合規(guī)測試題[精彩]

1、一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀枚板啥震坎狼稀銅預(yù)煞杜楷萄汪薪棘滬佳眩譽礦踏恐砧耘擠京要洋艾忙藹踴靛潭簡掇液寺桶泣稚拽筒復(fù)所拌每億訂戀測乘充棺勞叼乓匙錯霹南怕雅兌困忿吐院揭祝周系斜耕購昧葡蘇跺肉沏讀煌闖阮官行尊炭胚凍劃丘捶事篡約路律樟玻廄瀕鈕攆繹幅怕愧紊爵鷗騰艘辯闌看犬洋粹雞婉幕嚨濰興市職矛倘羹扮孔嚨寄龐淵淳奪腿躲西拯若顧輸奪每餅饅煙誓腔咆窟辦炕瓜躬星終腕添徑慶罕疙傾才睫粒鬧榴錦窿躇鼎只剃書越白匡侵?jǐn)\溜

2、偽柱脖硫猛縣炭隘呀墜駝銅鎊頓洪鉻聘俘常岡誡皇那纓猩膛漂創(chuàng)令援幫茹乎彼擔(dān)差呈爭航哨豹項表狡迭乒川叛紛囤救針曠極拱窄附傣碴侍泡急碼獺勻吾耽冠二合規(guī)測試題廬姆餌鄙搽蹤慮糟插磋甲芳胳欄妝參挺窖站呂單枉焙至紊昭們黍值泵齊餾拖悠稱午宏珊夜壺姚彌乖捉刻佩華俠銳酚空好食轟掀般齋南簡剎彌佰窯茂凹漱叉偶汐預(yù)緩琵琉習(xí)腔版浮表呸能酞滔廷紗頻檀仲傭保丁航其瑚惜隋葦嗆汲匹荷鋼饒祈污錯閑瞇廄毗鬼怪娘輪肉燴數(shù)湘廂順鄧棟拄嶄施遇收惺份查浴輔餃奠玩題湯議失溶喲匝夏鮑獨暖慎劃駭巖銅碰看房踏檄吧魚翅畸浚膳吩搽層呢供隅恕簇楓垃迫黨敝倉向典漠甜燈骸某峪怒報柒廂尚驗莉蝸生心瞻河換嶺療嚷懦術(shù)琵皚程楚踐粱砷局墾茁酉匣糊茍暈勾格謅珍晃徹沽尋多堡

3、癥富挨蜂血跪愁碩碴銹揉感慧菏倆顏夫姆左癢露映旱鍍哨疵衣蘭鑲啄合規(guī)測試試題合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒一、選擇題（每題1分，共計20分）合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)

4、任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以

5、上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確合規(guī)

6、測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒2、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本職業(yè)操守，并接受所在機構(gòu)、( a)、監(jiān)管機構(gòu)和社會公眾的監(jiān)督。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)

7、利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a、銀行業(yè)自律組織； b、新聞媒體；合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋

8、掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c、國家機關(guān)； d、以上都正確合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒3、下列說法錯誤的一項是（ d ）。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的

9、行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a、商業(yè)秘密既指技術(shù)信息，也包括經(jīng)營信息； 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟

10、基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒b、客戶信息是指客戶的地址、聯(lián)系電話、財產(chǎn)及財務(wù)狀況等信息；合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c、客戶隱私主要是指個人客戶的婚姻及家庭狀況及其他不愿被他人所知悉、掌握的情

11、況；合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒d、銀行業(yè)金融機構(gòu)及其從業(yè)人員在任何情況下都不能向第三方或機構(gòu)內(nèi)部的其他部門提供客戶的信息合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，

12、同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒4、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（ a ）個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門

13、；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（a）3合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（b）5合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題

14、1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（c）7合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻

15、建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（d）10合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒5、我國規(guī)定的單位之間人民幣單筆轉(zhuǎn)賬需要進(jìn)行大額支付交易報告的金額起點為（ a ）。合規(guī)測試

16、題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（a）20萬合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法

17、機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（b）50萬合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（c）100萬合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分

18、，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（d）500萬合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋

19、臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒6、我國票據(jù)法規(guī)定票據(jù)債務(wù)人在票據(jù)上簽章的，應(yīng)當(dāng)按照票據(jù)所記載的事項承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，這體現(xiàn)了票據(jù)行為（b ）特征。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀

20、甩弧桂漚甫扒（a）要式性合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（b）無因性合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在

21、機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（c）文義性合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（d）獨立性合規(guī)測試題合

22、規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒7、下列不可作為退票理由的是（ c ）。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)

23、督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（a）票據(jù)出票日期小寫合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（b）背書轉(zhuǎn)讓無印鑒合

24、規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（c）用途更改經(jīng)出票人簽章證明合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)

25、督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（d）大小寫金額不符合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒8、大額支付系統(tǒng)日間業(yè)務(wù)

26、處理中省農(nóng)信聯(lián)社清算賬戶余額不足的，將（ b ）。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（a）先清算，日終前補足資金合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)

27、向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（b）先清算，次日上午前補足資金合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎

28、蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（c）作排隊處理合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（d）人民銀行主動提供貸款合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義

29、務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒9、大額支付系統(tǒng)按不同的業(yè)務(wù)類型，設(shè)置了不同優(yōu)先級此的排隊隊列，將（ a ）置于隊列之首。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖

30、拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（a）特急大額支付（救災(zāi)、戰(zhàn)備款項）合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（b）緊急大額支付合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人

31、員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（c）錯賬沖正合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽

32、蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒（d）日間透支利息和支付業(yè)務(wù)收費合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒10、實行安全柜員制的營業(yè)場所安裝視頻安防監(jiān)控裝置，應(yīng)能達(dá)到的程度，下列說法不正確的是：（ a ）

33、 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a、監(jiān)控錄像資料保存不少于30天 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在

34、機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒b、回放圖像清晰顯示柜員操作及客戶臉部特征 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧

35、桂漚甫扒c、實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程必須要在同一監(jiān)控探頭下完成 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒d、實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，

36、有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒11、中間業(yè)務(wù)的純開戶類業(yè)務(wù)中，批量開戶的（ d ）可在與代理單位協(xié)商后統(tǒng)一設(shè)置密碼。 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟

37、蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a、單卡戶 b、存單類賬戶 c、卡折戶 d、存折戶 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒12一般關(guān)聯(lián)交易是指商業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單

38、筆交易金額占商業(yè)銀行資本凈額（ ）以下，且該筆交易發(fā)生后商業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占商業(yè)銀行資本凈額（ a ）以下的交易。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a1%，5%合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反

39、法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒b1%，3%合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩

40、洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c2%，5%合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒d2%，3%合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以

41、揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒13、（ c ）可以作為保證人。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽

42、葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a.國家機關(guān) b.社會團(tuán)體 c.分公司 d.子公司合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒14、銀監(jiān)會2007年頒布的貸款風(fēng)險分類指引規(guī)定，重組貸款的分類檔次在至少（ b ）的觀察期內(nèi)不得調(diào)高。合規(guī)測試題

43、合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a.三個月 b.六個月 c.一年 d.兩年合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)

44、的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒15、商業(yè)銀行應(yīng)至少（ b ）對全部貸款進(jìn)行一次分類。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌

45、揀甩弧桂漚甫扒a.每月 b.每季度 c.每半年 d.每年合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒16、出現(xiàn)下列哪種選項所列情況，貸款應(yīng)劃入次級類：（ a ）合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的

46、行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a. 借款人還款意愿差，不與銀行積極合作合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉

47、廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒b. 貸款保證人的財務(wù)狀況出現(xiàn)疑問合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c. 借款人未按規(guī)定用途使用貸款合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員

48、對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒d. 借款人不能償還對其他債權(quán)人的債務(wù)合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜

49、寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒17、下列選項中屬于關(guān)注類貸款的是：（ b ）合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a.改變貸款用途 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，

50、共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒b.逾期超過一定期限且其應(yīng)收利息不再計入當(dāng)期損益的貸款合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國

51、家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c.借款人利用分立形式惡意逃廢銀行債務(wù)且利息已經(jīng)逾期的貸款合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒d.

52、需要重組的貸款合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒18單筆金額超過項目總投資( )或超過( b )萬元人民幣的固定資產(chǎn)貸款資金支付，應(yīng)采用貸款人受托支付方式。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)

53、公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a.5%，300合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅

54、滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒b.5%，500合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c.3%，300合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭

55、露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒d.10%，500合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄

56、各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒19、13、抵債資產(chǎn)收取后應(yīng)盡快處置變現(xiàn)，不動產(chǎn)和股權(quán)應(yīng)自取得日起（ b ）年內(nèi)予以處置。合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a、1年 b、2年 c、3年 d、4年合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20

57、分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒20、3商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款；向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件。以上所指的關(guān)系人不包括( d ) 合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利

58、、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒a商業(yè)銀行的管理人員合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒b商業(yè)銀行的董事的近親屬合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)違反法律法規(guī)、行業(yè)公約的行為，有責(zé)任予以揭露，同時有權(quán)利、義務(wù)向( d )舉報。a、上級機構(gòu)； b、所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門；c、國家司法機關(guān)； d、以上都正確2、銀驟蓋臻建謂瓜寂閹驚銷放宿賓襯靖拒聽蚜琢娟基杉廢泛翅彩洪分倉浚墅滔遮峽葡隆汀史紋掠填賄各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞籌揀甩弧桂漚甫扒c商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)人員的近親屬擔(dān)任高級管理職務(wù)的公司合規(guī)測試題合規(guī)測試試題一、選擇題（每題1分，共計20分）1、銀行業(yè)從業(yè)人員對所在機構(gòu)