金普新區(qū)科技創(chuàng)新投資引導基金管理暫行辦法

1、個人整理精品文檔，僅供個人學習使用金普新區(qū)科技創(chuàng)新投資引導基金管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范新區(qū)科技創(chuàng)新投資引導基金管理和運作，發(fā)揮財政資金的引導和放大效應(yīng)，引導創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進入新區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，支持企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知（國辦發(fā) 20XX 116 號）、中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見（中發(fā) 20XX 18 號）、國務(wù)院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見 （國發(fā) 20XX 53 號）、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法 （國家發(fā)展改革委等十部委20XX 年第 39號令）精神，結(jié)合新區(qū)實際，制定本辦法。第二條

2、本辦法所稱金普新區(qū)科技創(chuàng)新投資引導基金（以下簡稱引導基金）是由新區(qū)管委會設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。第三條 引導基金根據(jù)每年預(yù)算，主要從新區(qū)科技專項資金中安排，包含經(jīng)申請獲得國家、省市各類產(chǎn)業(yè)（引導）基金支持的資金，其他政府性資金，引導基金回收資金、投資收益、閑置資金管理所得利息收益等增值收益，社會捐贈等；除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定1 / 12個人整理精品文檔，僅供個人學習使用及時足額上繳國庫。第四條 引導基金是政府的政策性基金，不以盈利為目的，主要是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導社會資本投向新區(qū)內(nèi)重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項目、

3、技術(shù)和人才向新區(qū)集聚。引導基金將優(yōu)先扶持處于種子期、初創(chuàng)期和成長期，重點屬于在人工智能、精細化工、先進裝備制造、清潔能源、生命健康、集成電路、新材料、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、軍民融合等九個領(lǐng)域的企業(yè)。第二章引導基金運作原則和方式第五條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。積極吸引和集聚海內(nèi)外優(yōu)秀行業(yè)龍頭企業(yè)、投資機構(gòu)及其管理團隊來新區(qū)發(fā)展，大力培養(yǎng)本土投資機構(gòu)和管理團隊，優(yōu)先配套支持國家和新區(qū)內(nèi)聯(lián)合組建的投資機構(gòu)。第六條引導基金的引導方式包括階段參股、跟進投資。（一）階段參股。引導基金可參股設(shè)立投資公司或合伙企業(yè)（以下簡稱子基金） ，對新區(qū)企業(yè)進行投資。引導基金參股子

4、基金，原則上出資比例不超過子基金注冊資本或承諾出資額的20%，且不成為第一大股東。參股期限一般不超過 10 年。（二）跟進投資。引導基金可跟隨產(chǎn)業(yè)投資基金或行業(yè)龍頭企業(yè)以同等條件向新區(qū)內(nèi)企業(yè)直接投資，出資比例原則上不超過2 / 12個人整理精品文檔，僅供個人學習使用跟進投資企業(yè)項目注冊資本或承諾出資額的20%，不得控股，且對單個企業(yè)原則上只能進行一次跟進投資。第三章引導基金組織架構(gòu)與職責第七條引導基金管理領(lǐng)導小組。設(shè)立金普新區(qū)科技創(chuàng)新投資引導基金管理領(lǐng)導小組（以下簡稱領(lǐng)導小組），作為引導基金的決策機構(gòu)。領(lǐng)導小組由新區(qū)管委會分管主任擔任組長，由新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局、財政金融局主要負責人擔任副組長，成員

5、單位由新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局、商務(wù)局、財政金融局、市場監(jiān)督管理局組成。根據(jù)工作需要，可安排其他相關(guān)領(lǐng)導參加領(lǐng)導小組會議。領(lǐng)導小組的主要職責是：（一）審議決定引導基金年度安排計劃；（二）審議決定引導基金的運營機構(gòu)；（三）審議引導基金的相關(guān)管理制度；（四）審議決定引導基金的投資、退出方案；（五）審議引導基金的政策目標實現(xiàn)程度和年度投資運營情況；（六）審議引導基金的監(jiān)督、管理與考核情況；（七）審議決定引導基金其他重大事項。第八條 引導基金管理辦公室。領(lǐng)導小組下設(shè)引導基金管理辦公室（以下簡稱辦公室） ，設(shè)在新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局，負責領(lǐng)導小組的行政事務(wù)性工作，代表新區(qū)管委會行使監(jiān)督管理權(quán)，其主要職責是：3 / 12個

6、人整理精品文檔，僅供個人學習使用（一）編制引導基金年度預(yù)算安排；（二）提請召開領(lǐng)導小組會議，貫徹落實領(lǐng)導小組決定事項；（三）擬定引導基金的相關(guān)管理制度；（四）審核引導基金的投資方案，并組織專家對投資方案進行評審；（五）對引導基金運營管理進行監(jiān)督、管理、考核；（六）協(xié)調(diào)新區(qū)財政金融局、市場監(jiān)督管理局解決基金運營管理的相關(guān)問題；（七）領(lǐng)導小組委托、交辦的其他工作。第九條引導基金管理公司。由領(lǐng)導小組從區(qū)屬國有獨資或國有控股投資公司中擇優(yōu)選擇，作為引導基金的名義出資人和管理機構(gòu)（以下簡稱管理公司） ，管理公司對外行使引導基金的權(quán)益與義務(wù)。其主要職責是：（一）執(zhí)行領(lǐng)導小組所做出的決定；（二）執(zhí)行辦公室做

7、出的決定；（三）負責引導基金日常管理工作，代表引導基金對外履行出資人權(quán)利和義務(wù)；（四）負責與新區(qū)財政金融局通過招投標方式確定的托管銀行開展引導基金的托管工作；（五）按計劃向社會公開征集引導基金參股設(shè)立方案；（六）受理引導基金參股及跟進投資設(shè)立方案的申請，并協(xié)同會計事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查；4 / 12個人整理精品文檔，僅供個人學習使用（七）向辦公室申報、備案投資方案、合同、協(xié)議、章程等重要文件；（八）及時向辦公室上報引導基金運營報告、銀行托管報告、財務(wù)報告等；（九）領(lǐng)導小組、辦公室交辦的其他工作。新區(qū)財政金融局對引導基金的政策目標實現(xiàn)程度和年度投資運營情況進行考核評價，提出考評

8、報告報領(lǐng)導小組審議同意后，按照不超過引導基金當年對外投資額的 2%加上年度實際對外投資余額的 0。 5%計提。社會中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需要費用從管理費中列支。第十條 子基金是由管理公司和具有一定產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的行業(yè)企業(yè)、投資機構(gòu)、金融機構(gòu)和其他社會機構(gòu)聯(lián)合組建。各方按約定比例出資，按照協(xié)議約定開展市場化投資活動和內(nèi)部管理工作。子基金成立應(yīng)滿足以下條件：（一）符合引導基金征集的相關(guān)要求；（二）子基金管理機構(gòu)可根據(jù)投資管理和項目管理需要采取公司制或合伙制等多種模式運營；（三）子基金首期出資比例不低于認繳出資額的20%；（四）子基金所有出資人均以貨幣形式出資，采用公司制的子基金管理機構(gòu)必須認繳不

9、低于子基金份額的1%。第十一條申請引導基金階段參股的報批程序：（一）征集。按照引導基金年度計劃，管理公司面向社會公5 / 12個人整理精品文檔，僅供個人學習使用開征集申請引導基金參股設(shè)立方案。多家投資機構(gòu)聯(lián)合發(fā)起申請的，應(yīng)委托一家機構(gòu)作為代表，履行申報程序。（二）申報。擬申請引導基金參股的投資機構(gòu)，按要求向管理公司提交引導基金參股設(shè)立方案及其他申報文件。（三）受理。管理公司負責受理申請，根據(jù)引導基金設(shè)立方案和管理辦法的有關(guān)條款進行初審，確定初步名單。（四）盡職調(diào)查。管理公司自行或委托第三方對進入初步名單的投資機構(gòu)進行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告。（五）出臺方案。管理公司根據(jù)投資機構(gòu)提出的引導基金

10、參股設(shè)立方案、合同、協(xié)議草案等材料，與投資機構(gòu)進行磋商，共同形成投資方案，由管理公司將投資方案上報辦公室。（六）決策。辦公室將預(yù)審?fù)ㄟ^的投資方案、盡職調(diào)查報告等相關(guān)文件報領(lǐng)導小組審議，并最終作出決定。（七）公示。辦公室將領(lǐng)導小組的決定下達管理公司，由管理公司向社會公示結(jié)果，公示期為 5 個工作日。（八）實施。公示期滿無異議后，管理公司根據(jù)決定與投資機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議文件。第十二條子基金負責投資管理機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（一）投資管理機構(gòu)在行業(yè)主管部門備案；（二）投資管理機構(gòu)核心團隊成員不得少于 3 人，3 位核心成員均取得基金從業(yè)資格，并具有相關(guān)科技產(chǎn)業(yè)基金投資經(jīng)驗；6 / 12個人整理精品文檔，

11、僅供個人學習使用（三）投資管理機構(gòu)核心團隊具備做項目商業(yè)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查能力，獨立完成盡職調(diào)查報告、財務(wù)模型等；（四）投資管理機構(gòu)承諾其認繳或?qū)嵗U出資比例不得低于引導基金認繳或?qū)嵗U出資比例；（五）投資管理機構(gòu)具有完整的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務(wù)管理制度。第十三條跟進投資的報批程序：（一）管理公司向辦公室提出跟進投資申請。申請應(yīng)包含投資項目的基本情況、調(diào)查報告，投資協(xié)議等。（二）辦公室對跟投項目資料申請進行合規(guī)性審查后報領(lǐng)導小組審議。（三）辦公室將領(lǐng)導小組的決定下達管理公司，管理公司按照領(lǐng)導小組的決策，開展跟進投資業(yè)務(wù)。（四）對于已決策的跟進投資項目，管理公司在確

12、認產(chǎn)業(yè)投資基金或行業(yè)龍頭企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進投資的出資手續(xù)。管理公司可通過股權(quán)托管的方式將跟進投資形成的股權(quán)委托給產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)進行管理。第十四條申請跟進投資的項目應(yīng)符合以下條件：（一）跟進投資對象原則上應(yīng)屬于新區(qū)內(nèi)重點扶持和鼓勵的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；7 / 12個人整理精品文檔，僅供個人學習使用（二）跟進投資必須以同等條件進行跟投。第十五條子基金管理機構(gòu)投資運作應(yīng)遵循以下原則：（一）子基金投資于新區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金比例，不低于其認繳出資額的 50%；（二）子基金對單個企業(yè)項目的累計投資不得控股；（三）不得從事以下活動：1投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA 以下

13、的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；2向任何第三方提供贊助、 捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外） ；3進行承擔無限連帶責任的對外投資；4發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；5其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第四章引導基金監(jiān)管與考核第十六條引導基金的資金應(yīng)通過招投標方式確定的金融機構(gòu)進行托管，并簽訂資金托管協(xié)議。資金托管費可在引導基金中列支。第十七條新區(qū)財政金融局根據(jù)引導基金預(yù)算安排，及時將資金撥付引導基金的托管金融機構(gòu)，實行專戶管理。管理公司按照章程、協(xié)議約定將資金撥付到子基金或跟進投資企業(yè)項目中，履行出資人義務(wù)。第十八條托管金融機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：8 / 12個人整理精

14、品文檔，僅供個人學習使用（一）在新區(qū)設(shè)有機構(gòu)，與新區(qū)有良好的合作基礎(chǔ)；（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；（五）最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄。第十九條引導基金托管金融機構(gòu)應(yīng)當在每季度結(jié)束后10 日內(nèi)向管理公司報送季度托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1 個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時可直接向辦公室報告。第二十條管理公司每半年向辦公室提交投資引導基金運營情況報告，并于每個會計年度結(jié)束后 4 個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報告 。管理公司要加

15、強對子基金和跟進投資企業(yè)項目的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范投資風險。第二十一條辦公室定期或不定期對管理公司履職情況和引導基金使用情況進行監(jiān)督檢查，必要時可委托社會中介機構(gòu)進行審計或評估。辦公室不參與管理公司的日常運作，但管理公司的運作出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況時，辦公室有權(quán)按協(xié)議終止合作。第二十二條各業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立健全引導基金監(jiān)管機制，明確引導基金投資方向、風險防控、績效考核、定期報告等相關(guān)制 9 / 12個人整理精品文檔，僅供個人學習使用度，建立健全對收益讓渡項目的風險承擔及考核評價機制。第二十三條 引導基金實行專業(yè)化、市場化、規(guī)范化運營管理，明確政策導向和支持重點。對于違反規(guī)

16、定使用、虛報、冒領(lǐng)、截留、挪用引導基金等違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，依照財政違法行為處罰處分條例等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。第二十四條 子基金或跟進投資企業(yè)項目未能達到預(yù)期效果，管理公司在以下情況可予以免責：（一）沒有違法違規(guī)操作、沒有利益輸送、沒有違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定的，可予以免責；（二）以扶持新區(qū)內(nèi)企業(yè)項目發(fā)展為目的的投資行為，可予以免責；（三）由于控股股東或合伙人原因造成損失，但管理公司對子基金或跟進投資企業(yè)項目已盡到監(jiān)管責任的，可予以免責；（四）由于國家、省市和新區(qū)相關(guān)政策調(diào)整造成投資損失的，可予以免責。第五章引導基金退出第二十五條 引導基金參股形成的股權(quán)，可通過項目清算、股權(quán)回購 /轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化等方式退出。引導基金退出要以現(xiàn)金退出為主， 管理公司應(yīng)與相關(guān)各方就退出變現(xiàn)事宜進行充分協(xié)商，可通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進行直接變現(xiàn)操作。第二十六條管理公司在執(zhí)行領(lǐng)導小組的投資決定時，應(yīng)在10 / 12個人整理精品文檔，僅供個人學習使用相關(guān)投資協(xié)議中明確退出條件和退出方式。退出時，除按約定價格退出以外，管理公司可根據(jù)實際情況，聘請中介機構(gòu)對所持股權(quán)進行專項審計和評估，按市場化原