西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章課件

1、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀1,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,第十一章 市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策Policies in Micro-Economy,1、了解市場(chǎng)失靈的概念及原因 2、分析壟斷、外部性、公共物品、信息不完全是造成市場(chǎng)失靈的主要原因 3、學(xué)會(huì)運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)政策解決市場(chǎng)失靈的政策手段,第一節(jié) 市場(chǎng)失靈與反壟斷政策 第二節(jié) 外部經(jīng)濟(jì) 第三節(jié) 公共物品 第四節(jié) 信息不完全,本章主要內(nèi)容,本章學(xué)習(xí)目的:,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀2,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,第一節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)失靈 market failure,一.市場(chǎng)失靈 理想市場(chǎng)，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。 當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。,市場(chǎng)失靈： 市場(chǎng)

2、機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場(chǎng)機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)不完善，政府有能力。,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場(chǎng)有效，市場(chǎng)萬能,回憶,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀3,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,二.市場(chǎng)失靈的原因,1、壟斷力量 market power ：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌?chǎng)價(jià)格的能力。 即由少數(shù)市場(chǎng)的參與者影響或決定市場(chǎng)價(jià)格。,2、外部性 externality：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)，所產(chǎn)生的不反映在市場(chǎng)價(jià)格中的直接效應(yīng)。,3、 公共物品public goods ：使所有消費(fèi)者都得益而市場(chǎng)不能供給或供給不足的物品。,4、不完全信息 。

3、信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代價(jià)謀取壟斷利潤(rùn)。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀4,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,三、壟斷和反壟斷政策 1、壟斷的危害 危害：壟斷限制競(jìng)爭(zhēng) （1）產(chǎn)量低,價(jià)格高,消費(fèi)者福利降低。 （2）缺乏技術(shù)進(jìn)步和管理的動(dòng)力，效率低 （3）產(chǎn)生尋租行為，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀5,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,成本與收益,收入轉(zhuǎn)移,MC=AC,Q,0,無謂損失,A,C,壟斷及其低效率,靜態(tài)效率損失結(jié)果,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀6,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,2.制約壟斷的公共政策,（1）公共管制 管制原因：市場(chǎng)勢(shì)力缺乏效率。,自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性， 具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；

4、資本的專用性強(qiáng)。 自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來獲得暴利。,公共管制的措施： 價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。 市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管制。 微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。,國(guó)有化政策： 國(guó)家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國(guó)家。 （1）對(duì)國(guó)家利益重大的行業(yè)； （2）私人不愿意經(jīng)營(yíng)，或者無力經(jīng)營(yíng)的行業(yè)； （3）投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀7,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,（2）反托拉斯法。,反托拉斯法,區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)。,壟斷的積極作用： 公司合并，沒有減弱競(jìng)爭(zhēng)，而是更有效率的降低成本 雖然可以壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但卻在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。,政府采取措施，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)

5、。 禁止合并，分解公司。 限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀 限制企圖壟斷市場(chǎng)和價(jià)格歧視。,重工業(yè)：適當(dāng)壟斷， 輕工業(yè)：競(jìng)爭(zhēng),西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀8,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,第二節(jié) 外部性 externality,一.外部性： 企業(yè)或個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。,二.外部性類型。,私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。,正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益大于私人收益。 負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益小于私人收益。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀9,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)方面看,生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了

6、花粉。上游居民種樹，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。,生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。,消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。,消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉OK。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀10,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,外部性案例,故事：1、蒸汽機(jī)與稻田：19世紀(jì)后期，鐵路開始遍布英國(guó)的鄉(xiāng)村地區(qū)。由于靠近鐵路線、節(jié)省運(yùn)輸成本，沿線的

7、土地被大量開發(fā)出來。但是蒸汽火車噴出的火苗、灰燼經(jīng)常引起稻田火災(zāi)。A.C.Pigou認(rèn)為，錯(cuò)在蒸汽機(jī)，鐵路公司有責(zé)任賠償?shù)咎飺p失，從而激勵(lì)鐵道公司改進(jìn)蒸汽機(jī)預(yù)防火災(zāi)事故。R.M.Coase主張，當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定“鐵路公司不負(fù)擔(dān)稻田損失的賠償責(zé)任”，有利于鐵路的普及；只要農(nóng)夫遠(yuǎn)離鐵路，也可以避免稻田起火。 2、牛與水稻：在一塊公共土地上，有一家種植戶（年純收益5000元）和一個(gè)放牛娃（年純收益2000元）。如果沒有放牛娃的牛的干擾（牛吃莊稼），種植戶年純收益可以達(dá)到10000元（6000元呢？）。 市場(chǎng)交易能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置嗎？ 3、 蜜蜂與果園,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀11,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,三.

8、外部性與資源配置的失當(dāng),外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的好處無法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。,外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的危害無法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過多。例如亂扔或亂倒垃圾。,物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。,物品消費(fèi)或生產(chǎn)收益應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）； 即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀12,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,生產(chǎn)的負(fù)外部性圖示,通過征稅，使供給曲線左移到最優(yōu)社會(huì)成本。 防止負(fù)外部性的東西生產(chǎn)過多。,Q,P,D,S,S1社會(huì)成本,現(xiàn)有均衡,最優(yōu),消費(fèi)的負(fù)外部性，也可以通過征稅，使需求曲線左移到最優(yōu)。 防止負(fù)外部性的東西消費(fèi)過

9、多，限制交易量。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀13,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,生產(chǎn)的正外部性圖示,通過給予額外的獎(jiǎng)勵(lì)，使得供給曲線右移到最優(yōu)。 促進(jìn)正外部性的東西生產(chǎn)更多。,Q,P,D,S,S2社會(huì)收益,現(xiàn)有均衡,最優(yōu),消費(fèi)的正外部性，也可以通過各種鼓勵(lì)措施，使需求曲線右移到最優(yōu)。 使得正外部性的東西消費(fèi)更多，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀14,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,四.糾正外部不經(jīng)濟(jì)性,征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。,1、政府的反外部性計(jì)劃。 行政措施：管制與指導(dǎo) 經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼,發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行

10、分配。,給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益:能得到較理想的工作,較豐厚的報(bào)酬,能較好享受文化生活等.此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀15,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,2、自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定,合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就“消失”了，即被“內(nèi)部化”了。,（2）規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。 如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。 利益各方協(xié)商談判。,其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。,（1）外部性內(nèi)部化,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀16,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,只要財(cái)產(chǎn)權(quán)

11、是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。,科斯定理,“只要交易成本為零，財(cái)產(chǎn)的法定所有權(quán)的分配不影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。”（引自新包格拉夫經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典，麥克米倫出版社，倫敦，年版第卷第頁(yè)。該辭典在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界中最具有權(quán)威性。）,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀17,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,科斯定理舉例,假設(shè)有一個(gè)工廠，它的煙囪冒出的煙塵，使得附近的5戶居民所洗曬的衣服受到污染，由此造成的損失為每戶75元，總損失為575=375元，再假設(shè)存在2種治理污染的辦法：一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)除塵器，費(fèi)用為150元；二是為每戶提供一個(gè)烘干機(jī)，費(fèi)用為505=250元。,西

12、方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀18,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,第三節(jié) 公共物品 public goods,一.產(chǎn)品的劃分。,私人物品： 既具有排他性，也具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。,準(zhǔn)公共物品：排他性、競(jìng)爭(zhēng)性，兩者只具其一的物品?；蚍Q俱樂部物品，如球場(chǎng)、電影院，公園、機(jī)場(chǎng)，高速公路等，這些公共物品需要巨大的投資，私人無力建成，一般需政府出面籌資建設(shè)，如我國(guó)的三峽工程，總投資1100多個(gè)億，靠私人投資是難以建成的。,公共物品： 既無排他性，也無競(jìng)爭(zhēng)性的物品。,排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。 競(jìng)爭(zhēng)性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。,非排他性：無法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。 非競(jìng)爭(zhēng)性

13、：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀19,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,二.公共物品的典型案例,公地悲劇 the tragedy of commons ： 對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。,公海捕魚。 假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個(gè)釣魚者的釣魚邊際成本為零。在“自利”假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每個(gè)人競(jìng)相捕魚，最終導(dǎo)致“魚蝦”資源的濫用。,過渡放牧。 一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀20,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第

14、11章,三.公共物品和市場(chǎng)失靈,公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒有。 即私人不愿意提供這種物品。 但這種物品又是所必需的，如國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。,搭便車Free riding ：即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的行為。,搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。 消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。,公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場(chǎng)機(jī)制無法解決，只有國(guó)家或者政府來解決公共物品的供給問題。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀21,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,四.公共物品的集體選擇政策,公共選擇：政府對(duì)公共物品的提供做出的選擇。,私人產(chǎn)品的均衡取決于市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行。 公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。,阿羅

15、不可能定理：依靠簡(jiǎn)單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。 公共產(chǎn)品只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投票過程來達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。,阿羅不可能定理認(rèn)為“多數(shù)投票”原則的選舉制度無效，強(qiáng)調(diào)了確立政府的權(quán)威性。 布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀22,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,公共選擇理論的幾種投票機(jī)制,一致性規(guī)則 Unanimity rules： 全體投票人都認(rèn)可的情況下實(shí)施。,“認(rèn)可”意味著明確贊成或至少不反對(duì)； 如果有一個(gè)反對(duì),則相關(guān)議案即被否決。,優(yōu)點(diǎn)：按

16、這個(gè)原則通過的方案，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，滿足了全體投票人的偏好。 缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法達(dá)成協(xié)議。,多數(shù)票規(guī)則Majority voting rules : 超過半數(shù)的人同意。,優(yōu)點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則協(xié)商成本低，易達(dá)成協(xié)議，能增進(jìn)多數(shù)人福利。 缺點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則使少數(shù)人福利受損.，不能滿足全體成員的偏好。贊成的多數(shù)給反對(duì)的少數(shù)增加了負(fù)擔(dān)。 贊成者凈福利增加；反對(duì)者凈福利減少。,簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則，超過總數(shù)的一半，方案就算通過。 比例多數(shù)規(guī)則，要求贊成票要占總數(shù)的三分之二以上,才算有效。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀23,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,五.政府對(duì)于公共物品的干預(yù),1、建立公營(yíng)企業(yè)。,2、委托私人企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)

17、品。 簽訂合同。讓私人公司經(jīng)營(yíng)公共產(chǎn)品?；A(chǔ)設(shè)施等。 授予經(jīng)營(yíng)權(quán)。委托私人公司經(jīng)營(yíng)。自來水、電話電力等。 經(jīng)濟(jì)資助。對(duì)私營(yíng)的公共物品給予經(jīng)濟(jì)資助?？萍肌⒆≌?、教育衛(wèi)生。 政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。,3、法律保護(hù)私人進(jìn)入。采取法律手段，允許私人適當(dāng)進(jìn)入。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀24,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,第四節(jié) 不完全信息,一、信息不完全 表現(xiàn)為： 1信息不充分 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體不能充分了解所需要的一切信息。 2信息不對(duì)稱 經(jīng)濟(jì)交易雙方對(duì)有關(guān)信息了解和掌握得不一樣多。 在交易中，如果一方了解自己的一些特征(如商品的質(zhì)量、身體的好壞)，而另一方不了解，我們把這種信息不對(duì)稱結(jié)構(gòu)叫作隱藏特征；由于交易的一

18、方能采取行為影響對(duì)方，而對(duì)方不能直接辨別，我們把這種信息不對(duì)稱結(jié)構(gòu)叫作隱藏行為。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀25,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,信息不完全的原因,認(rèn)識(shí)能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品的特殊性（無法事先了解價(jià)值） 機(jī)會(huì)主義傾向（賣方故意隱瞞）,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀26,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,危害,在不完全信息條件下，降低或提高商品和要素價(jià)格不一定刺激消費(fèi)者對(duì)該商品的需求和生產(chǎn)者對(duì)該商品的供給。即不能實(shí)現(xiàn)商品市場(chǎng)均衡、要素市場(chǎng)均衡和所有市場(chǎng)同時(shí)均衡，這就是市場(chǎng)失靈造成的市場(chǎng)的無效率。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀27,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,預(yù)算狀況決定了鮑科只能買舊車，就咨詢了幾個(gè)朋友。第一個(gè)說“價(jià)格是性能的指示器，你付

19、出多少就得到多少”；第二個(gè)說“買你想要的最便宜的車”；第三個(gè)說“買舊車就相當(dāng)于買了別人的問題”。鮑科采納誰的建議？ 提示：第一個(gè)成立需要嚴(yán)格的假設(shè)條件：有效的市場(chǎng)，每個(gè)人對(duì)質(zhì)量有同樣的理解。第二個(gè)提出：如果你努力總能找到廉價(jià)貨，包括在非完全競(jìng)爭(zhēng)又非均衡的市場(chǎng)條件下。第三個(gè)說，由于汽車工藝復(fù)雜，買者判斷車是否有毛病困難，所以賣者有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)不賣性能好的舊車。但是事實(shí)上，舊車市場(chǎng)日益興旺，因?yàn)橹贫韧晟屏?，減少了買舊車的不確定性。,案例分析：,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀28,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章,二、“檸檬”市場(chǎng)與逆向選擇,次品市場(chǎng)或二手車市場(chǎng) 在信息不對(duì)稱條件下，對(duì)于所接觸到的商品，消費(fèi)者總是對(duì)它的質(zhì)量有所懷疑，懷疑它中看不中用，由此導(dǎo)致出價(jià)較低，而真正的好東西又不會(huì)按低價(jià)出售，即按低價(jià)出售的質(zhì)量真的不行，這將會(huì)進(jìn)一步降低消費(fèi)者對(duì)質(zhì)量的期望值，最終結(jié)果是所出售的東西確實(shí)低劣，高質(zhì)量的東西被驅(qū)逐出市場(chǎng)。,西方經(jīng)濟(jì)