提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄性質(zhì)

1、 提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄性質(zhì) 【摘要】提單管轄權(quán)條款往往由承運(yùn)人單方面制定,由于其格式條款的特征使得其效力在理論和司法實(shí)踐中頗為不穩(wěn)定,文章認(rèn)為,目前情況下,仍然應(yīng)當(dāng)承認(rèn)提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄屬性,這符合世界各國做法,也和我國船貨雙方的利益對(duì)比相適應(yīng)。 【關(guān)鍵詞】提單管轄權(quán)條款;協(xié)議管轄;格式條款 提單管轄權(quán)條款,是指規(guī)定如果提單當(dāng)事人一旦發(fā)生爭議,如果訴諸訴訟,則因提單或與提單有關(guān)的一切糾紛由某一特定法院或某地有管轄權(quán)的法院管轄的條款。協(xié)議管轄源于當(dāng)事人“意思自治”原則,指的是雙方當(dāng)事人可以協(xié)議將他們之間可能發(fā)生的或者已經(jīng)發(fā)生的糾紛交付給一國法院管轄和審理。由于協(xié)議管轄具有確定性和可預(yù)見

2、性、避免管轄權(quán)沖突等優(yōu)點(diǎn),因而在世界各國大多得到承認(rèn),雖然有不同程度的限制。提單管轄權(quán)條款是否屬于協(xié)議管轄條款而真正體現(xiàn)提單當(dāng)事人的合意,無論從國際還是國內(nèi)來看,目前都是一個(gè)爭議較大的問題。 一 理論和實(shí)踐中的爭議和混亂 肯定說認(rèn)為提單管轄權(quán)條款體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治,屬于協(xié)議管轄的范疇。如鄭智華法官認(rèn)為:“鑒于提單的特別性質(zhì),還是把提單背面管轄條款作為一種協(xié)議管轄,更能理順相關(guān)問題,當(dāng)然,在協(xié)議管轄制度立法意圖及其功能造成的扭曲的情況下:就有必要對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行必要的和適當(dāng)?shù)囊?guī)制。”【1】 趙程濤律師認(rèn)為:“提單背面就印制著協(xié)議管轄條款。協(xié)議管轄, 是當(dāng)事人基于意思自治, 明確規(guī)定當(dāng)事人雙方的爭

3、議由某特定國法院管轄。這為各國國內(nèi)法及許多國際公約所承認(rèn)。提單背面的管轄權(quán)條款一般均規(guī)定由承運(yùn)人所在地法院為管轄法院, 這也是國際海上貨物運(yùn)輸?shù)膽T例。” 【2】 否定說認(rèn)為提單管轄權(quán)條款只是承運(yùn)人單方面的意思表示,未經(jīng)提單持有人明確接受則對(duì)其不具有法律效力。如朱作賢博士、李東法官認(rèn)為:“從理論上來講,提單上的管轄權(quán)條款根本不是合同雙方協(xié)商的結(jié)果。我國的民事訴訟法第244條雖然規(guī)定涉外合同糾紛的當(dāng)事人可以書面選擇與爭議有實(shí)際的管轄地,但如果參照希臘、意大利等國的判例以及歐盟法院在The Tilly Russ一案中的意見,完全可以認(rèn)為提單管轄權(quán)條款缺乏當(dāng)事人的合意,并非當(dāng)事人的書面協(xié)議。”【3】

4、對(duì)于同屬于糾紛解決方式之一的提單仲裁條款是否能約束提單受提單仲裁條,其理由是:“我院經(jīng)研究認(rèn)為,】廣州海事法院予以了否認(rèn)4【,讓人 款是提單簽發(fā)人,即承運(yùn)人根據(jù)自己的意愿單方擬定、并強(qiáng)加給提單持有人的,該仲裁條款不是提單持有人的真實(shí)意思表示,提單持有人并沒有就提單的仲裁條款與承運(yùn)人磋商,此外,托運(yùn)人并不關(guān)心提單中的仲裁條款,托運(yùn)人在洽談托運(yùn)時(shí)僅僅關(guān)心船期、運(yùn)價(jià)等,因?yàn)橹挥羞@些方面才與托運(yùn)人有真正的利害關(guān)系,貨物風(fēng)險(xiǎn)在裝船時(shí)已經(jīng)轉(zhuǎn)移,托運(yùn)人對(duì)在提單中商定一個(gè)更合適的仲裁條款、以利于提單持有人向承運(yùn)人索賠不感興趣,導(dǎo)致承運(yùn)人完全壟斷提單中這一條款的擬定,所擬定的條款通常對(duì)承運(yùn)人有利,而不利于提單持

5、有人。因此,提單中的仲裁條款對(duì)提單持有人應(yīng)不具有約束力?！薄?】 李海教授也認(rèn)為:“對(duì)于提單受讓人來講,他從來都沒有機(jī)會(huì)與簽發(fā)提單的承運(yùn)人就用仲裁方式解決提單爭議的事宜進(jìn)行過任何意義的協(xié)商,或進(jìn)行過任何文件往來。如果說他們之間存在仲裁協(xié)議的話,那么我們不禁要問:他們之間的仲裁協(xié)議到底是通過何種方式達(dá)成的?顯然,把提單中的仲裁條款強(qiáng)加予提單受讓人,毫無法律依據(jù)?！?【6】 我國海事法院也曾以提單管轄權(quán)條款缺乏當(dāng)事人合意為由予以否認(rèn)。如天津高級(jí)人民法院(20XX)高經(jīng)終字第48號(hào)民事裁定書撤銷了原審天津海事法院(20XX)海商初字第365號(hào)民事裁定書,確認(rèn)天津海事法院對(duì)爭議案件具有管轄權(quán)。其理由是

6、:本案之上訴人作為貨物保險(xiǎn)人,其代位求償權(quán)來自收貨人,收貨人并未經(jīng)通常的要約承諾過程參與運(yùn)輸合同的訂立,而只是在貨物啟運(yùn)后,通過提單的合法轉(zhuǎn)讓取得提單;即使涉案承運(yùn)人的提單是固定的、公開的,由于收貨人并無選擇承運(yùn)人的權(quán)利,因而其沒有機(jī)會(huì)事先獲知其將取得的提單管轄權(quán)條款,也沒有機(jī)會(huì)對(duì)提單條款表示異議;即收貨人與承運(yùn)人之間并未就管轄權(quán)條款達(dá)成協(xié)議,故該提單的管轄權(quán)條款對(duì)收貨人沒有約束力?！?】 二 提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄性質(zhì)之分析 一般的合同中的協(xié)議管轄條款,由于當(dāng)事人雙方選擇合適的法院,只要符合法律規(guī)定,其效力一般都得到肯定,然而,由于提單條款包括管轄權(quán)條款一般是承運(yùn)人單方面制定,提單持有人并

7、沒有與之進(jìn)行協(xié)商,其“協(xié)議管轄”的程度無疑打了折扣,然而筆者認(rèn)為提單管轄權(quán)條款并不體現(xiàn)提單當(dāng)事人的合意的理由并不充分,提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄的基本性質(zhì)并沒有改變,理由如下。 首先,提單持有人應(yīng)當(dāng)受提單全部條款的約束,而不應(yīng)對(duì)提單條款有所區(qū)分。提單條款固然是承運(yùn)人單方面擬定的,沒有和提單持有人協(xié)商,提單持有人也不可能作出意思表示,但這是由國際貿(mào)易的特點(diǎn)和提單的高度流通性決定的,承運(yùn)人在簽發(fā)提單時(shí),不可能知道誰是提單受讓人【8】 ,更談不上和提單受讓人協(xié)商提單條款了。提單作為國際貿(mào)易中大量使用的運(yùn)輸單證,具有高度的文義性和公信力,其條款對(duì)于承運(yùn)人和提單持有人均具有法律約束力,提單持有人必須按承運(yùn)

8、人也應(yīng)按提單的記載交付貨物。提單管,照提單的規(guī)定主張權(quán)利和承擔(dān)義務(wù) 轄權(quán)條款和提單其他條款一樣,都是格式條款,二者的效力不應(yīng)因?yàn)闂l款內(nèi)容不同而有所區(qū)別。提單管轄權(quán)條款沒有經(jīng)過提單持有人的意思表示,其他提單條款同樣也沒有經(jīng)過提單持有人的意思表示,以提單持有人沒有作出意思表示為由否認(rèn)提單管轄權(quán)條款的效力在邏輯上顯然不能自圓其說,前后矛盾,采取雙重標(biāo)準(zhǔn)是沒有理由的?！?】況且,提單持有人如果對(duì)提單管轄權(quán)條款不予接受,是有機(jī)會(huì)作出這種意思表示的,其可以在信用證中規(guī)定只接受提單管轄權(quán)條款所選擇法院為中國法院的提單,如此可以逼迫托運(yùn)人租船時(shí)選擇中國船舶?！?0】 其次,提單條款是典型的格式條款,但格式條款

9、只是受法律規(guī)制,并不當(dāng)然無效。我國合同法第第四十一條規(guī)定:“對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭議的,應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的,應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的,應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。”可見,合同法是按照“通常理解”來解釋格式條款,而不是僅僅因?yàn)楦袷綏l款就否認(rèn)其效力,格式條款的廣泛存在是節(jié)約交易成本的要求,正如德國學(xué)者羅伯特?霍恩提出的“在今天,沒有這些格式合同統(tǒng)一的條款,很多工業(yè)、貿(mào)易和商業(yè)部門的運(yùn)作將變得難以想象,這些統(tǒng)一的條款使大宗交易成為可能,并為計(jì)算機(jī)的使用提供了便利的條件。那些適用各種不同交易中特定問題條款的制定,統(tǒng)一了人們的法律行為”

10、?！?1】 上文中廣州海事法院就以提單仲裁條款“承運(yùn)人完全壟斷提單中這一條款的擬定,所擬定的條款通常對(duì)承運(yùn)人有利,而不利于提單持有人”而否定其對(duì)提單受讓人的約束力,這種理由是站不住腳的,“要么接受,要么走開”(take it or leave it)即不可協(xié)商性本來就是格式合同的特征,格式條款往往對(duì)格式條款提供者有利而對(duì)接受者不利,而利和不利并不是判斷其有效無效的標(biāo)準(zhǔn),我國合同法第四十條規(guī)定:“具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定情形的,或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的,該條款無效。”可見,格式條款有效無效的標(biāo)準(zhǔn)是“免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利”,【

11、12】 而提單規(guī)定的外國法院管轄權(quán)條款并不一定免除了承運(yùn)人的責(zé)任,也并不一定加重了對(duì)方責(zé)任或排除了對(duì)方主要權(quán)利。 追根溯源,否定論的本質(zhì)仍在于企圖推翻格式條款的效力。然而,雖然說自格式合同產(chǎn)生之日起,反對(duì)論者就試圖將之扼殺,但是格式合同并沒有銷聲匿跡,反而如雨后春筍一樣發(fā)展起來,并且在現(xiàn)實(shí)生活中得到越來越廣泛的運(yùn)用,其原因在于格式合同仍然有著深厚的社會(huì)基礎(chǔ)支撐其存在?！昂茱@然,用定式合同中不存在當(dāng)事人的合意為由來否認(rèn)大量存在而又日益增多的定式合同是不合時(shí)宜的?！薄?3】 李永軍先生在其名著合同法原理一書中提到,定式合同的法人制度的產(chǎn)生,除此外,內(nèi)部組織論交易成本節(jié)約論、理論基礎(chǔ)有契約自由論、

12、以及追索成本也是定式合同發(fā)生發(fā)展的重要因素?！?4】 可見,僅僅以格式條款、提單受讓人沒有參與提單管轄權(quán)條款的制定為由否定其效力是沒有充分依據(jù)的。 再次,肯定提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄屬性符合我國海商法的規(guī)定。我國海商法第七十八條第一款規(guī)定:“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,依據(jù)提單的規(guī)定確定?！逼渲械摹皺?quán)利”是否包括訴訟權(quán)利,有論者持否定態(tài)度,如許楊勇法官認(rèn)為:“海商法第四章海上貨物運(yùn)輸合同通篇規(guī)定的是實(shí)體權(quán)利、義務(wù)問題,而并未涉及訴訟管轄問題。所以,根據(jù)作為特別法的海商法的規(guī)定不能直接判斷出該類條款是否有效?！?【15】筆者認(rèn)為,這種觀點(diǎn)是沒有依據(jù)的?！皺?quán)利”不僅包括提單中規(guī)

13、定的實(shí)體權(quán)利,也包括爭議處理方式等程序性權(quán)利,程序性權(quán)利為實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)服務(wù),把依據(jù)管轄權(quán)條款提取訴訟的權(quán)利排除在“權(quán)利”之外是沒有任何依據(jù)的。 復(fù)次,承認(rèn)提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄性質(zhì),與世界上大多數(shù)國際的做法也是相一致的。目前除了意大利、澳大利亞、新西蘭等極少數(shù)國家明確否認(rèn)提單管轄權(quán)條款的法律效力外,其它大多數(shù)國家如美國、英國、加拿大、北歐國家、日本、新加坡等航運(yùn)貿(mào)易大國都對(duì)提單管轄權(quán)條款的效力沒有明確規(guī)定,但是其基本態(tài)度是承認(rèn)提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄性質(zhì),但是又通過各種各樣的手段給予限制。若從根本上排除了提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄本質(zhì),則未免太過武斷沖動(dòng),違反了國際民商事管轄權(quán)的國際協(xié)調(diào)原則

14、必為國際社會(huì)反對(duì)而對(duì)本國不利。其實(shí),承認(rèn)提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄性質(zhì)也不會(huì)造成如有些論者提到的損害我國商業(yè)利益的后果,在我國目前的法律框架內(nèi),可以通過各種手段去規(guī)制,比如選擇的法院須與爭議有實(shí)際、管轄權(quán)條款不得免除或減輕承運(yùn)人的責(zé)任或加重提到持有人的責(zé)任、管轄權(quán)條款應(yīng)該合理明示、對(duì)等原則的運(yùn)用等。最后,承認(rèn)提單管轄權(quán)為協(xié)議管轄也符合我國的國情和航運(yùn)的利益。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)20XX年海上運(yùn)輸回顧的統(tǒng)計(jì),20XX年中國大陸的貿(mào)易份額占全球百分比是%,商船噸位占全球比例為% ,【16】可見,我國不僅是一個(gè)貿(mào)易大國、更是一個(gè)航運(yùn)大國,并且航運(yùn)權(quán)重還略比貿(mào)易大,這種利益的均勢(shì)決定了船貨雙方的利益都很重要

15、,基點(diǎn)是保護(hù)力度應(yīng)相當(dāng)。如果徹底否認(rèn)提到管轄權(quán)條款為協(xié)議管轄,迫使外國航運(yùn)公司到中國訴訟,無疑極大方便我國貨方訴訟,但是勢(shì)必會(huì)使得我國航運(yùn)公司的提單中國法院管轄權(quán)條款也得不到外國法院的支持和承認(rèn),這對(duì)于我國航運(yùn)是極為不利的,也明顯與我國保護(hù)航運(yùn)促進(jìn)商船隊(duì)的發(fā)展的目標(biāo)顯然不符合。 三 結(jié)語 否定提單管轄權(quán)條款效力論者的觀點(diǎn),其基點(diǎn)是保護(hù)國內(nèi)貨方的利益,仍然帶有較強(qiáng)的行使管轄權(quán)的單邊主義痕跡,但正如徐卉博士所言:“事實(shí)上,調(diào)整解決涉外民商事訴訟管轄權(quán)沖突的真實(shí)基礎(chǔ)是合理涉外民商事訴訟管轄權(quán)規(guī)則、 性原則?！?【17】在這個(gè)全球經(jīng)濟(jì)日益一體化的今天,任何法律選擇必須兼顧他國的利益,只有這樣,才能實(shí)現(xiàn)

16、雙贏的目標(biāo),肆意否認(rèn)提單管轄權(quán)條款的意思自治性質(zhì),必然會(huì)打破國際民事訴訟的均衡秩序而受到他國報(bào)復(fù),其中利害得失自然不言自明。 【注釋】 【1】參見鄭智華(寧波海事法院法官):提單背面管轄條款性質(zhì)若干問題探析,載海事司法論壇,20XX年第2期,第59頁。 【2】參見趙程濤:一起提單管轄權(quán)條款糾紛案之我見,載中國海商法年刊1999年第404頁。 【3】參見朱作賢、李東:論提單管轄權(quán)條款的效力,載中國海商法協(xié)會(huì)通訊20XX年第4期,第83-84頁。 【4】 提單管轄權(quán)條款和提單仲裁條款本來是兩碼事,但是從法律的強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)提單條款效力的限制看,提單中的管轄權(quán)條款效力遠(yuǎn)比仲 裁條款效力難以承認(rèn),若提單

17、仲裁條款的協(xié)議仲裁性質(zhì)被否定,則提單管轄權(quán)條款的協(xié)議管轄效力則不攻自破。 【5】參見廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于中國人民保險(xiǎn)公司廈門分公司與中波輪船股份公司保險(xiǎn)代位求償糾紛管轄權(quán)問題的請(qǐng)示報(bào)告,載涉 外商事海事審判指導(dǎo)20XX年第1輯,總第10輯,第92頁。 【6】 參見李海:關(guān)于提單仲裁條款效力若干問題的思考,載中國海商法年刊20XX年卷,第126-127頁。 【7】參見朱作賢、李東:論提單管轄權(quán)條款的效力,載中國海商法協(xié)會(huì)通訊20XX年第4期,第83頁。 【8】除非在記名提單的情況下,國際貿(mào)易中一般使用指示提單,但即使記名提單,承運(yùn)人也不可能遠(yuǎn)隔重洋和記名提單收貨人協(xié)商管轄權(quán)條 款。 【9】 此理由參考了黃偉青法官在論述提單持有人應(yīng)當(dāng)受并入提單中的租約仲裁條款的約束的理由,謹(jǐn)致謝意!參見黃偉青:并入提單的 仲裁條款若干法律問題探討,載中國海商法年刊20XX年卷,第64頁。 【10】當(dāng)然這是在CIF和附加服務(wù)的FOB的情形下。 【11】參見德羅伯特?霍恩、海因?可茨、漢斯?G?萊塞:德國民 頁。94第,年版1996大百科全書出版社,楚建譯,