基金自查報(bào)告

1、?；鹱圆閳?bào)告1. 根據(jù)基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 ( 試行 ) 、私募投資基金信息披露管理辦法等法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定 , 請(qǐng)核實(shí)你公司所管理私募基金在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái) ( 以下簡稱 “ AMBERS系統(tǒng) ” ) 是否備案齊全 , 并已及時(shí)履行了管理人及所管理私募基金的重大事項(xiàng)變更、季度更新、年度更新 , 以及信息披露備份等信息更新及備份義務(wù)。如為否 , 請(qǐng)說明具體情況及原因 ;2. 請(qǐng)說明你公司的實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方 , 以及所管理私募基金投向的標(biāo)的公司是否如實(shí)在 AMBERS系統(tǒng)填報(bào) ?如為否 , 請(qǐng)說明

2、具體情況及原因 ;3. 請(qǐng)說明你公司是否秉持專業(yè)、獨(dú)立、制衡、有效原則 , 建立了符合展業(yè)需要的內(nèi)部治理架構(gòu)和內(nèi)部控制規(guī)范 , 公平對(duì)待所管理的全部基金和投資者 , 有效防范利益沖突和利益輸送。如為否 , 請(qǐng)說明情況 ;4. 請(qǐng)說明你公司是否存在未向協(xié)會(huì)完整報(bào)送誠信信息相關(guān)情形 , 包括管理人及高管人員最近三年是否受到刑事處罰、 行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施、 被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施、被其他自律組織采取措施 , 涉及訴訟或仲裁或其他合法合規(guī)及誠信情況等。如有 , 請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明；5. 請(qǐng)說明你公司是否巳在從業(yè)人員管理平臺(tái)(http ： /person. . cn)將現(xiàn)有員工

3、全部錄入 , 并請(qǐng)說明現(xiàn)有員工取得基金從業(yè)資格情況；。1。6. 請(qǐng)說明你公司在實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)中 , 是否兼營私募基金登記備案相關(guān)問題解答( 七) 提到的民間借貸、民間融資、 P2P、眾籌、保理等與私募基金屬性相沖突的業(yè)務(wù) ?是否兼營其他非私募基金相關(guān)業(yè)務(wù) ?如有 , 請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明 ;7. 請(qǐng)說明你公司在管基金是否存在 私募投資基金備案須知 提到的不屬于私募基金范圍相關(guān)情況。如有 , 請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明基金名稱及具體投向情況 ;8. 請(qǐng)說明你公司是否存在在管基金的基金類型與你公司在 AMBERS系統(tǒng)所選業(yè)務(wù)類型不一致情形。如有 , 請(qǐng)說明你公司是否根據(jù)私募基金登記備案相關(guān)問題解答 ( 十三 ) 的規(guī)定 ,

4、在基金合同到期前未開放申購或增加募集規(guī)模 , 在基金合同到期后將相關(guān)基金予以清盤或清算 , 且不會(huì)續(xù)期 ?9. 截至報(bào)告反饋日 , 請(qǐng)說明你公司所管理私募基金在近半年內(nèi)是否存在投資者無法正常退出相關(guān)情況。如有 , 請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明有關(guān)基金具體情況、無法正常退出的情況及原因及已采取的相關(guān)措施 ;10. 請(qǐng)你公司梳理排查 2019 年 3 月 31 日之前到期的私募基金有關(guān)情況 , 說明是否可能存在到期無法正常清算、 投資項(xiàng)目無法正常退出、 預(yù)期虧損或其他可能造成投資者利益重大損失的情況。如有 , 請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明有關(guān)基金具體情況 ;11. 請(qǐng)說明你公司所管理私募基金的信息披露情況 , 是否已根據(jù)基金合同約定

5、的頻率、內(nèi)容和方式向投資者真實(shí)完整、 及時(shí)、準(zhǔn)確披露了所投底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的情況 ( 如涉及非實(shí)體企業(yè)的有限合伙等SPV,請(qǐng)穿透至底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的)?如為否 , 請(qǐng)說明原因 ;。2。12. 請(qǐng)說明你公司是否在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)所管理私募基金進(jìn)行了審計(jì) , 并出具了年度審計(jì)報(bào)告 ?如為否 , 請(qǐng)說明原因13. 請(qǐng)說明你公司是否根據(jù) 私募投資基金募集行為管理辦法 的規(guī)定 , 針對(duì) 2016年 7 月 15 日以后發(fā)行的私募基金，要求每位投資者逐一簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，且簽章齊全。14. 請(qǐng)說明你公司所管理基金是否存在與管理人實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易情況，如有，請(qǐng)說明關(guān)聯(lián)交易對(duì)手方、交易標(biāo)的、規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)情況，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易是否符合基金合同約定及法律法規(guī)要求 , 并已向投資者進(jìn)行了披露 , 其中 , 針對(duì)投向單一關(guān)聯(lián)方的 , 請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明基金名稱及具體原因 ;15. 請(qǐng)說明你公司所管理私募基金是否存在未按照基金合同約定的投資范圍、策略及限制進(jìn)行投資的相關(guān)情況。如有 , 請(qǐng)?jiān)?/p>