泰亞股份：重大信息內(nèi)部保密制度（6月）

1、泰亞鞋業(yè)股份有限公司 重大信息內(nèi)部保密制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范本公司的重大信息內(nèi)部保密工作，確保信息披露的公平性， 保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下 簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”） 以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條 董事會(huì)是公司重大信息內(nèi)部保密工作的管理機(jī)構(gòu)。 第三條 董事會(huì)秘書為公司重大信息內(nèi)部保密工作負(fù)責(zé)人。證券部具體負(fù)責(zé) 公司重大信息內(nèi)部保密工作的監(jiān)管及信息披露工作。 第四條 證券部統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易 所”）、證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介

2、機(jī)構(gòu)及新 聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。 第五條 證券部是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)、董事會(huì)秘書 或證券事務(wù)代表同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉 及公司重大信息及信息披露的內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音 （像）帶、光盤等涉及重大信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)、董事會(huì) 秘書或證券事務(wù)代表審核同意，方可對(duì)外報(bào)道、傳送。 第六條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和公司各部門、各子公司都應(yīng)做好 重大信息的內(nèi)部保密工作。 第七條 公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及重大信息知情人不得泄露 重大信息，不得進(jìn)行或配合他人操縱證券交易價(jià)格。

3、第二章 重大信息的含義與范圍 第八條 重大信息是指為內(nèi)部人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公 司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指證 券部尚未在證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項(xiàng)。 第九條 重大信息的范圍 1、公司經(jīng)營(yíng)方針或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化； 2、公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化； 3、公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影 響； 4、公司重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定； 5、公司發(fā)生重大債務(wù)； 6、公司未能清償?shù)狡诘闹卮髠鶆?wù)的違約情況； 7、公司月度經(jīng)營(yíng)成果及年度、中期財(cái)務(wù)報(bào)告； 8、公司控股股東及持有公司

4、5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有股份或者 控制公司的情況發(fā)生較大變化； 9、公司分配股利或者增資的計(jì)劃； 10、證券市場(chǎng)再融資計(jì)劃； 11、公司發(fā)行債券或可轉(zhuǎn)換公司債券； 12、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； 13、公司董事長(zhǎng)、三分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； 14、公司盈利預(yù)測(cè)； 15、發(fā)生的重大訴訟和仲裁； 16、公司章程、注冊(cè)資本和注冊(cè)地址的變更； 17、公司無(wú)力支付而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動(dòng)資金5%以上的大額銀行退票； 18、公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 19、提供對(duì)外擔(dān)保以及債務(wù)擔(dān)保的變更； 20、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%； 21、證券監(jiān)管部門作

5、出禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定； 22、收購(gòu)或者兼并； 23、合并或者分立； 24、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議內(nèi)容； 25、公司的遠(yuǎn)景規(guī)劃及短期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； 26、重大的不可抗力事件的發(fā)生； 27、公司的重大關(guān)聯(lián)交易； 28、公司發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損； 29、公司資產(chǎn)遭受重大損失； 30、公司減資、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定； 31、公司被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉； 32、公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、拍賣； 33、公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決定被依法撤銷或宣告無(wú)效； 34、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查； 35、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠

6、償責(zé)任； 36、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施； 37、證監(jiān)會(huì)或交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。 第三章 內(nèi)部人員的含義與范圍 第十條 內(nèi)部人員是指任何由于持有公司的股票，或者公司中擔(dān)任董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為公司 職工，能夠接觸或者獲取重大信息的人員。 第十一條 內(nèi)部人員的范圍： 1、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員； 2、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 3、公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 4、公司中層管理人員； 5、公司從事證券、文秘、檔案、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)、核算、文印工作的人員； 6

7、、公司其他知情人員。 第四章 保密制度 第十二條 公司重大信息尚未公布前，內(nèi)部人員對(duì)其知悉的重大信息負(fù)有保 密義務(wù)，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、傳送公司的有關(guān)信息。 第十三條 內(nèi)部人員在獲得重大信息后至信息公開披露前，不得買賣公司證 券，也不得推薦他人買賣公司證券或通過其他方式牟取非法利益。 第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人員在公司的信息公 開披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。 第十五條 公司應(yīng)保證第一時(shí)間內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息。在其 他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和網(wǎng)站。 第十六條 公司存在或正在籌劃收購(gòu)、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易或其他

8、重大事件 時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循分階段披露的原則，履行信息披露義務(wù)。 第十七條 公司做好媒體信息的監(jiān)控及敏感信息的排查，如果公司重大信息 泄露（如出現(xiàn)媒體報(bào)道、市場(chǎng)傳聞等），公司除追究泄露信息的內(nèi)部人員責(zé)任外， 應(yīng)立即向交易所報(bào)告說明情況，并采取立即公開披露的方式予以補(bǔ)救，將該信息 向所有投資者迅速傳遞。 第十八條 非內(nèi)部人員應(yīng)自覺做到不打聽重大信息。非內(nèi)部人員自知悉重大 信息后即成為內(nèi)部人員，受本制度約束。 第十九條 內(nèi)部人員應(yīng)將載有重大信息的文件、軟（磁）盤、光盤、錄音（像） 帶、會(huì)議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，更不準(zhǔn)交由他 人代為攜帶、保管。 第二十條 由于工作原因，經(jīng)常從事

9、有關(guān)重大信息的證券、財(cái)務(wù)等崗位及其 相關(guān)人員，在有利于重大信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場(chǎng) 所和專用辦公設(shè)備。 第二十一條 工作人員應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)重大信息資料 不被調(diào)閱、拷貝。 第二十二條 文印員印制有關(guān)文件、資料時(shí)，要嚴(yán)格按照批示的數(shù)量印制， 不得擅自多印或少印。印制文件、資料中，損壞的資料由監(jiān)印人當(dāng)場(chǎng)銷毀。 第二十三條 重大信息公布之前，機(jī)要、檔案工作人員不得將載有重大信息 的文件、軟（磁）盤、光盤、錄音（像）帶、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等文件、資料 外借。 第二十四條 重大信息公告之前，財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)工作人員不得將公司月度、中 期、年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送。在正式公告之前，前述重大信息不 得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼。 第五章 獎(jiǎng) 懲 第二十五條 內(nèi)部人員違反公司法、證券法、上市規(guī)則及本制 度規(guī)定，造成嚴(yán)重后果，給公司造成重大損失的，按照有關(guān)規(guī)定，分別按情節(jié)輕 重，對(duì)責(zé)任人員給予以下處分： 1、通報(bào)批評(píng)； 2、警告； 3、記過； 4、降職降薪； 5、處以100-1000元罰款； 6、解聘、罷免； 7、解除勞動(dòng)合同； 以上處分可以單處或并處。 內(nèi)部人員違反上述規(guī)定，在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失，構(gòu)成犯 罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。 第二十六條 公