中國石油天然氣集團(tuán)公司投資項目后評價管理辦法

1、中國石油天然氣集團(tuán)公司投資項目后評價管理辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公 司）投資項目全過程管理，健全投資項目后評價制度，規(guī)范投資 項目后評價工作，不斷提高投資決策水平和投資效益，依據(jù)國家 和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司總部機(jī)關(guān)、專業(yè)分公司及直 屬企事業(yè)單位和全資子公司（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的投資項目后 評價管理。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。 參股公司參照本辦法執(zhí)行。第三條 本辦法所稱項目后評價，是指對投資項目的前期決 策、實施和生產(chǎn)運營等過程，以及項目目標(biāo)、投資效益、影響與 持續(xù)性等方面進(jìn)行的綜合分析和

2、系統(tǒng)評價。根據(jù)需要，可針對項目全過程管理中的某一環(huán)節(jié)進(jìn)行專題評 價，對同類的多個項目進(jìn)行綜合性的專項評價，也可對項目從開 工到竣工驗收前進(jìn)行階段性的中間評價，對已開展后評價項目的效益效果情況進(jìn)行后續(xù)的跟蹤評價第四條 項目后評價是投資項目閉環(huán)管理的重要環(huán)節(jié)，是完 善投資監(jiān)管體系、改善投資決策和管理、提高投資質(zhì)量和效益的 重要手段，是開展績效考核和落實責(zé)任追究的重要依據(jù)。第五條 項目后評價應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、科學(xué)、公正的原則， 建立暢通快捷的信息反饋機(jī)制和項目后評價信息管理系統(tǒng)，及時將 相關(guān)成果和信息反饋到相關(guān)部門、單位和機(jī)構(gòu)。第二章 后評價管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)第六條 項目后評價工作實行統(tǒng)一制度、歸口管

3、理、分級負(fù) 責(zé)管理體制。第七條 集團(tuán)公司規(guī)劃計劃部是集團(tuán)公司后評價工作歸口管 理部門，其主要職責(zé)是：（一）組織制訂集團(tuán)公司項目后評價管理制度和技術(shù)規(guī)范；（二）組織編制集團(tuán)公司后評價工作規(guī)劃和年度計劃；（三）組織集團(tuán)公司后評價成果驗收、信息反饋、成果發(fā)布 與應(yīng)用，以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流等工作；（四）組織集團(tuán)公司項目后評價信息管理系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫建設(shè) 工作；（五）負(fù)責(zé)一類、二類和專項投資項目后評價工作組織與協(xié) 調(diào)，支持后評價咨詢機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作；5六）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查專業(yè)分公司、所屬企業(yè)后評價工作；（七）根據(jù)需要指定專業(yè)分公司、所屬企業(yè)組織開展項目詳 細(xì)后評價工作。第八條 集團(tuán)公司相關(guān)部門按照項目投資

4、管理權(quán)限和職能分 工履行后評價管理和監(jiān)督職責(zé)。第九條 專業(yè)分公司后評價管理履行以下職責(zé)：（一）按照集團(tuán)公司項目后評價管理制度，組織本業(yè)務(wù)板塊 業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的投資項目后評價工作；（二）組織編制本業(yè)務(wù)板塊后評價工作規(guī)劃和年度計劃；（三）組織本業(yè)務(wù)板塊后評價成果驗收、信息反饋、成果發(fā) 布與應(yīng)用，以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流等工作；（四）參與投資項目后評價信息管理系統(tǒng)建設(shè)工作；（五）協(xié)助規(guī)劃計劃部或根據(jù)業(yè)務(wù)需要自行組織一類和二類項目詳細(xì)后評價工作，支持后評價咨詢機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作；（六）負(fù)責(zé)三類項目后評價工作組織管理與協(xié)調(diào)；（七）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)后評價工作；（八）根據(jù)需要指定所屬企業(yè)組織開展詳細(xì)后評價工

5、作。 第十條 所屬企業(yè)后評價管理履行以下職責(zé)：（一）按照集團(tuán)公司項目后評價管理制度，組織本企業(yè)項目 后評價工作；（二）組織編制本企業(yè)后評價工作規(guī)劃和年度計劃；（三）組織本企業(yè)后評價成果驗收、信息反饋、成果發(fā)布與7應(yīng)用，以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流等工作；（四）參與投資項目后評價信息管理系統(tǒng)建設(shè)工作；（五）按照集團(tuán)公司項目后評價技術(shù)規(guī)范和集團(tuán)公司、專業(yè) 分公司的要求，負(fù)責(zé)組織本企業(yè)一類、二類和三類項目自評價報 告編制工作；（六）配合后評價咨詢機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作；（七）負(fù)責(zé)四類項目后評價工作組織管理與協(xié)調(diào)；（八）負(fù)責(zé)本企業(yè)所有項目的簡化后評價工作。第十一條 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)規(guī)劃計劃業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)歸口

6、本單位后評價管理工作，應(yīng)設(shè)立后評價機(jī)構(gòu)或崗位。第三章 后評價工作組織體系第十二條 項目后評價工作組織體系由后評價歸口管理部 門、職能管理部門、項目責(zé)任部門、后評價咨詢機(jī)構(gòu)組成。第十三條 各級后評價歸口管理部門應(yīng)組織職能管理部門、項目責(zé)任部門和后評價咨詢機(jī)構(gòu)，共同開展項目后評價工作，確 保項目后評價各項工作有序?qū)嵤?。監(jiān)察、第十四條 后評價職能管理部門包括財務(wù)、 人力資源、 審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理等具有監(jiān)督、考核職能的部門，主要負(fù)責(zé) 以下工作：一）參與項目后評價現(xiàn)場調(diào)研和報告評審等工作；（二）配套制定項目后評價考核指標(biāo)及問責(zé)制度；（三）根據(jù)項目后評價結(jié)論，執(zhí)行考核及問責(zé)。第十五條 后評價項目責(zé)任部門

7、是所屬企業(yè)的投資計劃、財務(wù)、 工程建設(shè)、物資采購、生產(chǎn)運營等參與投資活動和項目運營的相 關(guān)部門，主要負(fù)責(zé)以下工作：（一）提供項目后評價所需各種資料、數(shù)據(jù)和信息，配合項 目后評價工作；（二）根據(jù)項目后評價結(jié)論，落實后評價意見和建議的整改 要求。第十六條 后評價咨詢機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)接受規(guī)劃計劃業(yè)務(wù)主管 部門委托開展后評價工作。后評價咨詢機(jī)構(gòu)還應(yīng)參與后評價信息 管理系統(tǒng)和項目數(shù)據(jù)庫維護(hù)，后評價理論方法、技術(shù)規(guī)范和指標(biāo) 體系研究，以及后評價人員培訓(xùn)與交流等工作。后評價咨詢機(jī)構(gòu) 應(yīng)具備下列條件：（一）具有相應(yīng)資質(zhì)且熟悉集團(tuán)公司相關(guān)行業(yè)投資項目的特點；（二）具有符合后評價業(yè)務(wù)要求的專業(yè)技術(shù)、工程經(jīng)濟(jì)及項 目管

8、理人員；（三）項目負(fù)責(zé)人和骨干人員應(yīng)熟悉集團(tuán)公司投資管理、工 程建設(shè)管理等相關(guān)制度和規(guī)定，具有相關(guān)專業(yè)高級技術(shù)職稱、豐 富的管理經(jīng)驗；四）具有良好的信譽和業(yè)績；五）其他應(yīng)具備的條件。第四章 后評價內(nèi)容與方法第十七條 項目后評價分為簡化后評價和詳細(xì)后評價。詳細(xì)后 評價包括所屬企業(yè)自我后評價（以下簡稱自評價）和咨詢機(jī)構(gòu)獨 立后評價。第十八條 項目簡化后評價，主要是針對項目前期決策、建設(shè) 實施、生產(chǎn)運營、投資與財務(wù)效益等進(jìn)行簡要評價。簡化后評價 報告按照集團(tuán)公司規(guī)定的相關(guān)模板編制。第十九條 項目詳細(xì)后評價，主要內(nèi)容包括項目前期工作評價、 實施評價、生產(chǎn)運營評價、投資與財務(wù)效益評價、影響與持續(xù)性 評價

9、和總體評價結(jié)論。項目后評價報告按照集團(tuán)公司規(guī)定的后評 價報告編制細(xì)則或大綱進(jìn)行編制，具體內(nèi)容可根據(jù)項目的大小、 特點、委托要求和評價時點等有所區(qū)別和側(cè)重。第二十條 項目后評價應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要 包括：調(diào)查法、對比法、邏輯框架法、項目成功度評價法等。其 中，調(diào)查法包括資料查閱、現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、訪談和座談討 論會等，對比法包括前后對比、有無對比和橫向?qū)Ρ确椒ā＞唧w項目后評價方法應(yīng)根據(jù)項目特點和后評價的要求，選擇 一種或多種方法對項目進(jìn)行綜合評價。第二十一條 項目后評價應(yīng)按照適用性、可操作性、定性和定 量相結(jié)合原則，制定規(guī)范、科學(xué)、系統(tǒng)的評價指標(biāo)。11承擔(dān)項目后評價任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)

10、，應(yīng)根據(jù)項目特點和后評價 要求，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上確定具體項目后評價指標(biāo)及方案。第二十二條 所屬企業(yè)自評價應(yīng)側(cè)重前后對比，如實反映項目 各階段工作的實際情況，突出前期工作、實施、生產(chǎn)運營和財務(wù) 效益等方面的總結(jié)與評價，對項目預(yù)期目標(biāo)實現(xiàn)程度進(jìn)行分析評 價。第二十三條 咨詢機(jī)構(gòu)獨立后評價應(yīng)采用前后對比和橫向?qū)?比相結(jié)合的方式，根據(jù)項目特點有所側(cè)重，重點對項目前期工作、 財務(wù)效益、影響和持續(xù)性、項目競爭力和成功度等方面進(jìn)行分析 評價。第二十四條 項目后評價應(yīng)借鑒項目監(jiān)察、審計、內(nèi)控與風(fēng)險 管理、竣工驗收等工作成果。第五章 后評價工作程序第二十五條 集團(tuán)公司、專業(yè)分公司或所屬企業(yè)批復(fù)可行性 研究報告

11、的項目，在建成投產(chǎn)運行一年內(nèi)，由所屬企業(yè)規(guī)劃計劃 業(yè)務(wù)主管部門組織開展簡化后評價。第二十六條 詳細(xì)后評價主要針對重點項目開展。集團(tuán)公 司、專業(yè)分公司或所屬企業(yè)規(guī)劃計劃業(yè)務(wù)主管部門編制后評價年 度工作計劃時，應(yīng)結(jié)合簡化后評價成果，選擇一定數(shù)量的典型項 目開展詳細(xì)后評價，主要包括：9（一）對集團(tuán)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有重大指導(dǎo)和示范意義的項目；（二）對優(yōu)化資源配置、完善產(chǎn)業(yè)布局、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、節(jié) 約資源、保護(hù)環(huán)境和提升整體效益有較大影響的項目；（三）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料和新型建設(shè)管 理模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；（四）跨地區(qū)、投資大、工期長、建設(shè)條件較復(fù)雜，以及項目建設(shè)

12、過程中發(fā)生重大方案調(diào)整、投資發(fā)生重大變化或項目投產(chǎn) 后產(chǎn)品市場、原料供應(yīng)條件發(fā)生重大變化的項目；（五）長期不能建成（超過工期 1 年以上）或建成后長期（ 1 年 以上）不能投產(chǎn)的項目；（六）進(jìn)行重大技術(shù)改造和改擴(kuò)建的項目；（七）對環(huán)境、社會產(chǎn)生較大影響或社會輿論普遍關(guān)注的項目。第二十七條 規(guī)劃計劃部組織的詳細(xì)后評價項目主要分為后評 價計劃下達(dá)、所屬企業(yè)組織自評價、咨詢單位進(jìn)行獨立后評價、所 屬企業(yè)整改落實、規(guī)劃計劃部反饋后評價意見五個工作程序。（一）集團(tuán)公司以文件形式下達(dá)年度詳細(xì)后評價計劃，明確 評價范圍、評價時點、重點內(nèi)容、工作組織及進(jìn)度要求等。（二）所屬企業(yè)應(yīng)成立項目自評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)

13、責(zé)制定 工作計劃、明確職責(zé)、報告審查與工作協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作 組，由所屬企業(yè)后評價歸口管理部門牽頭，組織建設(shè)管理、生產(chǎn)11運行、財務(wù)、質(zhì)量安全環(huán)保、審計等相關(guān)部門參加，具體負(fù)責(zé)項 目自評價報告編制。在規(guī)定的時間內(nèi)完成項目自評價報告，經(jīng)規(guī) 劃計劃部組織驗收后，以文件形式報規(guī)劃計劃部；并將自評價標(biāo) 準(zhǔn)數(shù)據(jù)信息采集表等過程文件上傳項目后評價信息管理系統(tǒng)和數(shù) 據(jù)庫。（三）咨詢機(jī)構(gòu)在接受委托后，應(yīng)組建滿足專業(yè)評價要求的 獨立后評價項目組和專家組，在現(xiàn)場調(diào)研和資料收集的基礎(chǔ)上， 結(jié)合項目自評價報告對項目進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析評價。在規(guī)定的 時間內(nèi)提交項目獨立后評價報告，并將獨立后評價標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)信息 采集表、

14、專家意見表和工作底稿等過程文件上傳項目后評價信息 管理系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。（四）所屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)項目獨立后評價報告提出的問題進(jìn)行 整改，并將整改情況報規(guī)劃計劃部。（五）規(guī)劃計劃部應(yīng)根據(jù)所屬企業(yè)自評價報告、咨詢機(jī)構(gòu)獨 立后評價報告及所屬企業(yè)整改落實報告，組織有關(guān)部門和單位進(jìn) 行分析和評價，形成項目后評價意見，并及時將項目后評價成果 和有關(guān)信息反饋到相關(guān)部門、單位和機(jī)構(gòu)。專業(yè)分公司和所屬企業(yè)組織的詳細(xì)后評價工作應(yīng)參照實施， 程序可適當(dāng)簡化。第二十八條 所屬企業(yè)要對重點項目詳細(xì)后評價和簡化后評 價進(jìn)行匯總，形成匯總分析報告，以文件形式報規(guī)劃計劃部備案， 同時抄送專業(yè)分公司。11第六章 后評價監(jiān)督管理第二十九

15、條 所屬企業(yè)原則上應(yīng)自行編制項目自評價報告，并 對項目自評價報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。第三十條 承擔(dān)典型項目獨立后評價任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)與該項 目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計的編制、評估單位不應(yīng)當(dāng) 為同一單位，項目后評價的主要負(fù)責(zé)人不應(yīng)當(dāng)是該項目前期評估 的負(fù)責(zé)人。第三十一條 所屬企業(yè)應(yīng)積極支持承擔(dān)后評價任務(wù)的咨詢機(jī) 構(gòu)開展相關(guān)工作，及時提供后評價所需的數(shù)據(jù)、資料與信息，并 對其真實性、可靠性負(fù)責(zé)。所屬企業(yè)存在不按時限提交自評價報 告，有弄虛作假或拒不提交資料、阻擾后評價等行為，應(yīng)根據(jù)情 節(jié)輕重給予通報批評，在一定期限內(nèi)暫停安排該企業(yè)其他項目的 投資計劃。第三十二條 咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對后評價結(jié)論負(fù)責(zé)，同時承擔(dān)對

16、公司 機(jī)密、商業(yè)秘密的保密責(zé)任。如有弄虛作假行為或評價結(jié)論嚴(yán) 重失實等情形的， 根據(jù)情節(jié)和后果， 追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任第三十三條 所屬企業(yè)編制自評價報告的費用在所屬企業(yè)管 理費中列支，委托咨詢機(jī)構(gòu)開展獨立后評價工作的費用由委托方 支付，取費標(biāo)準(zhǔn)參照國家和集團(tuán)公司建設(shè)項目前期工作咨詢收費 的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七章 后評價成果應(yīng)用第三十四條 項目后評價成果體現(xiàn)形式主要有項目后評價報 告、后評價意見、專題（項）評價報告和年度報告等。其中， 項目后評價意見主要包括評價結(jié)論、 經(jīng)驗、主要問題、 整改情況、工 作建議等內(nèi)容。 重大項目后評價意見應(yīng)書面報告公司分管領(lǐng)導(dǎo)。第三十五條 各級規(guī)劃計劃業(yè)務(wù)主管部門

17、通過項目后評價工 作，認(rèn)真汲取項目的經(jīng)驗教訓(xùn)，及時將后評價成果提供給相關(guān) 部門、單位和機(jī)構(gòu)參考， 將后評價成果作為規(guī)劃制定、 項目審批、 投資決策、項目管理的重要依據(jù)。第三十六條 集團(tuán)公司建立后評價與新上項目掛鉤機(jī)制。所有 新上項目應(yīng)有后評價管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項目應(yīng)有 對原項目的后評價報告，作為項目立項審批的重要依據(jù)。后評價發(fā)現(xiàn)項目存在嚴(yán)重違反相關(guān)制度規(guī)定的行為，在一定 期限內(nèi)暫停安排該企業(yè)其他項目的投資計劃。第三十七條 對于項目后評價發(fā)現(xiàn)的問題，所屬企業(yè)應(yīng)認(rèn)真分 析原因，落實整改意見，提出改進(jìn)措施。規(guī)劃計劃業(yè)務(wù)主管部門 會同職能管理部門，按照職能分工對項目后評價整改落實情況進(jìn) 行監(jiān)督檢查；對未實施整改的，依照有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)單位和 人員的責(zé)任；對后評價反映的典型性、普遍性、傾向性問題及時 進(jìn)行研究，并將其作為規(guī)范管理、完善制度的依據(jù)。第三十八條 發(fā)揮項目后評價的監(jiān)督職能，做好項目后評價與 集團(tuán)公司其他監(jiān)督體系的有效銜接，及時將項目后評價結(jié)論提供 給相關(guān)監(jiān)督部門，作為考核和問責(zé)的重要依據(jù)。第三十九條 重大投資項目的后評價結(jié)論與所屬企業(yè)主要領(lǐng) 導(dǎo)任期考核相結(jié)合，并作為離任審計的重要內(nèi)容。第四十條 重大投資項目的后評價結(jié)論與所屬企業(yè)項目負(fù)責(zé) 人及相關(guān)責(zé)任人考核相結(jié)合，并作為考核、管理及使用的重要參 考依據(jù)。第四十一條 項