國家中小企業(yè)發(fā)展基金實(shí)體基金管理機(jī)構(gòu)遴選指南

1、附件1國家中小企業(yè)發(fā)展基金實(shí)體基金管理機(jī)構(gòu)遴選指南一、基金概況國家中小企業(yè)發(fā)展基金總規(guī)模600億元，根據(jù)當(dāng)期需求，首先在積極性高、有出資意愿的地方設(shè)立1支直投基金。采用有限合伙制，存續(xù)期不超過10年，其中投資期4年，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)延長1年。直投基金規(guī)模不超過60億元，其中中央出資不超過25%，其余向社會(huì)募集?；馂槿珖缘闹蓖痘?，不分區(qū)域、行業(yè)，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)資本及地方政府的積極性，主要投資種子期、初創(chuàng)期成長型中小企業(yè)?；鹜断蚍N子期、初創(chuàng)期成長型中小企業(yè)的比例不低于60%，禁止投資流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。通過設(shè)計(jì)合理的讓利機(jī)制，鼓勵(lì)基金圍繞具有一定競爭性、存在市

2、場失靈的重點(diǎn)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié)，以及欠發(fā)達(dá)地區(qū)開展創(chuàng)業(yè)投資。將根據(jù)地方政府出資情況，適當(dāng)考慮不高于地方出資比例資金投向該地方的中小企業(yè)項(xiàng)目。基金管理機(jī)構(gòu)按照有關(guān)委托管理協(xié)議具體開展投資運(yùn)營?；鸬墓芾碣M(fèi)、績效獎(jiǎng)勵(lì)提取比例以及門檻收益率參照市場通行做法確定。管理費(fèi)、績效獎(jiǎng)勵(lì)等不超過市場平均水平，門檻收益率不低于稅前8%?；鹗找娣峙湎然乇竞蠓旨t。存續(xù)期內(nèi)分紅時(shí)，對門檻收益率以內(nèi)的收益，中央出資和基金管理機(jī)構(gòu)出資部分最后參與分紅；超過門檻收益率的部分，基金管理機(jī)構(gòu)先提取績效獎(jiǎng)勵(lì)，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)合理確定基金收益計(jì)算分配方法，以保障出資人權(quán)益為主要宗旨，同時(shí)考慮對管理

3、團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)?；鹪瓌t上通過到期清算退出。到期清算時(shí)，按各方出資比例分配收益或承擔(dān)損失。存續(xù)期內(nèi)如完成投資績效和政策目標(biāo)，也可考慮通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場通行做法退出?；鹜ㄟ^公開遴選專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的募資、設(shè)立、投資、管理和退出等事宜。國家中小企業(yè)發(fā)展基金理事會(huì)監(jiān)督檢查基金運(yùn)行情況，不干預(yù)基金的市場化運(yùn)作。政府出資人按照政策目標(biāo)與效益目標(biāo)相統(tǒng)一原則設(shè)計(jì)績效考核辦法和指標(biāo)體系，經(jīng)多數(shù)出資人同意后對基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)定期向理事會(huì)提交基金運(yùn)行情況報(bào)告。二、申報(bào)要求（一）申報(bào)單位基本條件。1、資質(zhì)：基金管理機(jī)構(gòu)在中國大陸注冊，注冊資金不少于1億元人民幣。2、人員配備和規(guī)模：基金管理機(jī)

4、構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)中具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)專職高級(jí)管理人員不低于5人，如同時(shí)管理1支以上基金，應(yīng)說明機(jī)構(gòu)總體人員情況，所管理各基金的設(shè)立時(shí)間、規(guī)模、投向，各基金之間的關(guān)系，有無利益沖突及各基金的人員配比情況。3、團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)：團(tuán)隊(duì)成員教育背景整體水平較高，具備管理創(chuàng)業(yè)投資基金的相關(guān)條件。團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)在經(jīng)濟(jì)、投資、金融、財(cái)會(huì)、法律等領(lǐng)域具有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)并擁有相關(guān)資格證書。核心成員在市場上擁有較高的知名度，無違法違規(guī)記錄，無明顯負(fù)面評(píng)價(jià)。管理機(jī)構(gòu)為應(yīng)在近5年內(nèi)曾進(jìn)入國內(nèi)權(quán)威創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)排名前10名，團(tuán)隊(duì)核心成員中應(yīng)至少2人有過良好的合作共事經(jīng)歷。4、基金投資管理能力：核心成員在創(chuàng)業(yè)投資管理、行業(yè)研究等方面具有較強(qiáng)

5、能力和較好的歷史投資業(yè)績，核心成員累計(jì)管理的股權(quán)投資基金規(guī)模不小于60億元，數(shù)量不少于10支，歷年來投資中小企業(yè)數(shù)量占全部投資項(xiàng)目數(shù)量的60%以上，其中管理過政府引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資基金的優(yōu)先考慮。5、歷史投資業(yè)績：管理團(tuán)隊(duì)及主要成員具有良好的歷史業(yè)績和具有代表性的成功投資案例，平均內(nèi)部收益率在15%以上。申請單位須提供以往所管理基金在運(yùn)作過程中10個(gè)以上成功案例的相關(guān)材料，中小企業(yè)的投資案例優(yōu)先。 6、募資能力：有明確的出資人、出資數(shù)額及比例，承諾在中標(biāo)后3個(gè)月內(nèi)按照承諾制完成主要募資任務(wù)。7、內(nèi)部業(yè)務(wù)管理：管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)部已建立了較為科學(xué)完善的投資業(yè)務(wù)流程、風(fēng)控體系和基金項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)能

6、與基金理事會(huì)建立有效溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制，在市場化運(yùn)作的前提下確保完成基金各項(xiàng)政策目標(biāo)。8、投后增值能力：團(tuán)隊(duì)具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，對國家政策有深刻的理解和把握，能為被投企業(yè)在企業(yè)管理、市場開拓、上市等方面能夠提供相應(yīng)資源和服務(wù)。9、項(xiàng)目儲(chǔ)備：擁有較為豐富的項(xiàng)目儲(chǔ)備資源。10、管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資：管理機(jī)構(gòu)對基金認(rèn)繳出資不低于基金募資總規(guī)模的1%，促使其認(rèn)真履職。（二）申報(bào)材料及報(bào)送要求1、申報(bào)單位須按要求提供申報(bào)材料（見附件1.1）和申報(bào)承諾書（見附件1.2），由法定代表人（或委托授權(quán)人）簽字并加蓋單位公章。2、申報(bào)提交材料一式12份（正本1份，副本11份），以及申報(bào)提交材料（word文件）

7、光盤1份。全套申報(bào)材料須封裝完好，注明“不準(zhǔn)提前啟封”字樣，并在封面加蓋單位公章。所有紙質(zhì)版均為a4紙打印件。三、評(píng)審程序（一）發(fā)布遴選通知通過財(cái)政部、工業(yè)和信息化部網(wǎng)站發(fā)布遴選通知。（二）初審委托第三方機(jī)構(gòu)就提交的資料是否齊整、填寫內(nèi)容是否規(guī)范進(jìn)行審查。針對提交的材料內(nèi)容，重點(diǎn)從專業(yè)背景、歷史業(yè)績、管理能力、募資能力以及投標(biāo)方案內(nèi)容等方面進(jìn)行初審，確定4家基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入現(xiàn)場評(píng)審環(huán)節(jié)。（三）現(xiàn)場評(píng)審1、組成專家評(píng)審委員會(huì)，對符合初審條件的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。2、對符合初審條件的每家申報(bào)單位30分鐘答辯時(shí)間，其中15分鐘為自由闡述，15分鐘為提問、答疑。答辯時(shí)間另行通知。3、評(píng)委基于基金管理

8、機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場表現(xiàn)和申報(bào)材料，按一定的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，按得分進(jìn)行排名，得分第1名確定為候選基金管理機(jī)構(gòu)。（四）復(fù)核評(píng)審結(jié)果在財(cái)政部、工業(yè)和信息化部網(wǎng)站上通告，組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)對得分第1名的基金管理機(jī)構(gòu)的基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、所管理基金、投資業(yè)績、投資企業(yè)等信息進(jìn)行復(fù)核，對申報(bào)材料存在虛假、不實(shí)的取消候選資格，根據(jù)現(xiàn)場評(píng)審環(huán)節(jié)得分排名，依次順延確定替補(bǔ)候選人。通過復(fù)核的申請單位確定為中選的基金管理機(jī)構(gòu)。附：1.1.申報(bào)提交材料 1.2.國家中小企業(yè)發(fā)展基金申請單位承諾書 1.3.國家中小企業(yè)發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)申請表附1.1申報(bào)提交材料一、承諾書（附件1.2）、申請表（附件1.3）；二、管理機(jī)構(gòu)情況介紹主要

9、內(nèi)容包括：1、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。2、管理機(jī)構(gòu)簡介，包括注冊資本、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理資金規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、人員配置等情況（在運(yùn)行的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)提供近5年來曾進(jìn)入國內(nèi)權(quán)威創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)排名前10的證明材料）。3、高管人員構(gòu)成、簡歷，投資與研究團(tuán)隊(duì)介紹。4、從事本基金管理的人員總數(shù)（兼職人員須所在單位出具同意兼職的證明文件），列出投資管理團(tuán)隊(duì)專業(yè)、學(xué)歷、業(yè)績情況（應(yīng)附身份證、學(xué)歷證書、職稱證書、從業(yè)資格證書等）、團(tuán)隊(duì)成員之間的合作經(jīng)歷。5、本基金管理團(tuán)隊(duì)中核心成員以往和當(dāng)前管理創(chuàng)業(yè)投資基金情況列表（10支）：序號(hào)受托管理基金名稱注冊時(shí)間募資規(guī)模已到位資金規(guī)模已投資規(guī)模投資領(lǐng)域和階段基金投資收益主要

10、管理人6、本基金管理團(tuán)隊(duì)中核心成員獲獎(jiǎng)情況（如有），已投資的中小企業(yè)項(xiàng)目案例，已投資10個(gè)成功案例列表1和表2：表1 已投資企業(yè)項(xiàng)目列表序號(hào)項(xiàng)目名稱所在行業(yè)投資時(shí)點(diǎn)投資輪次投資金額占股比例是否領(lǐng)投退出時(shí)間退出方式投資收益項(xiàng)目是否有后續(xù)融資項(xiàng)目公司聯(lián)系人及電話表2 已投資企業(yè)項(xiàng)目退出情況退出方式ipo第三方并購回購清算其他項(xiàng)目數(shù)平均持有時(shí)間平均內(nèi)部收益率7、同時(shí)管理一支以上基金的管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)說明機(jī)構(gòu)總體人員情況，所管理各基金的設(shè)立時(shí)間、規(guī)模、投向，各基金之間的關(guān)系，有無利益沖突及各基金的人員配比情況。8、管理機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說明及文件。9、管理機(jī)構(gòu)近3年（或成立以來）的審計(jì)報(bào)

11、告及近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表。10、管理機(jī)構(gòu)銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明。11、管理機(jī)構(gòu)投資管理計(jì)劃等。三、擬組建直投基金方案主要內(nèi)容包括：1、擬設(shè)立基金實(shí)體與管理機(jī)構(gòu)簽署的委托管理協(xié)議草本。2、對擬設(shè)立基金實(shí)體的政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域、運(yùn)作模式的理解。3、募資計(jì)劃：發(fā)起人協(xié)議、有限合伙協(xié)議、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（如有）、募資總規(guī)模、分期出資計(jì)劃、已確認(rèn)的出資人和出資金額、意向出資人和出資金額、募資結(jié)束時(shí)間。4、投資策略，包括投資方向、投資階段、投資比例、投資地域、投資限制、投資進(jìn)度等。5、已確認(rèn)的出資人簡介；已確認(rèn)的出資人如有特殊投資條款另行說明。6、基金管理方案，包括但不限于：（1）投資業(yè)務(wù)流程；（2

12、）風(fēng)控體系；（3）基金項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)；（4）標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化的評(píng)估流程與方法；（5）管理團(tuán)隊(duì)為被投企業(yè)在企業(yè)管理、融資等方面能夠提供的資源和服務(wù)；（6）基金收益計(jì)算分配方法；（7）對管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)機(jī)制；（8）詳細(xì)說明對申報(bào)基金的投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，包括與國家中小企業(yè)發(fā)展基金理事會(huì)的協(xié)調(diào)機(jī)制；（9）投資項(xiàng)目儲(chǔ)備情況介紹（允許不用具體項(xiàng)目單位名稱和項(xiàng)目名稱）。7、管理費(fèi)、績效獎(jiǎng)勵(lì)及其它費(fèi)用。主要包括：基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)方案（包括管理費(fèi)使用范圍、提取比例等）；績效獎(jiǎng)勵(lì)收取及分配方案；其他費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)和方案（如有）。8、擬組建直投基金的預(yù)期收益情況。四、地方政府出資承諾函附1.2國家中小企業(yè)發(fā)展基金申請單位承諾書 本單位已了解國家中小企業(yè)發(fā)展基金的相關(guān)政策、規(guī)定及申報(bào)要求，現(xiàn)向國家中小企業(yè)發(fā)展基金理事會(huì)申請具備承擔(dān)國家中小企業(yè)發(fā)展基金實(shí)體基金管理資格。本單位已認(rèn)真準(zhǔn)備了申報(bào)材料，并對本次申報(bào)鄭重承諾如下：1、 本單位所提交的申報(bào)材料為本單位獨(dú)立編寫，無委托其他機(jī)構(gòu)代編寫行為；二、本單位所提交的申報(bào)材料相關(guān)內(nèi)容完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，無欺瞞和作假行為；三、在項(xiàng)目申報(bào)過程中，本單位將積極配合國家中小企業(yè)發(fā)展基金理事會(huì)組織的相關(guān)盡職調(diào)查和評(píng)審工作。如違反上述承諾，本單位愿意承擔(dān)由此帶來的一切后果及相關(guān)法律責(zé)任。申請單位蓋章： 法定代表人簽字：日期：附1.3國家中小企業(yè)發(fā)展基金管