銀行內(nèi)控管理總結(jié)

1、銀行內(nèi)控管理總結(jié)今年以來，中國銀行宜賓支行緊緊圍繞內(nèi)外部最新監(jiān)管趨勢和監(jiān)管要求，深入分析并準確把握當前內(nèi)控防案工作面臨的嚴峻形勢，進一步完善內(nèi)控機制，不斷加大落實和執(zhí)行力度，提高內(nèi)控精細化管理水平，大力培育合規(guī)文化，進一步提高了內(nèi)控防案工作的能力。在工作中落實內(nèi)控三道防線總體要求，全面推進內(nèi)部控制組織體系建設(shè)，強化內(nèi)控檢查與監(jiān)督職能，確保各項業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展. 加強規(guī)劃、協(xié)調(diào)，組織開展各項內(nèi)控檢查工作。2010年以來，中行支行內(nèi)控檢查以“促進依法合規(guī)、降低操作風險”、“提升整改效果、鞏固檢查成效”為目標，按計劃扎實有效地開展工作，重點整改了營業(yè)機構(gòu)的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，落實了屢查屢犯專項治理工作及問

2、題整改情況，完成了監(jiān)管部門案件風險排查，有力促進了各項規(guī)章制度和內(nèi)控措施落實，推動了業(yè)務(wù)合規(guī)健康發(fā)展和營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理水平的提高。一.充分運用一線自查系統(tǒng)的運行工作。一線自查流程是實施風險關(guān)口前移的一項重要流程，中國銀行對系統(tǒng)運行情況輔以日常持續(xù)監(jiān)控、提示和通報，確保了自查工作與總行保持同步，自查質(zhì)量不斷改善，操作程序更加規(guī)范、有序，更好地實現(xiàn)了全行內(nèi)控一道防線的自我檢查、自我整改、自我培訓(xùn)和自我評估。 二.進一步抓好內(nèi)控整改工作。內(nèi)控檢查是中行內(nèi)部管理的一項重要手段，其重要目的是發(fā)現(xiàn)問題并解決問題。因此，中行十分重視對檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。去年以來，建立了基于檢查發(fā)現(xiàn)問題的問題庫系統(tǒng)，將通

3、過一道防線自查、二道防線檢查發(fā)現(xiàn)的問題錄入問題庫，并以此為基礎(chǔ)跟蹤和監(jiān)督整改進程。同時，還以問題庫為基礎(chǔ)，定期對內(nèi)外審檢查發(fā)現(xiàn)問題情況進行分析。進一步促進了內(nèi)控整改工作。 三、加強對內(nèi)控重點環(huán)節(jié)的控制，有效防范案件風險。近年來，針對中行歷史上的發(fā)案特點，在接受歷史沉痛教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，通過不斷總結(jié)，開展了一系列針對重點環(huán)節(jié)的內(nèi)控防案工作?！皩也閷曳笇ｍ椫卫砘顒印?、“賬戶風險排查活動”以后，今年以來，我行又重點開展了以下幾項重要活動：（一）組織開展案件風險排查工作。根據(jù)總行關(guān)于開展案件風險排查的通知要求，中行于4月19日至6月30日期間在全行組織實施了案件風險排查工作，排查的重點是當前全行的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、案件易發(fā)環(huán)節(jié)。本次活動中，排查對公存款賬戶70戶，個人存款賬戶155戶，尾箱叁個，atm機2臺，形成排查報告，通過對案發(fā)薄弱環(huán)節(jié)、重點環(huán)節(jié)的排查，繼續(xù)保持了對案防工作的高壓態(tài)勢。 多年來，中行以“一把手”抓內(nèi)控工程為著力點，堅持合規(guī)經(jīng)營、從嚴治行，使合規(guī)文化深入人心，內(nèi)控管理水平全面提升，核心競爭力明顯增強，為各項業(yè)務(wù)的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好的經(jīng)營環(huán)境，實現(xiàn)了又