稀土案啟示[谷風(fēng)資料]

1、中國稀土案的啟發(fā)摘要：資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱，現(xiàn)代各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競爭很大程度上就體現(xiàn)為資源的競爭，因此要想搶占經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)，保障資源的安全是至關(guān)重要的。早在2012年美日歐將此案訴諸WTO爭端解決機(jī)制時(shí)，就有很多專家學(xué)者斷言中國在此案中仍避免不了敗訴的命運(yùn)。歷時(shí)兩年多的時(shí)間，世貿(mào)組織再次裁定中國敗訴，這將對(duì)我國的稀土產(chǎn)業(yè)管理、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易以及環(huán)境與資源政策等方面產(chǎn)生巨大的影響。中國稀土案同樣也是一面鏡子，照出了我國在國內(nèi)和國際方面存在的諸多問題。從此案中尋求啟發(fā)和借鑒，開啟我國稀土行業(yè)反思和轉(zhuǎn)型的新時(shí)代。關(guān)鍵詞：美國訴中國稀土案、原材料限制案、敗訴原因、啟發(fā)借鑒一、中國稀土案案件始末 中

2、國稀土案源于我國在生態(tài)環(huán)境逐步惡化的背景下，對(duì)稀土等珍貴自然資源出口的逐步限制。2005年，稀土的出口退稅被取消，同時(shí)還大大減少了出口配額企業(yè)的名額。2006年，我國的國土資源部停止了新的稀土礦開采許可證的發(fā)放。2009年4月，我國再次發(fā)布了新的稀土礦開采總量控制目標(biāo)，繼續(xù)壓縮新的開采許可證，從源頭上控制稀土礦的開采。2009年，我國提出了要在六年之內(nèi)將稀土出口配額限量目標(biāo)。 隨著這些限制措施的出臺(tái)，觸動(dòng)了國際社會(huì)上以美日歐為代表的長期依賴中國稀土的這些國家的利益。2012年3月13日，美日歐針對(duì)我國對(duì)鎢、鉬、稀土的規(guī)制措施提出了磋商請(qǐng)求，并訴諸了WTO 爭端解決機(jī)制。同月15日，我國正式收到

3、了美日歐的磋商請(qǐng)求，就此被稱為“美國訴中國稀土案”。日內(nèi)瓦時(shí)間2014年3月26日，WTO公布了關(guān)于此案的的專家組報(bào)告，裁定中方的規(guī)制措施違反了世貿(mào)組織的規(guī)定。2014年8月7日，WTO公布了中國稀土案的上訴報(bào)告，最終裁定我國對(duì)稀土的出口規(guī)制措施不符合WTO的規(guī)定。對(duì)于這個(gè)案件，商務(wù)部發(fā)言人表示：“這個(gè)結(jié)果跟大家最初所預(yù)料的一樣。出口稅的征收，不在我國加入WTO時(shí)所列舉的清單當(dāng)中。出口配額方面，在使用時(shí)要符合一定的條件，它有一個(gè)保護(hù)資源或者是環(huán)境的前提，而且國內(nèi)國外的限制要同步?！倍?、中國稀土案中方敗訴原因分析 （一）限制措施的出臺(tái)違反了WTO貿(mào)易規(guī)則 拋開我國是否有抗辯理由來說，我國敗訴的根

4、本原因是我國的限制措施違反WTO貿(mào)易規(guī)則。 1.在出口稅方面，中國加入WTO議定書第11條承諾：“出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)中國都取消”，而且稀土、鉬和鎢又不屬于議定書附件6中所列舉的可以征收出口稅的產(chǎn)品。我國現(xiàn)行有效的2012年關(guān)稅實(shí)施方案、中華人民共和國進(jìn)出口關(guān)稅條例、國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)關(guān)于2012年關(guān)稅實(shí)施方案的通知等法律文件中均包含了對(duì)以上三類產(chǎn)品征稅的條款。這些條款明顯違背了我國加入世貿(mào)組織時(shí)的承諾，與WTO的貿(mào)易規(guī)則不符。 2.在出口配額方面，GATT1994第11.1條規(guī)定“任何締約國應(yīng)當(dāng)取消數(shù)量限制”，中國在中國入世工作組報(bào)告書第162和165段中也有關(guān)于取消數(shù)量限制的承諾。3.在出

5、口許可證方面，入世議定書第5.1條規(guī)定“中國應(yīng)當(dāng)逐漸放寬貿(mào)易權(quán)，前提是在符合世貿(mào)組織規(guī)則且不損害中國權(quán)益”在工作組報(bào)告書第83段和84段我國也有放寬貿(mào)易權(quán)的承諾。但是我國工業(yè)部與信息化部出臺(tái)的稀土行業(yè)準(zhǔn)入條件以及國務(wù)院發(fā)布的國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見等文件中卻對(duì)稀土、鉬、鎢這三類產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)進(jìn)行了限制，典型的如對(duì)最低注冊資本的限制。這些措施明顯違背了我國要放寬貿(mào)易權(quán)的承諾。 （二）法律制定規(guī)則與WTO不符，對(duì)WTO規(guī)則認(rèn)知不深入 根據(jù)WTO爭端解決機(jī)制的規(guī)定，在違反世貿(mào)組織的規(guī)則后是可以援引規(guī)則例外作為抗辯理由的。中方敗訴的原因從根上說是對(duì)世貿(mào)組織規(guī)則的違反，但是在使用抗辯理

6、由這一可以扭轉(zhuǎn)局勢的利器時(shí)也存在著諸多的不妥之處，究其原因還是在于對(duì)WTO的規(guī)則領(lǐng)悟不深，在制定政策時(shí)沒有與WTO的立法規(guī)則保持一致。 （三）中國原材料出口限制案的影響 2009年美國、歐盟、墨西哥三方向我國發(fā)起針對(duì)鋁土、焦炭、螢石等共九種原材料的磋商請(qǐng)求，認(rèn)為我國對(duì)這九種原材料所采取的出口配額、關(guān)稅措施和其他價(jià)格措施不符合WTO的貿(mào)易規(guī)則，因此被稱為中國原材料出口限制案。在WTO 爭端解決機(jī)制中雖然沒有規(guī)定遵循先例這樣的原則，但是任何一個(gè)先例都是具有指導(dǎo)和借鑒作用的，況且稀土案和原材料限制案又極為相似，無論從哪個(gè)角度看，都存在早有預(yù)謀的嫌疑。三、中國稀土案對(duì)我國的啟發(fā)和借鑒 （一）國際方面

7、1、深入學(xué)習(xí)了解世貿(mào)組織規(guī)則及爭端解決機(jī)制 經(jīng)過對(duì)整個(gè)案件的剖析，我認(rèn)為主要原因還是對(duì)WTO貿(mào)易規(guī)則了解不深入，因?yàn)槭紫任覈豢赡苁菍?duì)貿(mào)易規(guī)則一無所知，更不會(huì)打著保護(hù)資源與環(huán)境的旗號(hào)來故意冒犯世貿(mào)組織規(guī)則，今后我國應(yīng)當(dāng)加緊對(duì)WTO貿(mào)易規(guī)則的研究，在法律規(guī)則的制定上要與WTO的法律制定準(zhǔn)則保持一致，這樣不僅能減少我國觸碰WTO貿(mào)易規(guī)則紅線的機(jī)會(huì)，同時(shí)在抗辯理由的援引上也能保證穩(wěn)操勝券。 2、積極參與國際規(guī)則的制定，掌握國際社會(huì)上的話語權(quán) 國際社會(huì)上一直上演的均是弱肉強(qiáng)食的戲碼，誰掌握了國際社會(huì)上的話語權(quán)，誰才能更好的捍衛(wèi)國家權(quán)益。隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，我國的國際地位也得到了顯著的提高，但這遠(yuǎn)非

8、掌握了國際社會(huì)上的話語權(quán)，這也是我國在原材料限制案和稀土案中處于被動(dòng)地位的原因。 3、靈活把握爭端解決方式，推動(dòng)WTO爭端解決方式的多元化 彭德雷認(rèn)為，在遇到疑難案件時(shí)，法律規(guī)則的裁判不公正或者法律沒有規(guī)定時(shí)應(yīng)該援用法律原則，“在WTO爭端中，法律原則亦可作為中國法律論證的開場白。”WTO的規(guī)則體系也存在著空缺之處，法律原則的適用可以避免僵化適用法律規(guī)則帶來的不公正，讓爭端雙方都能得到一個(gè)滿意的處理結(jié)果，增加裁判的可接受性。 （二）國內(nèi)方面 1、加速稀土行業(yè)的整合升級(jí)，促進(jìn)行業(yè)重組 稀土案敗訴后，如何加速解決稀土行業(yè)的整合升級(jí)成了我國的燃眉之急，“大的稀土企業(yè)集團(tuán)的建立，有利于行業(yè)間的協(xié)調(diào)，增

9、強(qiáng)全行業(yè)的自律以及全行業(yè)的規(guī)范有序運(yùn)作?！贝蟮南⊥疗髽I(yè)和稀土交易所的成立，有利于我國稀土市場環(huán)境的整頓工作，促進(jìn)我國的稀土交易健康、透明、穩(wěn)定的發(fā)展，同時(shí)也會(huì)對(duì)我國逐步奪回稀土的定價(jià)權(quán)起到至關(guān)重要的作用。 行業(yè)協(xié)會(huì)的建立會(huì)對(duì)稀土行業(yè)的重組升級(jí)起到至關(guān)重要的作用。雖然我國已經(jīng)成立了稀土行業(yè)協(xié)會(huì)，但是其發(fā)揮作用的范圍仍就有限，無法整合所有的稀土行業(yè)，缺少凝聚力，在對(duì)抗外國進(jìn)口商時(shí)往往顯得力不從心。 2、推動(dòng)稀土行業(yè)高端技術(shù)的發(fā)展 我國的稀土在國際市場上長期賣著“白菜價(jià)”，首要原因之一就在于我國的稀土產(chǎn)品多為初級(jí)產(chǎn)品，而且長期面臨著高開采量、低利用率的難題。目前我國所出口的稀土產(chǎn)品技術(shù)含量低，仍為原

10、材料這樣一個(gè)級(jí)別，所以在國際市場上是極為廉價(jià)的。在以后的發(fā)展中，我國應(yīng)該著重高技術(shù)、高端的稀土產(chǎn)品的研發(fā)，打破“白菜價(jià)”的局面，提升稀土產(chǎn)品的技術(shù)含量，提高稀土產(chǎn)品價(jià)格。 3、強(qiáng)化對(duì)稀土資源的管制，嚴(yán)厲打擊偷挖盜采和黑市交易 稀土資源的開采沒有正常的秩序，偷挖盜采和黑市交易占了稀土交易的一半以上。國內(nèi)的稀土企業(yè)之間也沒有很好的溝通、協(xié)調(diào)，為了自身的利益爭相出口自己的產(chǎn)品，不正當(dāng)競爭橫行，這不但破壞了稀土行業(yè)正常的交易秩序，同時(shí)也成為了我國稀土產(chǎn)品“白菜價(jià)”的根源。流通環(huán)節(jié)的監(jiān)管欠缺，非法開采的稀土輕而易舉的得到“漂白”，對(duì)我國的稀土貿(mào)易造成了很大的沖擊，同時(shí)也給囤積我國廉價(jià)稀土的國家留下了把柄

11、。 4、提高資源稅，構(gòu)建國內(nèi)外同步保護(hù)體系 稀土政策的制定要符合國內(nèi)可持續(xù)發(fā)展的宗旨，我國已經(jīng)開始了對(duì)稀缺自然資源征收資源稅，但是從稀土案敗訴的情況來看，目前我國的資源稅標(biāo)準(zhǔn)還很低，此次稀土案正好是一個(gè)契機(jī)，可以借此提高資源稅的水平，推進(jìn)資源稅的改革，但改革的同時(shí)要做到內(nèi)外同步，所制定的管理措施要內(nèi)外等同，不區(qū)別對(duì)待。四、結(jié)語中國稀土案的敗訴結(jié)果已經(jīng)在中國原材料限制案中有所預(yù)見，這次敗訴會(huì)對(duì)我國的稀土行業(yè)和對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生巨大的沖擊，同時(shí)也會(huì)對(duì)我國的政策法規(guī)的制定產(chǎn)生很大的影響。通過對(duì)稀土案敗訴原因的分析，我國深刻認(rèn)識(shí)到了自己在政策制定方面的不足，對(duì)WTO爭端解決機(jī)制研究的不透徹，以及在捍衛(wèi)環(huán)境資源安全方面的軟肋，均會(huì)倒逼我國在以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不斷改進(jìn)。 我國應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待WTO的裁決，仔細(xì)分析裁決中所揭示的我國存在的不足之處。稀土案和原材料限制案的敗訴客觀上促使我國加強(qiáng)對(duì)WTO貿(mào)易規(guī)則的研究，積極推動(dòng)更加公正、合理的國際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，同時(shí)也有利于我國對(duì)稀土等稀缺資源的行業(yè)整合，促使我國走向一個(gè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新時(shí)代。參考文獻(xiàn)1彭德雷:論WTO“疑難案件”的裁判進(jìn)路：法律原則，華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2014年第1期。 2呼躍軍：WTO終裁敗訴中國稀土路向何方，視野，2014年第