ISO22000審核檢查表案例

1、廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.1總則檢查有無形成文件的食品安全方 針、目標(biāo)有無形成文件的食品安全方針、目標(biāo)？V檢查有無ISO22000要求形成文件 的程序和記錄？有無ISO22000要求形成文件的程序和記錄？V檢查文件的充分性現(xiàn)有文件能否確保食品安全管理體系的有效建立、 實(shí)施和更新？V4.2.2文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否 對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)

2、 審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn) ？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn) ？識(shí)別文件

3、現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適用文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVVV4.2.2文件控制外來文件的控制是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、 使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定?執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤 用？V審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)

4、審核日期:審核員:ISO22000 條款4.2.3記錄控制檢查項(xiàng)目是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序記錄管理的實(shí)況是否適用參考文件提冋檢查方法程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？保存期限是否合符合法規(guī) 要求？是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的 要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄

5、是否完整？能否提供足夠信息？信息是否 可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取 相應(yīng)信息？文件查閱VVVV現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體 系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？5.2食品安全方針食品安全方針的制定食品安全方針的內(nèi)容總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的食品安全方針和目標(biāo)， 并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否采取必要措施（包括培訓(xùn)、會(huì)議、墻報(bào)宣傳、文 件等方式），確保

6、將有關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)、ISO22000 標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性傳達(dá)到組織各級(jí)人員，并使各級(jí)人員在工作中嚴(yán)格遵守？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保食品安全管理體系的 適宜性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。是否制定了文件化的食品安全方針?食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)?是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？是否說明溝通的安排？是否有可測(cè)量目標(biāo)來支持？。是否與公司的其他方針一致。并在工文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查 結(jié)果記錄ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢

7、查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查食品安全方針的傳達(dá)與溝通如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解食品安全方針？VVVV食品安全方針是否得到實(shí)施檢查食品安全目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí) 施？V5.2食品安全方針食品安全方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審食品安全方針的規(guī)定？ 最高管理者是否定期評(píng)審過食品安全方針？如何對(duì)食品安全方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVVV5.3食品安全管理體系 策劃策劃是否滿足食品安全目標(biāo)及食品 安全管理體系總要求？食品安全管理 體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足食品安全目標(biāo)及食品安全管理 體系總要求？現(xiàn)有食品安全管理體系策劃后形

8、成了多少文件？有 多少份程序文件？是否滿足要求？食品安全目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)食品安全管理體系 策劃的有效性）？VVV是否提供了實(shí)施食品安全目標(biāo)的資 源？實(shí)施食品安全目標(biāo)的資源是否充足，有多少檢驗(yàn) 員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘 書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與食品安全有關(guān)的人 員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？VV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查食品安全管理體系策劃是否體現(xiàn)了 持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了食品安全管理體系的持續(xù)改 進(jìn)？V食品安全管理體系策劃是否受控？ 更改期

9、間食品安全管理體系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？VV5.4職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、 職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文 件？受審部門的職責(zé)是什么？是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報(bào)與食品安 全管理體系有關(guān)的問題？VVVVVV5.4職責(zé)和權(quán)限處理問題人員的職責(zé)、權(quán)限組織是否指定了負(fù)責(zé)處理問題的人員？是否明確了 指定人員的職責(zé)和權(quán)限？指定人員接到問題匯報(bào)后，是否適時(shí)采取了措施并 記錄了所采取的措施？VVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何 傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及相

10、互關(guān)系？ 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)食品安全方 針之間的關(guān)系？VVV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5食品安全小組組長(zhǎng)食品安全小組組長(zhǎng)的職責(zé)權(quán)限食品安全小組組長(zhǎng)是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持 負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告食品安全管理體系的運(yùn)行情 況？是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作？是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育？VVVVVVVV5.6溝通是否制定了溝通的程序？組織是否有溝通的程序？程序中是否對(duì)溝通的方 式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工

11、 意見？VV外部溝通的內(nèi)容是否與供方和分包商進(jìn)行了溝通？是否與顧客或消費(fèi)者進(jìn)行了溝通？溝通的內(nèi)容是否 包括產(chǎn)品信息（包括有關(guān)預(yù)期用途、特定貯存要求以 及適宜時(shí)含保質(zhì)期的說明書）、問詢、合同或訂單處理 及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋？是否與食品主管部門進(jìn)行溝通。是否與對(duì)組織食品安全有影響的相關(guān)方以及受組織 食品安全影響的相關(guān)方進(jìn)行交流？VVVV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款5.6溝通檢查項(xiàng)目是否適用參考文件提冋外部溝通的要求檢查方法外部溝通是否能確保給組織的產(chǎn)品提供充

12、分的食品 安全方面的信息？當(dāng)已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控 制時(shí)，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安 全危害方面的信息？溝通時(shí)是否做好了記錄。是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對(duì)食品 安全的要求？是否指定專門人員進(jìn)行食品信息的外部溝通？是否 明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限？外部溝通獲得的信息 是否作為體系更新和管理評(píng)審的輸入？文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋內(nèi)部溝通的內(nèi)容是否就影響食品安全的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部溝通？食品安全小組是否及時(shí)獲得了變更的信息？這些

13、變 更的信息是否包括但不限于以下方面： 產(chǎn)品或新產(chǎn)品；原料、輔料和服務(wù)； 生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備； 生產(chǎn)場(chǎng)所，設(shè)備位置，周邊環(huán)境； 清潔和衛(wèi)生方案；包裝、貯存和分銷系統(tǒng)；人員資格水平和（或）職責(zé)及權(quán)限分配； 法律法規(guī)要求；與食品安全危害和控制措施有關(guān)的知識(shí)； 組織遵守的顧客、行業(yè)和其他要求； 來自外部相關(guān)方的有關(guān)問詢；表明與產(chǎn)品有關(guān)的食品安全危害的抱怨； 影響食品安全的其他條件。文件查閱VV現(xiàn)場(chǎng)檢查VV檢 查 結(jié)果記錄ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6溝通內(nèi)部溝通的要求食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角 色？能否確保食品安全小組得到其

14、所需要的任何信 息？食品安全小組是否將信息體現(xiàn)在食品安全管理體系 的更新上？最高管理者是否將食品安全管理體系的更新情況形 成報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入？VVVV5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情 況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、 場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的食品安全危害？VVVVVV是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在緊急情況和事故的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在緊急情況和事故規(guī)定了處置對(duì)策？VVV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO220

15、00 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減 少食品安全危害針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？VVVVV有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無上述記錄？VVVV5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī) 定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審

16、、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？VVVVV5.8管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資 料管理評(píng)審的輸入是否充分受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施情況； 驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析情況； 可能影響食品安全的環(huán)境變化情況，包括與組織食

17、 品安全和法律法規(guī)有關(guān)的發(fā)展變化。緊急情況、事故和撤回的情況； 體系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果； 對(duì)溝通活動(dòng)（包括顧客反饋）的評(píng)價(jià)情況的; 外部審核或檢驗(yàn)的情況。改進(jìn)建議。文件查閱VV現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋5.8管理評(píng)審管理評(píng)審的實(shí)施情況 管理評(píng)審的內(nèi)容是否

18、充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審： 食品安全方針是否適宜？食品安全方針實(shí)現(xiàn)程度 如何？是否需要更新食品安全目標(biāo)？ 現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜？現(xiàn)行食品安全 危害控制措施是否有效？ 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)食品安全方針和 食品安全目標(biāo)的要求？ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相 應(yīng)文件是否需要修正？ 自前次管理評(píng)審以來驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析情況（含 內(nèi)部審核結(jié)果的分析）；自前次管理評(píng)審以來食品安全 管理體系的更新情況；前次管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施 情況。 食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的 撤回情況；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 溝通的情況（含顧客的反饋情況）。

19、食品安全管理體系適應(yīng)內(nèi)外部條件變化的應(yīng)變能 力。 外部審核或檢驗(yàn)情況。 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）文件查閱VV現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.8管理評(píng)審管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文 件？有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告”中有無食品安全管理體系適宜性、 充分性和有效性的結(jié)論？管理評(píng)審結(jié)論中是否有與以下方面有關(guān)的決定和措 施：a）食品安全保證。b）食品安全管理體

20、系有效性的改進(jìn)。C）資源需求。d）組織食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂。有無不符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？VVV6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？VV提供的資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？VV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不

21、符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋6.2人力資源是否確定了食品安全小組和其他從 事影響食品安全活動(dòng)的人員的能力要 求6.2人力資源是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培 訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì) 劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培 訓(xùn)對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)、技能 和經(jīng)驗(yàn)的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員 的安排是否滿足要求？培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、 文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì) 象

22、是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資 格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)負(fù)責(zé)食品安全管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的 人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查VVVVVVVVVVVV檢 查 結(jié)果記錄ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效 實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ 培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否使員工意識(shí)到自己的工作對(duì)食品安全的重 要性和對(duì)食品

23、安全可能的影響？培訓(xùn)是否使員工認(rèn)識(shí)到有效溝通的必要性，并熟悉 掌握有效溝通的要求？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVVVV6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的 基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方 法？VV提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？VVVV6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？ 如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVVVV審核準(zhǔn)則：IS022000、體

24、系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款7.1安全產(chǎn)品的策劃和 實(shí)現(xiàn)一一總則7.2前提方案檢查項(xiàng)目是否適用參考文件提冋檢查方法安全產(chǎn)品策劃和實(shí)現(xiàn)的總要求有無建立前提方案前提方案的要求組織是否策劃和開發(fā)了實(shí)現(xiàn)安全產(chǎn)品所需的過程？組織是否實(shí)施、運(yùn)行策劃的活動(dòng)及其更改（包括前 提方案、操作性前提方案、HACCP計(jì)劃及其它們的更 改）？是否通過確認(rèn)、監(jiān)視和驗(yàn)證確保其有效實(shí)施？有無建立、實(shí)施和保持前提方案前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適 宜？前提方案是否與組織運(yùn)行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適

25、宜 ？前提方案是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施 ？前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)？組織是否認(rèn)別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他 要求并在制訂前提方案時(shí)，對(duì)這些法律法規(guī)和其他要 求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活 動(dòng)？是否對(duì)前提方案實(shí)施的效果進(jìn)行了驗(yàn)證？是否根據(jù) 需要對(duì)前提方案進(jìn)行了改正？是否保持了前提方案驗(yàn)證和更改的記錄？文件查閱VV現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款7.2前提方案7.3.1實(shí)施危害分析的預(yù) 備步驟 總則檢查項(xiàng)目是否適用參考文件提冋檢查方法前提方案的內(nèi)容危害分析準(zhǔn)備工作的總原則

26、前提方案是否包括以下的內(nèi)容：a）建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)。b）包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局。C）空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供。d）包括廢棄物和污水處理的支持性服務(wù)。e）設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可 實(shí)現(xiàn)性。f）對(duì)采購(gòu)材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料） 供給（如水、空氣、蒸汽、冰等）、清理（如廢棄物和 污水處理）和產(chǎn)品處置（如貯存和運(yùn)輸）的管理。g）交叉污染的預(yù)防措施。h）清潔和消毒。i）蟲害控制。j）人員衛(wèi)生。k）其他適用的方面。是否收集、保持和更新了實(shí)施危害分析的所有相關(guān) 信息，并將這些信息形成了文件？是否保存了收集、保持和更新信息的記錄？文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)

27、檢查V檢 查 結(jié)果記錄廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制/日期：批準(zhǔn)/日期：審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)1審核日期：1審核員：ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3.2食品安全小組食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識(shí)的人員組成？有無能夠證明人員能力（知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等）的證據(jù)？食品安全小組的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是否覆蓋組織食品安全 管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、 過程、設(shè)備和食品安全危害？VVV7.3.3產(chǎn)品特性特性描述的基本要求在對(duì)產(chǎn)品特性進(jìn)行描述時(shí)，是否識(shí)

28、別了與描述的內(nèi) 容相關(guān)的法律法規(guī)的要求。產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析 時(shí)的需要？產(chǎn)品特性的描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變 化？必要時(shí)，是否更新？VVV注1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件

29、、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋733.1原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材 料特性原料、輔料以及與產(chǎn)品接觸的材料 的特性的描述是否對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性 進(jìn)行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實(shí)施危害 分析時(shí)的需要？適用時(shí)，特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面： 化學(xué)、生物和物理特性； 配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑； 產(chǎn)地； 生產(chǎn)方法； 包裝和交付方式； 貯存條件和保質(zhì)期； 使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理； 原料和輔料的接收準(zhǔn)則或規(guī)范。接收準(zhǔn)則和規(guī)范文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄中，應(yīng)關(guān)注與原料和輔料預(yù)期用途相適宜的食品安全 要

30、求。ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.332 終產(chǎn)品特性終產(chǎn)品特性的描述是否對(duì)終產(chǎn)品的特性進(jìn)行了描述？描述的詳略程 度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？適用時(shí)，終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面： 產(chǎn)品名稱或類似標(biāo)識(shí)； 成份； 與食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性； 預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件； 包裝； 與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)和（或）處理、制備及使用 的說明書； 分銷方法。VV734預(yù)期用途預(yù)期用途描述時(shí)的基本要求預(yù)期用途描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析 時(shí)的需要？必要時(shí)，是否對(duì)預(yù)期用途的描述進(jìn)行了更新？VVV預(yù)期用途的內(nèi)容在終產(chǎn)品的特性

31、描述中，是否將預(yù)期用途、合理預(yù) 期的處理以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯(cuò)誤處置和誤用情 況包括在內(nèi)？預(yù)期用途中是否說明了產(chǎn)品的適用人群？是否對(duì)其 中的易感人群（不宜使用本產(chǎn)品的人群）作了特別的 說明？VV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款735.1流程圖檢查項(xiàng)目流程圖的基本要求是否適用參考文件提冋檢查方法流程圖是否清晰、準(zhǔn)確和詳盡的列出了加工的所有 步驟和環(huán)節(jié)？流程圖繪制完成后，食品安全小組是否通過現(xiàn)場(chǎng)核 對(duì)來驗(yàn)證所繪制流程圖的準(zhǔn)確性？驗(yàn)證無誤的流程圖 是否作為記錄予以保存？文件

32、查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款735.1流程圖檢查項(xiàng)目流程圖的內(nèi)容是否適用參考文件提冋檢查方法組織是否繪制了食品安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品或過 程的流程圖？適宜時(shí)，流程圖的內(nèi)容是否包括：操作中所有步驟的順序和相互關(guān)系； 源于外部的過程和分包工作；原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點(diǎn)； 返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn)；終

33、產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行點(diǎn)及廢棄物的排放 點(diǎn)。并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋735.2過程步驟和控制措施的描述過程步驟和控制措施的描述（工藝 描述）內(nèi)容及要求是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件（工藝描 述）？是否與流程圖、實(shí)際情況相符？描述的詳略程度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需 要？控制措施是否包括但不限于下列措施： 擬包含或已包含于操作性前提方案的控制措施；如 防止交叉污染。 過程流程圖里規(guī)定步驟中應(yīng)用的控制措施； 菌。 應(yīng)用于

34、終產(chǎn)品中作為內(nèi)在因素的控制措施；品的PH 由外部組織（如顧客或主管部門）確定的、文件查閱V如殺如終產(chǎn)且將包含于危害評(píng)價(jià)的任何控制措施；如法規(guī)中規(guī)定的食品 添加劑的添加量。 應(yīng)用于食品鏈其他階段（如原料供應(yīng)商、分包方和 顧客）和/或通過社會(huì)方案實(shí)施（如環(huán)保一般措施） 并預(yù)期包含于危害評(píng)價(jià)中的控制措施。如通過標(biāo)識(shí)提 醒顧客產(chǎn)品對(duì)易感人群的影響，以防止危害發(fā)生。工藝描述的內(nèi)容是否包括過程參數(shù)及其實(shí)施的嚴(yán)格 度、工藝控制方法及要求以及工作程序？是否包括可 能影響控制措施的選擇及其嚴(yán)格程度的外部要求（如 來自顧客或主管部門）？是否適時(shí)對(duì)工藝描述進(jìn)行了更新？并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查

35、 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法7.4危害分析危害識(shí)別和可接受水平的確定提冋是否識(shí)別出了流程圖中每個(gè)步驟中的所有潛在危 害？危害識(shí)別時(shí)，是否考慮了如下信息：a）原料、輔料、食品接觸材料本身的食品安全危害及 其控制措施，生產(chǎn)過程引入、增加和控制的食品安全 危害，以及對(duì)組織控制范圍外食品安全危害的控制措 施。b）本組織的歷史經(jīng)驗(yàn)，如本組織曾發(fā)生的食品安全危 害。C）外部信息，盡可能包括流行病學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù)。d）來自食品鏈中，可能與終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和消費(fèi)食 品的安全相關(guān)的食品安全危害信息。是否指出了

36、每個(gè)食品安全危害可能被引入的步驟？ 在識(shí)別危害的同時(shí)，是否確定了危害的可接受水 平？終產(chǎn)品的可接受水平是否通過以下一個(gè)或多個(gè)來源 獲得的信息進(jìn)行確定：a）由銷售國(guó)政府權(quán)威部門制定的目標(biāo)、指標(biāo)或終產(chǎn)品 準(zhǔn)則；b）與食品鏈下一環(huán)節(jié)組織（經(jīng)常是顧客）溝通的規(guī)范, 特別是針對(duì)用于進(jìn)一步加工或非直接消費(fèi)的終產(chǎn)品；C）考慮與顧客達(dá)成一致的可接受水平和/或法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，食品安全小組制定的可接受的最高水平；缺 乏要求受審部門標(biāo)準(zhǔn)時(shí)人簽名確科學(xué)文獻(xiàn)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)獲得。文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查 結(jié)果記錄廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:I

37、SO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.4危害分析危害評(píng)價(jià)是否描述了危害評(píng)價(jià)的方法？是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴(yán)重性來 確定危害是不是顯著危害？是否考慮了發(fā)生概率、交 叉污染的風(fēng)險(xiǎn)、侵入或污染步驟、殘存和繁殖的可能？ 是否記錄了食品安全危害評(píng)價(jià)的結(jié)果？VVVV審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:IS

38、O22000 條款控制措施的選擇和評(píng)價(jià)檢查項(xiàng)目是否適用參考文件提冋檢查方法是否針對(duì)已評(píng)價(jià)出的危害選擇了適宜的控制措施（或控制措施組合）？是否對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行 了評(píng)價(jià)？是否對(duì)所選擇的控制措施進(jìn)行了分類，以決定是否 需要通過操作性前提方案或HACCP計(jì)劃對(duì)其進(jìn)行管理？是否將對(duì)控制措施進(jìn)行分類的方法和參數(shù)形成了文 件？是否保存了控制措施評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄？關(guān)鍵控制點(diǎn)CCP的控制措施是否由 HACCP計(jì)劃來 管理？其余危害的控制措施是否由操作性前提方案OPRP來管理？“危害分析工作單”是否正確？文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:I

39、SO22000 條款7.5操作性前提方案 的建立檢查項(xiàng)目是否適用參考文件提冋檢查方法操作性前提方案的內(nèi)容食品安全小組是否識(shí)別并建立了操作性前提方案OPRP操作性前提方案是否至少包括下列內(nèi)容： 由操作性前提方案控制的食品安全危害； 食品安全危害的控制措施； 能夠證實(shí)操作性前提方案（OPRP（S）實(shí)施的相關(guān)監(jiān) 視程序； 當(dāng)監(jiān)視顯示操作性前提方案失控時(shí)，采取的糾正和 糾正措施； 職責(zé)和權(quán)限； 監(jiān)視的記錄。操作性前提方案包括了哪些方面？車間布局、人物 流、供排水、滅鼠圖等是否成為操作性前提方案的一 部分？文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審

40、核員:ISO22000 條款操作性前提方案實(shí)施上的基本要求檢查項(xiàng)目是否適用參考文件提冋檢查方法操作性前提方案OPRF是否得到了確認(rèn)、批準(zhǔn)?是否有作業(yè)指導(dǎo)書、培訓(xùn)、監(jiān)管來支持？是否定期對(duì)操作性前提方案 OPRP進(jìn)行驗(yàn)證？文件查閱VVV現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款7.5操作性前提方案 的建立檢查項(xiàng)目是否適用參考文件提冋檢查方法文件查閱操作性前提方案涉及的項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)對(duì)下列項(xiàng)目如何控制？是否達(dá)到了操作性前提 方案OPR的要求： 食品接觸或與食品接觸物表面接觸的水（冰）的安 全。 與食品接觸的表面（包括設(shè)備、手套、工作服

41、）的 清潔度。 防止發(fā)生交叉污染。包括食品與不潔物、食品與包 裝材料、人流與物流、高清潔度區(qū)域食品與低清潔度 區(qū)域食品、生食與熟食之間的交叉污染。 手的清洗與消毒設(shè)施以及衛(wèi)生間設(shè)施的維護(hù)與衛(wèi) 生保持。防止食品被污染物污染。有毒化學(xué)物質(zhì)的標(biāo)記、儲(chǔ)存和使用。 雇員的健康與衛(wèi)生控制。蟲害的防治。產(chǎn)品包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸和銷售防護(hù)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查V檢 查 結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋7.6 HACC P計(jì)戈y的建 立7.6.1 HACCP 計(jì)戈y HACC計(jì)劃的框架7.6.2 關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP的確定關(guān)鍵控

42、制點(diǎn)（CCP確定的正確性 HACC計(jì)劃是否包括包括下列內(nèi)容： 關(guān)鍵控制點(diǎn)所控制的食品安全危害； 控制措施；關(guān)鍵限值； 監(jiān)視程序；關(guān)鍵限值超出時(shí)，應(yīng)采取的糾正和糾正措施; 職責(zé)和權(quán)限；監(jiān)視的記錄。文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄是否根據(jù)已確定的控制措施確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)？ 關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP確定的方法是否科學(xué)、合理？是 否對(duì)CCP判斷樹的使用方法進(jìn)行了培訓(xùn)？所審核的生產(chǎn)過程共有幾個(gè) CCP控制什么危害？廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符

43、合x（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS022000、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法提冋763關(guān)鍵控制點(diǎn)的 關(guān)鍵限值的確定建立關(guān)鍵限值的要求關(guān)鍵控制點(diǎn)確定后，是否為每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)建立了 關(guān)鍵限值？關(guān)鍵限值是否合理、適宜、實(shí)用，并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測(cè)？關(guān)鍵限值是否適宜？關(guān)鍵限值的監(jiān)測(cè)能否在合理的時(shí)間內(nèi)完成？偏離關(guān)鍵限值時(shí)，是否只需銷毀或處理較少產(chǎn)品就 可采取糾偏措施？基于感官檢驗(yàn)確定的關(guān)鍵限值，是否形成了作業(yè)指 導(dǎo)書/規(guī)范，由經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格的人員進(jìn)行監(jiān)視？ 每個(gè)CCP是否有一個(gè)或多個(gè)關(guān)鍵

44、限值？確定關(guān)鍵限值是否有科學(xué)依據(jù)？是否考慮下列參考 資料：食品銷售地國(guó)家法律法規(guī)。食品銷售地國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室的檢驗(yàn)結(jié)果。相關(guān)專業(yè)的科技文獻(xiàn)。公認(rèn)的慣例。客戶、專家、消費(fèi)者協(xié)會(huì)的建議等。HACCP計(jì)劃的支持性文文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查 結(jié)果記錄上述資料、證據(jù)是否形成了 件？有無CL值確定的記錄？廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門:編制/日期:批準(zhǔn)/日期:ISO22000 條款檢查項(xiàng)目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提冋文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查763關(guān)鍵控制點(diǎn)的 關(guān)鍵限值的確定關(guān)鍵限值實(shí)施的情況選定的關(guān)鍵限制能否防止、消除或降低危害？能否 得到驗(yàn)證？有哪些驗(yàn)證材料？哪些點(diǎn)設(shè)置了 0L值？實(shí)際控制效果如何？VVV7.6.4關(guān)鍵控制點(diǎn)的 監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)視系統(tǒng)的要求對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)？監(jiān)視系統(tǒng) 是否包括所有針對(duì)關(guān)鍵限值的、有計(jì)劃的測(cè)量或觀 察？監(jiān)視的方法和頻率，能否保證及時(shí)發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵限值的 偏離，以便在產(chǎn)品使用或消費(fèi)前對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行隔離？ 是否建立和保持了由程序、指導(dǎo)書和表格構(gòu)成的文 件化的監(jiān)視系統(tǒng)？VVVV監(jiān)視系統(tǒng)的內(nèi)容監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對(duì)象（ What）、監(jiān)視的方法（How）、監(jiān)視的設(shè)