2021年管理過程控制責任追究實施細則.doc

1、2021年管理過程控制責任追究實施細則第一章總則為有效、規(guī)范實施安全管理過程控制，杜絕安全違規(guī)行為，管控安全風險，依據(jù)中國水電集團和公司安全事故和違規(guī)行為處罰暫行辦法和具備安全生產(chǎn)條件的項目、作業(yè)場所、設(shè)備的標準，結(jié)合分局實際制定本細則。安全管理過程違規(guī)行為的責任追究，應(yīng)堅持實事求是、懲處與責任相適應(yīng)、教育與懲處相結(jié)合的原則。分局所屬各單位出現(xiàn)的安全管理過程違規(guī)行為的責任追究，適用本細則。第二章安全管理過程違規(guī)行為的種類第一條第一責任人履職不到位：（一）對上級安全管理文件未能及時進行處置閱批、沒有_傳達、沒有及時貫徹落實、上級管理文件不齊備的；（二）未按月_開展綜合性檢查、專項安全檢查（包括機

2、械設(shè)備、節(jié)假日、季節(jié)性安全檢查）、檢查出的事故隱患未整改到位、檢查資料不完善的；（三）未建立各級各層次安全生產(chǎn)職責、安全管理機構(gòu)和管理人員未配置到位、未掌握本單位重大危險因素、未建立健全安全生產(chǎn)應(yīng)急救援體系的；（四）未規(guī)范編制、審核年（季、月）安全工作計劃、安全投入計劃、安全培訓(xùn)教育計劃的；（五）未按規(guī)定召開安委會會議或安全例會、安全會議記錄不完善、未印發(fā)_的；（六）未發(fā)放作業(yè)工種和機械設(shè)備操作規(guī)程、未按規(guī)定要求開展班前五分鐘安全教育、安全活動記錄不完善的；（七）未在規(guī)定時間內(nèi)上報安全事故的（包括險情事故、未遂事故）、沒有按“四不放過”原則調(diào)查處理事故的；（八）未頒布環(huán)境職業(yè)健康安全保障計劃、

3、未建立檢查考核細則、未實施定期考核兌現(xiàn)的；（九）對上級安全檢查（督查）、考核查出的事故隱患未_落實整改、整改結(jié)果未按時反饋的；（十）安全管理人員及相關(guān)人員未按規(guī)定參加分局及上級單位_的安全培訓(xùn)的。第二條項目部不具備安全生產(chǎn)條件標準：（一）未建立項目安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)責任制未全方位覆蓋各崗位的；（二）安全專項基金未按要求設(shè)立專戶、?？顚Ｓ?、安全投入統(tǒng)計上報不符合規(guī)定、安全投入低于規(guī)定標準的；（三）未設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)管理部門，配備的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員數(shù)量不能滿足安全生產(chǎn)需要、作業(yè)班組未按作業(yè)班次配備兼職安全員的；（四）制定的年（季、月）安全工作計劃、安全投入計劃、安全培訓(xùn)教育計劃未付諸

4、實施、相關(guān)記錄（資料）不健全的；（五）主要負責人、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員未按要求參加培訓(xùn)、或無證（包括資質(zhì)等級不符）上崗的；（六）特種作業(yè)人員無證上崗、或持無效證件上崗的；（七）特種設(shè)備未經(jīng)過有關(guān)部門檢驗、未取得有關(guān)證明文件、安全技術(shù)檔案不健全的；（八）未對所有進場人員進行安全培訓(xùn)教育、安全教育培訓(xùn)效果未得以驗證、安全教育培訓(xùn)記錄（資料）不健全的；（九）未進行危險因素辨識評價、未確定重大危險因素、未針對重大危險因素制定相應(yīng)控制措施（包括頒布、公示、交底）、未對重大危險因素實施分級控制的；（十）未制定頒布總體應(yīng)急預(yù)案、未針對重大危險因素（危險源）制定頒布專項應(yīng)急預(yù)案、未配置必要的應(yīng)急救援資源、未_

5、應(yīng)急救援演練、演練記錄不完善的；（十一）未針對具有職業(yè)危害作業(yè)場所制定相應(yīng)的管理措施、現(xiàn)場安全防護設(shè)施缺失、作業(yè)人員未按規(guī)定配備相應(yīng)的個人防護用品的；未針對塵噪毒作業(yè)制定防范措施的；（十二）未給施工作業(yè)的人員辦理意外傷害保險的；（十三）未對分包商進行評價、分包商不具備相應(yīng)的安全資質(zhì)的；（十四）辦公、生活、庫房等臨時設(shè)施設(shè)置在非安全區(qū)域；（十五）消防、危險化學(xué)用品及放射性物品的管理不滿足有關(guān)規(guī)定的（包括選址、防護及相關(guān)資質(zhì)）；（十六）施工作業(yè)現(xiàn)場存在嚴重“三違”現(xiàn)象的。第三條項目部不滿足安全生產(chǎn)條件作業(yè)場所標準：（一）施工區(qū)域及周邊的危險因素未經(jīng)消除、或未得到有效監(jiān)控的；（二）在施工現(xiàn)場主要進出

6、口處未按規(guī)定設(shè)置“五牌兩圖”（即工程概況牌、施工標牌、主要管理人員牌、消防保衛(wèi)責任牌、安全生產(chǎn)紀律及文明施工牌及施工現(xiàn)場平面圖、工程立體圖）、施工區(qū)域內(nèi)的危險地段（作業(yè)場所）未進行安全警示警告標志設(shè)置策劃、安全警示警告標志不齊全、懸掛不符合標準的；（三）未編制臨時施工用電技術(shù)方案、施工用電線路及電器未按安全用電方案進行架設(shè)布置、配電設(shè)施未執(zhí)行“三級配電兩級防護”、使用無罩燈具、電線電纜有亂拉亂接現(xiàn)象的；（四）安全防護設(shè)施（包括安全網(wǎng)、護欄、作業(yè)平臺、防護棚、腳手架、腳手板、盤梯、直梯、通道、棧橋、漏電保護器、開關(guān)柜）未按規(guī)范要求設(shè)計規(guī)劃、未按設(shè)計規(guī)劃_施工、安全防護設(shè)施未經(jīng)有關(guān)部門驗收掛牌就投

7、入使用、安全防護設(shè)施出現(xiàn)損壞未及時修復(fù)更新的；（五）在同一區(qū)域內(nèi)有兩個以上單位施工未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議、或未安排專人進行協(xié)調(diào)管理的；（六）交叉作業(yè)、水上（下）作業(yè)、臨邊作業(yè)、吊裝作業(yè)、高處作業(yè)、懸空作業(yè)、腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)、大型設(shè)備安拆作業(yè)等危險作業(yè)場所未安排專人進行安全監(jiān)護的；（七）未按照集團公司必須編制專項安全技術(shù)措施的項目要求制定專項安全技術(shù)措施或安全作業(yè)指導(dǎo)書、安全技術(shù)措施未進行全員交底、安全技術(shù)措施交底（或落實情況檢查）資料不完善的；（八）塵噪毒作業(yè)場所未設(shè)置必備的防護設(shè)施、未針對塵噪毒異常制定應(yīng)急措施、未定期對施工現(xiàn)場的塵噪毒污染值進行監(jiān)測的。第四條項目部不符合機械設(shè)備安全生產(chǎn)

8、條件標準：（一）機械設(shè)備的檔案（包括_及維修使用說明書、安全操作規(guī)程、使用、檢查、維修、保養(yǎng)等資料）不齊全的；（二）特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛未能在規(guī)定荷載下正常運行，外觀不整潔，或各種管路有嚴重的跑、冒、滴、漏等現(xiàn)象的；（三）無固定的機械（車輛）停放場地、機械（車輛）亂停亂放的；（四）固定式機械設(shè)備的基礎(chǔ)不穩(wěn)固、電動機械設(shè)備未規(guī)范接地、未定期進行接地電阻測試、接地電阻超標準、內(nèi)（外）部線路未按規(guī)定進行布設(shè)的；（五）在軌道上運行的機械設(shè)備軌道鋪設(shè)不符合規(guī)范要求、軌道及周邊有障礙物、無限位裝置（或限位裝置失靈）、兩端無終端止擋的；（六）特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛的各種啟動、制動、方向裝置有不靈敏

9、、不可靠的；（七）機械設(shè)備的傳動、轉(zhuǎn)動部位未設(shè)置網(wǎng)罩、傳動、轉(zhuǎn)動部位設(shè)置的網(wǎng)罩不齊全或損壞的；（八）特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛的各種指示（各種音響、燈光警示、報警裝置）損壞（或缺失）、儀表（安全閥）未定期經(jīng)相關(guān)部門檢驗合格的；（九）機械設(shè)備未按規(guī)定設(shè)置定置安全操作規(guī)程、未按規(guī)定配置相應(yīng)消防器材的；（十）吊索、吊具未按規(guī)定定期進行檢查、吊索吊具有破損、吊裝作業(yè)未規(guī)范使用指揮信號、超規(guī)范進行吊裝（機械）作業(yè)的；（十一）特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛未實行機長負責制、未簽訂安全生產(chǎn)承諾書、操作人員無證（或持無效證件）上崗的；（十二）各種設(shè)備在特殊條件下作業(yè)時未制定相應(yīng)的作業(yè)規(guī)定、未安排專人進行安全監(jiān)護的

10、；（十三）特種設(shè)備未取得安全使用證、儀表儀器（包括安全閥）未定期檢驗的。第三章安全管理過程違規(guī)行為的責任追究種類安全管理過程違規(guī)行為的責任追究種類如下：（一）_處理1.書面檢查及“說清楚”；2.全公司范圍內(nèi)通報批評；3.取消公司評先資格。（二）經(jīng)濟處罰1.現(xiàn)場罰款；2.扣罰年薪。第四章項目部安全管理過程違規(guī)行為的責任追究第一條分局和上級（包括建設(shè)單位、監(jiān)理單位、地_府、集團公司和公司）有關(guān)部門在進行安全檢查、督查時，查出有第二章任一項違規(guī)行為，屬于安全設(shè)施、安全裝置范圍的，應(yīng)立即停工進行整改；其他范圍的，下達整改通知書限期整改。第二條分局和上級（包括建設(shè)單位、監(jiān)理單位、地_府、集團公司和公司）

11、有關(guān)部門在進行安全檢查、督查時，查出有第二章第一條至第二條任一項違規(guī)行為，并在限期內(nèi)整改不到位的，項目經(jīng)理應(yīng)寫出書面檢查向分局安委會“說清楚”，由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)予以通報批評。第三條查出有第二章第一條中任一項違規(guī)行為的，對相關(guān)項目部和相關(guān)責任人處理如下：對項目部違規(guī)行為的處理：1.由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)對項目經(jīng)理予以通報批評，取消年內(nèi)分局內(nèi)、外優(yōu)秀項目經(jīng)理評選資格，并處以500-1000元罰款；2.在規(guī)定期限內(nèi)沒有整改到位的，取消安全管理優(yōu)秀項目部的評選資格，扣罰項目班子成員年薪的3%；3.整改后又再次出現(xiàn)同樣違規(guī)行為的，取消項目部的評先資格，加倍對項目

12、經(jīng)理的處罰和項目班子成員年薪的扣罰。第四條查出有第二章第二條至第三條中任一項違規(guī)行為的，對相關(guān)責任人處理如下：（一）每查出一項違規(guī)行為，扣罰項目經(jīng)理500-800元、扣罰安全主管副經(jīng)理300-500元、扣罰安全部門負責人200-300元；（二）同一個項目查出三項以上違規(guī)行為的，由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)對項目經(jīng)理、安全主管副經(jīng)理和安全部門負責人予以通報批評；若在規(guī)定期限內(nèi)沒有整改到位的，取消項目部的評先資格，并扣罰項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員年薪的3%；整改后再次出現(xiàn)同類違規(guī)行為的，加倍對項目經(jīng)理、安全主管副經(jīng)理、安全部門負責人的處罰和項目班子成員年薪的扣罰；第五條查出第二章第四條中違規(guī)行為的，對相關(guān)責任人處理如下：（一）每查出一項違規(guī)行為，扣罰項目經(jīng)理300-500元、扣罰安全主管副經(jīng)理200-300元、扣罰安全部門負責人和設(shè)備管理部門負責人100-300元；（二）查出三項以上違規(guī)行為的，取消項目部的評先資格；在規(guī)定期限內(nèi)沒有整改到位的，由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)對項目經(jīng)理予以通報批評，對安全部門負責人、設(shè)備管理部門負責人予以500-1000元處罰，并扣罰項目領(lǐng)導(dǎo)班子