基于美的微波爐的企業(yè)專利戰(zhàn)略制定模型的實證分析

1、基于美的微波爐的企業(yè)專利戰(zhàn)略制定模型的實證分析摘要隨著全球技術競爭的日益激烈和知識產(chǎn)權制度的不斷發(fā)展，專利戰(zhàn)略對企業(yè)的重要性日益突出。面對我國企業(yè)在專利戰(zhàn)略制定方面急需理論方法指導的現(xiàn)狀，本文立足于企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定，將專利分析與swot分析相結合，在此基礎上形成獨特的swot模型，并圍繞美的集團成功運用專利戰(zhàn)略的實例，對該模型進行了實證分析。關鍵詞swot模型，企業(yè)專利戰(zhàn)略，制定，美的，實證分析basedonmideagroupmicrowave,provedtheformulationmodelofenterprisepatentstrategywithactualmilan,liuhon

2、gguang(scienceandtechnologyinformationresearchinstitute,jiangsuuniversity,zhenjiangjiangsu212013)abstractwiththeincreasinglyfiercecompetitioninglobaltechnologyandthecontinuousdevelopmentinintellectualpropertysystem,theimportanceofenterprisepatentstrategyhasbecomeincreasinglyprominent.inthispaper,fro

3、mtheperspectiveofcorporatepatentstrategy,combinedpatentanalysisandswotanalysis,onthisbasis,trytoimprovetheswotmethodtoformauniquemodel,basedonthesuccessfuluseofpatentstrategyofmideagroup,provedthatthemodelwithactual.keywordsswotmodel;corporatepatentstrategy;develop;mideagroup;actualanalysis前言21世紀是以知

4、識為主導的經(jīng)濟時代，經(jīng)濟的發(fā)展越來越倚重于科學技術水平的提升。隨著世界技術競爭的日益激烈,各國企業(yè)紛紛對專利戰(zhàn)略的制定和實施進行研究。所謂企業(yè)專利戰(zhàn)略，就是指企業(yè)結合自身研究開發(fā)、經(jīng)營與管理的實際情況，通過對專利信息及其有關信息的搜集和研究，獲取有關技術發(fā)展、市場競爭、法律等信息，預測相關技術、經(jīng)濟發(fā)展趨勢與方向，以獲得競爭能力和優(yōu)勢，贏得知識產(chǎn)權競爭乃至整個市場競爭主動權，謀取更大市場份額和經(jīng)濟利益為目的，而在專利方面采取相應對策的總體性謀劃1。由于我國的專利制度較發(fā)達國家還很不成熟，企業(yè)的知識產(chǎn)權意識特別是專利戰(zhàn)略的意識也還很薄弱，尤其是目前在專利戰(zhàn)略制定方面更缺少完善系統(tǒng)的方法和理論的指

5、導。因此，對企業(yè)專利戰(zhàn)略制定方法的研究具有重大的現(xiàn)實意義。而swot分析作為一種戰(zhàn)略分析方法,對企業(yè)所處的環(huán)境和形勢進行深入的分析,充分認識、掌握、利用和發(fā)揮有利條件和因素,控制或化解不利因素和威脅,達到揚長避短,實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略管理的目的2。盡管swot方法在現(xiàn)實中得到了廣泛的應用，但還存在很多不完善之處，嚴重影響了企業(yè)有效地制定專利戰(zhàn)略。本文對傳統(tǒng)的swot方法模型進行了改進，力求理論上的突破，進而為企業(yè)制定戰(zhàn)略提供幫助和借鑒。1基于專利分析與swot分析相結合的改進swot模型swot分析是競爭情報活動中常用的一種方法。所謂swot分析,就是將與研究對象密切關聯(lián)的內部優(yōu)勢因素(strengt

6、hs)、弱勢因素(weaknesses)和外部機會因素(opportunities)、威脅因素(threats)通過調查分析列出來,并依照一定的次序按矩陣形式羅列起來,然后運用系統(tǒng)分析的研究方法將各因素相互匹配起來進行分析研究,從中得出一系列相應的結論3。但是傳統(tǒng)的swot分析多見于定性分析，缺少定量分析，因此具有局限性。因為，缺少量化的分析，當企業(yè)內外環(huán)境發(fā)生變化時，這種變化很難在定性分析中得以體現(xiàn)，從而不利于戰(zhàn)略的選擇。而專利分析法可以從定量的角度對企業(yè)內外部環(huán)境的多個方面進行客觀的具體的分析，專利情報分析在企業(yè)競爭中的主要作用體現(xiàn)在下面三個方面分析企業(yè)在競爭中所處地位，預測企業(yè)發(fā)展前景確

7、定、跟蹤、監(jiān)視競爭對手掌握技術的發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。因此專利分析法企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的一個必不可少的工具。對專利信息的調研開發(fā)可獲得競爭所需的市場情報、技術情報及戰(zhàn)略情報4,這一過程是企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的基礎和前提。本文試圖將兩種方法結合到一起，提出了新的swot方法模型，以下是該模型的運用步驟，見圖1：圖1改進后的swot模型運用步驟近年來，美的的微波爐產(chǎn)業(yè)有了較快的發(fā)展，并取得了較大的突破，這與該集團積極實施專利戰(zhàn)略，積極利用知識產(chǎn)權制度是分不開的。以下從改進的swot模型的角度，對美的成功運用專利戰(zhàn)略進行了分析。2美的內外部環(huán)境分析與關鍵因素的提取2.1美的內外部環(huán)境分析（1）美的內部環(huán)境分

8、析美的綜合實力微波爐于上世紀80年代末進入中國。1999年，美的才涉足微波爐領域。如今，美的旗下有美的、小天鵝、威靈、華凌等十余個品牌，并在全國各地設有強大的營銷網(wǎng)絡，在海外各主要市場設有30多個分支機構。美的集團擁有中國各種各樣完備的家電生產(chǎn)鏈以及最大最完整的小家電產(chǎn)品群和廚房家電產(chǎn)品群。美的力爭在2010年成為年銷量突破1000億元人民幣的國際化消費類電器制造企業(yè)集團，成為中國最有價值的家電品牌，躋身于全球白色家電制造商前五名。知識產(chǎn)權工作和管理制度美的一直重視技術開發(fā)和知識產(chǎn)權保護工作的兩手抓。2003年以后，美的完善知識產(chǎn)權組織體系，逐步建立兩個層次保護網(wǎng)絡。集團平臺上設有專職的專利管

9、理及保護工作崗位，統(tǒng)一管理美的專利管理及保護工作，在各事業(yè)部配備專職或兼職的專利管理人員，這樣，在事業(yè)部與集團之間形成既有橫向、又有縱向的整個專利管理網(wǎng)絡。同時，為規(guī)范知識產(chǎn)權管理，目前公司還建立了各種各樣行之有效的管理制度。員工的激勵與培訓機制在激勵機制方面，通過與國內外公司學習、交流，結合自身實際情況，美的采用專利申請三重獎勵政策：受理獎、授權獎、實施獎。不僅鼓勵發(fā)明專利的申請，還規(guī)定了維權、打假信息傳遞程序及對有功人員的獎勵措施。此舉必將推動美的集團的核心技術的突破。美的還通過“走出去、請進來”的方式全面開展知識產(chǎn)權培訓工作，包括派員工參加有關部門舉辦的企業(yè)專利工作者培訓班、參加國內考察

10、和交流、舉辦技術骨干的專利知識培訓班等。對專利戰(zhàn)略的重視將專利戰(zhàn)略運用到生產(chǎn)經(jīng)營的活動中，一直是美的專利管理的發(fā)展方向，但也是近年來美的專利管理的薄弱點。為了加強專利戰(zhàn)略研究，美的在進行核心技術申請基本專利的同時，再申請眾多的外圍專利，進一步覆蓋技術領域。并及時根據(jù)專利審查部門、司法部門的判斷標準而調整申請策略，提高專利的穩(wěn)定性。同時，還對自身擁有的3000多件專利進行評估，將核心技術按產(chǎn)品分類作為防御專利或以后收購兼并或技術合作的儲備，將一些沒有價值的專利進行自動放棄或作許可轉讓。同時，美的還利用專利檢索光盤，國外專利網(wǎng)站等信息源，來跟蹤競爭對手的專利信息，及時分析，為研發(fā)服務。（2）美的的

11、外部環(huán)境分析國際環(huán)境從微波爐產(chǎn)量分布來看，2008年全球微波爐生產(chǎn)主要集中在四大洲，即亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，其中亞洲占到90%以上。對于各個微波爐生產(chǎn)企業(yè)而言，磁控管幾乎可以說是微波爐的“心臟”，磁控管企業(yè)可以說是微波爐的上游核心企業(yè)，因此，日本和韓國微波爐企業(yè)如三星、松下等早在2000年前就完成了微波爐產(chǎn)業(yè)鏈的整合，將磁控管企業(yè)納入集團之下；而中國企業(yè)如格蘭仕、美的等也在2004年之前基本完成了包括磁控管在內的產(chǎn)業(yè)鏈整合。因此2008年亞洲擁有微波爐磁控管絕大多數(shù)的生產(chǎn)能力。國內環(huán)境中國作為全球最大的微波爐生產(chǎn)基地，在微波爐的全球產(chǎn)業(yè)分布中，具有舉足輕重的地位。但是，近年來，我國國內微

12、波爐市場的競爭變得日益激烈，特別是在02年到06年間，持續(xù)的價格戰(zhàn)愈演愈烈，迫使不少微波爐生產(chǎn)企業(yè)退出市場。例如，美的微波爐在05年通過實施大量的營銷手段有了抬頭的趨勢，但在06年由于受到價格戰(zhàn)的影響，市場微波爐產(chǎn)品價格普遍較低，導致美的的銷售額又有所下降。行業(yè)環(huán)境近幾年，微波爐生產(chǎn)多集中在中國大陸，且行業(yè)巨頭格蘭仕和美的的產(chǎn)量之和占到全球半數(shù)以上。微波爐技術已經(jīng)成熟，上游產(chǎn)業(yè)鏈完整，產(chǎn)業(yè)規(guī)模準入門檻已經(jīng)形成，新產(chǎn)品開發(fā)步伐比較緩慢。另外，微波爐行業(yè)也穩(wěn)定地保持著產(chǎn)業(yè)的高度集中，中國的微波爐生產(chǎn)主要集中在格蘭仕、美的兩家，2008年僅格蘭仕和美的兩家企業(yè)產(chǎn)量就占到了中國整體產(chǎn)量的50%左右。同

13、時，由于經(jīng)濟危機的影響，全球范圍內對微波爐的需求減少，加之微波爐的原材料等成本的上漲，微波爐產(chǎn)業(yè)所面臨的全球環(huán)境異常嚴峻，特別是國外市場更加不景氣。政策環(huán)境政策方面，我國目前正在通過由外而內，逐步形成有序和法律健全的經(jīng)濟環(huán)境、寬容的社會環(huán)境，逐步建立公平競爭的法律環(huán)境，以利于我國微波爐企業(yè)的產(chǎn)生和成長。例如，近年來，我國政府積極開展“家電下鄉(xiāng)”活動，強有力地促進了微波爐行業(yè)的發(fā)展。2.2關鍵因素的提取通過以上對美的企業(yè)的內外部環(huán)境進行了解，我們提取出了主要的幾個與企業(yè)專利戰(zhàn)略關系較密切的關鍵因素，具體如下：（1）內部關鍵因素企業(yè)的組織管理能力：美的建立有良好的知識產(chǎn)權管理體系，并制定有良好的管

14、理規(guī)章制度，知識產(chǎn)權運用能力較強。企業(yè)的市場發(fā)展?jié)摿Γ浩放频闹雀?，產(chǎn)品技術含量高，從而有著很好的發(fā)展?jié)摿?。企業(yè)綜合實力：企業(yè)的人力資源充足，財力雄厚，研發(fā)能力較強。企業(yè)員工知識產(chǎn)權意識較強：良好培訓和激烈機制，企業(yè)員工的專利戰(zhàn)略意識和創(chuàng)新意思較強。（2）外部關鍵因素國際環(huán)境：中國的微波爐產(chǎn)業(yè)在國際上處于領先位置，且生產(chǎn)規(guī)模最大，有很強的國際影響力。政治環(huán)境因素：國家知識產(chǎn)權制度不斷完善，國家，地區(qū)等對微波爐企業(yè)的扶持和重視。經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境因素：經(jīng)濟危機的到來，國民經(jīng)濟的衰退。市場環(huán)境因素：消費者需求有所下降，城市市場較為飽和。競爭環(huán)境因素：競爭對手實力較強，潛在對手發(fā)展迅速。技術環(huán)境因素：技

15、術走向成熟，形成技術突破較難。3關鍵因素分析與s、w、o、t識別通過中國知識產(chǎn)權局專利數(shù)據(jù)庫中的檢索，得知從1999年到2007年，在我國申請的微波爐總量有2712條，通過對這段時期的專利進行分析，來研究美的的內外部環(huán)境因素。3.1微波爐行業(yè)專利申請概況（1）專利逐年發(fā)展變化情況圖2國內微波爐申請專利歷年變化由圖2可以看出，在國內的申請的微波爐專利數(shù)量，從1999年到2004年持續(xù)上漲，并在2004年達到最大值，這大概顯示出這段時間內中國的微波爐行業(yè)處于飛速發(fā)展的階段。而在2005年，微波爐專利申請量明顯下降，可能由于技術趨于成熟的緣故，專利申請量有所下降。2005年到2007年，專利申請量基

16、本保持不變，說明這個階段是技術走向成熟的階段。2007年到2008年，申請量急劇下降，說明該行業(yè)技術已走向成熟，可能有衰退的趨勢。（2）三種專利變化趨勢分析圖3國內微波爐三種專利歷年變化趨勢由圖3看出，2004年之前，三種專利數(shù)量大致上均有了較快的增長，特別是發(fā)明專利，在2004年達到最大值。而在2004年之后，發(fā)明專利數(shù)量急劇下降，實用新型和外觀設計專利的數(shù)量有了較快增長，說明在04年以后，微波爐的核心技術已經(jīng)趨于成熟，并且產(chǎn)品的外沿技術得到了飛速發(fā)展，說明產(chǎn)品逐漸得到廣泛地應用，走向普及。特別是2006年之后，外觀設計的專利數(shù)量達到最大值，說明這時的產(chǎn)品已由內在的技術提高走向對外觀的改善，

17、反映出了微波爐產(chǎn)品已經(jīng)趨于成熟。在隨后的兩年里，三種專利的數(shù)量逐年下降，更反映出微波爐技術趨于成熟的特征。（3）專利的構成圖4近年來國內微波爐三種專利所占比例如圖4，在我國申請的微波爐專利中，將近一半是發(fā)明專利，其中發(fā)明專利約占47%；實用新型專利約占16%；外觀設計專利約占37%。反映了我國的微波爐行業(yè)總體技術含量較高。另一方面，實用新型和外觀設計專利的數(shù)量比例也較大，由于只有當發(fā)明技術得到了廣泛應用后，人們才會對該領域的技術外延進行進一步改造和加工，因此大量的實用新型專利和外觀專利的產(chǎn)生反映了微波爐行業(yè)技術已開始趨于成熟。3.2技術環(huán)境與競爭環(huán)境分析（1）技術環(huán)境分析行業(yè)的發(fā)展?jié)摿εc該行業(yè)

18、的技術的發(fā)展?jié)摿ο⑾⑾嚓P，技術的發(fā)展?jié)摿涂臻g的大小決定了行業(yè)的發(fā)展?jié)摿Φ拇笮?。因此，根?jù)整個行業(yè)專利技術的的發(fā)展程度，可以進一步看出行業(yè)的發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展趨勢。而某行業(yè)技術的發(fā)展程度可以通過技術生長率(v)、技術成熟系數(shù)()、技術衰老系數(shù)()和新技術特征系數(shù)(n)這四種指標來了解。圖5國內微波爐技術各指標隨時間的變化由圖5可見，技術生長率v值在2005年前迅速下降，2005年后基本保持不變，2007年稍有回升。說明微波爐技術在2005年前發(fā)展勢頭迅速下降，并在2005年后發(fā)展勢頭有所回升。技術成熟系數(shù)值在2005年前呈下降趨勢，在2005年之后基本保持不變。說明微波爐技術在2005年前未表現(xiàn)出

19、成熟的跡象，在05年之后稍趨向于成熟。技術衰老系數(shù)值在06年之前呈下降趨勢，說明該領域技術有些許衰老的跡象，06年之后又開始上升，說明微波爐技術又有所發(fā)展。技術特征系數(shù)n值06年之前逐年下降，說明該領域技術已逐步脫離新穎性的范疇，06年之后又稍有回升，說明新技術的出現(xiàn)又給本行業(yè)注入了些許新穎性。總結以上的分析，可以認識到我國的微波爐行業(yè)技術在06年之前，發(fā)展緩慢且呈下降趨勢，且技術總體上趨于成熟，但未完全達到成熟；06年之后，技術又有一定的發(fā)展，并逐步趨于成熟。（2）市場競爭環(huán)境分析根據(jù)對我國微波爐市場的調查，了解到銷量排在前面的幾家企業(yè)，這幾家企業(yè)的總銷量超過了我國微波爐總銷量的90%。圖6

20、：國內微波爐市場主要企業(yè)申請專利圖7：國內微波爐主要企業(yè)發(fā)明專利所占比例由圖6可以看出，我國微波爐市場主要的企業(yè)中，專利總量排名依次是lg、格蘭仕、美的、三星、松下、海爾。通過對各企業(yè)專利申請總量的比較，可以看出各企業(yè)的大概實力排名。但是，雖然我國的格蘭仕、美的所申請的專利總量靠前，但絕大多數(shù)是實用新型和外觀設計專利，發(fā)明專利的比例很小；而韓國的lg、三星申請的專利中，發(fā)明專利所占比例相當大?？梢娢覈母裉m仕、美的擁有的技術實力跟韓國比還有不小的差距。松下、海爾的專利總數(shù)以及發(fā)明專利的數(shù)量都很少。由此可以看出，美的企業(yè)面臨的主要的幾個技術實力較強的企業(yè)是lg、三星、格蘭仕，面臨的次要競爭對手有

21、海爾、松下。此外，由于發(fā)明專利在三種類型的專利中技術含量最高，所以，發(fā)明專利最能代表企業(yè)的研發(fā)能力和技術創(chuàng)新能力。從圖7可以看出，看出各企業(yè)的技術研發(fā)實力和企業(yè)創(chuàng)新水平的高低。由圖可以看出，企業(yè)研發(fā)能力和創(chuàng)新能力排名依次為lg、三星、格蘭仕、美的、海爾、松下。3.3對關鍵因素的s、w、o、t的識別與概括結合以上分析，我們可以進一步確定影響美的企業(yè)專利戰(zhàn)略的內外部環(huán)境的s、w、o、t，具體如下：（1）內部優(yōu)勢：美的品牌：美的應經(jīng)擁有屬于自己的微波爐品牌，且在國際市場上也具有很大的影響力，在國內的知名度緊次于格蘭仕。完善的知識產(chǎn)權管理體系：美的于2003年之后逐步建立集團層面和事業(yè)部層面兩個層次的

22、知識產(chǎn)權保護網(wǎng)絡。該體系采用宏觀和微觀，上級和下級的雙管齊下的方式來保護美的的知識產(chǎn)權。同時，還完善了相應的管理規(guī)章制度，以促進知識產(chǎn)權工作的順利進行。重視對員工專利戰(zhàn)略意識的培養(yǎng)：美的十分重視對員工專利戰(zhàn)略意識的培訓，定期派員工參加各種知識產(chǎn)權培訓講座和交流活動，還加強與國際大公司的交流與學習。擁有自己的專利管理信息系統(tǒng)：2004年結合美的自身情況建立的一套專利管理信息系統(tǒng)，極大地提高了工作效率。并在全集團范圍內推廣了專利信息戰(zhàn)略分析系統(tǒng)，提高了專利信息利用水平。.市場開拓能力較強：美的在全國各地設有強大的營銷網(wǎng)絡，在海外各主要市場設有30多個分支機構，這為美的占領市場打下了良好的基礎。資金

23、雄厚：美的連續(xù)多年在國內家電市場占據(jù)很大的份額，且銷量一直排在前列，因此美的的資金實力很強。積極開發(fā)外圍專利：美的近年來十分重視對外圍專利的研發(fā)，利用外圍專利池，來挾制來自國外的技術實力較強的競爭對手。（2）內部劣勢：研發(fā)創(chuàng)新能力較弱：創(chuàng)新能力和技術研發(fā)能力還有待提高。對外圍專利依賴性較強，基礎專利較少：美的微波爐的專利總量雖然排名較前，但是絕大多數(shù)是實用新型和外觀設計專利，自主核心技術的專利較少。（3）外部機會：政治環(huán)境：我國正在逐步加強知識產(chǎn)權制度，并不斷制定出有利于企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的政策法規(guī)，為企業(yè)提供良好的氛圍和環(huán)境。潛在市場巨大：中國廣大的農(nóng)村地區(qū)成為微波爐潛在的市場，隨著農(nóng)民收入和

24、消費水平的不斷提高，農(nóng)村成為微波爐的巨大的潛在市場。（4）外部威脅市場環(huán)境：近年來，由于受到金融危機的影響，國外微波爐市場趨于萎縮，國內城市市場也趨于飽和狀態(tài)。行業(yè)環(huán)境：由于產(chǎn)品成本的提高和多家微波爐企業(yè)的價格戰(zhàn)的影響，企業(yè)利潤不斷降低。競爭環(huán)境：國外的競爭對手主要來自韓國的lg和三星，且這兩家企業(yè)的技術研發(fā)能力遠遠超過美的集團。國內的主要競爭對手主要是格蘭仕，格蘭仕擁有雄厚的實力并占有很大的市場份額，綜合實力在美的之上。4矩陣戰(zhàn)略匹配與戰(zhàn)略選擇4.1戰(zhàn)略矩陣的建立首先，將之前的s、w、o、t四部分的每一項進行重要性分析，可以采用主觀定性的方法，也可以采用專家調查、頭腦風暴等多種方法進行分析，

25、按重要性由大到小重新排列，放入矩陣框架中。其次，圍繞“利用外部機會因素和化解外部威脅因素，從而達到充分發(fā)揮自身優(yōu)勢因素、改善自身劣勢因素的目的”這一核心指導思想，進行戰(zhàn)略的匹配。如圖8所示：圖8美的s、w、o、t因素矩陣框架4.2美的企業(yè)專利戰(zhàn)略的選擇與成果由矩陣圖可以看出，美的的自身優(yōu)勢遠遠大于自身的劣勢，外部的環(huán)境不僅為美的的發(fā)展提供了機會，同時也隱藏著很大的威脅。所以，美的在過去采取了so戰(zhàn)略與st戰(zhàn)略相結合的混合戰(zhàn)略模式，即進攻戰(zhàn)略與防守戰(zhàn)略相結合的戰(zhàn)略模式。美的具體采取的專利戰(zhàn)略措施如下：美的利用自身的各方面優(yōu)勢，針對來自外部市場特別是城市市場衰退的威脅，進行了深入的市場研究，了解消費者需求，在2004年，成功研制出了全球第一款具有蒸功能的微波爐。蒸功能的研發(fā)與成功推廣，不僅使美的微波爐在價格戰(zhàn)中“活”下來了，更開創(chuàng)了一個全新的時代“微波蒸時代”！美的微波爐的銷量