年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（精編）

1、年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告2年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（1）xx年，公司在董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照政府“深化作風(fēng)建設(shè)、提高效率”的要求，不斷強(qiáng)化大局意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)，進(jìn)一步解放思想，推動(dòng)公司審計(jì)工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，全面履行審計(jì)監(jiān)督職能，圍繞加強(qiáng)管理、提高效率、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，開展了一些卓有成效的工作?？偨Y(jié)如下：(1)狠抓內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施，有序推進(jìn)項(xiàng)目工作在xx年，公司能夠通過各種渠道和方式積極支持和推動(dòng)各地區(qū)的內(nèi)部審計(jì)工作。在本地區(qū)各級(jí)部門和單位內(nèi)部審計(jì)人員的積極努力下，xx內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的這項(xiàng)工作得到了有序推進(jìn)，取得了快速發(fā)展。截至11月中旬，共完成審計(jì)項(xiàng)目1870個(gè)，發(fā)現(xiàn)損失浪費(fèi)8100

2、萬(wàn)元，增加效益3.988億元。采納了1250項(xiàng)審計(jì)建議。同時(shí)，集團(tuán)公司下屬的地區(qū)公司和內(nèi)部審計(jì)師積極追求卓越，取得了新的成功。同時(shí)，區(qū)域公司充分調(diào)動(dòng)了審計(jì)人員的積極性，按照安排科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙徲?jì)項(xiàng)目，做到了項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量并重。(2)充分發(fā)揮公司職能，提高公司的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益今年，公司重視內(nèi)部審計(jì)的作用，以多種形式促進(jìn)各地區(qū)信息交流，提高內(nèi)部審計(jì)理念和實(shí)踐水平，從而提高內(nèi)部審計(jì)效率。公司內(nèi)部審計(jì)重點(diǎn)是原強(qiáng)制審計(jì)監(jiān)督、單位內(nèi)部各種潛在風(fēng)險(xiǎn)的自發(fā)檢查和評(píng)估、單位存在的高風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域的被動(dòng)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估、高風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)防控、各種風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的建立。此外，充分利用現(xiàn)代科技手段進(jìn)行舞弊預(yù)測(cè)，公司內(nèi)部審計(jì)仍在遏

3、制腐敗。鑒于整個(gè)集團(tuán)有多個(gè)區(qū)域公司，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是“土與海的結(jié)合”，公司充分利用這些公司相對(duì)完善的現(xiàn)代公司治理機(jī)制和相對(duì)完善的內(nèi)部控制體系的優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮重點(diǎn)企業(yè)和公司的主導(dǎo)作用，召集區(qū)域公司召開研討會(huì)進(jìn)行互動(dòng)交流。針對(duì)今年高通脹、信貸緊縮、貨幣政策緊縮等宏觀條件下原材料價(jià)格波動(dòng)對(duì)企業(yè)成本風(fēng)險(xiǎn)的不可控因素，通過成本審計(jì)和內(nèi)部指導(dǎo)尋求對(duì)策，取得了顯著效果，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。這些經(jīng)驗(yàn)通過信息交流的方式在內(nèi)部審計(jì)信息平臺(tái)上發(fā)布，受到了各企業(yè)內(nèi)部審計(jì)人員的好評(píng)。(3)努力提高內(nèi)部審計(jì)師的素質(zhì)，積極組織和鼓勵(lì)內(nèi)部審計(jì)師參加各種培訓(xùn)和考試今年，根據(jù)河北省內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)的要求，集

4、團(tuán)為取得內(nèi)部審計(jì)資格證書的人員組織了后續(xù)教育培訓(xùn)，鼓勵(lì)未取得崗位信息證書的人員積極參加市協(xié)會(huì)組織的考前培訓(xùn)和資格考試。全年有30多人參加了各種內(nèi)部審計(jì)培訓(xùn)。同時(shí)，分行還鼓勵(lì)內(nèi)部審計(jì)師參加中情局資格考試。由于宣傳到位，內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)CIA資格考試有了深入了解，并及時(shí)在市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)注冊(cè)，其中5人參加了CIA注冊(cè)。(四)注重內(nèi)部審計(jì)理論的交流，能夠進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估和評(píng)價(jià)，撰寫論文，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量為了進(jìn)一步提高內(nèi)部審計(jì)工作的質(zhì)量，上半年，我們組織了年度int在xx，集團(tuán)切實(shí)提高了服務(wù)水平。要立足微觀審計(jì)，著眼宏觀服務(wù)，加強(qiáng)綜合分析，努力挖掘?qū)徲?jì)結(jié)果，提高審計(jì)工作水平，做好分類研究，加強(qiáng)共性問題的

5、系統(tǒng)分析，引導(dǎo)各地區(qū)內(nèi)部審計(jì)人員通過各種審計(jì)實(shí)例，要求數(shù)據(jù)和實(shí)例。通過綜合分析，挖掘?qū)徲?jì)結(jié)果和資源，從制度和制度中尋找原因，綜合利用。向各地區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)提出了一些宏觀層面的建議和對(duì)策，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考和綜合利用，從而提高內(nèi)部審計(jì)工作的水平和地位，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)工作的建設(shè)性作用。2年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（2）xx年，公司將根據(jù)政府的工作部署和區(qū)委區(qū)政府的要求，深化落實(shí)審計(jì)法實(shí)施條例、國(guó)家審計(jì)準(zhǔn)則、北京市內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定、關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作意見的要求，推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作的法制化、規(guī)范化和現(xiàn)代化。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)，提高內(nèi)部審計(jì)人員素質(zhì)，探索內(nèi)部審計(jì)新技術(shù)，拓展內(nèi)部審計(jì)新領(lǐng)域，促進(jìn)內(nèi)部

6、審計(jì)職能的充分發(fā)揮，繼續(xù)推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)信息化建設(shè)，使其成為內(nèi)部審計(jì)轉(zhuǎn)型的重要推動(dòng)力。(1)全面深化審計(jì)法實(shí)施條例、內(nèi)部審計(jì)各項(xiàng)準(zhǔn)則等法律法規(guī)的實(shí)施，努力推動(dòng)我區(qū)內(nèi)部審計(jì)又好又快發(fā)展首先，繼續(xù)動(dòng)員財(cái)政收入和支出較大的國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，更多的項(xiàng)目或二級(jí)預(yù)算撥款權(quán)。其次，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)知識(shí)的宣傳普及，提高相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作重要性的認(rèn)識(shí)，督促區(qū)域公司逐步建立健全內(nèi)部審計(jì)工作機(jī)制。第三，公司批準(zhǔn)按照現(xiàn)代企業(yè)制度建立的準(zhǔn)上市企業(yè)。由于內(nèi)部審計(jì)自身發(fā)展的迫切需要，我們將努力幫助他們建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，為他們?nèi)缙诔晒ι鲜械於己没A(chǔ)。(二)探索創(chuàng)新審計(jì)方式，運(yùn)用現(xiàn)代審計(jì)理念和方法提高內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量作為內(nèi)部審計(jì)信

7、息化和現(xiàn)代化的重要技術(shù)手段，探索先進(jìn)實(shí)用的審計(jì)技術(shù)和科學(xué)的審計(jì)方法已成為現(xiàn)代內(nèi)部審計(jì)改革的發(fā)展方向。2021年，公司將組織相關(guān)內(nèi)部審計(jì)成員單位和人員積極探索“通過風(fēng)險(xiǎn)分析確定審計(jì)目標(biāo)、范圍和程序，以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和管理流程為審計(jì)路徑，以檢查和提高內(nèi)部控制有效性為審計(jì)核心。為了監(jiān)督和評(píng)估財(cái)務(wù)，務(wù)表現(xiàn)、業(yè)務(wù)成果和內(nèi)部控制能力為審計(jì)成果，以管理信息化和計(jì)算機(jī)技術(shù)為審計(jì)支撐”的內(nèi)部審計(jì)方式，促使內(nèi)審工作實(shí)現(xiàn)四亇轉(zhuǎn)変，即從“查錯(cuò)糾弊”觀念向“管理+效益”審計(jì)理念的轉(zhuǎn)變、從“監(jiān)督者”向“控制者”的轉(zhuǎn)變、由“傳統(tǒng)審計(jì)”向“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)”的轉(zhuǎn)變，使我公司成為內(nèi)部審計(jì)創(chuàng)新和探索的先行者。(三)繼續(xù)加大內(nèi)審宣

8、傳力度，營(yíng)造良好的內(nèi)審工作氛圍宣傳工作作為內(nèi)部審計(jì)工作的重要職責(zé)，加強(qiáng)宣傳力度，從不同角度、同不方式對(duì)新時(shí)期內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)審指導(dǎo)工作等進(jìn)行全面宣傳，通過宣傳，使廣大內(nèi)審人員明確新時(shí)期內(nèi)審工作的方向、任務(wù)和重點(diǎn)，增加做好內(nèi)審工作的信心和決心。今后要加強(qiáng)對(duì)單位、企業(yè)負(fù)責(zé)人的宣傳，在召開各種會(huì)議時(shí)，邀請(qǐng)有關(guān)單位、企業(yè)負(fù)責(zé)人參加會(huì)議，讓企業(yè)負(fù)責(zé)人從自身角度談對(duì)內(nèi)審工作的認(rèn)識(shí)和體會(huì)，擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)的社會(huì)影響，2021年集團(tuán)公司還將充分利用內(nèi)部審計(jì)的各種信息平臺(tái)，如名類內(nèi)審刊物和網(wǎng)站，投送、發(fā)布內(nèi)部審計(jì)工作在實(shí)踐中的最新成果、理論中的最新探索，從而提升集團(tuán)內(nèi)審的社會(huì)知名度。(四)積極發(fā)揮內(nèi)審分會(huì)的職能作用，進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)的影響首先，充分發(fā)揮內(nèi)審分會(huì)作為聯(lián)絡(luò)國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)及各內(nèi)審會(huì)員單位的媒介作用，積極保持與內(nèi)審單位的聯(lián)系，在前幾年內(nèi)審聯(lián)系工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，今后要強(qiáng)化內(nèi)審聯(lián)系工作力度，逐步形成工作制度化。其次，以內(nèi)審分會(huì)的名義，用定期如開如區(qū)屬上市公司內(nèi)審工作研討會(huì)、區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部審計(jì)工作座談會(huì)等會(huì)議的形式，加強(qiáng)各會(huì)員單位內(nèi)審工作理論、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的交流，促進(jìn)各單位內(nèi)審工作在加強(qiáng)內(nèi)部管理、提高經(jīng)濟(jì)效益等方面發(fā)揮作用。(五)強(qiáng)化內(nèi)審