農(nóng)村商業(yè)銀行重要崗位輪崗管理辦法

1、農(nóng)村商業(yè)銀行重要崗位輪崗管理辦法118號 （4月19日）第一章總 則第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化員工隊(duì)伍建設(shè)和內(nèi)控管理，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)，完善員工管理制度，提高經(jīng)營管理水平，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本制度。第二條員工交流及崗位輪換是指按照管理權(quán)限，根據(jù)規(guī)定的條件、程序，通過跨崗位、跨機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）、跨部門、跨服務(wù)對象范圍等方式，定期對部門（支行）負(fù)責(zé)人實(shí)行崗位交流，對重要崗位業(yè)務(wù)人員實(shí)行崗位輪換，以達(dá)到加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的目的。第三條本制度適用于全體在崗員工。第二章 員工交流及崗位輪換對象及要求第四條 員工交流及崗位輪換工作應(yīng)堅(jiān)持經(jīng)

2、常性、強(qiáng)制性和統(tǒng)一管理的原則。 第五條 開展員工交流及崗位輪換，應(yīng)當(dāng)處理好定期崗位輪換與提高工作效率的關(guān)系、優(yōu)化人才組合與保證工作質(zhì)量的關(guān)系、培養(yǎng)多崗位復(fù)合型人才與加強(qiáng)內(nèi)部控制的關(guān)系。第六條 崗位交流對象及要求本行職能部門（支行）負(fù)責(zé)人在同一職位任職3年以上的，應(yīng)實(shí)行崗位交流；滿5年的，必須進(jìn)行交流。第七條 崗位輪換對象及要求（一）會計(jì)主管、信貸人員、客戶經(jīng)理等，在同一機(jī)構(gòu)（部門）同一崗位工作3年以上的，應(yīng)安排輪崗；滿5年的，必須進(jìn)行輪崗。（二）會計(jì)事后監(jiān)督、電子聯(lián)行、管庫員、印、押、機(jī)、重要空白憑證管理人員、網(wǎng)上支付系統(tǒng)操作人員以及總行認(rèn)定為重要崗位的人員，在同一機(jī)構(gòu)（部門）同一崗位工作滿3

3、年的，必須進(jìn)行輪崗。（三）柜面業(yè)務(wù)操作人員從事同一工種滿2年的，應(yīng)安排輪崗。確因工作需要或其他特殊原因暫時無法實(shí)施的，可對其實(shí)施一次強(qiáng)制休假或短期輪崗（短期輪崗不少于3個月），如檢查中未發(fā)現(xiàn)問題，可安排其在本崗位繼續(xù)工作2年，但期滿后必須輪崗。（四）其他崗位輪換期限由總行根據(jù)崗位職責(zé)、工作需要及風(fēng)險(xiǎn)防控要求合理確定。第八條 本行認(rèn)為有必要交流或輪崗的人員，可隨時進(jìn)行交流和輪崗。第九條 有下列情形之一的，可不交流、輪崗或暫緩交流、輪崗：（一）距退休年齡不足五年的（屬于必須交流或輪崗的對象，可區(qū)別不同情況對其工作進(jìn)行調(diào)整）；（二）因健康問題不宜輪崗或交流的；（三）涉嫌違法違紀(jì)正在接受司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢

4、監(jiān)察部門審查尚未作出結(jié)論的；（四）其他原因不適合輪崗、交流的。第三章 員工交流及崗位輪換的組織實(shí)施第十條 員工交流及崗位輪換工作由本行按照員工管理權(quán)限統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、整體規(guī)劃、分步實(shí)施。第十一條 本行領(lǐng)導(dǎo)班子成員的交流由上級主管部門組織實(shí)施，其他員工交流及輪崗由總行組織實(shí)施。第十二條 本行職能部門（支行）負(fù)責(zé)人交流在轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、職能部門間進(jìn)行。第十三條 員工崗位輪換可采取橫向崗位輪換和縱向崗位調(diào)動兩種方式。橫向崗位輪換主要在同一職能部門（支行）進(jìn)行，包括調(diào)整工種和交換業(yè)務(wù)權(quán)限、服務(wù)對象、服務(wù)區(qū)域；縱向崗位調(diào)動主要在轄內(nèi)跨分支機(jī)構(gòu)、職能部門進(jìn)行。第十四條 員工交流及崗位輪換按照以下程序進(jìn)行：（一）人

5、力資源部門每年年初根據(jù)職能部門（支行）負(fù)責(zé)人及員工工作年限、年度考核情況和工作需要，擬定員工交流及崗位輪換初步方案。（二）本行根據(jù)管理權(quán)限研究審定員工交流及崗位輪換方案。（三）人力資源部門按照有關(guān)規(guī)定及程序，以正式文件的方式宣布有關(guān)人員交流及崗位輪換的決定并根據(jù)方案組織實(shí)施。（四）輪崗、交流人員必須在相關(guān)部門派員監(jiān)交情況下進(jìn)行書面工作交接，并在規(guī)定的工作日內(nèi)完成交接，移交情況及有關(guān)資料存檔備查。（五）員工交流和崗位輪換時，必須進(jìn)行離任審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查，形成書面審計(jì)（檢查）結(jié)論，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法問題，按照有關(guān)規(guī)定做出相應(yīng)處理。第四章 紀(jì)律要求和管理監(jiān)督第十五條 上級主管部門負(fù)責(zé)對員工交流及輪崗工作

6、進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。本行主要負(fù)責(zé)人為員工交流及輪崗工作第一責(zé)任人。第十六條 本行應(yīng)規(guī)范交流及崗位輪換過程中工作交接、離崗審計(jì)（檢查）及相關(guān)檔案資料的保管工作。第十七條 屬于交流、輪崗范圍的人員，不得拒絕調(diào)動或有意拖延時間。無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行交流、輪崗決定的，視情節(jié)按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處理。第十八條 對現(xiàn)任崗位人員交流、輪崗過程中發(fā)現(xiàn)前任崗位人員問題隱匿不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)處理。第十九條 審計(jì)人員對交流、輪崗人員工作進(jìn)行離崗審計(jì)（業(yè)務(wù)檢查）時不按操作程序、走過場或不客觀、不公正反映問題的，按有關(guān)規(guī)定給予處理。第二十條 人力資源、監(jiān)察部門應(yīng)建立工作臺賬，密切關(guān)注并掌握員工工作情況和思想動態(tài)，通過定期分析，查找薄弱環(huán)節(jié)，研究工作對策。第二十一條 對執(zhí)行制度不力，導(dǎo)致重要崗位人員發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法問題或引發(fā)