淺談HSE內(nèi)部審核與檢查的差異

1、淺談hse內(nèi)部審核與檢查的差異 在hse管理體系中，內(nèi)部審核與檢查都是以程序文件的方式進(jìn)行的。內(nèi)審員進(jìn)行首次內(nèi)部審核工作時(shí)，容易混淆內(nèi)部審核與檢查的關(guān)系，把內(nèi)部審核當(dāng)作是在現(xiàn)場(chǎng)查找隱患，而忽視了從管理上，從整個(gè)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性上進(jìn)行評(píng)審。筆者通過(guò)對(duì)內(nèi)部審核程序與檢查和監(jiān)督管理程序的對(duì)比，結(jié)合日常檢查工作，分析了內(nèi)部審核與檢查的差異，對(duì)hse管理體系試運(yùn)行工作中的內(nèi)部審核與檢查工作提出建議。1 內(nèi)部審核與檢查的差異1.1 所屬要素不同 在hse管理體系的十大要素中，檢查和監(jiān)督管理程序?qū)儆?4.8檢查和監(jiān)督要素，確保體系運(yùn)行過(guò)程中不發(fā)生偏差；而內(nèi)部審核程序?qū)儆?4.10審核評(píng)價(jià)和持

2、續(xù)改進(jìn)要素，是對(duì)管理體系的審核及評(píng)審，使hse管理體系不斷完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。1.2 目的不同 內(nèi)部審核的目的是為了確定所建立的hse管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，符合hse管理的計(jì)劃安排，符合法規(guī)要求，是否被適當(dāng)?shù)貙?shí)施和保持，滿足組織的方針和目標(biāo)的有效性，以確保hsems的持續(xù)符合性、充分性和有效性。 而檢查的目的主要為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和缺陷。 由此可知，內(nèi)部審核是對(duì)hsems十個(gè)要素系統(tǒng)全面的檢查及審核；而檢查可以是對(duì)hsems某一個(gè)要素的某一個(gè)方面或某幾個(gè)要素的某幾個(gè)方面進(jìn)行檢查，甚至可以是專項(xiàng)的、單一的檢查。例如對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的檢查就是對(duì)4.6運(yùn)行和維修的專項(xiàng)檢查，而

3、不是內(nèi)部審核。1.3 組織人員及其素質(zhì)要求不同1.3.1 組織人員不同 內(nèi)部審核工作需由建立hse管理體系的單位（例如江蘇石油分公司）的管理者代表負(fù)責(zé)組織及策劃，任命審核組長(zhǎng)，由安全技術(shù)部等相關(guān)部門配合開展。未建立并實(shí)施hse管理體系的單位開展的檢查工作不能稱之為內(nèi)部審核。 而對(duì)檢查來(lái)說(shuō)，各級(jí)hse管理委員會(huì)、安全技術(shù)部及條線職能部門都可以組織，基層單位（如油庫(kù)、加油站、車隊(duì)等）也可以自行開展，甚至班組及崗位的周查、日查也屬于檢查范疇。1.3.2 對(duì)內(nèi)部審核員與檢查人員的素質(zhì)要求不同 內(nèi)部審核員的資格包括學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、正規(guī)審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)驗(yàn)、獨(dú)立身份等5個(gè)方面的嚴(yán)格要求。而對(duì)檢查人員的資格

4、并沒有以上要求，只需要檢查人員針對(duì)某項(xiàng)具體檢查內(nèi)容具備一定的經(jīng)驗(yàn)即可。1.4 頻次不同 內(nèi)部審核一般要求每年至少進(jìn)行一次、三年內(nèi)覆蓋本公司hse管理體系的所有要求。 而檢查則包括崗位日查、班組周查、基層單位月查、職能部門季查、上級(jí)檢查、重大節(jié)日檢查及季節(jié)性檢查等專項(xiàng)檢查，對(duì)檢查頻次并沒有統(tǒng)一的要求。1.5 基本程序不同 內(nèi)部審核的基本步驟包括審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核后續(xù)工作3個(gè)方面，而檢查的基本步驟包括制定計(jì)劃、組織實(shí)施2個(gè)方面。其不同點(diǎn)主要有： a) 內(nèi)部審核必須編制審核實(shí)施計(jì)劃，制定目標(biāo)、范圍、依據(jù)；而基層單位自行組織的檢查，可不編制檢查計(jì)劃。 b) 在審核實(shí)施過(guò)程中，審核員需仔細(xì)閱讀評(píng)審

5、文件，觀察審核對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及狀況，訪談相關(guān)人員。這就需要審核員具備一定的專業(yè)素質(zhì)，如善于提問(wèn)、注意傾聽、仔細(xì)觀察、做好記錄等。而在檢查過(guò)程中，檢查人員可以僅檢查一個(gè)方面（如現(xiàn)場(chǎng)、記錄或訪談）的工作，對(duì)檢查人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)檢查）的專業(yè)素質(zhì)并沒有苛刻的要求。 c) 內(nèi)部審核實(shí)施過(guò)程中，要召開首次會(huì)議和末次會(huì)議，以實(shí)現(xiàn)審核方及被審核方的溝通；而檢查可不召開會(huì)議，對(duì)檢查出的不符合項(xiàng)匯總分析后，下發(fā)不符合項(xiàng)報(bào)告單或隱患整改通知單，直接通報(bào)受檢單位提出整改要求。 d) 內(nèi)部審核是對(duì)體系進(jìn)行綜合的檢查，在內(nèi)部審核中下發(fā)的不符合項(xiàng)報(bào)告單是對(duì)體系要素從管理方面提出問(wèn)題，其結(jié)果不一定與考核及獎(jiǎng)懲直接掛鉤。而檢查中

6、下發(fā)的不符合項(xiàng)報(bào)告單一般是針對(duì)具體問(wèn)題，能夠與hse管理績(jī)效、考核獎(jiǎng)懲直接掛鉤。2 內(nèi)部審核與檢查的工作要點(diǎn) 通過(guò)以上分析不難看出，hse內(nèi)部審核與檢查在諸多方面存在差異。因此，在實(shí)際工作中，對(duì)內(nèi)審及檢查提出的要求也不同。2.1 內(nèi)部審核的工作要點(diǎn) 在hse內(nèi)部審核過(guò)程中，內(nèi)審組成員要注重通過(guò)綜合、全面的檢查，從管理上分析原因，從體系上查找缺陷。內(nèi)審員要善于提問(wèn)，要能夠從問(wèn)題的現(xiàn)象追蹤到對(duì)體系要素影響的本質(zhì)，從而避免在某項(xiàng)隱患或問(wèn)題上糾纏不清；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)記錄，便于驗(yàn)證。 內(nèi)審員要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握hsems文件及安全法律法規(guī)知識(shí)。特別要注重學(xué)習(xí)體系文件的相關(guān)內(nèi)容，明晰hse要素與程序文件、運(yùn)行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書之間的關(guān)系。2.2 檢查的工作要點(diǎn) 在檢查過(guò)程中，要注意把握每次檢查的重點(diǎn)，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工檢查中，要把施工方