07hjt國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué) 貿(mào)易保護(hù)理論與政策

1、成均館大學(xué)中國(guó)大學(xué)院,貿(mào)易保護(hù)：理論與政策,郝繼濤,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué),International Economics,2,目錄,傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論,戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和政策,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策,3,幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論,理論依據(jù)：對(duì)行業(yè)的暫時(shí)保護(hù)可獲得長(zhǎng)期比較優(yōu)勢(shì),李斯特,19c,德國(guó)）：新興產(chǎn)業(yè)保護(hù),實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì),實(shí)現(xiàn)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì),一國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè),時(shí)期，農(nóng)工業(yè)時(shí)期需要保護(hù),判斷標(biāo)準(zhǔn),穆勒標(biāo)準(zhǔn),Mill,s test,：當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、其生產(chǎn)成本高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格,的時(shí)候,巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn),Bastable,s test,：還要在

2、將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲,得的預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定,坎普標(biāo)準(zhǔn),Kemp,s test,：以實(shí)現(xiàn)被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為前提,實(shí)踐：發(fā)展中國(guó)家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略時(shí)經(jīng)常使用,實(shí)施的困難,第一，如何確定哪些行業(yè)能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),第二，成本高昂,第三，如何選擇適當(dāng)貿(mào)易保護(hù)措施,4,貿(mào)易條件改善論,理論邏輯：大國(guó)采取限制性貿(mào)易政策（進(jìn)口關(guān)稅）將降低對(duì)進(jìn)口商品的需求,改善貿(mào)易條件，增進(jìn)福利,征稅提高了進(jìn)口品的國(guó)內(nèi)售價(jià)，導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)扭曲，導(dǎo)致福利損失。是否增,進(jìn)福利不確定,e-(b+d,以鄰為壑的政策,5,漸少失業(yè)、增加就業(yè),在沒有充分就業(yè)的前提下，征收關(guān)稅使國(guó)內(nèi)需求從外國(guó)產(chǎn)品部分轉(zhuǎn)向本

3、國(guó)產(chǎn)品,國(guó)內(nèi)行業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)出，增加就業(yè),出口行業(yè)就業(yè)減少，總就業(yè)可能不會(huì)增加,外國(guó)對(duì)本國(guó)的關(guān)稅報(bào)復(fù)使本國(guó)出口行業(yè)進(jìn)一步萎縮,外國(guó)出口下降導(dǎo)致外國(guó)國(guó)民收入下降，其引致進(jìn)口需求下降，導(dǎo)致本國(guó)出口下降,本國(guó)進(jìn)口下降導(dǎo)致外幣貶值、本幣升值，本國(guó)出口下降,增加特定行業(yè)的就業(yè),關(guān)稅使被保護(hù)行業(yè)的產(chǎn)量增加、就業(yè)水平增加,以犧牲其他行業(yè)的就業(yè)以及消費(fèi)者福利為代價(jià),實(shí)證研究表明，通過進(jìn)口限制增加某一行業(yè)就業(yè)的消費(fèi)者福利損失非常大，不如由,政府向可能失業(yè)的工人發(fā)放補(bǔ)貼,貨幣、財(cái)政等國(guó)內(nèi)政策更容易實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張就業(yè)的目標(biāo),6,國(guó)防安全,對(duì)國(guó)家安全極為重要的行業(yè)應(yīng)該得到保護(hù),支柱產(chǎn)業(yè),戰(zhàn)爭(zhēng)和緊急情況下所需的產(chǎn)品和技術(shù),判斷哪些

4、行業(yè)對(duì)國(guó)防安全至關(guān)重要并不容易,出于國(guó)防安全的保護(hù)不僅限于國(guó)際貿(mào)易，還涉及國(guó)際投資、并購(gòu)等領(lǐng)域，發(fā)達(dá),國(guó)家有完善的立法和審查機(jī)構(gòu),美國(guó)對(duì)鋼鐵工業(yè)的態(tài)度,2007,年,1,月,10,日，美國(guó)鋼鐵協(xié)會(huì)、美國(guó)鋼鐵制造商協(xié)會(huì)、北美特種鋼工業(yè)協(xié)會(huì)和美國(guó),鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)共同發(fā)布了題為國(guó)產(chǎn)鋼鐵對(duì)整體國(guó)防目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)及軍事安全的重,要性的鋼鐵行業(yè)分析報(bào)告,報(bào)告詳細(xì)列舉了國(guó)產(chǎn)鋼鐵對(duì)國(guó)防安全的重要性，并強(qiáng)調(diào)增加鋼鐵需求將改善主要的,軍事平臺(tái)，加強(qiáng)美國(guó)的工業(yè)基礎(chǔ)，強(qiáng)化美國(guó)本土的安全設(shè)施,該報(bào)告還指出，國(guó)內(nèi)鋼鐵行業(yè)的所有方面與國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)有著直接或間接的關(guān)系,從導(dǎo)彈、噴氣機(jī)、潛水艇到多功能軍用車，國(guó)內(nèi)特種金屬在裝備美國(guó)

5、軍隊(duì)方面發(fā)揮,著重要作用,7,改善貿(mào)易余額,征收關(guān)稅將減少進(jìn)口，改善貿(mào)易收支,但可能產(chǎn)生以下影響，從而達(dá)不到效果,1,伙伴國(guó)的報(bào)復(fù),2,伙伴國(guó)國(guó)民收入下降、購(gòu)買力下降，引致進(jìn)口減少,3,如果被取消的進(jìn)口品是本國(guó)出口品生產(chǎn)中的投入品，則本國(guó)出口成本增加、出,口下降,4,進(jìn)口下降、本幣升值，出口下降,5,進(jìn)口價(jià)格上升，國(guó)內(nèi)通脹壓力，出口減少,8,目錄,傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論,戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和政策,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策,9,戰(zhàn)略性貿(mào)易理論,討論如何從貿(mào)易政策工具中獲得潛在收益,基本假定,不完全競(jìng)爭(zhēng),廠商決策考慮其他廠商的反應(yīng),10,通過關(guān)稅攫取外國(guó)壟斷利潤(rùn),Brander and S

6、pencer(1981,某種產(chǎn)品只有唯一的外國(guó)壟斷供應(yīng)商，進(jìn)口國(guó),征收關(guān)稅可分享利潤(rùn),MC,固定，固定成本和運(yùn)輸成本為零,消費(fèi)者剩余,(a+d,政府稅收,c,壟斷利潤(rùn)減少：,b+c+e+f) - (a+b,價(jià)格上升的幅度小于單位稅額,MC,進(jìn)口國(guó)瓜分一部分壟斷利潤(rùn),稅收增加不一定能彌補(bǔ)消費(fèi)者剩余的損失，如果能夠彌補(bǔ)，該措施對(duì)本國(guó)有利,征稅使整個(gè)世界的生產(chǎn)和福利降低,以鄰為壑,通過關(guān)稅攫取外國(guó)壟斷利潤(rùn),11,雙寡頭壟斷模型,關(guān)稅有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、擴(kuò)大出口,Krugman,1984,同一行業(yè)內(nèi)兩家廠商（本國(guó)廠商和外國(guó)廠商的雙寡頭壟斷），進(jìn)口保護(hù)可以擴(kuò),大本國(guó)廠商的出口,假定條件,1,邊際成本隨產(chǎn)

7、量增加而下降,2,廠商在決策時(shí)考慮另一廠商的行為,反應(yīng)函數(shù),reaction function,：在既定的邊際成本水平下，給定一國(guó)廠商,在某一市場(chǎng)上的不同銷售水平，另一國(guó)廠商在這一市場(chǎng)利潤(rùn)最大化的銷售水平,12,雙寡頭廠商在某一市場(chǎng)的銷售均衡,反應(yīng)函數(shù),HH,本國(guó)的反應(yīng)函數(shù),FF,外國(guó)的反應(yīng)函數(shù),HH,比,FF,更陡是經(jīng)驗(yàn)結(jié)果,雙寡頭的市場(chǎng)瓜分,13,壟斷廠商的生產(chǎn)均衡（規(guī)模經(jīng)濟(jì),MM,產(chǎn)出的增加導(dǎo)致邊際成本遞減,QQ,邊際成本遞減將不斷擴(kuò)大產(chǎn)出,QQ,比,MM,更陡是經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果,交點(diǎn)：均衡產(chǎn)出,壟斷廠商的生產(chǎn)均衡,14,本國(guó)征稅對(duì)其市場(chǎng)份額的影響,關(guān)稅對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)份額的影響,15,Kru

8、gman(1984,邊際成本取決于研發(fā)投資的雙寡頭壟斷模型,MM,R&D,支出水平是產(chǎn)出水平的增函數(shù),QQ,邊際成本是,R&D,支出的減函數(shù)，產(chǎn)出是邊際成本的減函數(shù),QQ,比,MM,更陡是經(jīng)驗(yàn)結(jié)果,關(guān)稅通過研發(fā)機(jī)制對(duì)市場(chǎng)份額的影響,16,雙寡頭壟斷模型：出口補(bǔ)貼擴(kuò)大本國(guó)壟斷企業(yè)的出口,Spencer and Brander(1983), Grossman and Richardson(1985,問題,外國(guó)的報(bào)復(fù),出口補(bǔ)貼的凈福利,出口補(bǔ)貼的規(guī)模,出口補(bǔ)貼與市場(chǎng)瓜分,17,戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù),波音公司與歐洲空中客車公司,生產(chǎn)條件完全相同時(shí)的收益矩陣,空中客車,生產(chǎn),不生產(chǎn),生產(chǎn),5,5,0,100,

9、波音,不生產(chǎn),100,0,0,0,空中客車,生產(chǎn),不生產(chǎn),生產(chǎn),20,5,0,100,波音,不生產(chǎn),125,0,0,0,空中客車公司獲得,25,單位補(bǔ)貼的收益矩陣,波音公司具有潛在優(yōu)勢(shì)的收益矩陣,空中客車,生產(chǎn),不生產(chǎn),生產(chǎn),20,5,0,125,波音,不生產(chǎn),100,0,0,0,空中客車,生產(chǎn),不生產(chǎn),生產(chǎn),5,5,0,125,波音,不生產(chǎn),125,0,0,0,波音公司具有潛在優(yōu)勢(shì)時(shí)補(bǔ)貼的效果,18,目錄,傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論,戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和政策,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策,19,貿(mào)易政策決定的基本結(jié)構(gòu),需求：相關(guān)的個(gè)人利益和集團(tuán)利益以及代表和反映這些利益的組織,不同的利益集團(tuán)

10、表達(dá)對(duì)政策偏好和需求的方式取決于一個(gè)國(guó)家的政治體制,供給：政府對(duì)政策的偏好；制定具體政策的機(jī)制,從理論上，政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)應(yīng)該是資源的最有效利用和社會(huì)福利的最大化；但,實(shí)際的目標(biāo)是多重的，最根本的是維持政權(quán)的穩(wěn)定，以及其他的政治和社會(huì)考,慮,20,貿(mào)易政策決定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,中點(diǎn)選民模型,基本假定：政府由民主選舉產(chǎn)生，政黨只有得到多數(shù)選民的支持才能執(zhí)政,決策：盡可能選擇靠近中點(diǎn)選民意見的政策,把每單個(gè)選民依其對(duì)某項(xiàng)政策的預(yù)期成本或收益進(jìn)行排序，中點(diǎn)選民就是在這,一序列中處于中心位置的選民,1,3,5,8,10,12,14,16,18,選民,人數(shù),主張,稅率,1 1 1 1 1 1 1 1 1,

11、1 1 2 2 3 4 4 2 2,共,9,人,共,21,人,中點(diǎn)選民的主張,21,集體行動(dòng)和有效游說,貿(mào)易政策的實(shí)施并不在于收益或受損人的多少，而在于利益集團(tuán)的集體行動(dòng)是,否有效。有效性取決于,第一，利益集團(tuán)的人數(shù)：人數(shù)越少越容易步調(diào)一致,第二，集團(tuán)中個(gè)人利益的大?。簜€(gè)人收益或受損越大，越有動(dòng)力游說決策者,22,競(jìng)選貢獻(xiàn),在民主選舉的國(guó)家，執(zhí)政黨支持者的利益往往得到保護(hù)。因?yàn)槊總€(gè)政黨都代表,一些特殊集團(tuán)的利益，政府實(shí)行有利于這些利益集團(tuán)的貿(mào)易政策是為了對(duì)其支,持進(jìn)行回報(bào)，保護(hù)這些利益集團(tuán)就是保護(hù)政府本身,23,美國(guó)的貿(mào)易政策及其政治經(jīng)濟(jì)學(xué),美國(guó)的貿(mào)易立法和貿(mào)易政策,1930,年前,從,178

12、9,年到,1930,年，美國(guó)的貿(mào)易政策主要是關(guān)稅問題，國(guó)會(huì)總體上傾向于高,關(guān)稅政策。截至,1930,年國(guó)會(huì)通過的,9,個(gè)重要關(guān)稅法中，絕大部分是提高關(guān)稅的,1930,年關(guān)稅法案把貿(mào)易保護(hù)主義推向了歷史最高峰,1930,年斯姆特,赫利稅則,為刺激國(guó)內(nèi)就業(yè)對(duì)制成品進(jìn)口征收高額關(guān)稅（平均關(guān)稅水平,50,。在,30,年代不斷加,深的危機(jī)中，遭到其他國(guó)家的關(guān)稅報(bào)復(fù)，加深了美國(guó)的危機(jī)和世界經(jīng)濟(jì)及貿(mào)易的危,機(jī),1934,年互惠貿(mào)易協(xié)定法案,開始了關(guān)稅減讓的長(zhǎng)期進(jìn)程，標(biāo)志美國(guó)邁向貿(mào)易自由化道路,授權(quán)行政部門和不同國(guó)家進(jìn)行雙邊關(guān)稅減讓談判,開始實(shí)行最惠國(guó)待遇原則：美國(guó)所有的貿(mào)易伙伴都可以分享美國(guó)與任一國(guó)家達(dá)成的

13、,關(guān)稅減讓的好處,1947,年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定,GATT,生效，建立了關(guān)稅減讓的多邊談判機(jī)制,1947-1962,年進(jìn)行了,5,個(gè)回合的,GATT,貿(mào)易談判，達(dá)成了一些多邊關(guān)稅減讓，應(yīng)用,最惠國(guó)原則,24,貿(mào)易擴(kuò)張法與肯尼迪回合談判,1962,年貿(mào)易擴(kuò)張法案：授權(quán)總統(tǒng)通過談判使關(guān)稅減讓的程度可高達(dá),50,取消,按商品逐項(xiàng)談判的原則，大范圍的各類商品可以一次性討論。通過貿(mào)易調(diào)整援,助計(jì)劃：國(guó)內(nèi)某行業(yè)工人如果因?yàn)橐豁?xiàng)關(guān)稅減讓而失業(yè)，可以申請(qǐng)額外的失業(yè),補(bǔ)償或要求提供其他工種的再就業(yè)培訓(xùn)幫助,1962-1967,美國(guó)發(fā)動(dòng),GATT,肯尼迪回合談判，采用一次性討論一大類的方式，達(dá),成減讓工業(yè)品的平均關(guān)

14、稅稅率協(xié)議，制造業(yè)產(chǎn)品的關(guān)稅平均降低了,35,25,貿(mào)易改革法與東京回合談判,1974,年貿(mào)易法案,授權(quán)總統(tǒng)通過談判可減讓關(guān)稅最多達(dá),60,并有權(quán)取消現(xiàn)行,5,或更低的關(guān)稅,授權(quán)總統(tǒng)談判減讓非關(guān)稅壁壘,對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性廠商提出的進(jìn)口救助申請(qǐng)進(jìn)行處理的程序系統(tǒng)化，為此的條款有,201,條款：允許進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性廠商為免受迅速增長(zhǎng)的進(jìn)口的侵害而申請(qǐng)救助,232,條款：授權(quán)總統(tǒng)限制任何進(jìn)口數(shù)量或進(jìn)口本身可能威脅或損害國(guó)家安全的商品,301,條款：授權(quán)總統(tǒng)在外國(guó)對(duì)美國(guó)出口產(chǎn)品實(shí)行不公正、不合理或歧視性限制的情況,下采取報(bào)復(fù)行動(dòng),701,條款：處理外國(guó)對(duì)其出口提供補(bǔ)貼的情況,731,條款：包括各種反傾銷條款,19

15、74-1979GATT,東京回合談判，協(xié)議內(nèi)容,制造業(yè)產(chǎn)品的關(guān)稅稅率將在,8,年的時(shí)間里分階段平均降低,1/3,左右,統(tǒng)一運(yùn)用關(guān)稅反補(bǔ)貼和反傾銷,向發(fā)展中國(guó)家的制成品、半制成品及其他有選擇性出口商品提供普惠制,此回合后，美國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品的平均關(guān)稅水平降到,4.3,日本為,2.9,其他發(fā)達(dá),國(guó)家略高于美國(guó),26,貿(mào)易與關(guān)稅法案,1984,年貿(mào)易與關(guān)稅法案,授權(quán)總統(tǒng)談判并簽約以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及降低服務(wù)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)品和直接投資的,貿(mào)易壁壘,擴(kuò)展了普惠制，除新興工業(yè)國(guó)以外的發(fā)展中國(guó)家可以向美國(guó)出口直至,1993,年,7,月,授權(quán)可以和以色列進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)議的談判,1988,年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法案,授權(quán)行

16、政部門以官方身份參與烏拉圭回合的談判,授權(quán)在貿(mào)易調(diào)整援助項(xiàng)目下成立培訓(xùn)基金，并使獲得該項(xiàng)援助變得更為容易,將不公平貿(mào)易,1974,年貿(mào)易法案的,301,條款）情況下采取行動(dòng)的最終決定權(quán)從總統(tǒng)轉(zhuǎn),移到了美國(guó)貿(mào)易代表,27,超級(jí)、特別,301,條款,超級(jí),301,條款,該條款將判定妨礙美國(guó)貿(mào)易的行為是否屬于不正當(dāng)、是否需要調(diào)查的權(quán)力從總統(tǒng)轉(zhuǎn),移到美國(guó)貿(mào)易代表手中，規(guī)定美國(guó)貿(mào)易代表在,1989,年和,1990,年兩年內(nèi)每年,3,月,31,日向,國(guó)會(huì)提交國(guó)家貿(mào)易評(píng)估報(bào)告在其后的,30,天內(nèi)確定一份“市場(chǎng)最封閉”、其貿(mào),易措施使美國(guó)受到最大經(jīng)濟(jì)損失的“最不公平”的國(guó)家的名單，在規(guī)定的期限內(nèi),通過談判強(qiáng)迫

17、這些國(guó)家取消貿(mào)易壁壘和貿(mào)易扭曲，在指定領(lǐng)域?qū)γ绹?guó)開放市場(chǎng)。如,果當(dāng)事國(guó)在此期限后,3,周內(nèi)仍不對(duì)美國(guó)作出讓步，美國(guó)便將其列入“最不公平貿(mào)易國(guó),名單”，有可能對(duì)其進(jìn)行報(bào)復(fù)性制裁,特別,301,條款,針對(duì)美國(guó)許多產(chǎn)品如計(jì)算機(jī)軟件、音像資料、書籍、藥品、化肥等專利、版權(quán)和商,標(biāo)權(quán)等被進(jìn)口國(guó)大量仿制和復(fù)制而遭侵權(quán)的情況下制定的,該條款規(guī)定美國(guó)貿(mào)易代表必須在每年,4,月,30,日之前向國(guó)會(huì)提交國(guó)家貿(mào)易評(píng)估，在,此后,30,天內(nèi)，確認(rèn)哪些國(guó)家拒絕對(duì)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予充分有效的保護(hù)，或拒絕受,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)公民公平和公正地進(jìn)入其市場(chǎng)。美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)將那些采取最,極端、最嚴(yán)重政策、并對(duì)美國(guó)產(chǎn)品造成很大負(fù)作

18、用的國(guó)家列為“優(yōu)先考慮”的國(guó)家,經(jīng)過一定的時(shí)期，這些國(guó)家在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面未采取重大措施，則上升為“需優(yōu),先解決”的“重點(diǎn)國(guó)家”。假如這些國(guó)家不能與美談判達(dá)成諒解，美國(guó)則可動(dòng)用,301,條款對(duì)該國(guó)實(shí)施報(bào)復(fù),28,1986-1993,烏拉圭回合談判,關(guān)稅平均降低了,34,發(fā)達(dá)國(guó)家還取消了多種產(chǎn)品的關(guān)稅,農(nóng)產(chǎn)品的出口補(bǔ)貼將削減,36,大部分國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)津貼將削減,20,紡織品和服裝貿(mào)易從現(xiàn)行的多種纖維協(xié)議的配額框架轉(zhuǎn)入,GATT,的談判框架，其,關(guān)稅必須在,10,年逐步取消,與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為商標(biāo)、專利和版權(quán)規(guī)定了最短的保護(hù)期限,此外還涉及到國(guó)家安全、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易相聯(lián)系的投資領(lǐng)域以及其他產(chǎn)

19、業(yè)條,款等,29,美國(guó)貿(mào)易政策的決策機(jī)制,貿(mào)易政策的決策主體包括三個(gè)層次,直接的政策制定者，包括總統(tǒng)、國(guó)會(huì)、司法部門、官僚機(jī)構(gòu)、國(guó)家安全機(jī)構(gòu),從,1789,年第一屆國(guó)會(huì)成立到,1930,年，國(guó)會(huì)是貿(mào)易政策的主要決策者,1934,年互惠貿(mào)易協(xié)定法案出臺(tái)，賦予政府行政部門大量的貿(mào)易決策權(quán)，正式確,立了總統(tǒng)與國(guó)會(huì)分享貿(mào)易決策權(quán)的貿(mào)易政策制定體制，并一直沿用至今,總統(tǒng)親任主席的國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì),NEC,貿(mào)易代表辦公室貿(mào)易政策工作委員,會(huì),TPSC,（基層機(jī)構(gòu)）和貿(mào)易政策評(píng)估小組,TPRG,貿(mào)易代表和總統(tǒng)在貿(mào)易政策的決策上發(fā)揮著重要作用。根據(jù),70,年代以后貿(mào)易立法,越來(lái)越多的原本授權(quán)總統(tǒng)的權(quán)力被下方到貿(mào)

20、易代表手中,利益集團(tuán)和政黨,共和黨、民主黨,大型工商企業(yè),作為雇員代表的工會(huì),農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)、石油院外活動(dòng)集團(tuán)、環(huán)境保護(hù)主義集團(tuán),外國(guó)利益集團(tuán),新聞媒介和選民,貿(mào)易政策往往是各種力量互相矛盾的利益和目標(biāo)的妥協(xié),30,政治與貿(mào)易政策實(shí)例,對(duì)鋼材進(jìn)口的限制,選舉期間的承諾,1984,年，里根政府通過談判與向美國(guó)出口鋼材的國(guó)家達(dá)成暫時(shí),性自動(dòng)出口限制，以便將進(jìn)口鋼材限制在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的,20,以內(nèi)，以便保護(hù)國(guó)內(nèi)鋼材,行業(yè),1988,年布什在選舉中承諾繼續(xù)保護(hù)鋼材行業(yè)，結(jié)果,1984,年的協(xié)定在,1989,年被延期,由于消費(fèi)者的竭力反對(duì)，最終妥協(xié)，延期時(shí)間縮短為,2.5,年，而不是通常的,5,年,對(duì)墨西哥西

21、紅柿進(jìn)口的限制,利益集團(tuán)的壓力受一小撮富裕種植者控制的佛羅里達(dá)西紅柿生產(chǎn)者多年來(lái)一直,要求對(duì)廉價(jià)的外國(guó)進(jìn)口品采取保護(hù)措施，因?yàn)檫M(jìn)口正在造成“佛羅里達(dá)農(nóng)場(chǎng)主們的,破產(chǎn),90,年代中期，克林頓政府對(duì)來(lái)自墨西哥的西紅柿進(jìn)口談判規(guī)定了一個(gè)最低,價(jià)格,回避了中點(diǎn)選民原則，以未曾組織起來(lái)的、尋求搭便車的廣大消費(fèi)者群體的利益損,失為代價(jià)，增進(jìn)了少數(shù)人（弗羅里達(dá)州眾多種植者中的一小部分）的利益,31,中國(guó)貿(mào)易政策的決策過程,多方博弈,黨和中,央政府,中央行政部門,地方政府,國(guó)內(nèi)企業(yè),外資企業(yè),特殊利益,消費(fèi)者,外國(guó)政府和國(guó)際,貿(mào)易體制,貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃,貿(mào)易控制,貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略,產(chǎn)業(yè)政策,國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,國(guó)際收支平衡

22、,非經(jīng)濟(jì)目標(biāo),32,目錄,傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論,戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和政策,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策,33,國(guó)際貿(mào)易前后的發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家,貿(mào)易產(chǎn)量結(jié)構(gòu)變化 新的無(wú)差異曲線新的消費(fèi)均衡點(diǎn)進(jìn)口和出口,發(fā)達(dá)國(guó)家：出口工業(yè)品,P,0,1.5,S,1,CIC,1,C,1,P,1,1,0 30 50,大米,鋼鐵,60,40,CIC,0,進(jìn)口,PPF,出口,E,鋼鐵,50,30,0 40 60,大米,出口,PPF,進(jìn)口,E,S,1,C,1,CIC,1,P,0,0.5,P,1,1,CIC,0,A,A,發(fā)展中國(guó)家：出口初級(jí)產(chǎn)品,34,穩(wěn)定出口價(jià)格（收入）的政策,國(guó)際商品協(xié)定,形式之一：國(guó)際緩沖庫(kù)存協(xié)定

23、,international buffer stock agreement,生產(chǎn)國(guó)（通常消費(fèi)國(guó)也加入）成立一個(gè)國(guó)際性機(jī)構(gòu)，分配給其一定資金和一些商品,如果商品的世界市場(chǎng)價(jià)格跌到最低限價(jià)之下，該機(jī)構(gòu)就買進(jìn)商品使價(jià)格提升至最,低限價(jià)；如果世界市場(chǎng)價(jià)格漲到了最高限價(jià)之上，該機(jī)構(gòu)就出售商品使價(jià)格降至最,高限價(jià),國(guó)際錫協(xié)定因倫敦金屬交易所終止對(duì)錫的交易，錫的價(jià)格在幾個(gè)月內(nèi)下降了一半,玻利維亞很多錫礦采礦工投身于種植古柯,形式之二：國(guó)際出口配額協(xié)定,international export quota agreement,國(guó)際咖啡協(xié)定：生產(chǎn)國(guó)為產(chǎn)品選定一個(gè)目標(biāo)價(jià)格，并對(duì)下一年度的世界市場(chǎng)需,求做出預(yù)測(cè)，根

24、據(jù)預(yù)測(cè)結(jié)果決定預(yù)定目標(biāo)價(jià)格下的供應(yīng)數(shù)量,國(guó)際咖啡協(xié)定,ICA,在,1959,1962,年簽訂，有,58,國(guó)參加,1963,年成立了國(guó)際咖啡,組織,ICO,ICA,的配額系統(tǒng)從,1963,年存在到,1972,年并且從,1980,年到,1989,年再,次實(shí)行，此協(xié)議包括,50,個(gè)生產(chǎn)國(guó)和,25,個(gè)消費(fèi)國(guó)，兩次破裂,咖啡生產(chǎn)國(guó)限制他們的出口并非他們的產(chǎn)出，就導(dǎo)致大量存貨。協(xié)議結(jié)束的時(shí)候一,定會(huì)有大量的存貨一下子被釋放到整個(gè)世界市場(chǎng)而售價(jià)也會(huì)跳水,擁有世界,30,咖啡的國(guó)際市場(chǎng)占有率的巴西就不愿意減少自己的份額，美國(guó)希望給,高質(zhì)量的阿拉伯咖啡更多的配額，很多國(guó)家非官方的交易他們的剩余產(chǎn)品，通常以,官方

25、價(jià)格的一半的價(jià)格出售，形成黑市,35,國(guó)際商品協(xié)定執(zhí)行的困難,第一，預(yù)測(cè)長(zhǎng)期需求困難,第二，必須包括某一商品的所有出口國(guó),第三，所有出口國(guó)都必須遵守各自的額度限定,第四，所有消費(fèi)國(guó)都必須加入?yún)f(xié)定,第五，各國(guó)利益訴求多元化,第六，形成兩級(jí)市場(chǎng)體制,36,補(bǔ)償性融資,compensatory financing,組建一個(gè)國(guó)際性機(jī)構(gòu)，賦予其一定資金，由其對(duì)各個(gè)參與協(xié)定的,LDC,成員的出,口收入增長(zhǎng)趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)。如果某一年,LDC,Less developed country,的出,口收入跌至預(yù)測(cè)水平之下，該機(jī)構(gòu)將相應(yīng)地向,LDC,提供短期貸款，以保證,LDC,償,付發(fā)展性進(jìn)口所需的穩(wěn)定的外匯來(lái)源,

26、37,貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化及政策提議,普雷維什,辛格命題，貿(mào)易條件惡化論：發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品、出口制成品的,貿(mào)易條件存在長(zhǎng)期惡化的趨勢(shì)，以出口勞動(dòng)密集型制成品替代出口初級(jí)產(chǎn)品,只是轉(zhuǎn)換了貿(mào)易條件惡化的內(nèi)容，不能從根本上解決貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的問題,原因,需求收入彈性的差別，收入增加對(duì)制成品需求增加，價(jià)格上漲,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：制成品壟斷市場(chǎng)，初級(jí)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng),經(jīng)濟(jì)周期中，初級(jí)品上升慢下跌快,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的原料替代和消耗降低,跨國(guó)公司的轉(zhuǎn)移定價(jià)機(jī)制,單一經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)缺乏供給彈性,政策,出口分散化,組成出口卡特爾,進(jìn)口和出口限制,經(jīng)濟(jì)一體化計(jì)劃,38,發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易戰(zhàn)略,世界銀行的世界發(fā)展報(bào)告,1987,：強(qiáng)外

27、向型經(jīng)濟(jì),strongly-outward,oriented economy,；中度外向型經(jīng)濟(jì),moderately-outward-oriented,economy,；中度內(nèi)向型經(jīng)濟(jì),moderately-inward-oriented economy,；強(qiáng),內(nèi)向型經(jīng)濟(jì),strongly-inward-oriented economy,進(jìn)口替代戰(zhàn)略,import-substitution strategy,，又稱向內(nèi)看戰(zhàn)略,inward-looking strategy,：試圖通過保護(hù)處于比較劣勢(shì)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工,業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),一些發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為它們與工業(yè)化國(guó)家的企業(yè)處于不同的競(jìng)爭(zhēng)水平，放

28、開國(guó)內(nèi),市場(chǎng)，不利于自己的長(zhǎng)期發(fā)展和形成自己的工業(yè)體系,具體手段：廣泛運(yùn)用貿(mào)易壁壘保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，用本國(guó)的商品生產(chǎn),替代進(jìn)口,如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)在進(jìn)口替代行業(yè)中極為重要并能適用幼稚產(chǎn)業(yè)理論，能產(chǎn)生和發(fā),達(dá)國(guó)家相競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)，擺脫單一出口初級(jí)產(chǎn)品的局面,戰(zhàn)略實(shí)施過程中的問題,由于受到保護(hù)，國(guó)內(nèi)工業(yè)沒有來(lái)自國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)壓力，往往缺乏提高效率的動(dòng)力,很多發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，難以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也就難以形成發(fā)達(dá)國(guó)家相抗衡,的競(jìng)爭(zhēng)力,國(guó)內(nèi)資源有限加上進(jìn)口市場(chǎng)封閉，很難從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，最多建立,起初級(jí)制成品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)體系，難以形成資本密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn),39,出口導(dǎo)向戰(zhàn)略,ex

29、port-oriented strategy,又稱向外看戰(zhàn)略,outward-looking strategy,：通過制成品出口推動(dòng)工業(yè)化,和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),強(qiáng)調(diào)打破價(jià)格扭曲、促進(jìn)資源配置，參與國(guó)際貿(mào)易,避免國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相對(duì)狹小的缺陷，有可能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),由于進(jìn)口限制低，國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨來(lái)自國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)壓力，不得不努力提高效率,缺陷：因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)建成了高效率的工業(yè)體系，發(fā)展中國(guó)家出口工業(yè)制成,品不易實(shí)現(xiàn),40,中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)易體制,1949,年，借鑒前蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行對(duì)外統(tǒng)制貿(mào)易的基本政策，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)易,體制,實(shí)行對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)制：對(duì)外貿(mào)易由國(guó)家統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一計(jì)劃、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和統(tǒng)一管,理,國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)

30、，十幾家國(guó)營(yíng)專業(yè)進(jìn)出口公司分商品大類壟斷經(jīng)營(yíng)；實(shí)行,全面計(jì)劃控制，收購(gòu)、出口、進(jìn)口、調(diào)撥、外匯收支等各環(huán)節(jié)都納入指令性計(jì),劃管理范疇,中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)規(guī)定，“實(shí)行對(duì)外貿(mào)易管制、并實(shí)行貿(mào)易,保護(hù)政策,經(jīng)營(yíng)主體為單一的公有制：中共中央,1958,年,8,月關(guān)于對(duì)外貿(mào)易必須統(tǒng)一對(duì)外,的決定中明確規(guī)定“除對(duì)外貿(mào)易部所屬總公司和口岸分公司外，任何地方,任何機(jī)構(gòu)不允許做進(jìn)出口買賣。,統(tǒng)負(fù)盈虧的財(cái)務(wù)管理，各外貿(mào)進(jìn)出口公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全部由計(jì)劃調(diào)節(jié)，各外貿(mào)經(jīng),營(yíng)單位只是執(zhí)行國(guó)家外貿(mào)計(jì)劃、附屬于對(duì)外貿(mào)易管理部門附屬機(jī)構(gòu)，不存在獨(dú),立的經(jīng)濟(jì)利益，由此發(fā)生的全部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的盈虧也理所當(dāng)然地全部由國(guó)家財(cái)政,平衡，由國(guó)家財(cái)政統(tǒng)負(fù)盈虧,弊端：獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)銷脫節(jié)；高度集中，統(tǒng)得過死；統(tǒng)包盈虧，缺乏利益激勵(lì),機(jī)制,41,外貿(mào)體制改革,1978,1993,多家經(jīng)營(yíng)，下放外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)，擴(kuò)大地方外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)，成立專門的進(jìn)出口公司,組建工貿(mào)公司及地方貿(mào)易公司等措施,開展多種形式的工貿(mào)結(jié)合試點(diǎn)，包括全國(guó)性工貿(mào)公司，聯(lián)營(yíng)公司,簡(jiǎn)化外貿(mào)計(jì)劃內(nèi)容，縮小指令性計(jì)劃范圍，擴(kuò)大指導(dǎo)性計(jì)劃范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)調(diào),節(jié)的作用,實(shí)行、深化出口承包責(zé)任制,1987,年對(duì)外經(jīng)貿(mào)易部所屬外貿(mào)專業(yè)總公司實(shí)行