證劵CRM三期培訓—投行客戶管理課件

1、證劵CRM三期培訓投行客戶管理,前言,培訓對象 投資銀行管理總部 投行管理總部領(lǐng)導、業(yè)務(wù)管理部、綜合管理部、資本市場部 投資銀行二級部門 前臺部門負責人 投資銀行團隊成員、 項目組長、保薦代表人、項目協(xié)辦人、項目組成員 投資銀行授權(quán)人員 公司其它部門相應(yīng)授權(quán)人員,培訓目標 了解投行項目管理相關(guān)流程 掌握投行項目管理相關(guān)的基本操作,培訓內(nèi)容目錄,功能簡介 實體模型 主業(yè)務(wù)流程 操作步驟,功能簡介,投行項目管理是對項目從計劃到執(zhí)行到評估等，一系列的項目管理行為做規(guī)范的控制。項目計劃中包括人員計劃、進度計劃和財務(wù)計劃；項目的執(zhí)行包括人員配備管理、交付物管理和預算管理；項目的績效評估包括項目成員績效評

2、估和項目績效評估（進度和財務(wù)兩方面）。 包括 項目系統(tǒng)管理 項目類型管理、階段文檔定義管理、項目階段計劃點管理 項目概況 企業(yè)基本信息、聯(lián)系人、中介機構(gòu)、項目計劃、項目執(zhí)行、項目進度績效、合約信息、項目周志、附件、活動、服務(wù)請求 項目階段 階段計劃、人員配備、費用收支、活動、階段文檔管理、審批歷史、合約信息、項目周志、參考文檔、附件、報價與配售、服務(wù)請求,主業(yè)務(wù)流程,四、操作步驟(以首次公開發(fā)行項目為例)注：操作有誤的話，可立即按ESC鍵取消本次操作,項目概況,-人員計劃、預算管理、項目人員管理、項目文檔管理、項目收支管理、合約信息、項目周志、附件等視圖僅將項目下所有階段下的相應(yīng)的視圖數(shù)據(jù)展現(xiàn)

3、，不可修改，不可刪除，不可新增，僅供瀏覽； -以下重點講解：項目列表、進度計劃、中介機構(gòu)、項目績效；,項目列表,-我的項目：僅項目中的所配置的人員可以瀏覽、新增、修改； -我團隊的項目：僅前臺部門負責人員可以瀏覽、新增、修改； -全部項目：投行管理總部領(lǐng)導、業(yè)務(wù)管理部、綜合管理部、資本市場部可以瀏覽、新增、修改；,點擊進入項目詳細視圖,點擊按鈕 選擇投行客戶名稱 點擊進入投行客戶詳細視圖,選擇項目類別,項目組長職位,當前階段，由系統(tǒng)自動生成，新建時為空,注意:一個企業(yè)名稱,只能對應(yīng)一個項目狀態(tài)非”完成”或非”失敗”的項目名稱,1.點擊新建按鈕，輸入相關(guān)項目信息，其中“項目名稱”“企業(yè)名稱”，“

4、項目類別”，“項目組長職位”為必填項,企業(yè)基本信息,將投行客戶的基本信息展現(xiàn)，僅供瀏覽,聯(lián)系人,點擊“新建”按鈕，新建相關(guān)聯(lián)系人，其中“姓名”，“性別”，“職位”為必輸,中介機構(gòu),點擊“新建”按鈕，輸入相關(guān)信息，其中“中介機構(gòu)名稱”，“聯(lián)系人姓名”為必輸,服務(wù)請求,項目概況里的服務(wù)請求僅做顯示查看用，不能新建，刪除，修改,項目計劃,-注意：項目啟動后，項目進度計劃將無法進行修改；,點擊“生成模板”按鈕，根據(jù)項目類別生成進度計劃,更改序列來確定項目階段之間的順序 項目階段名稱不可修改 （注意：備案立項與評審立項序列應(yīng)保持一致）,點擊“啟動項目”按鈕，啟動項目。（點擊后界面會自動跳轉(zhuǎn)到階段視圖）,

5、啟動項目之后，生成該記錄,點擊階段名稱，進入階段文檔管理視圖,項目階段,項目階段內(nèi)流轉(zhuǎn),立項階段文檔管理(啟動項目后自動跳轉(zhuǎn)到此),點擊“返回項目視力”按鈕，返回項目概況視圖，選擇進入不同階段,點擊“新建文件”按鈕，選擇需要上傳的文檔名稱,點擊 按鈕，彈出文檔選擇對話框,選擇“是否必備”為選中的模板文件名,點擊“確定”按鈕，確認,選擇相應(yīng)的“階段審批流程”,點擊“提交”按鈕，待相關(guān)人員審批,當“文檔狀態(tài)”為定稿時，單擊“階段文檔完備性檢查”，這時才可以推動到下一階段,審批歷史,只有提交的所有文檔批準后，階段狀態(tài)才切換到下一個狀態(tài)； 只要有一個文檔被拒絕后，該階段狀態(tài)就返回上一狀態(tài),注意批準或拒

6、絕前，審核意見必需填寫,項目推動流程,當某階段狀態(tài)為完成時，推動到下一階段可用，點擊，生成新階段,推動下一階段，生成新階段,階段進度計劃,設(shè)置階段進度計劃，新建、刪除、修改,當項目啟動后，如存在備案立項、則新建評審立項，反之創(chuàng)建備案立項 如項目階段計劃只存在一個立項，則返回錯誤,階段人員計劃,點擊，將計劃人員添加到人員配置中,人員配置,從人員配置里刪除，返回給人員計劃中,點擊返回人員計劃列表，配置人員只能從人員計劃列表中選取,階段預算管理,可自己新建階段預算,改制階段文檔管理,改制階段中“股份公司設(shè)立時間”是必填項，若沒填在推動到下一階段時會報錯,改制階段以及后續(xù)階段的“階段文檔管理”中階段文

7、檔的提交方法相同,“股份公司設(shè)立時間”設(shè)上后，請點擊保存按鈕,當“文檔狀態(tài)”為定稿時，單擊“階段文檔完備性檢查”，這時才可以推動到下一階段,改制階段的推動,IPO的改制階段點擊“推動到下一階段”按鈕后，會生成“輔導”，“申報材料制作”兩個階段,活動,選擇“實際完成時間”，它是必填項,點擊“新建文件”按鈕，選擇需要上傳的附件,將狀態(tài)改為“完成”,1.注意：在選擇附件時，對于不同階段的活動需要上傳附件是不相同的，但“是否必備”的附件是一定需要上傳的。,2.當將活動置為“完成”后，階段狀態(tài)“輔導備案待完成” 會變?yōu)椤拜o導驗收待完成”，此時系統(tǒng)會自動生成一條新活動，若界面未顯示，請點擊“查詢”按鈕，重新搜索記錄,輔導階段文檔管理,輔導階段“輔導小組組長”與“輔導驗收結(jié)果”為必填項,點擊“階段文檔完備性檢查”，完成輔導階段,申報材料制作階段文檔管理,“申報材料制作”階段同之前一樣，上傳階段文檔并提交后，點擊“階段文檔完備性檢查”，完成“申報材料制作”階段。,公司內(nèi)核階段的推動,IPO中，“輔導”階段與“申報材料制作”均完成后，才能推動到下一階段，否則會報錯（此處階段是否通過是查看階段狀態(tài)是否為“階段文檔完備性檢查完成”）,合約信息,合約信息中，若收/付款類型為“付款”，則會在費用