[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]2021證券從業(yè)資格《投資基金》權(quán)威試題(3)

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021證券從業(yè)資格投資基金權(quán)威試題(3)考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021證券從業(yè)資格投資基金權(quán)威試題(3)1、【單選題】證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對(duì)全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國家是()。0.5分A、日本B、中國C、美國D、歐洲答案：C;2、【單選題】中國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的()。0.5分A、審批制B、申報(bào)制C、核準(zhǔn)制D、注冊(cè)制答案：A;3、【單選題】債券基金主要以()為投資對(duì)象。0.5分A、股票B、債券C、貨幣市場(chǎng)工具D、其他證券投資基金答案：B;4、【單選題】從最近7日年化收益率指標(biāo)看

2、，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于()。0.5分A、按復(fù)利計(jì)息B、按單利計(jì)息C、折現(xiàn)的利率D、貼現(xiàn)答案：A;5、【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。0.5分A、1B、2C、4D、6答案：D;6、【單選題】下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是()。0.5分A、較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)B、較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)C、買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者D、較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)答案：D;7、【單選題】基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延

3、緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間()個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。0.5分A、5B、10C、15D、20答案：D;8、【單選題】由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯(cuò)誤的是()。0.5分A、登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回B、登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出C、登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出D、登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請(qǐng)贖回答案：C;9、【單選題】關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是()。0.5分A、公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃B、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金

4、資產(chǎn)配置比例或比例范圍C、由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令D、主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目答案：C;10、【單選題】除另有規(guī)定外，多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放()計(jì)劃份額的參與和退出。0.5分A、1次B、2次C、3次D、4次答案：A;11、【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于()人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。0.5分A、3B、5C、7D、9答案：A;12、【單選題】基金托管人通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成()。0.5分A、正比B、反比C、線性關(guān)系D、凹性答案：A;13、【單選題】()

5、指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣及回購交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。0.5分A、交易所交易資金清算B、第三市場(chǎng)資金清算C、場(chǎng)外資金清算D、全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算答案：A;14、【單選題】?jī)?nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()。0.5分A、及時(shí)性原則B、完整性原則C、有效性原則D、獨(dú)立性原則答案：C;15、【單選題】公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，這體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的()。0.5分A、成本效益原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則D、相互制約原則答案：C;16、

6、【單選題】依法設(shè)立的商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并經(jīng)()核準(zhǔn)。0.5分A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國銀監(jiān)會(huì)和中國人民銀行D、中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)答案：D;17、【單選題】QDII基金在境內(nèi)募集資金，境外進(jìn)行投資，其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由()承擔(dān)。0.5分A、境外托管人B、境內(nèi)托管人C、QDII基金D、次托管人答案：D;18、【單選題】交易所交易資金清算流程中，()托管人將經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令支付執(zhí)行。0.5分A、T日B、T+1日C、T+2日D

7、、T+4日答案：C;19、【單選題】?jī)?nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的().0.5分A、合法性原則B、獨(dú)立性原則C、有效性原則D、審慎性原則答案：A;20、【單選題】下列基金費(fèi)用不屬于投資者在買進(jìn)與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支出的是()。0.5分A、認(rèn)購費(fèi)B、托管費(fèi)C、申購費(fèi)D、贖回費(fèi)答案：B;21、【單選題】存在以下()問題的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。0.5分A、沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)B、凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求C、違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查D、最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客

8、戶利益的行為答案：C;22、【單選題】下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定的是()。0.5分A、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B、預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C、登載基金過往業(yè)績(jī)D、登載單位或者個(gè)人的推薦性文字答案：A;23、【單選題】基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。0.5分A、凈資產(chǎn)B、全部資產(chǎn)C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D、所有負(fù)債答案：A;24、【單選題】對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收()。0.5分A、營業(yè)稅B、增值稅C、個(gè)人所得稅D、企業(yè)所得稅答案：D;25、【單選題】存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后

9、每6個(gè)月披露一次更新的()。0.5分A、基金合同B、托管協(xié)議C、招募說明書D、基金份額發(fā)售公告答案：C;26、【單選題】當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，()應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。0.5分A、基金托管人B、基金管理人C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、證券交易所答案：B;27、【單選題】基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有*利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。0.5分A、基金托管人B、基金公司C、商業(yè)銀行D、證券公司答案：A;28、【單選題】基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的()時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中予以披露。0.5分A、0.25%B、0.5%

10、C、0.85%D、1%答案：B;29、【單選題】ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示()0.5分A、基金資產(chǎn)凈值B、基金資產(chǎn)總值C、基金份額累計(jì)凈值D、基金份額參考凈值答案：D;30、【單選題】()負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。0.5分A、基金業(yè)行會(huì)B、基金公會(huì)C、基金公司會(huì)員部D、證券投資基金業(yè)委員會(huì)答案：C;31、【單選題】基金管理公司應(yīng)建立健全督察長制度。督察長由()聘任，對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行督察稽核。0.5分A、證監(jiān)會(huì)B、董事會(huì)C、總經(jīng)理D、股東會(huì)答案：B;32、【單選題】基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

11、應(yīng)加入()，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。0.5分A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國銀監(jiān)會(huì)答案：A;33、【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。0.5分A、3B、6C、9D、10答案：B;34、【單選題】下列關(guān)于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述錯(cuò)誤的是()。0.5分A、應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對(duì)基金管理公司負(fù)責(zé)的理念B、不得為了基金業(yè)績(jī)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為C、在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷D、不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)

12、人進(jìn)行利益輸送答案：A;35、【單選題】證券組合的類型中，()證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。0.5分A、避稅型B、收入型C、指數(shù)型D、混合型答案：B;36、【單選題】風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小成()。0.5分A、正比B、反比C、線性D、不相關(guān)答案：A;37、【單選題】行為金融理論以()的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為常常表現(xiàn)出不理性，因此會(huì)犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤。0.5分A、行為學(xué)B、心理學(xué)C、社會(huì)學(xué)D、經(jīng)濟(jì)學(xué)答案：B;38、【單選題】投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是()。0.5分A、投資風(fēng)險(xiǎn)控制B、資產(chǎn)配置C、投資組合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)D、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制答案：B;39、【單選題】()主要思想是假

13、定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升，同1時(shí)假定各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化。0.5分A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、變動(dòng)混合策略C、買入并持有策略D、投資組合保險(xiǎn)策略答案：D;40、【單選題】()就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。0.5分A、市場(chǎng)有效性B、市場(chǎng)靈敏度C、市場(chǎng)穩(wěn)定性D、市場(chǎng)有機(jī)性答案：A;1、【單選題】按股票()所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類等類型。0.5分A、收益行為B、價(jià)格行為C、風(fēng)險(xiǎn)行為D、內(nèi)在價(jià)值答案：B;2、【單選題】指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中()。0.5分A、任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得超過市場(chǎng)的

14、投資收益B、少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得超過市場(chǎng)的投資收益C、多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得超過市場(chǎng)的投資收益D、只要投資戰(zhàn)略合適就能取得超過市場(chǎng)的投資收益答案：A;3、【單選題】到期收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于()。0.5分A、本息和B、票面面值C、債券終值D、當(dāng)前的價(jià)格答案：D;4、【單選題】預(yù)期理論暗含著一個(gè)假定是不同期限的債券是()。0.5分A、互補(bǔ)的B、可以相互替代的C、不能相互替代的D、相同的答案：B;5、【單選題】假設(shè)其他因素不變，久期越()，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越()。0.5分A、大，小B、大，大C、小，大D、大，不變答案：B;6、【單選題】

15、稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響，影響的主要途徑不包括()。0.5分A、債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同B、現(xiàn)金流的數(shù)量C、現(xiàn)金流的時(shí)間特征D、現(xiàn)金流的形式答案：B;7、【單選題】或有規(guī)避中，當(dāng)實(shí)際收益高于目標(biāo)收益時(shí)，投資者可采取()的投資策略，爭(zhēng)取獲得()的收益。0.5分A、積極，平穩(wěn)B、積極，更高C、消極，平穩(wěn)D、消極，更高答案：B;8、【單選題】以下()不屬于狹義的基金評(píng)價(jià)。0.5分A、業(yè)績(jī)衡量B、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)C、業(yè)績(jī)歸因分析D、對(duì)基金公司的評(píng)價(jià)答案：D;9、【單選題】對(duì)于基金凈值收益率的計(jì)算，以下說法不正確的是()。0.5分A、簡(jiǎn)單(凈值)收益率的計(jì)算不考慮分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響B(tài)、時(shí)間加

16、權(quán)收益率的計(jì)算考慮了分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響C、一般算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率D、幾何平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)答案：D;10、【單選題】使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的()。0.5分A、成本比例B、投資比例C、特殊現(xiàn)金比例D、正?，F(xiàn)金比例答案：D;11、【多選題】基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。1分A、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、律師事務(wù)所D、基金評(píng)級(jí)公司答案：ABCD12、【多選題】1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為()。1分A、不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門B、受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制缺乏基

17、本的法律規(guī)范，普遍存在法律C、關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題D、深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高答案：ABCD13、【多選題】根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可以分為()。1分A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、主動(dòng)型基金D、收入型基金答案：AB14、【多選題】下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是()。1分A、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資B、是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排C、目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外

18、理財(cái)產(chǎn)品D、QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集答案：BC15、【多選題】封閉式基金發(fā)售方式主要有()。1分A、金額認(rèn)購B、證券認(rèn)購C、網(wǎng)上發(fā)售D、網(wǎng)下發(fā)售答案：CD16、【多選題】下列關(guān)于開放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是()。1分A、贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值B、贖回總金額一贖回份額/贖回日基金份額凈值C、贖回金額一贖回總金額一贖回費(fèi)用D、贖回金額一贖回總金額+贖回費(fèi)用答案：AC17、【多選題】1OF申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)當(dāng)具備的條件是()。1分A、基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定B、募集金額不少于3億元人民幣C、持有人不少于1000人D、基金管理公司規(guī)定的其他條件答案：AC

19、18、【多選題】基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有()。1分A、具有較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好B、注冊(cè)資本不低于2億元人民幣C、持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D、最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰答案：AC19、【多選題】基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括()。1分A、合法、合規(guī)性原則B、全面性原則C、獨(dú)立性原則D、適時(shí)性原則答案：ABD20、【多選題】()是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。1分A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、資本充足率D、資本收益率答案：BC21、【多選題】對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)

20、督內(nèi)容包括但不限于()。1分A、不得承銷證券B、不得向他人貸款C、不得向他人提供擔(dān)保D、不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資答案：ABC22、【多選題】稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有()。1分A、對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議B、獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性C、對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查D、健全完善內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，建立預(yù)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)答案：ABCD23、【多選題】基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要應(yīng)依據(jù)的因素有()。1分A、基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例B、基金的歷史規(guī)模和持倉比例C、基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史

21、波動(dòng)程度D、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生答案：ABCD24、【多選題】對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值()。1分A、應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值B、運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格C、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)D、應(yīng)通過不定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性答案：ABC25、【多選題】基金費(fèi)用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的是()。1分A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、銷售服務(wù)費(fèi)D、交易費(fèi)用答案：ABC26、【多選題】根據(jù)目前規(guī)定，與基金利潤有關(guān)的指標(biāo)包

22、括()。1分A、本期利潤B、本期已實(shí)現(xiàn)收益C、期末可供分配利潤D、未分配利潤答案：ABCD27、【多選題】我國基金稅收的政策法規(guī)主要有()。1分A、關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知B、關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知C、關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知D、關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知答案：ABCD28、【多選題】個(gè)人投資者投資基金不需要繳納個(gè)人所得稅的收入有()。1分A、從基金分配中獲得的股票的股利收入B、買賣基金份額獲得的差價(jià)收入C、申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入D、從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價(jià)收入答案：BCD29、【多選題】在基金份額發(fā)售的3日前，以下()不

23、需要登載在指定報(bào)刊上。1分A、托管協(xié)議B、基金合同C、招募說明書、基金合同摘要D、基金份額發(fā)售公告答案：AB30、【多選題】托管人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)有()。1分A、召開時(shí)間B、審議事項(xiàng)C、議事程序D、表決方式答案：ABCD31、【多選題】督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有()。1分A、可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、誠實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄C、3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷D、對(duì)與督察長本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避答案：BCD32、【多選題】根據(jù)模擬指數(shù)的不同，指數(shù)化型證券組合可以分為()。1分A、模擬大盤指數(shù)B、模擬行業(yè)

24、指數(shù)C、模擬某種專業(yè)化的指數(shù)D、模擬內(nèi)涵廣大的市場(chǎng)指數(shù)答案：CD33、【多選題】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于()。1分A、資產(chǎn)估值B、套利定價(jià)C、資金成本預(yù)算D、資源配置答案：ACD34、【多選題】投資者心理偏差與投資者非理性行為包括()。1分A、相互影響B(tài)、重視當(dāng)前和熟悉的事物C、回避損失和“心理”會(huì)計(jì)D、避免“后悔”心理答案：ABCD35、【多選題】確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有()。1分A、歷史數(shù)據(jù)法B、成本收益法C、收益預(yù)測(cè)法D、情景綜合分析法答案：AD36、【多選題】資產(chǎn)配置的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略以()為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變。1分A、不同資產(chǎn)類別的收益情況

25、B、投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C、投資者的實(shí)際需求D、市場(chǎng)的長期變化答案：ABC37、【多選題】按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括()類型。1分A、小型資本股票B、中型資本股票C、大型資本股票D、混合型資本股票答案：ACD38、【多選題】道氏認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為()。1分A、短暫趨勢(shì)B、主要趨勢(shì)C、長期趨勢(shì)D、次要趨勢(shì)答案：ABD39、【多選題】基本分析是以()為研究基礎(chǔ)，通過對(duì)公司業(yè)績(jī)的判斷確定其投資價(jià)值。1分A、宏觀經(jīng)濟(jì)B、歷史的交易數(shù)據(jù)C、公司的基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)D、行業(yè)的基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)答案：ACD40、【多選題】計(jì)算債券投資組合的收益率的方法有()。1分A、算數(shù)平均投

26、資組合收益率B、加權(quán)平均投資組合收益率C、投資組合內(nèi)部收益率。D、投資組合平均收益率答案：BC1、【多選題】債券投資的名義收益率包括()。1分A、債券票面利率B、實(shí)際回報(bào)率C、現(xiàn)值折現(xiàn)率D、持有期內(nèi)的通貨膨脹率答案：BD2、【多選題】投資期分析法中兩種確定性的組成成分是源于()所引起的收益率變化。1分A、時(shí)間成分B、票息因素C、票息的再投資收益D、到期收益率變化所帶來的資本增值或損失(收益成分)答案：AB3、【多選題】分組比較就是根據(jù)()等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績(jī)的相對(duì)比較。1分A、資產(chǎn)配置的不同B、風(fēng)格的不同C、投資人的不同D、投資區(qū)域的不同答案：ABD4、【判斷題】基金管理

27、人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要的保障。()0.5分答案：正確5、【判斷題】基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。()0.5分答案：正確6、【判斷題】20世紀(jì)4050年代，美國基金業(yè)的發(fā)展非常快。()0.5分答案：錯(cuò)誤7、【判斷題】被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。()0.5分答案：正確8、【判斷題】投資組合平均剩余期限是反映基金組合風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。投資組合平均剩余期限越長，貨幣市場(chǎng)基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。()0.5分答案：錯(cuò)誤9、【判斷題】除基金管理公司

28、和證券公司外，其他金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。()0.5分答案：錯(cuò)誤10、【判斷題】基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。()0.5分答案：正確11、【判斷題】投資者在辦理開放式基金申購時(shí)，一般需要繳納申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的10%。()0.5分答案：錯(cuò)誤12、【判斷題】投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。()0.5分答案：錯(cuò)誤13、【判斷題】ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。()0.5分答案：正確14、【判斷題】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)

29、險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。()0.5分答案：正確15、【判斷題】特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()0.5分答案：錯(cuò)誤16、【判斷題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。()0.5分答案：正確17、【判斷題】公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。()0.5分答案：錯(cuò)誤18、【判斷題】基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運(yùn)作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會(huì)計(jì)復(fù)核等方面。()0.5分答案：正確19、【判斷題】基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。()0.5分答案：正確2

30、0、【判斷題】交易所交易資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣、回購交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。()0.5分答案：正確21、【判斷題】?jī)?nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。()0.5分答案：正確22、【判斷題】基金管理人可以通過制定固定的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。()0.5分答案：錯(cuò)誤23、【判斷題】基金定期定額投資計(jì)劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購的繁瑣手續(xù)，且具有風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng)、成本效應(yīng)和復(fù)利效應(yīng)等投資效果

31、。()0.5分答案：正確24、【判斷題】基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，不需要列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。()0.5分答案：錯(cuò)誤25、【判斷題】自助式前臺(tái)系統(tǒng)是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的、由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。()0.5分答案：錯(cuò)誤26、【判斷題】基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。()0.5分答案：正確27、【判斷題】由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購費(fèi)、贖回費(fèi)和基金托管費(fèi)。()0.5分答案：錯(cuò)誤28、【判斷題】我國基金的會(huì)計(jì)年度為公

32、歷每年1月1日至12月31日。()0.5分答案：正確29、【判斷題】基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是指基金對(duì)外提供的反映基金某一特定日期的財(cái)務(wù)狀況和某一會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等會(huì)計(jì)信息的文件。()0.5分答案：正確30、【判斷題】封閉式基金的利潤分配中，若封閉式基金上一年度虧損，基金當(dāng)年利潤可以不彌補(bǔ)虧損而直接進(jìn)行當(dāng)年利潤分配。()0.5分答案：錯(cuò)誤31、【判斷題】投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的收益。()0.5分答案：錯(cuò)誤32、【判斷題】對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。()0.5分答案：正確33、【判斷題】開放式基金在基金合同生效后每3個(gè)月披露一次更新的招募說明書。()0.5分答案：錯(cuò)誤34、【判斷題】開放式基金開放申購、贖回后，會(huì)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。()0.5分答案：錯(cuò)誤35、【判斷題】中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。()A正確0.5分答案：正確36、【判斷題】進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)