投資公司組織架構(gòu)和運作流程(20201121164219

1、-投資公司組織架構(gòu)圖1-運作流程階段步驟目的操作事項流程：通過一定渠道，例如自有渠道（個人網(wǎng)絡(luò)、渠道建立；市場分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠資料初步建立；工程的尋找道（銀行、券商、律師/會計事務(wù)所、其他登記申請工程表；專業(yè)機構(gòu)），品牌渠道（公司網(wǎng)站、客服中整理工程資料；心）等，尋找潛在的投資工程。登記進入工程資料庫。投資工程的選擇流程：對潛在的投資工程，進行初步篩選，過濾縮寫工程基本情況報告；掉不值得投資的工程，將可能存在投資價工程初評；工程的篩選值的工程進行立項，以深入調(diào)查。編寫工程初步篩選報告；篩選的標準主要有：投資規(guī)模、行業(yè)、發(fā)進一步評估；展階段、產(chǎn)品、管理團隊、投資區(qū)域等。立項登記

2、。責任部門投資管理部市場營銷部客戶服務(wù)部投資管理部-2-調(diào)查對象 ：企業(yè)實地考察、會見管理團隊、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者、/會計師 / 律師 / 券商、潛在客戶和供應(yīng)商、技術(shù)和行業(yè)專家、銀行競爭對手等。調(diào)查內(nèi)容 ：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記錄，現(xiàn)在財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、銷售以及運營狀況等，以及未來的發(fā)展前景和展望等多個方面。其中，財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和發(fā)展愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容。投資管理部調(diào)查措施 ：組建一支高效的盡職調(diào)查團對經(jīng)過初步篩選保留下來的工程進行詳細隊、借助中介機構(gòu)的專業(yè)技法律事務(wù)部盡職調(diào)查的調(diào)查，并深入了解，以確定工程是否具能、加強對盡職調(diào)查的重視和參與。財務(wù)部有投資價值。流程：人力資源部組

3、建工程團隊；投決委員會制定盡職調(diào)查計劃；內(nèi)外部調(diào)查；形成調(diào)查報告初稿；投資委員會反饋意見；撰寫盡職調(diào)查報告。流程：投資管理部工程可行性報告的撰寫；采取一定的方法，對投資工程價值進行評法律事務(wù)部估，以進一步確定目標企業(yè)是否值得投工程風險分析及評估；工程評估資，財務(wù)部自身實力和融資能力評估；并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。風控委員會風險控制委員會評估；董事會超出委員會權(quán)限的交由董事會評審。在對投資工程進行調(diào)查評估之后，綜合各流程：投資決策方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資召開投資決策委員會會議；投資管理部-投決委員會的工程。會議就工程報告進行討論、表決，并提出改進意見；3-就修改后的工程報告再次表

4、決，表決通過后，進入發(fā)起設(shè)立基金階段。流程：投資管理部選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪基金管理部發(fā)起就具體的投資工程，確定最優(yōu)的形式設(shè)立一種。法律事務(wù)部視基金的形式， 決定是否成立公司或有限合伙企設(shè)立基金基金。業(yè)，辦理相關(guān)風控委員會的工商注冊手續(xù)；投決委員會選擇基金合伙人。行政部流程：財務(wù)部確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)資金托管保障資金安全。議；投決委員會在銀行開立專門的基金資金賬戶。行政部流程：確定所需要的具體的法律文本種類；法律事務(wù)部基金的設(shè)對法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文法律文本的件、向主管部門基金管理部立與發(fā)行將基金運作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。起草

5、與制定申報文件等；行政部起草法律文本；風控委員會經(jīng)風險控制委員會審議后投入使用。流程：向主管部門以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、了解申報審批的程序與資料；行政部申報審批備案條件。收集申報材料；法律事務(wù)部向主管部門申報審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時向公司反饋。注意事項：行政部基金發(fā)行的準備工作已經(jīng)完成，可推進到發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；信息披露市場營銷部融資階段。根據(jù)主管部門的要求對基金的信息進行披露，例如招募說明書基金管理部等。-4-融資是投資的前提，只有募集到足夠的資確定預(yù)期金，繼而才能通過有效的組織形式進行投融資金額資運作。編制融資做好正式開始融資前的充分準備，確保融計劃說明書資按計劃

6、順利進行。工程融資挖掘潛在通過各種社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng)投資者驗，對投資者進行融資。說服投資者后，簽訂合同并完成打款手與投資者續(xù)，簽訂協(xié)議以書面形式確定投資者的投資合意。投資條款的把握投資的風險，以書面合同的形式確認投資管理部根據(jù)已選擇的投資工程，估計需要投資的資金額，計算出需要籌集市場營銷部的資金額度。財務(wù)部投資管理部詳細可行的融資計劃說明書，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、市場營銷部融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資工程相關(guān)的基礎(chǔ)性材料。財務(wù)部尋找潛在的投資者；了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、投資意愿及其他相關(guān)情況和要求的投資收益；與潛在投資者進行正面接觸和溝市場營銷部通，讓潛在投資者了

7、解擬投資客戶服務(wù)部的工程、預(yù)期收益以及基金發(fā)起人的業(yè)務(wù)水平、管理團隊的素質(zhì)、盈利能力和歷史業(yè)績等方面的信息；持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對投資者進行答疑、解釋；市場營銷部引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定的基金賬戶完成客戶服務(wù)部投資；按照約定進行投資，以回報投資財務(wù)部者。注意事項：基金管理部根據(jù)預(yù)先選定好的投資工程，與被投資企業(yè)進行磋商和談判，-工程投資法律事務(wù)部設(shè)計與談判風險承擔與利益獲取的方式。設(shè)計相關(guān)投資條款，起草有關(guān)的投資協(xié)議等法律文本。 合約條款一般包括：投資總額、 投資方式、確認投資者享有的5-權(quán)利、企業(yè)預(yù)期的經(jīng)營范圍和業(yè)績、管理團隊的穩(wěn)定

8、性、利潤分配方案、退出機制等，以及可以加上對被投資企業(yè)的管理規(guī)定、對賭協(xié)議等激勵或監(jiān)督企業(yè)運作的條款。注意事項：在談判達成一致后，與被投資企業(yè)簽約，實際完成了投資任將募集到的投資者的資金進行投資，為投務(wù)；簽約投資在基金的后續(xù)管理過程中，積極履行基金管理人的職資者獲取投資利益。責，監(jiān)督被投資企業(yè)的運作。主要方式：完善公司內(nèi)部治理機構(gòu)，開發(fā)新產(chǎn)品；幫助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，并督促實施；提供成為一個積極的基金管理人，為投資人爭利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開辟國內(nèi)外市場和提高品牌增值服務(wù)取利益最大化，實現(xiàn)基金管理人的價值。知名度；幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；基金管理促進被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進生產(chǎn)工藝，

9、提高生產(chǎn)效率；幫助目標公司任用優(yōu)秀的人才。主要方式：制定股權(quán)激勵；激勵被投資企業(yè)管理團隊妥善經(jīng)營企業(yè)。激勵機制業(yè)績評價與薪酬業(yè)績掛鉤；加入對賭協(xié)議作為投資條件。基金管理部法律事務(wù)部財務(wù)部行政部基金管理部人力資源部基金管理部人力資源部法律事務(wù)部-6-主要方式：委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的董事會，對重大事項進行表決；實行保障自身利益以及投資人利益。聘請優(yōu)秀的管理人員管理被投資企業(yè)；監(jiān)督和約束定期獲取和審閱公司的財務(wù)報表和其他相關(guān)資料；監(jiān)督被投資企業(yè)的運營和內(nèi)部控制情況；發(fā)現(xiàn)不利情況時，撤資退出。主要方式：通過被投資公司 IPO賣出股權(quán)；選擇將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股爭取以最大利

10、益化的方式退出投資。東、管理層或員工回退出方式購；在經(jīng)營不善的情況下清算撤資。投資退出主要方式：根據(jù)當前的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，結(jié)合被投資企業(yè)的經(jīng)營狀況和發(fā)展確定趨勢，進行充分的思考和分析。以最佳時機退出，獲取最大利益。退出時機理論上的最佳狀況是，當企業(yè)價值被市場高估的時候是私募股權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時機。可以聘請資深的專業(yè)投資機構(gòu)或?qū)＜襾韰f(xié)助進行分析?；鸸芾聿控攧?wù)部法律事務(wù)部基金管理部法律事務(wù)部市場營銷部基金管理部投決委員會-7-設(shè)計退出過程退出準備啟動退出程序監(jiān)控退出過程交易結(jié)算事后評估審查-主要方式：制定一份具體的退出進程計劃書：包含退出過程中的各項事從投資工程的大局出發(fā)，妥善處理、安排宜，例

11、如各方當事人的相應(yīng)責任和義務(wù)安排，有關(guān)工作人員的獎懲退出過程中每一個細節(jié)需要注意的事項，機制等；妥善處理退出過程會涉及到的法確保退出的效率與安全。律、稅收政策和商業(yè)等眾多事物；聘請專業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)人士來協(xié)助退出過程的實現(xiàn)。注意事項：準備好評價一個投資工程價值的基礎(chǔ)性材料和文件，比如相應(yīng)市場環(huán)境的調(diào)研、法律文件的撰寫、歷史財務(wù)報告和業(yè)務(wù)前景預(yù)測為順利退出做好所有的準備工作。等。在大多數(shù)情況下，潛在投標方還會對公司的生產(chǎn)狀況和行政管理等情況進行實地考察，這都需要企業(yè)提前做好準備。注意事項：準備工作完成后，與投標方進行交易商談的過確定最終退出交易的條件。程，確定成交價格和交易方案等，其中最重要的一點是

12、信息的保密性。注意事項：交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標企業(yè)，但是退出還沒有完全結(jié)束；結(jié)束投資。管理人對整個退出過程進行評估審查，追究有關(guān)責任人的過錯，獎賞退出過程中表現(xiàn)突出的人員；對本次退出過程中的優(yōu)勢和不足進行深入的總結(jié)分以為未基金管理部人力資源部法律事務(wù)部財務(wù)部基金管理部法律事務(wù)部財務(wù)部投資管理部基金管理部法律事務(wù)部基金管理部財務(wù)部人力資源部行政部-析，來的投資積累經(jīng)驗。8-各部門職責部門職責一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。投資決策負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、委員會資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。一般是由副總經(jīng)理、部門經(jīng)理及

13、其他相關(guān)人員組成。主要負責制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合風險控制進行風險評估，并提出風險控制建議。委員會對部門提交的關(guān)于產(chǎn)品、財務(wù)等風險評估報告、建議進行討論，做出決策建議，并提交董事會做出最終決策。根據(jù)公司的經(jīng)營目標，完成公司下達的基金產(chǎn)品銷售目標。根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研發(fā)數(shù)據(jù)及建議。營銷策略、計劃的擬定、實施和改進。負責市場調(diào)研、市場分析工作，制定業(yè)務(wù)推進計劃。市場營銷部負責如實向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行，負責合同、評審記錄的及時傳遞和保存。了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運用客戶

14、資料庫。協(xié)助客戶服務(wù)部對顧客滿意程度的調(diào)查。9-投資管理部基金管理部客戶服務(wù)部法律事務(wù)部負責公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等，對公司品牌進行策劃、推廣等。對行業(yè)進行深入研究，適時向公司提出調(diào)整投資策略（如地域選擇、城市選擇等）的建議。通過廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)工程，進行前期談判和商務(wù)條款的談判。對工程進行分析、調(diào)查和論證，提交投資可行性報告。對已投資工程的管理， 及時發(fā)現(xiàn)問題并提交應(yīng)對方案， 及時采取應(yīng)對措施。根據(jù)投資管理部的工程研究成果，設(shè)計、推出新的基金產(chǎn)品類型，設(shè)計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門緊密聯(lián)系，設(shè)計產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計相關(guān)法律文本。負責基金的日常管理實務(wù)，辦理相關(guān)的登記、注冊

15、、備案、銀行對接事宜。實時跟蹤基金工程的運作，監(jiān)督工程的實施，按公司的要求提交基金運作報告，并就基金運作過程中所發(fā)生的情況及時向公司報告。負責客戶的咨詢服務(wù)、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。與營銷人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投訴并處理，制定不同時段的客戶服務(wù)計劃，維護老客戶的同時挖掘新客戶。分析匯總回訪中客戶所反應(yīng)的問題，為公司的運營決策和營銷的工作開展提供數(shù)據(jù)支持。對投資工程進行法律上的可行性評估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風險并提出相應(yīng)的解決方案。參與投資工程的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟活動，處理有關(guān)法律事務(wù)。負責公司重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動

16、的法律審查和論證。負責投資工程合同的起草、審核，參與重要工程合同的談判及合同文本的起草，為重大工程提供法律支持。-10-財務(wù)部人力資源部行政部負責公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭議、糾紛等法律問題。對公司運營過程中產(chǎn)生的潛在風險及時進行提示， 對基金投資、 業(yè)管管理、營銷、財務(wù)管理等各部門的運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關(guān)風險評估、檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。負責基金發(fā)行的財務(wù)工作，例如銀行開戶、托管事項的辦理。協(xié)助投資決策委員會做好投資工程的財務(wù)調(diào)查。參與公司新產(chǎn)品的可行性研究和工程評估中的財務(wù)分析工作。負責基金運作過程中的資金管理、調(diào)度等工作。負責處理公司內(nèi)部財務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費用支付、管理費收繳、公司