合理低價法中標實施后工程索賠問題探討

1、合理低價法中標實施后工程 索賠問題探討 邱從容 上世紀九十年代后期，深圳市房地產(chǎn)市場曾經(jīng)出現(xiàn)過熱現(xiàn)象， 過熱時期施工 的一批項目，由于成本、樓價以及資金壓力，許多項目都紛紛停工等待時機，出 現(xiàn)了大量“半截”工程，給合同當事人造成很大的經(jīng)濟損失。98年以后，國家 加大了宏觀調(diào)控，建筑業(yè)一些重要法律如建筑法、招標投標法、合同法、擔保法 等都在這一時期相繼出臺，深圳市也加大了行業(yè)管理力度，使房地產(chǎn)市場逐步趨 于平穩(wěn)，但在建設(shè)工程招標活動中引入低價中標法以后，由于競爭環(huán)境的改變, 合同糾紛引起的索賠問題仍然比較突出。本人在集團下屬單位房地產(chǎn)公司和五處 工作期間，親身經(jīng)歷了建設(shè)單位、施工企業(yè)針對合同產(chǎn)生

2、糾紛的索賠過程， 現(xiàn)將 本人的體會綜述如下，希望工程管理工作者能夠?qū)ㄔO(shè)領(lǐng)域的索賠給予重視，特 別是在當前采用低價法確定中標人的環(huán)境下， 提高投標人的索賠、風(fēng)險意識尤為 重要。 、工程停工的原因和特點 深圳市建設(shè)工程糾紛大致由三方面原因引起， 一是國家宏觀經(jīng)濟政策；二是 樓市好壞；三是墊資施工的項目。從多年處理糾紛的資料分析，第三種情況引起 的糾紛面最大，而且涉及的情況復(fù)雜（合同訂立不規(guī)范、簽訂陰陽合同、多重抵 押等），處理難度較大。下面介紹幾種發(fā)生機會較多的停工現(xiàn)象: 1由于國家宏觀調(diào)控，一些行政單位興建的辦公大樓，因國家強制手段停工 的項目。這類項目大多都有明確的停工時間， 合同雙方在處理

3、停工費用補償問題 上往往能夠相互理解，最終達成補償協(xié)議; 2依靠承包商墊資，靠售樓款支付工程款的項目，這類項目，在出現(xiàn)市場銷 售疲軟或銷售價格急跌時，建設(shè)方無力償還承包商墊資款和支付工程款， 承包商 通過停工，占據(jù)建設(shè)項目，向建設(shè)單位施加壓力，要求支付工程款。這種情況, 往往停工時間較長，糾紛處理難度也較大; 3嚴重依賴金融貸款的項目，由于國家控制金融風(fēng)險，壓縮貸款規(guī)模，使開 發(fā)商缺少資金，不得不停工。這類工程開發(fā)商為了避免損失擴大， 大多要求承包 商停工等待融資成功后施工，這類項目由于融資的不確定性，引起糾紛較多; 4建設(shè)單位對承包商施工管理或施工質(zhì)量不滿意，強令施工單位退場，另 找施工單位

4、施工未完工程項目，這種情況，承包商一般不予配合甲方的已完工作 的清點、交接工作，現(xiàn)場己安裝垂直運輸設(shè)備，已搭設(shè)的腳手架工程以及原施工 單位現(xiàn)場存放的工具、材料等，承包商均不會主動拆除或運出，甲方強制性讓后 續(xù)施工單位進場施工時，對原單位施工項目的清點主要由甲方、 監(jiān)理和后續(xù)施工 單位共同做出，事后，原施工單位不予認可，要求索賠費用相當龐大。 5工程采用最低價招標，施工單位報價嚴重偏低，施工部分工程后，要求 建設(shè)單位簽證、變更不能滿足時，因怕虧損進一步擴大，承包商單方面終止合同。 期待建設(shè)單位妥協(xié)，重新修改合同條件。 6工程施工過程中，因一方原因造成停工，主要表現(xiàn)在：建設(shè)單位延遲支付 工程進度款

5、，大量的設(shè)計變更和圖紙功能的改變； 施工單位不當?shù)氖┕こ绦?，?成雨季停工，工程質(zhì)量出現(xiàn)問題需要返工而停工； 因不可抗力原因造成停工，如 暴雨、高溫天氣等; 、做好直接損失索賠的同時，應(yīng)逐步支持間接損失的索賠要求: 我國現(xiàn)階段建設(shè)工程費用索賠，主要是對發(fā)生索賠事件后的直接損失費用進 行索賠，對于糾紛案件，司法部門一般不支持項目間接損失的賠償要求，從合同 本身的功能和目的看，不能有效的約束當事人履行合同，不足以體現(xiàn)合同風(fēng)險, 不利于保護當事人的合法權(quán)益。當前采用合理低價中標法招標的工程， 合同價格 調(diào)整的機會相對減少，合同風(fēng)險加大，應(yīng)允許合理的間接費用索賠，使合同當事 人在合同談判、招標報價、合

6、同訂立及合同履行中都不敢草率作出承諾（因為如 果合同成立后出現(xiàn)任何違約，將會帶來巨額的費用索賠），以保證合同雙方嚴格 的履行合同并在自己履約的情況下， 通過索賠取得收益。這樣，才能真正發(fā)揮合 同管理手段，管好建設(shè)工程進度和質(zhì)量，減少合同糾紛。下面本人列舉幾項直接 費用索賠和間接費用索賠事項來作以對比: 直接費用索賠：承包商索賠和發(fā)包方反索賠 承包商索賠: 1材料價格的價差補償，建筑工程的材料價格，在合同工期內(nèi)，按照合同約 定的材料計算辦法計算，當工程停工，導(dǎo)致工期拖延，材料價格上漲，承包方可 向發(fā)包方提出價差補償索賠; 2腳手架等附墻物的“閑置補償費”，腳手架為施工措施內(nèi)容，在定額核算 中是按

7、租賃價格攤消的，如果工程停工，導(dǎo)致工期拖延，會增加腳手架的租期, 加大租賃成本，給租賃方造成直接經(jīng)濟損失，承包商可向建設(shè)單位提出費用索賠; 3工程停工期間的機械停置費，現(xiàn)場機械，可劃分為兩類，一類是可移動的, 如輪胎式起重機、翻斗車等，一類是不可移動的設(shè)備，如塔吊、攪拌站等，根據(jù) 設(shè)備的類型和閑置時間，施工單位可提出不同的索賠要求; 4.工程停工期間的窩工費用，按照規(guī)定，承包商只能對現(xiàn)場生產(chǎn)工人的窩工 提出索賠。 發(fā)包方索賠 1工期措施費用包干使用（提取總價一定比例包干）的項目，在工期風(fēng)險范圍 內(nèi)，承包方應(yīng)在合同工期內(nèi)交工，才能獲得費用，無正當理由拖后一天，貝U應(yīng)視 為承包商沒有完全履行承諾，

8、建設(shè)單位可要求承包商全額退回己支付的工期措施 包干費用，同時要求承包商承擔違約責任; 2承包商在施工部分工程后單方面解除合同， 建設(shè)單位只能按合同約定的違 約金額要求支付違約金（一般不超過合同價款3%）; 3非建設(shè)單位原因，施工單位停工，在停工期間如果材料價格比合同約定時 期價格有上漲，建設(shè)單位只承擔原合同部分材料價款， 遇價格下降，建設(shè)單位則 按低于合同價格的部分支付材料款; 、間接損失索賠：承包商索賠和發(fā)包方反索賠 承包商索賠 1未完工程的利潤索賠：建設(shè)單位由于資金、投資改變中途停建，承包商可 向建設(shè)單位索賠未完項目的利潤，一般按已完工程利潤率估算; 2承接項目的前期費用開支（包括購置施工

9、設(shè)備的開銷）：施工企業(yè)在承建項 目前，都需對項目的施工組織、材料供應(yīng)、設(shè)備訂購、勞動力培訓(xùn)等作出設(shè)計或 規(guī)劃，需要花費一定的費用，如果建設(shè)單位中途停建，施工單位可向建設(shè)單位提 出該部分費用的索賠; 3貨幣貶值引起的價值損失：由建設(shè)單位原因工程停工，停工期間，發(fā)生金 融危機，貨幣貶值，對未完工程量的部分造價，承包商可要求按貨幣原值結(jié)算; 發(fā)包方索賠: 1項目的營業(yè)利潤索賠：由于承包商原因，工程施工中途停工，導(dǎo)致工期拖 延，建設(shè)單位可向承包商提出營業(yè)利潤索賠， 對于房地產(chǎn)和辦公項目，通常以房 屋租賃方式估算，對于工業(yè)項目通常以投產(chǎn)后行業(yè)平均利潤率估算; 2建設(shè)單位及第三人（監(jiān)理、設(shè)計）管理費用增加

10、索賠：由于承包商原因，工 期拖延，導(dǎo)致建設(shè)單位管理費用增加，同時引起第三人（監(jiān)理單位、設(shè)計單位）費 用增加，建設(shè)單位均可向承包人捉出索賠; 3貨幣貶值引起的價值損失：承包人原因?qū)е鹿こ掏９?，停工期間遇貨幣貶 值，建設(shè)單位可提出按貶值后的貨幣支付未完項目 （按停工時間核算）的工程款; 這里，舉一案例作以說明：某商住樓項目，建筑面積約8700平方米，合同造價 1000萬元，合同訂立時間1997年7月，工程完成主體結(jié)構(gòu)后停工半年，停工期 間，深圳市主要材料價格平穩(wěn)。我們從合同雙方分別違約這兩個角度來分析， 得 出費用索賠的情況如下: 、直接損失預(yù)期索賠: 承包商索賠92萬元 機械停置費10萬元 窩工

11、費7萬元 合同約定違約金30萬元 腳手架閑置費20萬元 塔吊等附墻設(shè)備25萬元 圖一：與停工時間的關(guān)系 發(fā)包人索賠30萬元 合同約定違約金30萬元 索賠事件 圖二：與停工時間的關(guān)系 金額 、間接損失潛在索賠: 承包商索賠45萬元 剩余工程利潤30萬元 索賠事件 前期準備15萬元 圖三：與停工時間的關(guān)系 發(fā)包人索賠30萬元 營業(yè)收益80萬元 銀行貸款利息10萬元 第三人增加費用5萬元 圖四：與停工時間的關(guān)系 從上述計算結(jié)果可以看出，承包人直接損失索賠金額遠大于發(fā)包人直接損失 索賠金額，發(fā)包人間接損失潛在索賠金額則遠大于承包人間接損失潛在索賠金 額，合同雙方總的索賠費用（直接損失+間接損失）大體相

12、當。圖一、圖二可以看 出，直接損失的索賠對于承包商，成功索賠的內(nèi)容和機會很多，并且會隨著工程 停工時間增加而增加索賠金額，對于承包商違約，發(fā)包人索賠內(nèi)容除合同約定違 約金外，幾乎沒有可索賠的事件，且索賠金額相對固定，工程拖延時間越長，建 設(shè)單位損失越大，但卻不能追加索賠金額；圖三、圖四與圖一圖二情況正好相反, 承包商的索賠相對固定，發(fā)包人成功索賠的內(nèi)容和機會增大，并且會隨著停工時 間的增長而增加索賠金額。因此，在合同履行中，將直接損失和間接損失同時考 慮，可以相互制約當事人履約，同時能充分發(fā)揮合同的作用，保護合同雙方的合 法權(quán)益。 三、停工期間直接、間接損失計算 工程停工期間各方損失因工程項目

13、不同， 發(fā)生索賠費用的種類、計算方式亦 不盡相同，對于直接損失部分，大部分內(nèi)容建設(shè)工程造價管理部門已制定了詳盡 的計算辦法，如機械停置費、人工窩工補償標準等，但還有一部分長期以來是要 求雙方協(xié)商處理，當糾紛出現(xiàn)后，合同雙方很難在該問題上達成統(tǒng)一意見， 本文 主要對以下幾個方面提出個人看法，和大家一起探討: 1腳手架長期閑置：現(xiàn)行建筑工程綜合價格對于腳手架工程，是按建筑物 高度不同，設(shè)定腳手架一次使用期，如建筑物高度為90.5米以內(nèi)，其一次使用 期為25個月，根據(jù)腳手架中鋼管、扣件等的攤消量來確定綜合價格的，參考綜 合價格的構(gòu)成，在索賠腳手架閑置費用時可按下式計算： 停工時間（月）/一次使用 期

14、（月）XX綜合價格鋼管扣件等消耗量X構(gòu)件價格X腳手架搭設(shè)面積X閑置系 數(shù)，其中閑置系數(shù)是指停工期間無負荷工作折算系數(shù)，一般取0.60.7左右。 2剩余工程的利潤索賠：建設(shè)單位違約中途停建工程，承包商索取剩余工 程的預(yù)期利潤。 剩余工程預(yù)期利潤二剩余工程造價X已完工程利潤率 剩余工程造價二合同造價一己完工程造價 己完工程利潤率=（已完工程造價一刀（人工十機械+材料+管理費）-稅金/ 已完工程造價） 3項目營業(yè)利潤索賠：項目營運期情況復(fù)雜，很難確定項目的真實贏利水平, 一般采用國家或地方發(fā)布的各類參數(shù)作為基礎(chǔ)， 能被大多數(shù)當事人接受。女口，對 于房地產(chǎn)、商業(yè)項目，可以以工程所在位置的房屋租賃指導(dǎo)價

15、作基礎(chǔ)，對于I業(yè) 項目，可參考項目行業(yè)特點，按行業(yè)平均利潤率計算; 四、加強工程索賠管理，增強企業(yè)的風(fēng)險意識 長期以來，我們偏重于對合同訂立的程序和內(nèi)容的管理， 忽視了對制約合同 雙方當事人履約的關(guān)鍵因素一一索賠的管理， 在合同出現(xiàn)糾紛時，有關(guān)部門又不 支持間接損失的索賠要求。長此下去勢必會淡化建筑企業(yè)的風(fēng)險意識，不能從根 本上解決過度壓低報價、隨意作出承諾、草率簽定合同的問題。當前，在我國加 入WTO的新形勢下，我們應(yīng)鼓勵企業(yè)參與國際競爭，在激烈的競爭環(huán)境下，要 培育企業(yè)的風(fēng)險意識，通過索賠使企業(yè)取得更大的效益。應(yīng)支持企業(yè)在直接損失 索賠的同時進行間接損失的索賠，才能使合同當事人更有效的履行

16、合同， 從根本 上重視合同。 出師表 兩漢：諸葛亮 先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣 不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報之于陛下也。誠宜開張圣聽，以光 先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。 宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其 刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內(nèi)外異法也。 侍中、侍郎郭攸之、費祎、董允等，此皆良實，志慮忠純，是以先帝簡拔以遺陛下：愚 以為宮中之事，事無大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補闕漏，有所廣益。 能”是以眾議舉寵為督: 將軍向?qū)櫍孕惺缇?，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱之曰 愚以為營中之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所。 親賢臣，遠小人，此先漢所以興隆也； 親小人，遠賢臣，此后漢所以傾頹也。 先帝在時, 每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、 靈也。侍中、尚書、長史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣, 愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計日而待也。 臣本布衣，躬耕于南陽，茍全性命于亂世，不求聞達于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉 屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當世之事，由是感激，遂許先帝以驅(qū)馳。后值傾覆，受任于