中信證券績效考核制度

1、中信證券績效考核制度第一章總則第一條為切實履行公司法、證券法 ,維護(hù)股東利益最大化 ,建立有效的薪酬激勵和約束機(jī)制 ,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和中信證券股份有限公司 （以下簡稱 “公司 ”章程、董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。第二條本辦法適用對象為與公司簽訂正式勞動合同書 ,并在公司領(lǐng)取薪酬的員工。第三條公司薪酬管理應(yīng)遵守以下基本原則（一薪酬與公司整體業(yè)績掛鉤 ;（二薪酬與風(fēng)險、責(zé)任相一致 ;（三薪酬激勵與薪酬約束相統(tǒng)一 ;（四短期激勵與中長期激勵相結(jié)合 ;（五薪酬分配市場化、貨幣化、規(guī)范化 ;（六薪酬制度改革與相關(guān)配套改革同步進(jìn)行。第二章管理機(jī)

2、構(gòu)第四條薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)制定公司高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核;負(fù)責(zé)制定、審查、落實公司高級管理人員的薪酬政策與方案,對董事會負(fù)責(zé)。第五條薪酬與考核委員會的主要職責(zé)如下（一根據(jù)金融及證券行業(yè)的特點 ,根據(jù)高級管理人員管理崗位的主要范圍、職 責(zé)、重要性以及其他相關(guān)單位相關(guān)崗位的薪酬水平 ,制定并執(zhí)行適合市場環(huán)境變化的績效評價體系、具備競爭優(yōu)勢的薪酬方案以及與經(jīng)營業(yè)績相關(guān)聯(lián)的獎懲激勵措施（二薪酬政策主要包括但不限于績效評價標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評價體系,獎勵和懲罰的主要方案和制度等 ;（三根據(jù)董事會審定的薪酬方案 ,審查公司高級管理人員的履行職責(zé)情況 ,并對其 進(jìn)行年度績效考評 ;（四負(fù)責(zé)對公司薪

3、酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督（五董事會授權(quán)的其他事宜。第六條人力資源部是公司負(fù)責(zé)員工薪酬管理的專門機(jī)構(gòu) ,具體承辦有關(guān)薪酬管理的各項事宜。第三章薪酬構(gòu)成與確定第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊獎勵和保險福利構(gòu)成。第一節(jié)基本年薪第八條基本年薪是員工年度基本收入?；灸晷降拇_定通過員工的崗位職級工資標(biāo)準(zhǔn)套定得到 ,崗位職級工資標(biāo)準(zhǔn)主要根據(jù)工作職責(zé)、承擔(dān)責(zé)任、重要性、經(jīng)營規(guī)模、同業(yè)水平等因素綜合確定。第九條公司按照特殊薪酬待遇引進(jìn)的關(guān)鍵人才 ,可不套定崗位職級工資標(biāo)準(zhǔn),具體薪酬標(biāo)準(zhǔn) （含工資和獎金 ,及其他福利通過勞資雙方協(xié)商確定。第十條根據(jù)當(dāng)年績效評估結(jié)果 ,人力資源部匯總晉級晉檔員工名單 ,經(jīng)公

4、司董事長、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后 ,其基本年薪按照晉升后職級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第二節(jié)效益年薪第十一條為了平衡業(yè)務(wù)風(fēng)險和財務(wù)目標(biāo) ,公司明確采取分享制的效益年薪激勵原則 ,反對提成。在肯定業(yè)務(wù)線創(chuàng)造利潤的前提下 ,效益年薪分配首先 “向業(yè) 務(wù)傾斜、向盈利業(yè)務(wù)傾斜、向重要創(chuàng)新業(yè)務(wù)傾斜 ”同;時充分承認(rèn)中后臺部門對公司 的作用和價值。第十二條效益年薪與公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績掛鉤。公司每年度按董事會審議批準(zhǔn)的比例 ,從年度財務(wù)利潤中提取效益年薪總額。第十三條公司董事會薪酬與考核委員會根據(jù)年度業(yè)績考核結(jié)果 ,在董事會審批的范圍內(nèi)審議確定董事長 （專職、全面負(fù)責(zé)公司工作效益年薪 ,同時對高級管理人員進(jìn)行年度考核 ,確定其

5、他高級管理人員效益年薪總額。第十四條董事長根據(jù)公司董事會薪酬與考核委員會對公司經(jīng)營狀況及高級管理人員的年度業(yè)績考核結(jié)果 ,結(jié)合細(xì)化的分類指標(biāo) ,確定每位高級管理人員的效益年薪發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報關(guān)系管理 ,遵循績效考核結(jié)果,由各級權(quán)限管理負(fù)責(zé)人分級確定。最終匯總結(jié)果報公司總經(jīng)理、董事 長審批。第三節(jié)特殊獎勵第十六條為盡快打造公司核心競爭力 ,鼓勵創(chuàng)新協(xié)助精神 ,公司設(shè)立 “創(chuàng)新獎”、“協(xié)作獎”、“忠誠獎 ”等特殊獎勵。第十七條為鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新 ,公司設(shè)立 “創(chuàng)新獎”每,年度由 公司“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進(jìn)委員會 ”發(fā)起評選。 “創(chuàng)新獎”的推薦、評比

6、遵循公開、公 平、公正原則 ,鼓勵員工積極提交自主創(chuàng)新方案。創(chuàng)新獎勵的額度由公司經(jīng)營管理層決策確定 ,該獎金額度在公司整體年度效益年薪總額內(nèi)列支。第十八條為有效推動橫向協(xié)作機(jī)制的建設(shè) ,鼓勵、表彰、獎勵員工相互合作精神,公司設(shè)立“協(xié)作獎”。獎勵方式由 “新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進(jìn)委員會 ”當(dāng)年確定, 可采用個人學(xué)習(xí)獎勵、境內(nèi)外培訓(xùn)獎勵等多種形式。第十九條為保證人力資源核心隊伍的穩(wěn)定 ,實施有效的人才引進(jìn)戰(zhàn)略 ,公司設(shè)立“忠誠獎 ”,忠“誠獎 ”采取至少延期三年的方式支付 ,以鼓勵員工長期服務(wù) 于公司 ,增強(qiáng)整體競爭力。 “忠誠獎”按利潤總額的一定比例提取 ,具體方案及實施由公司董事會薪酬與考核委員會審議

7、決定。第二十條公司進(jìn)一步探討可持續(xù)實施的激勵約束機(jī)制 ,有關(guān)方案和計劃在公司董事會薪酬與考核委員會審議通過后報董事會審批。第四節(jié)保險福利第二十一條公司和員工按照國家有關(guān)規(guī)定繳納各項社會統(tǒng)籌保險、企業(yè)年金和住房公積金 ,有關(guān)社會統(tǒng)籌保險和住房公積金按照屬地化原則進(jìn)行管理。第二十二條為提高員工的醫(yī)療保障水平 ,在基于基本醫(yī)療保險的基礎(chǔ)上 ,公司為員工建立商業(yè)醫(yī)療保險 ,保險金由公司承擔(dān)。第四章薪酬兌現(xiàn)第二十三條員工基本年薪列入公司成本 ,按月支付。第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當(dāng)年度效益年薪分配標(biāo)準(zhǔn)按照確定的審批流程核準(zhǔn)后 ,在下一年度依據(jù)納稅安排支付。第二十五條員工的各項保險及住房公積

8、金 ,應(yīng)由個人承擔(dān)的部分 ,由公司從基本年薪中代扣代繳 ,應(yīng)由公司承擔(dān)的部分由公司支付。第二十六條員工特殊獎勵的發(fā)放根據(jù)具體獎勵制度的規(guī)定辦理。第五章績效管理與考核第一節(jié)績效管理第二十七條績效管理的長期愿景 :從根本上建立一個提高公司業(yè)績和改進(jìn)全員業(yè)績表現(xiàn)的良性循環(huán)體系。第二十八條績效管理的近期目的 :力爭通過全面、客觀、科學(xué)的衡量和評價,來體現(xiàn)全體員工對實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度和實際業(yè)績表現(xiàn)。第二十九條績效管理的兩大支柱體系 :目標(biāo)管理與預(yù)算管理。配合績效管理的實施 ,公司已制定并實踐全面目標(biāo)管理與預(yù)算管理?？冃Ч芾?、目標(biāo)管理和預(yù)算管理等三項管理體系的全面設(shè)計和配套實施 ,是績效管理有效運

9、行的基礎(chǔ)。第三十條公司啟用編制業(yè)務(wù)計劃書來實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范化的目標(biāo)管理模式。業(yè)務(wù) 計劃書包括預(yù)算管理、績效評估平衡計分卡、業(yè)務(wù)規(guī)劃、資源配備、人力資源等 內(nèi)容,以目標(biāo)管理的方式促進(jìn)公司的業(yè)務(wù)規(guī)范和高效運行。第二節(jié)績效考核第三十一條公司已對管理層、各業(yè)務(wù)線、部門及崗位 ,制訂了全面的績效考核體系。根據(jù)公司戰(zhàn)略 ,各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)計切合實際的全面平衡的績效考核指標(biāo)。除評估財務(wù)績效的收入性指標(biāo)外 ,市場占有率、合規(guī)性指標(biāo) （客戶滿意度、客戶投訴率、交易系統(tǒng)安全可靠、被監(jiān)管機(jī)關(guān)警告、通報批評甚至采取其他監(jiān)管措施的情況等綜合評價指標(biāo)應(yīng)做明確的定義與要求 ,以確保公司平穩(wěn)發(fā)展。第三十二條公司高級管理人員年度考評每年

10、年終進(jìn)行一次。年度考評時各高級管理人員分管業(yè)務(wù)的年度績效目標(biāo)將與其崗位勝任能力目標(biāo)相結(jié)合。年度績效目標(biāo)根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃指標(biāo)和年度重點工作分解得到 ;崗位勝任能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營管理能力、市場應(yīng)變能力、開拓創(chuàng)新能力、風(fēng)險防范能力、駕馭復(fù)雜局面能力、溝通協(xié)調(diào)能力、拒腐防變能力。每年在高級管理人員自評書面述職的基礎(chǔ)上 ,由直接領(lǐng)導(dǎo)予以評估確定考評等級。第三十三條公司實行以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向 ,能力素質(zhì)為基礎(chǔ)的績效考核體系。員工個人的績效考核是對其工作業(yè)績及能力素質(zhì)兩方面的綜合評估 ,并輔助引進(jìn)360度評估體系來配合個人最終全面的績效評價。第三十四條每年年初確定員工個人績效目標(biāo) ,半年結(jié)束后各部門要

11、進(jìn)行績效回顧和上半年工作總結(jié) ,對全年績效指標(biāo)及目標(biāo)進(jìn)行最終調(diào)整確認(rèn) ,年終實施具體考核。上下級之間的績效溝通和績效輔導(dǎo)貫穿于全年的工作中。第三十五條績效考核的具體安排分為三個階段（一績效考核準(zhǔn)備階段 :每年的 11月1日-11月 30日。在此期間員工要完成系統(tǒng)績效目標(biāo)登記確認(rèn) ,完成員工個人工作總結(jié)提交（自評、 360度評估人的選人登記和匯報上級審批等工作。（二績效考核實施階段 :每年的 12月1日-12月 31日。在此期間要完成員工能力素質(zhì)評估、員工工作業(yè)績評估、業(yè)務(wù)類員工量化業(yè)績指標(biāo)確認(rèn)等一系列 工作。（三績效結(jié)果溝通階段 :次年 1月 1日-1月 31日。在此期間可進(jìn)行績效結(jié)果查詢,各部門和業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人或 “績效指導(dǎo) ”與員工進(jìn)行績效反饋及面 談。第六章附則第三十六條本制度經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十七條本制度是對公司現(xiàn)有薪酬管理體系的梳理和概括 ,公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行勞動合同法的有關(guān)規(guī)定 ,進(jìn)一步完善薪酬制度 ,