私募基金產(chǎn)品代理銷售協(xié)議

1、編號： _私募基金產(chǎn)品代理銷售協(xié)議甲方： _乙方： _簽訂日期： _年_月_日第1頁共10頁甲方：注冊地址：辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：傳真：乙方：注冊地址：辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：傳真：（一）代理銷售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國合同發(fā)（以下簡稱“合同法”）及其他相關(guān)規(guī)定、本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就乙方委托甲方代理銷售私募基金產(chǎn)品的事項簽訂本協(xié)議。（二）雙方的權(quán)利和義務(wù)甲方的權(quán)利和義務(wù)1、 甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受乙方委托辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。第2頁共10頁（ 2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同 /

2、合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨立確定甲方的銷售策略、銷售網(wǎng)點安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。（ 3）按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間。足額取得代理銷售費用。（ 4）法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、 甲方的義務(wù)（ 1）嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同 / 合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責地履行代理銷售人的職責。（ 2）采取有效的手段和方式，保證基金代理銷售交易的正常、高效進行，并負責由甲方認購、參與、退出基金的基金投資者的客戶服務(wù)工作。接受乙方對甲方的代理銷售業(yè)務(wù)情況

3、進行合理監(jiān)督。（ 3）甲方應(yīng)該嚴格基金合同 / 合伙協(xié)議、 募集說明書的規(guī)定和合伙協(xié)議的約定收取銷售費用。（ 4）采取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。（ 5）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務(wù)。（ 6）按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷售乙方基金產(chǎn)品過程中的相關(guān)資料。（ 7）根據(jù)中華人民共和國反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務(wù)。（ 8）建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過甲方認購基金的基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。（ 9）在簽訂基金合同 / 合伙協(xié)議前，并

4、對基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進行充分了解。第3頁共10頁（ 10）對因甲方違反法律規(guī)定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，應(yīng)承擔損失賠償責任。（ 11）甲方同意承擔乙方基金的銷售機構(gòu)，不構(gòu)成甲方對乙方的代理關(guān)系。甲方獨立銷售基金產(chǎn)品，獨立承擔銷售行為的一切法律后果，因甲方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托理財或乙方損失時， 甲方應(yīng)獨立承擔賠償責任， 其損害賠償責任不因其不再作為基金銷售機構(gòu)而免除。乙方不對甲方的銷售行為承擔責任。（ 12）法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（三）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、 乙方的權(quán)利：（ 1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他

5、有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托甲方辦理基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（ 2）負責組織基金的銷售， 依照有關(guān)法律規(guī)定制定基金的銷售和交易規(guī)則及其他規(guī)則、制度。（3）要求甲方嚴格按照國家法律法規(guī)、基金合同/ 合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定， 辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜。并以合理的方式和時間對甲方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況經(jīng)行監(jiān)督。對因甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔損失賠償責任。（ 4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時委托甲方意外的其他符合條件的機構(gòu)代理銷售或自行銷售同一個基金產(chǎn)品。（ 5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、募集說

6、明書的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時間的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請，但必須及時向甲方及基金投資者說明理由。（ 6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他利益。2、 乙方的義務(wù)：第4頁共10頁（1）向甲方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/ 合伙協(xié)議、募集說明書、并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。（ 2）乙方應(yīng)積極配合甲方基金產(chǎn)品代理銷售工作。（ 3）向甲方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于乙方簡況、投資策略、基金的特點等。（ 4）按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給甲方代理銷售費用。（ 5）對甲方在業(yè)務(wù)過程中提供的基金投資者信息，交易數(shù)據(jù)、甲方商業(yè)秘密等資

7、料和信息負有保密義務(wù)， 不得用于甲方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。 即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）乙方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同 / 合伙協(xié)議中的約定通過甲方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。（ 7）履行法律法規(guī)、基金合同 / 合伙協(xié)議、募集說明說、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。（ 8）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（四）市場推廣和銷售1、 甲方應(yīng)建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者風險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。2、 甲方必須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的

8、銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時乙方可以協(xié)助甲方開展培訓(xùn)工作。3、 在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/ 合伙協(xié)議的內(nèi)容， 甲方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明；乙方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。第5頁共10頁4、 根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（甲方、乙方的網(wǎng)站除外）及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。5、 根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可協(xié)商制定基金宣傳材料（印刷品、光盤等），該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同經(jīng)行的客戶推薦時向客戶

9、提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料的一致性。6、 甲乙雙方在基金銷售中使用宣傳推介材料必須與基金合同/ 合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形:（ 1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（ 2）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（ 3）詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機構(gòu)；（ 4）在宣傳時，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使基金投資者認為沒有風險的詞語；（ 5）登載單位或個人的推薦性文字；（ 6）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。（五）代理銷售業(yè)務(wù)安排1、 乙方負責印制統(tǒng)一編號的基金合同/ 合伙協(xié)議，甲方負責合同/ 合伙協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。甲方應(yīng)在基金合同/ 合伙

10、協(xié)議生效后的個工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同 / 合伙協(xié)議等資料提供給乙方并留存一份備查。2、 資金交收（ 1）乙方應(yīng)以書面形式向甲方提供乙方基金產(chǎn)品募集專戶的基本信息（包括但不限于開戶行名稱、賬戶名稱、賬號等） ，上述信息發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。（ 2）甲方應(yīng)以書面形式向乙方指定一個基金產(chǎn)品銷售資金的結(jié)算賬戶，除乙方應(yīng)向甲第6頁共10頁方支付的代理銷售費用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如甲方變更賬戶信息，應(yīng)及時向乙方出具正式蓋章案件說明更新后的賬戶信息。3、 客戶服務(wù)（ 1）甲乙雙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程、對服務(wù)對象、服務(wù)

11、內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進行規(guī)范化管理。（ 2）甲方應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、 基金合同 / 合伙協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定建立完善的客戶服務(wù)體系，根據(jù)乙方及時提供的準確信息，向基金投資者提供必要的服務(wù)，使基金投資者能夠及時充分、準確的獲取相關(guān)信息。（六）業(yè)務(wù)資料的保管1、 基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于： 基金投資者的各類業(yè)務(wù)申請表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確認數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。2、 基金投資者書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料，由甲方依相關(guān)法律法規(guī)涉及甲方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在乙方有

12、合理需求時提供必要的相關(guān)資料給乙方。3、 甲乙雙方在代理銷售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類交易記錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護工作。一、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標準或主管部門規(guī)定的年限。二、代理銷售費用基金代理銷售費用表貨幣單位：萬元基金名稱發(fā)行時間發(fā)行金額第7頁共10頁渠道名稱各項費用比例各項費用金額備注說明代理銷售傭金比代理銷售傭例金管理費比例管理費業(yè)績獎勵提成比業(yè)績獎勵提例成說明：1、代理銷售傭金結(jié)算時間為，基金發(fā)行結(jié)束，且投資者認購基金到位后，按甲方代理銷售實際到位資金總額乘以上表對應(yīng)

13、代理銷售傭金費率計算。2、管理費及業(yè)績獎勵提成分享的結(jié)算時間為，乙方實際收到基金管理費及業(yè)績獎勵提成后個工作日內(nèi)，按甲方實際代理銷售到位資金總額乘以上表對應(yīng)比例計算，支付給甲方。3、年代理銷售各項費用費率最高不超過甲方代理銷售實際到位總金額【】%，如上述各項費用比例超過甲方代理銷售實際到位總金額【】%，則按照【】%計算。（七）雙方的承諾和保證雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實、準確、完整、充分、無條件和無保留。（ 1） 雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)定理并履行本協(xié)議。（ 2） 雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權(quán)益。（ 3） 不實施任何可能損害另一方權(quán)

14、益和商譽的行為。（ 4） 保密條款第8頁共10頁（ 5） 保密信息指與基金代理銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴妗㈦娮踊蛞匀魏纹渌问交蜉d體提供或披露的由提供方開發(fā)及（或）持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。（ 6） 保密信息除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向第三人披露，依據(jù)監(jiān)管部門的合法檢查、法院或其他司法機構(gòu)的判定、裁定、書面命令、書面決定披露之外、未經(jīng)提供方同意，不得向第三人披露， 亦不得用于從事與提供與本協(xié)議無關(guān)或不利于本協(xié)議目的之其他用途，不得利用之從事與提供方利益相沖突的行為（包括直接營銷行為） 。并且應(yīng)當將上述資料的范圍限定在雙方為開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、 根據(jù)各自工作制度確定的員工及專業(yè)顧問

15、、并告知員工及專業(yè)顧問應(yīng)履行的各項保密業(yè)務(wù)， 并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ芰x務(wù)。雙方應(yīng)謹慎盡責，保守機密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。本保密條款獨立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強制性規(guī)定的除外。違約責任（1）本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當各自承擔相應(yīng)的責任。（ 2） 如一方承擔了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)有另一方承擔的責任，該方在承擔責任后有權(quán)向另一方進行追償。（ 3） 在涉及第三方的爭議中， 甲乙雙方有義務(wù)對對方提供必要的證據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。（八）爭議解決（ 1） 本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權(quán)向上海仲裁委員會提起仲裁， 按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。 仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第9頁共10頁（九）附則（1）本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效，有效期為年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。（ 2） 對于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補充協(xié)議（以下簡稱補充協(xié)議）經(jīng)行約定。本協(xié)議項下的補充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力；補充協(xié)議約定與本協(xié)議