jī)組號的組合，分類號是按電力行業(yè)的專業(yè)性進(jìn)行劃分的類別；案卷號指科技檔案按一定順序排列后的流水號（暫用鉛筆填寫）。檔案館號：不填寫。光盤、 照片聲像檔案檔號：由項目代號 - 分類號 - 流水

38、號組成。 分類號與相同內(nèi)容紙質(zhì)檔案分類號加上照片、光盤代號組成。流水號從001 開始，例：“ 0300-8032G-001”依次編號。6.4 卷內(nèi)備考表6.4.1 卷內(nèi)備考表的編制按國家編制的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)格式(見附件 3) 。6.4.2 說明包括：案卷內(nèi)科技文件的件數(shù)、頁數(shù)以及在組卷過程和案卷提供使用過程中需要說明的問題。6.4.3 立卷人：由立卷的責(zé)任者簽名。6.4.4 立卷日期：應(yīng)填寫完成立卷的日期。6.4.5 檢查人：由案卷質(zhì)量審核者簽名，應(yīng)由建設(shè)單位填寫。6.4.6 檢查日期：應(yīng)填寫審核的日期。6.4.7 互見號應(yīng)填寫反映統(tǒng)一內(nèi)容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號，并注明其載體形式。

39、6.4.8 卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件材料之后。6.5 簽名頁6.5.1 簽名頁格式由建設(shè)單位統(tǒng)一規(guī)定。6.5.2 簽名頁的內(nèi)容包括：編制人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、審核人、編制單位。其中前三欄均應(yīng)由本人簽字，編制單位一欄應(yīng)加蓋本單位印章。7 案卷裝訂要求 （竣工材料在審核整改合要求后，在建設(shè)單位檔案室指導(dǎo)下進(jìn)行裝訂）7.1 所有竣工文字材料必須經(jīng)過接收單位復(fù)核驗收后，方可進(jìn)行編頁碼及裝訂工作。7.2 文字材料一般采用整卷裝訂，圖紙可不裝訂。7.3 裝訂時必須剔除金屬物,采用線繩三孔左側(cè)裝訂法（上下邊距為6cm, 兩孔之間距離為 9cm ），要整齊、 牢固、便于保管和利用。 案卷封面采用 120 克以上底紋

40、紙， 正本用紅色，副本用青綠色。7.3 單份文件裝訂時，應(yīng)在卷內(nèi)每份文件首頁空白處、圖樣的標(biāo)題欄外右上方加蓋、填寫檔號章。檔號章內(nèi)容有：檔號、序號。具體格式參見（附件4）7.4 外文資料應(yīng)保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。7.5 經(jīng)過復(fù)核后的文字資料在每大項內(nèi)容之前應(yīng)加上彩色插頁。8 竣工資料的驗收和移交8.1 工程變更資料和竣工文字資料的驗收和移交8.1.1 施工單位對收集、編制和整理好的項目竣工文件組織自檢，將自檢記錄和竣工檔案一起，提交給監(jiān)理單位，辦理竣工檔案預(yù)驗收申請。8.1.2 監(jiān)理單位接收承包商預(yù)審檔案后，在10 天內(nèi)組織三方（業(yè)主、承包商、監(jiān)理）會審，會審?fù)戤吅蠓祷爻?/p>

41、包單位按預(yù)審意見整改。8.1.3 承包單位將整改合格的檔案材料交監(jiān)理單位，辦理正式驗收申請：（ 1）組織復(fù)核：監(jiān)理參與的工程項目由監(jiān)理單位組織編制方、質(zhì)檢部門、監(jiān)理部門、負(fù)責(zé)專工、 業(yè)主資料室對文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行復(fù)核；對生產(chǎn)附屬、生活福利等監(jiān)理單位不參與的工程項目，施工單位將整理好的文件提交給建設(shè)單位負(fù)責(zé)專工、質(zhì)檢站、業(yè)主資料室進(jìn)行復(fù)核。（ 2 ）在復(fù)核過程中如果發(fā)現(xiàn)問題，復(fù)核人員要及時填寫“竣工資料復(fù)核情況表”（見附件 13 ），要求一式三份，一份由監(jiān)理單位留存，一份由業(yè)主工程技術(shù)檔案室留存，一份交編制單位留存并整改。整改完成經(jīng)核查無誤后，該表格予以注銷。8.1.4 驗收和移

42、交竣工文件經(jīng)復(fù)核和整改，確認(rèn)達(dá)到資料完整、準(zhǔn)確后，填寫單位工程竣工檔案（質(zhì)量審核）移交清單、竣工檔案（竣工圖）移交總清單，報相關(guān)方簽字確認(rèn)。最后簽署“竣工檔案交接簽證書”，正式辦理竣工檔案交接手續(xù)。8.1.5每個單位工程的工程變更資料和竣工文字資料應(yīng)在所屬單位工程竣工驗收通過后，最遲一個半月內(nèi)完成移交工作8.2 竣工圖的驗收和移交8.2.1 設(shè)計單位完成其合同范圍內(nèi)的竣工圖的編制任務(wù)后，將有關(guān)竣工圖提交給監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)組織工程變更資料編制單位、施工單位、 建設(shè)單位有關(guān)技術(shù)、檔案人員、以及設(shè)計單位的工地代表對竣工圖進(jìn)行復(fù)核。8.2.2 復(fù)核中如果發(fā)現(xiàn)問題，由有關(guān)復(fù)核人員填寫竣工圖復(fù)核意

43、見 ，由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)將復(fù)核意見及時提交責(zé)任設(shè)計單位重新編制竣工圖，直至完全正確為止。8.2.3 經(jīng)復(fù)核，所有設(shè)計單位提交的竣工圖編制準(zhǔn)確無誤后，由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)將匯總的竣工圖移交給國電漢川發(fā)電有限公司，并辦理所有正式移交手續(xù)。8.2.4 整個工程的竣工圖分三個階段進(jìn)行復(fù)核：（ 1）土建施工、設(shè)備安裝、分部試運階段（2 ）從分部試運到整套啟動階段（ 3）從整套啟動到移交試生產(chǎn)階段8.2.5 所有竣工圖的移交工作應(yīng)在工程竣工驗收后二四個月內(nèi)完成。8.3 移交數(shù)量8.3.1 承包單位向項目公司移交兩套紙質(zhì)竣工檔案，其中一套必須為原件。并要求兩套電子光盤。8.3.2竣工圖一般按合同提供紙質(zhì)版竣工圖套數(shù)(一般為三套 )，并提供兩套電子版竣工圖。8.3.3 建設(shè)項目主管單位或上級主管機(jī)關(guān)需要接收的，按主管機(jī)關(guān)的要求辦理。在大中城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的重點建設(shè)項目，根據(jù)城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法第五條的規(guī)定，另編制一份與城市建設(shè)、規(guī)劃及其管理有關(guān)的主要建筑物及綜合管線竣工圖，向城建檔案館移交。8.3.3 聲像、實物檔案一般按機(jī)組移交。其中電子文件（竣工圖等）一般按機(jī)組移交一式兩套。9 零星工程材料的組卷9.1 零星工程驗收時，所有竣工材料作為竣工驗收表的附件，簽字后各方留存。9.2 零星工程竣工