工程準(zhǔn)備階段風(fēng)險管理PPT學(xué)習(xí)課件

1、第第5章章 工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段風(fēng)險管理工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段風(fēng)險管理 目錄 準(zhǔn)備階段的主要業(yè)務(wù)事項(xiàng)及流程準(zhǔn)備階段的主要業(yè)務(wù)事項(xiàng)及流程 準(zhǔn)備階段的風(fēng)險識別準(zhǔn)備階段的風(fēng)險識別 準(zhǔn)備階段的風(fēng)險評估準(zhǔn)備階段的風(fēng)險評估 準(zhǔn)備階段的風(fēng)險應(yīng)對準(zhǔn)備階段的風(fēng)險應(yīng)對 5.1準(zhǔn)備階段的主要業(yè)務(wù)事項(xiàng)及流程 勘察設(shè)計 施工圖 招投標(biāo) 項(xiàng) 目 準(zhǔn)備 階段 目 標(biāo) 分 解 5.1準(zhǔn)備階段的主要業(yè)務(wù)事項(xiàng)及流程 5.1 準(zhǔn)備階段的主要業(yè)務(wù)事項(xiàng)及流程 準(zhǔn)確編制工程概算和預(yù)算 保證圖紙?jiān)O(shè)計的質(zhì)量 及時辦理施工許可 項(xiàng) 目 準(zhǔn)備 階段 風(fēng) 險 編制高質(zhì)量的項(xiàng)目安全計劃 5.2準(zhǔn)備階段的風(fēng)險識別 設(shè)計單位資質(zhì)問題：設(shè)計單位資質(zhì)問題： 違反相關(guān)

2、規(guī)定；設(shè)計成果質(zhì)量違反相關(guān)規(guī)定；設(shè)計成果質(zhì)量 初步設(shè)計沒按時完成：初步設(shè)計沒按時完成： 影響進(jìn)度影響進(jìn)度 初步設(shè)計成果質(zhì)量問題：初步設(shè)計成果質(zhì)量問題： 設(shè)計深度不夠；錯誤；缺陷；漏項(xiàng)；重復(fù)設(shè)計深度不夠；錯誤；缺陷；漏項(xiàng)；重復(fù) 施工圖設(shè)計沒按時完成：施工圖設(shè)計沒按時完成： 影響進(jìn)度影響進(jìn)度 施工圖設(shè)計質(zhì)量問題：施工圖設(shè)計質(zhì)量問題： 施工方案不合理，安全措施不當(dāng)，新技術(shù)方案不成施工方案不合理，安全措施不當(dāng)，新技術(shù)方案不成 熟熟 合同風(fēng)險：合同風(fēng)險：- -未及時簽訂合同；合同內(nèi)容不全；合同有關(guān)資料管理不當(dāng)未及時簽訂合同；合同內(nèi)容不全；合同有關(guān)資料管理不當(dāng) 設(shè) 計 風(fēng) 險 工程項(xiàng)目設(shè)計的主要風(fēng)險源及分

3、析 禁止或指定設(shè)計分包 對項(xiàng)目設(shè)計的干預(yù) 提供資料不完善、要求不明確 現(xiàn)場不確定 設(shè)計人員自身原因 設(shè)計管理不善 各專業(yè)設(shè)計配合不好 詳細(xì)設(shè)計與設(shè)計深化 施工：設(shè)計更改 開發(fā)商的個人行為 設(shè)計單位因素 施工方的原因 其他 設(shè)計設(shè)計 風(fēng)風(fēng) 險險 5.2 準(zhǔn)備階段的風(fēng)險識別 資料不全資料不全 使用方法和標(biāo)準(zhǔn)使用方法和標(biāo)準(zhǔn) 預(yù)算人員素質(zhì)：概預(yù)算人員的選擇；概預(yù)算人員的管理預(yù)算人員素質(zhì)：概預(yù)算人員的選擇；概預(yù)算人員的管理 概 預(yù) 算 風(fēng) 險 5.2 準(zhǔn)備階段的風(fēng)險識別 招標(biāo)方式風(fēng)險：招標(biāo)方式風(fēng)險： 公開招標(biāo)：成本高，圍標(biāo)、串標(biāo)；邀請招標(biāo)：選擇余地小。協(xié)商招標(biāo)：選擇余地公開招標(biāo)：成本高，圍標(biāo)、串標(biāo)；邀請

4、招標(biāo)：選擇余地小。協(xié)商招標(biāo)：選擇余地 小小 發(fā)包模式風(fēng)險：發(fā)包模式風(fēng)險： 平行發(fā)包：協(xié)調(diào)難度大；承包商容易索賠；平行發(fā)包：協(xié)調(diào)難度大；承包商容易索賠； 總承包模式：成本高；承包商設(shè)計缺陷或陷阱總承包模式：成本高；承包商設(shè)計缺陷或陷阱 招標(biāo)文件風(fēng)險：招標(biāo)文件風(fēng)險： 工程設(shè)計不完善；工程量清單不完善；工程設(shè)計不完善；工程量清單不完善； 合同風(fēng)險；技術(shù)風(fēng)險合同風(fēng)險；技術(shù)風(fēng)險 投標(biāo)過程風(fēng)險：投標(biāo)過程風(fēng)險：投標(biāo)文件隱含風(fēng)險；投標(biāo)人非法掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo)投標(biāo)文件隱含風(fēng)險；投標(biāo)人非法掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo) 評標(biāo)定標(biāo)過程中的風(fēng)險：評標(biāo)定標(biāo)過程中的風(fēng)險：綜合評估法：專家水平，技術(shù)標(biāo)書與實(shí)際不符。最低投標(biāo)價法：索賠，綜合

5、評估法：專家水平，技術(shù)標(biāo)書與實(shí)際不符。最低投標(biāo)價法：索賠， 偷工減料，中途退出偷工減料，中途退出 招標(biāo)合同方式風(fēng)險：招標(biāo)合同方式風(fēng)險：- -總價合同：不可調(diào)值；可調(diào)值總價合同：不可調(diào)值；可調(diào)值 單價合同風(fēng)險：估計工程量的合同；純單價合同單價合同風(fēng)險：估計工程量的合同；純單價合同 成本加酬金合同：百分率；固定酬金；浮動酬金成本加酬金合同：百分率；固定酬金；浮動酬金 招標(biāo)失敗的風(fēng)險：投標(biāo)人少于招標(biāo)失敗的風(fēng)險：投標(biāo)人少于3 3個；否決所以投標(biāo)；中標(biāo)無效個；否決所以投標(biāo)；中標(biāo)無效 中標(biāo)單位轉(zhuǎn)包風(fēng)險，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范中標(biāo)單位轉(zhuǎn)包風(fēng)險，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范 招 投 標(biāo) 風(fēng) 險 合同風(fēng)險 5.3 準(zhǔn)備階段的

6、風(fēng)險評估 網(wǎng)絡(luò)分析法網(wǎng)絡(luò)分析法ANPANP 網(wǎng)絡(luò)分析法（網(wǎng)絡(luò)分析法（Analytic Network ProcessAnalytic Network Process，ANPANP）（）（ANPANP）是）是 美國匹茲堡大學(xué)的美國匹茲堡大學(xué)的T.L.SaatyT.L.Saaty教授于教授于19961996年提出的一種適應(yīng)非獨(dú)年提出的一種適應(yīng)非獨(dú) 立的遞階層次結(jié)構(gòu)的決策方法，它是在層次分析法立的遞階層次結(jié)構(gòu)的決策方法，它是在層次分析法( Analytic ( Analytic Hierarchy Process,Hierarchy Process,簡稱簡稱 AHP) AHP)的基礎(chǔ)上發(fā)展而形成的一

7、種新的的基礎(chǔ)上發(fā)展而形成的一種新的 實(shí)用決策方法。實(shí)用決策方法。AHPAHP作為一種決策過程，它提供了一種表示決作為一種決策過程，它提供了一種表示決 策因素測度的基本方法。策因素測度的基本方法。 網(wǎng)絡(luò)分析法 1.建立超矩陣。建立以概率為主準(zhǔn)則，以其中一個風(fēng)險因素為次準(zhǔn)則，進(jìn)行其他風(fēng)險因素的相對重要度比較， 即其他風(fēng)險因素對這一風(fēng)險因素發(fā)生概率的影響程度大小進(jìn)行重要度比較。由于并不是其他每個風(fēng)險因素 都對其有影響，所以并不是所有元素都要在此次準(zhǔn)則下進(jìn)行比較，影響這個一風(fēng)險因素的其他風(fēng)險因素可 從影響關(guān)系表中查得。然后以各風(fēng)險類別組為單元分別計算其特征向量，即相應(yīng)的局部權(quán)重向量。經(jīng)過以 每一個元素

8、為次準(zhǔn)則的比較判斷和計算后按式(1)建立超矩陣。 其中( )表示風(fēng)險因素類別Rj中風(fēng)險因素受Ri類別中因素影響的向量矩陣。Wij的列向量是由 Ri中每個因素以Rj中一個因素為次準(zhǔn)則，進(jìn)行比較判斷得到判斷矩陣的特征向量。 2.建立權(quán)矩陣。以概率為主準(zhǔn)則，風(fēng)險類別Ri為次準(zhǔn)則，對所有類別進(jìn)行比較判斷構(gòu)造判斷矩陣，即每個 風(fēng)險類別中的對Ri風(fēng)險類別發(fā)生概率的影響程度大小進(jìn)行判斷比較。其中的判斷比較包括了Ri自身與其他 類別對自身影響的比較判斷。因?yàn)槊總€風(fēng)險因素所受的影響程度是在各風(fēng)險類別中進(jìn)行比較判斷的，由多 個矩陣組成的超矩陣中的各列向量不是歸一化的，即列向量和不為1，無法比較分別存在于不同類別中

9、的元 素對一個為次準(zhǔn)則的因素影響程度的大小;另外，未加權(quán)的超矩陣無法采用冪法求解極限相對權(quán)重向量，所 以要對各風(fēng)險類別的互相影響重要度進(jìn)行比較判斷。依次以各個類別為次準(zhǔn)則進(jìn)行比較判斷后，得到五個 判斷矩陣，并計算特征向量，最后可得如式(2)的權(quán)矩陣。 c.建立加權(quán)超矩陣并求解。將超矩陣按式(3)進(jìn)行加權(quán)可得到加權(quán)超矩陣，加權(quán)超矩陣中列向量元素大小 即為各風(fēng)險因素對處于此列上的因素影響的大小，若某一風(fēng)險因素對此因素沒有影響，則對應(yīng)的值為零。 此時可利用冪法或其他方法對加權(quán)超矩陣進(jìn)行相對排序向量的求解，最后相對排序向量就是各風(fēng)險因素在 概率準(zhǔn)則下的權(quán)重。 決策樹法 模糊綜合評價法 BID-NOBI

10、D決策法 5.2準(zhǔn)備階段的風(fēng)險識別 設(shè)計單位資質(zhì)問題：設(shè)計單位資質(zhì)問題： 違反相關(guān)規(guī)定；設(shè)計成果質(zhì)量違反相關(guān)規(guī)定；設(shè)計成果質(zhì)量 初步設(shè)計沒按時完成：初步設(shè)計沒按時完成： 影響進(jìn)度影響進(jìn)度 初步設(shè)計成果質(zhì)量問題：初步設(shè)計成果質(zhì)量問題： 設(shè)計深度不夠；錯誤；缺陷；漏項(xiàng)；重復(fù)設(shè)計深度不夠；錯誤；缺陷；漏項(xiàng)；重復(fù) 施工圖設(shè)計沒按時完成：施工圖設(shè)計沒按時完成： 影響進(jìn)度影響進(jìn)度 施工圖設(shè)計質(zhì)量問題：施工圖設(shè)計質(zhì)量問題： 施工方案不合理，安全措施不當(dāng)，新技術(shù)方案不成施工方案不合理，安全措施不當(dāng)，新技術(shù)方案不成 熟熟 合同風(fēng)險：合同風(fēng)險：- -未及時簽訂合同；合同內(nèi)容不全；合同有關(guān)資料管理不當(dāng)未及時簽訂合同

11、；合同內(nèi)容不全；合同有關(guān)資料管理不當(dāng) 設(shè) 計 風(fēng) 險 5.2 準(zhǔn)備階段的風(fēng)險識別 招標(biāo)方式風(fēng)險：招標(biāo)方式風(fēng)險： 公開招標(biāo)：成本高，圍標(biāo)、串標(biāo)；邀請招標(biāo)：選擇余地小。協(xié)商招標(biāo)：選擇余地公開招標(biāo)：成本高，圍標(biāo)、串標(biāo)；邀請招標(biāo)：選擇余地小。協(xié)商招標(biāo)：選擇余地 小小 發(fā)包模式風(fēng)險：發(fā)包模式風(fēng)險： 平行發(fā)包：協(xié)調(diào)難度大；承包商容易索賠；平行發(fā)包：協(xié)調(diào)難度大；承包商容易索賠； 總承包模式：成本高；承包商設(shè)計缺陷或陷阱總承包模式：成本高；承包商設(shè)計缺陷或陷阱 招標(biāo)文件風(fēng)險：招標(biāo)文件風(fēng)險： 工程設(shè)計不完善；工程量清單不完善；工程設(shè)計不完善；工程量清單不完善； 合同風(fēng)險；技術(shù)風(fēng)險合同風(fēng)險；技術(shù)風(fēng)險 投標(biāo)過程風(fēng)險

12、：投標(biāo)過程風(fēng)險：投標(biāo)文件隱含風(fēng)險；投標(biāo)人非法掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo)投標(biāo)文件隱含風(fēng)險；投標(biāo)人非法掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo) 評標(biāo)定標(biāo)過程中的風(fēng)險：評標(biāo)定標(biāo)過程中的風(fēng)險：綜合評估法：專家水平，技術(shù)標(biāo)書與實(shí)際不符。最低投標(biāo)價法：索賠，綜合評估法：專家水平，技術(shù)標(biāo)書與實(shí)際不符。最低投標(biāo)價法：索賠， 偷工減料，中途退出偷工減料，中途退出 招標(biāo)合同方式風(fēng)險：招標(biāo)合同方式風(fēng)險：- -總價合同：不可調(diào)值；可調(diào)值總價合同：不可調(diào)值；可調(diào)值 單價合同風(fēng)險：估計工程量的合同；純單價合同單價合同風(fēng)險：估計工程量的合同；純單價合同 成本加酬金合同：百分率；固定酬金；浮動酬金成本加酬金合同：百分率；固定酬金；浮動酬金 招標(biāo)失敗的風(fēng)險：投標(biāo)人少于招標(biāo)失敗的風(fēng)險：投標(biāo)人少于3 3個；否決所以投標(biāo)；中標(biāo)無效個；否決所以投標(biāo)；中標(biāo)無效 中標(biāo)單位轉(zhuǎn)包風(fēng)險，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范中標(biāo)單位轉(zhuǎn)包風(fēng)險，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范 招 投 標(biāo) 風(fēng) 險 2.建立權(quán)矩陣。以概率為主準(zhǔn)則，風(fēng)險類別Ri為次準(zhǔn)則，對所有類別進(jìn)行比較判斷構(gòu)造判斷矩陣，即每個 風(fēng)險類別中的對Ri風(fēng)險類別發(fā)生概率的影響程度大小進(jìn)行判斷比較。其中的判斷比較包括了Ri自身與其他 類別對自身影響的比較判斷。因?yàn)槊總€風(fēng)險因素所