xx公司安全風險管理制度

1、xx 公司安全風險管理制度 xx 公司企業(yè)標準 安全風險管理實施細則 2xxx 發(fā)布 2xxx 實施 xx 公司 發(fā) 布 目次 前 言 3. 1、 適用范圍 4. 2、 依據(jù). 4. 3、 定義. 5. 4、 風險預控管理 5. 4.1 組織機構與職責 5. 4.2 風險點辨識與分類統(tǒng)計 7 4.4 風險評估 1. 0 4.5 風險分級 1 1 4.6 風險控制 1. 2 4.7 風險公示 1. 5 4.8 持續(xù)改進 1. 6 2 4.9 監(jiān)督管理 1. 6 5、附錄 1. 7 安全風險評價判定準則 1 7 表 1 可能性（ L）基準值 1 7 表 2 暴露率（ E）基準值 1 8 表 3 后

2、果（ C）基準值 1 9 表 4 風險等級（ D=LEC）標準 2 3 為深入貫徹落實安全第一、 預防為主、 綜合治理 安全方針， 全面加強風險預控， 規(guī)范公司安全生產風 險管理工作， 有效遏制和堅決防范事故， 結合公司實 際制定本制度。 本標準由 xx 公司標委會提出 本標準由 xx 公司安全監(jiān)察部歸口 本標準起草部門：安全監(jiān)察部 本標準主要修訂人： xxx 本標準審核人： xxx 本標準審定人： xxx 本標準批準人： xxx 本標準委托安全監(jiān)察部負責解釋。 安全風險管理實施細則 1、適用范圍 本制度適用于公司現(xiàn)場以及所轄的多經(jīng)企業(yè)安 全管理的風險評價與控制， 適用于作業(yè)現(xiàn)場、 生產經(jīng) 營

3、活動的正常和非正常情況， 包括新改擴建項目的規(guī) 劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的 風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源 的風險管理（包含危險點分析與預控管理） 。 2、依據(jù) 中華人民共和國安全生產法 （主席令第十三號） 國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特 大事故工作指南的通知 （安委辦 20163 號） 國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工 作指南構建雙重預防機制的意見 （安委辦 2016 11 號） 國家能源局關于加強電力企業(yè)安全風險預控體系 建設的指導意見（國能安全 20151 號） 企業(yè)職工傷亡事故分類 （GB6 4411986）等法律 法規(guī)和有關標

4、準、規(guī)范和規(guī)定 xxxx 公司電力企業(yè)作業(yè)環(huán)境本質安全管理重點要 求（2017版） xxxx 公司安全生產風險分級管控暫行規(guī)定（ 2017 年版） 3、定義 3.1 本制度中的“安全生產風險”是指，生產安全事 故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。 3.2 可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。 3.3 嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成 的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。 4、風險預控管理 4.1 組織機構與職責 4.1.1 公司安全風險管理領導小組 組 長：總經(jīng)理 副組長：生產副總經(jīng)理 成 員：公司領導班子其他成員，各部門主任 安全風險管理領導小組辦公室設在安監(jiān)部， 辦公室主 任

5、由安監(jiān)部主任擔任。 4.1.1.1 公司安全風險管理領導小組主要職責 1) 負責公司安全風險管理體系建設， 提出公司安全風 險管理建設方案， 檢查、指導各部門的安全風險管 理工作。 2) 組織編制公司安全風險管理實施細則， 負責對安全 風險等級的入庫審核、管理。 3) 對各部門安全風險管理的實施進行監(jiān)督管理， 檢查 安全風險應急救援預案的制定和演練情況，指導、 領導應急救援的實施。 4) 每月對公司安全風險基礎管理工作、 執(zhí)行情況進行 重點檢查，并將月度檢查、評比情況進行通報。 5) 每季度或根據(jù)需要即時性開展風險點清排、辨識、 分析、評估，及時調整風險等級。 6) 負責公司安全風險管理信息的

6、接收、 研判、報告并 啟動相應的安全風險應急預案。 4.1.2 部門安全風險管理小組 組 長：部門主任 副組長：部門其他成員 成 員：各班組長及班組安全員 4.1.2.1 部門安全風險管理小組職責 1) 對部門安全生產中存在的風險點每季度進行一次 清排、梳理、核對、上報，及時更新本部門安全風 險管理控制數(shù)據(jù)庫。 2) 經(jīng)常性檢查、督促各班組安全風險點預控管理落 實，對安全風險管理存在的不足及時做好信息反 饋。 3) 制定安全風險點應急預案， 適時組織開展應急救援 演練，作好演練記錄并總結改進， 制定安全風險點 防控技術管理措施。 4) 對安全風險點每月不少于 1 次有記錄的檢查。 5) 負責部

7、門日常安全風險預控管理工作。 4.2 風險點辨識與分類統(tǒng)計 根據(jù)生產過程危險和危害因素分類與代碼 (GB/T13861-2009)分類，按導致事故的人、 物、環(huán)、 管直接原因分類，各部門針對作業(yè)風險、設備風險、 環(huán)境風險、管理風險、自然災害安全風險 5 個風險源 存在的安全風險點進行細化排查，并落實到具體崗 位，各部門通過日常檢查、 監(jiān)測檢測、 安全生產信息 分析、專項檢查等方式， 開展周期性、 即時性危險源 辨識、分析、確立。 4.2.1 風險辨識的一般程序 1）首先辨識出可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物 質。 2）針對具體風險并結合生產過程實際情況，分析和 查找能夠造成或可能造成事故的事件。

8、 4.2.2 風險點辨識方法： 1）常見的方法有：安全檢查表（ SCL）、工作危害分 析（JHA）、預先危險分析（ PHA）、危險與可操作性研 究（ HAZOP）、危險指數(shù)法、失效模式與影響分析 （FMEA）、故障樹分析（ FTA）、事件樹分析（ ETA）、 作業(yè)條件危險性評價法等。 4.2.3 風險點辨識主要分類： 1）作業(yè)安全風險點辨識： 指在施工、維修作業(yè)過程中 人的不安全行為， 違反勞動紀律、 技術標準、 安全 工作規(guī)程的作業(yè)，可以預見可能直接導致事故發(fā)生 的行為。 2）設備風險點辨識：指的是線路、機組、起重設備、 油水氣系統(tǒng)、 弧門系統(tǒng)、 水工建筑等設備設施運行 安全風險。 3）管理

9、風險點辨識： 指在安全生產管理過程中， 由于 審核、制定方案、計劃、標準過程中，違反技術管 理標準和管理流程， 把關不嚴， 可以預見間接導致 事故發(fā)生的行為。 4）作業(yè)環(huán)境風險點辨識：作業(yè)環(huán)境風險指的是違反 中國華電集團公司電力企業(yè)作業(yè)環(huán)境本質安全 管理重點要求 的行為， 對人身安全產生直接或間 接影響的外部條件總和。 5）自然災害安全風險點辨識： 自然災害安全風險指的 是可能發(fā)生的暴雨、 洪水、臺風、冰雪等氣象災害 以及滑坡、 泥石流、崩塌落石等地質災害造成的風 險。 4.2.4 風險點分析統(tǒng)計 部門安全風險管理小組對排查出的安全風險點 進行梳理、規(guī)范，危險點描述要具體、直觀，依據(jù)安 全風險

10、類別和等級建立安全風險數(shù)據(jù)庫（危險點統(tǒng) 計），分類納入 xx公司風險辨識、評估與控制措施 表（見下表），班組留存作為風險點動態(tài)預控標準， 并上報部門。部門按季度對危險點統(tǒng)計表內容進行一 次清排、梳理，及時更新。 對排查上報的危險點經(jīng)審 核符合填寫規(guī)范后集中分類管理，按照風險評估標 準，對管內風險點進行安全風險評估分級。 9 xx 公司風險辨識、評估與控制措施表 安 全 風 險 類 別 安 全 風 險 內 容 風 險 分 析 防 范 措 施 可能性（基準值 ） 暴 露 率 （E ）基 準 值 后 果 （C ）基 準 值 （D=L E C）標 準 風 險 等 級 4.4 風險評估 4.4.1 健全

11、風險評估管理機制，一般應涵蓋以下方 法： 1）基準風險評估：定期組織對面臨的風險進行基本 的、全面的識別和評估。 2）基于問題的風險評估： 對出現(xiàn)的高風險對象或突 出問題，進行有針對性的專項風險評估。 3）持續(xù)風險評估： 進行日常的風險動態(tài)識別和評估。 發(fā)生事故、 障礙、 異常后及時進行問題評估， 制定控 10 制措施，有效控制風險。 4.4.2 涉及風險的有關人員應參與風險評估， 必要時 可邀請技術專家、相關方參與或委托有資質的第三方 進行。 4.4.3 風險評估應綜合考量暴露人群， 聚焦重大危險 源、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模等影響因素。 4.4.4 結果可采用安全風險評價判定準則（參

12、見附 錄）等半定量風險分析方法。 4.5 風險分級 4.5.1 風險分級從高到低劃分為 “重大風險、 較大風 險、一般風險和低風險” 四個等級， 分別用“紅、橙、 黃、藍”四種顏色標示。 4.5.2 重大風險、 較大風險、 一般風險和低風險等級 劃分應執(zhí)行國家、行業(yè)和地方負有安全生產監(jiān)督管理 職責的部門頒發(fā)的制度標準。 4.5.3 重大風險、 較大風險、 一般風險和低風險采用 量化、半量化的方法進行計算和劃分。 11 4.5.4 對應于防范較大事故，符合下列條件之一者， 原則上應構成重大風險： 1) 較易導致較大及以上事故發(fā)生的； 2) 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 3) 發(fā)生過人

13、身死亡、 設備事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條 件依然存在的； 4) 涉及重大危險源的； 5) 具有中毒、 爆炸、 火災等危險的場所， 作業(yè)人員在 3 人以上的； 6) 其他等經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。 4.5.5 對應于防范一般事故， 對較易構成一般事故危 害的風險，原則上應認定構成較大風險。 4.6 風險控制 4.6.1 依據(jù)風險評估結果，針對安全風險特點，從組 織、制度、技術、應急等方面對不可接受的風險制定 風險控制措施。 4.6.2 風險控制措施可分為風險控制技術措施和風 險控制管理措施。 12 1) 風險控制技術措施包括消除措施、預防措施、 減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施、 個

14、人防護措施等。 2) 風險控制管理措施包括安全培訓措施、安全管 控措施、轉移措施等。 4.6.3 風險控制措施制訂原則： 1) 制訂風險控制措施應考慮降低事件發(fā)生的可 能性、頻率和事件后果的嚴重度兩個方面。 2) 在制定風險控制措施時應優(yōu)先選擇技術措 施。 3) 在制定風險控制技術措施時，應盡量按照消 除措施、預防措施、減弱措施、隔離措施、 聯(lián)鎖措施、警示措施和個人防護措施的順序 依次選用(順序靠前者優(yōu)先) ，可以同時選用 多種類型的技術措施。 4) 在應用風險控制管理措施時，應盡量與技術 措施配合使用。 13 5) 在風險控制措施應用時，應充分考慮措施的 可操作性和經(jīng)濟性。 6) 應及時識別

15、內外部環(huán)境、運行方式、生產設 備和參數(shù)、作業(yè)方式、新技術和新工藝等引 起的變化，評估變化可能帶來新的風險。 4.6.4 選擇風險控制途徑時， 應根據(jù)風險性質分別 控制： 1) 屬于管理措施的融入到管理標準(制度) ； 2) 屬于作業(yè)過程執(zhí)行的措施融入到檢修文件包 (作業(yè)指導書)、“兩票”(工作票、操作票、安 全施工作業(yè)票)等作業(yè)標準； 3) 屬于設備檢修改造的納入技改修理項目計劃； 4) 屬于運行監(jiān)控、巡檢維護的納入日常生產工作； 5) 屬于人員意識和技能的納入培訓計劃； 6) 屬于作業(yè)環(huán)境的納入日常費用或年度修理改造 項目計劃； 7) 屬于生產用具、安全工器具的納入日?；蚰甓?生產用具、安全

16、工器具維護、更新項目計劃； 14 8) 屬于職業(yè)健康的納入個人防護用品配置及員工 健康體檢計劃。 4.6.5 安全風險應分級、 分層、 分類、分專業(yè)進行 有效管控，逐一落實各層級、各部門、各專業(yè)、各崗 位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重大 安全風險的生產系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位的重點管控。 4.6.6 應高度關注生產狀況和危險源變化后的風 險狀況，動態(tài)評估、 調整風險等級和管控措施， 確保 安全風險始終處于受控范圍內。 4.7 風險公示 4.7.1 建立完善安全風險公告制度，并加強風險教 育和技能培訓，確保各級管理人員和每名職工 都掌握本公司、本區(qū)域、本崗位安全風險的基 本情況及防范、應

17、急措施。 4.7.2 在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公 告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安 全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、 管控措施、應急措施及報告方式等內容。 15 4.7.3 對存在重大安全風險的工作場所和崗位，設 置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。 4.8 持續(xù)改進 4.8.1 結合實際，制定風險預控工作計劃，及時開 展安全生產風險評審、 更新，適時開展危險源辨識和 風險評價。 4.8.2 主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響， 及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信 法規(guī)、標準等增減、 修訂變化所引起風險程 度的改變； 發(fā)生事故后，相關危險源再評價；

18、補充新辨識出的危險源評價； 風險程度變化后， 需要對風險控制措施的調 整。 4.9 監(jiān)督管理 16 4.9.1 將安全風險控制措施完成情況作為安全監(jiān)察 的重要內容，并列入各類安全檢查方案及安全 監(jiān)察計劃監(jiān)督落實。 4.9.2 隨時掌握公司安全風險分布情況，結合日常 管理工作，對風險控制措施及計劃的實施情況 及控制效果進行分層、分級的檢查、督促和指 導，確保風險控制措施全面、及時、有效的落 實。 4.9.3 對本公司較大及以上風險全過程的動態(tài)閉環(huán) 管控，并對重大風險實施掛牌督辦。并每季度 向省公司報送重大風險管控工作情況。 5、 附錄 附錄：安全風險評價判定準則 安全風險評價判定準則 表 1 可

19、能性（ L）基準值 序 事故發(fā)生的可能性 分 17 號 人員傷亡、火災、設 備損壞、生產中斷、 環(huán)境污染 職業(yè)健康損害 值 1 如果危害事件發(fā)生， 即產生最可能和預期 的結果（ 100%） 頻繁：平均每 6 個月 發(fā)生一次 10 2 十分可能（ 50%） 持續(xù)：平均每 1 年發(fā) 生一次 6 3 可能（ 25%） 經(jīng)常：平均每 1 2 年發(fā)生一次 3 4 很少的可能性，據(jù)說 曾經(jīng)發(fā)生過 偶然：3 9 年發(fā)生一 次 1 5 相當少但確有可能， 多年沒有發(fā)生過 很難：1020 年發(fā)生 一次 0. 5 6 百萬分之一的可能 性，盡管暴露了許多 年，但從來沒有發(fā)生 過 罕見：幾乎從未發(fā)生 過 0. 1

20、序 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度 分 18 表 2 暴露率（ E）基準值 序 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度 分 號 人員傷亡、火災、設 備損壞、生產中斷、 環(huán)境污染 職業(yè)健康損害 值 1 持續(xù)（每天許多次） 暴露期大于 2 倍的法 定極限值 10 2 經(jīng)常（大概每天一次） 暴露期介于 1 2 倍 法定極限值之間 6 3 有時（從每周一次到 每月一次） 暴露期在法定極限值 內 3 4 偶爾（從每月一次到 每年一次） 暴露期在正常允許水 平和法定極限值之間 2 5 很少（據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生 過） 暴露期在正常允許水 平內 1 6 特別少（沒發(fā)生過， 但有發(fā)生的可能性） 暴露期低于正常允許 水平 0.

21、 5 表 3 后果（ C）基準值 序 號 事故可能造成后果的嚴重程度 分 值 1 人員 傷亡 造成死亡 3 人；或重傷 10 人。 10 設備 損壞 造成設備或財產損失 1000 萬元。 0 19 生產 中斷 造成較大以上電力安全事故。 環(huán)境 污染 造成大范圍環(huán)境破壞； 造成人員死亡、環(huán)境恢復困難； 嚴重違反國家環(huán)境保護法律法 規(guī)。 職業(yè) 健康 損害 造成 39例無法復原的嚴重職業(yè) ??； 造成 9例以上很難治愈的職業(yè)病。 2 人員 傷亡 造成 12 人死亡；或重傷 3 9 人。 50 設備 損壞 造成設備或財產損失在 100 萬元 到 1000 萬元之間。 生產 中斷 造成一般電力安全事故且中斷安 全記錄。 環(huán)境 污染 造成較大范圍的環(huán)境破壞； 影響后果可導致急性疾病或重大 傷殘，居民需要撤離； 政府要求整頓。 職業(yè) 健康