東方國信：第三季度報(bào)告正文

1、北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告 一、重要提示 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。 所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。 公司負(fù)責(zé)人管連平、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人陳桂霞及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員) 姜海青聲明：保證 季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 二、公司基本情況 （一）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo) 以前報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)表是否發(fā)生了追溯調(diào)整 是 否 不適用 2012.9.302011.1

2、2.31本報(bào)告期末比上年度期末增減（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益 （元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn) （元/股） 715,946,577.04 700,044,884.12 121,500,000.00 5.76 735,867,856.60 670,624,139.51 40,500,000.00 16.56 -2.71% 4.39% 200% -65.2% 2012 年 1-9 月比上年同期增減（%） 經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 （元/股） -54,310,476.70 -0.45 -18,316.81% -4,3

3、70% 2012 年 7-9 月比上年同期增減（%）2012 年 1-9 月比上年同期增減（%） 營業(yè)總收入（元） 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈 資產(chǎn)收益率（%） 64,460,007.49 11,330,628.02 0.09 0.09 1.63% 1.59% 126.14% 43.19% -30.77% -30.77% 0.4% 0.36% 178,136,029.82 37,520,744.61 0.31 0.31 5.49% 5.39% 73.63% 17.83% 14.81

4、% 14.81% 0.02% 0.05% 扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 適用 不適用 項(xiàng)目 年初至報(bào)告期期末金 額（元） 說明 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 1 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 越權(quán)審批或無正式批準(zhǔn)文件的稅收返還、減免 計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照 國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外） 計(jì)入當(dāng)期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi) 企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于 取得投資時(shí)應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn) 生的收益 非貨幣性資產(chǎn)交換損益 委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而計(jì)提的各項(xiàng)資產(chǎn)減

5、 值準(zhǔn)備 債務(wù)重組損益 企業(yè)重組費(fèi)用，如安置職工的支出、整合費(fèi)用等 交易價(jià)格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過公允價(jià)值部分的損 益 同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期 凈損益 與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項(xiàng)產(chǎn)生的損益 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持 有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變 動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和 可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 單獨(dú)進(jìn)行減值測試的應(yīng)收款項(xiàng)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的投資性房地產(chǎn)公允價(jià) 值變動(dòng)產(chǎn)生的損益 根據(jù)稅收、會(huì)計(jì)等法律、法規(guī)的要求對當(dāng)期損益進(jìn)行一 次性調(diào)整對當(dāng)

6、期損益的影響 受托經(jīng)營取得的托管費(fèi)收入 除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目 少數(shù)股東權(quán)益影響額 所得稅影響額 合計(jì) 850,000.00 -127,500.00 722,500.00 - 公司對“其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目”以及根據(jù)自身正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)將非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常 性損益的項(xiàng)目的說明 項(xiàng)目涉及金額（元）說明 （二）報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表 報(bào)告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 7,325 股東名稱 期末持有無限售條件股份的 數(shù)量 種類 股份種類及數(shù)量 數(shù)量 2 - 北京東方國信科技股份有限

7、公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 中國農(nóng)業(yè)銀行益民創(chuàng)新優(yōu)勢 混合型證券投資基金 昆侖信托有限責(zé)任公司-甬江 十號 中信信托有限責(zé)任公司上海 建行 828 中國建設(shè)銀行寶盈資源優(yōu)選 股票型證券投資基金 鴻陽證券投資基金 劉伯新 李松 上海鉅信投資發(fā)展中心(有限 合伙) 楊菊芳 中融國際信托有限公司中融 屹立東方一期 1,721,340 922,140 918,925 686,137 580,781 452,259 310,422 285,000 193,000 190,378 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣

8、普通股 人民幣普通股 1,721,340 922,140 918,925 686,137 580,781 452,259 310,422 285,000 193,000 190,378 股東情況的說明 （三）限售股份變動(dòng)情況 公司前十名股東無因所持股份用于融資融券業(yè)務(wù)中的沖抵保證證券導(dǎo)致股東持股比例與前 一次定期報(bào)告相比發(fā)生變動(dòng)的情況。 股東名稱期初限售股數(shù) 本期解除限售股 本期增加限售股 數(shù) 數(shù) 期末限售股數(shù)限售原因解除限售日期 管連平 霍衛(wèi)平 北京仁邦翰威投 資咨詢有限公司 北京仁邦時(shí)代投 資咨詢有限公司 毛自力 10,640,000 7,980,000 4,788,000 3,192,0

9、00 1,396,500 21,280,000 15,960,000 9,576,000 6,384,000 2,793,000 31,920,000 首發(fā)承諾 23,940,000 首發(fā)承諾 14,364,000 首發(fā)承諾 9,576,000 首發(fā)承諾 4,189,500 首發(fā)承諾 自 2011 年 1 月 25 日起 36 個(gè)月 自 2011 年 1 月 25 日起 36 個(gè)月 自 2011 年 1 月 25 日起 36 個(gè)月 自 2011 年 1 月 25 日起 36 個(gè)月 自 2010 年 3 月 5 日起 36 個(gè)月 285 萬股自 2009 年 11 月 23 日起 金鳳1,263

10、,5002,527,0003,790,500 首發(fā)承諾 36 個(gè)月，94.05 萬股自 2009 年 12 月 23 日起 36 個(gè)月 240 萬股自 2009 年 11 月 23 日起 張靖1,064,0002,128,0003,192,000 首發(fā)承諾 36 個(gè)月，79.2 萬 股自 2009 年 12 月 23 日起 36 個(gè) 月 合計(jì)30,324,00060,648,00090,972,000 - 3 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 三、管理層討論與分析 （一）公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因 適用 不適用 1、資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目大幅變動(dòng)情況

11、（1）貨幣資金較期初減少34%，主要系使用部分資金支付投資建設(shè)研發(fā)中心項(xiàng)目有關(guān)的土地購置款所致； （2）預(yù)付款項(xiàng)較期初大幅增加，主要系公司本期預(yù)付北京市土地整理儲(chǔ)備中心購置土地款93,613,013.75 元以及子公司開展業(yè)務(wù)預(yù)付款項(xiàng)增加所致； （3）應(yīng)收利息較期初減少78%，主要系定期存款到期結(jié)算，收回利息所致。 （4）存貨較期初大幅增加，主要系本報(bào)告期實(shí)施新項(xiàng)目增加投入且各子公司備貨增加所致； （5）開發(fā)支出較期初增加184%，主要系公司持續(xù)增加研發(fā)投入所致。 （6）應(yīng)交稅費(fèi)較期初減少96%，主要系本期繳納年初結(jié)余的應(yīng)交所得稅、增值稅等稅費(fèi)所致； （7）預(yù)收帳款較期初減少72%，主要系上年

12、度結(jié)余預(yù)收款確認(rèn)收入所致； （8）應(yīng)付職工薪酬較期初減少65%，主要系報(bào)告期內(nèi)年初余額中的年終獎(jiǎng)金在本期發(fā)放所致； （9）其他應(yīng)付款較期初減少94%，主要系報(bào)告期內(nèi)支付了收購東華信通股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)款項(xiàng)所致； （10）股本較期初增加了200%，主要系報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)施了2011年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案和2012 年半年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案所致； 2、損益項(xiàng)目大幅變動(dòng)情況 （1）營業(yè)總收入同比增長73.63%，主要系公司本期業(yè)務(wù)有所增長并且增加合并了北京東華信通信息技 術(shù)有限公司所致； （2）營業(yè)成本同比大幅增加，主要原因系：一，營業(yè)收入規(guī)模大幅增長相應(yīng)的成本增加；二、新增合 并全資子公司； （

13、3）營業(yè)稅金及附加同比增加103.92%，主要原因系：一，營業(yè)收入規(guī)模大幅增長；二，營業(yè)稅應(yīng)稅收 入增長的影響。 （4）銷售費(fèi)用同比增加66.52%，主要系新增合并全資子公司且公司強(qiáng)化市場營銷職能增加營銷相關(guān)投 入等所致； （5）管理費(fèi)用同比增加37.23%，主要系公司業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大使得管理費(fèi)用相應(yīng)增加。管理費(fèi)用增長主要 為薪酬福利費(fèi)用、差旅費(fèi)、研發(fā)費(fèi)用以及增加辦公基礎(chǔ)環(huán)境投入。 3、現(xiàn)金流量變動(dòng)情況 （1）經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)，主要原因系：一，本報(bào)告期新增合并子公司；二，公司業(yè)務(wù) 規(guī)模增長、業(yè)務(wù)項(xiàng)目增加引致相應(yīng)的人員薪酬支出、管理費(fèi)用、日常經(jīng)營費(fèi)用等支出增加所致； （2）投資活動(dòng)產(chǎn)生

14、的現(xiàn)金流量凈額同比大幅變動(dòng)，主要系支付土地購置款和收購東華信通款項(xiàng)所致。 （二）業(yè)務(wù)回顧和展望 1、經(jīng)營情況回顧、經(jīng)營情況回顧 報(bào)告期內(nèi)，公司圍繞本年度經(jīng)營計(jì)劃和目標(biāo)，扎實(shí)推進(jìn)商業(yè)智能全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)加大研發(fā)相 關(guān)的人員和基礎(chǔ)環(huán)境投入，細(xì)化和加強(qiáng)市場營銷職能開拓非電信行業(yè)市場，深度挖掘商業(yè)智能市場潛力， 4 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 鞏固和強(qiáng)化了在電信行業(yè)商業(yè)智能領(lǐng)域的市場地位，并進(jìn)一步將經(jīng)營業(yè)務(wù)向商業(yè)智能產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸和擴(kuò) 張，公司整體經(jīng)營業(yè)績保持穩(wěn)健增長。2012年1-9月，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入17,813.60萬元，較上年同期增長 73.63%；實(shí)現(xiàn)

15、歸屬于母公司股東的凈利潤3,752.07萬元，同比增長17.83%，凈利潤增長幅度與營業(yè)收入增 長幅度差距較大，主要原因系：（1）母公司業(yè)務(wù)項(xiàng)目較去年同期有所增加；全資子公司北京東華信通信 息技術(shù)有限公司第三季度經(jīng)營業(yè)績實(shí)現(xiàn)較大幅度增長；（2）公司報(bào)告期內(nèi)優(yōu)化組織機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化市場及研 發(fā)職能，增設(shè)部門，增加相關(guān)人員和基礎(chǔ)環(huán)境投入，導(dǎo)致公司期間費(fèi)用增加；（3）公司新設(shè)子公司吉林 子公司、成都子公司處于運(yùn)營初期尚未實(shí)現(xiàn)效益。再有，天津子公司因受到運(yùn)營商傭金政策調(diào)整、內(nèi)部經(jīng) 營成本暫時(shí)性提高以及上半年部分熱銷手機(jī)趨緩，iphone5等新亮點(diǎn)手機(jī)推遲上市使三季度成為斷檔期等因 素影響，第三季度業(yè)績出現(xiàn)下

16、滑；（4）本報(bào)告期，公司收到軟件增值稅退稅32.50萬元，較上年同期減少 85.47%，公司本年度1-9月應(yīng)退未退軟件產(chǎn)品增值稅稅額61.13萬元，較去年同期減少幅度較大，主要原因 為業(yè)務(wù)合同部分條款發(fā)生變更，滿足增值稅即征即退條件的業(yè)務(wù)類型減少，同時(shí)符合營業(yè)稅免稅條件的業(yè) 務(wù)收入有所增加，可享受營業(yè)稅免稅優(yōu)惠政策。 2、年度經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況、年度經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況 （1）公司本年度計(jì)劃實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2-2.5億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤6,800-8,000萬元，前三季度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總 收入達(dá)1.78億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤3,752.07萬元，2012年度經(jīng)營目標(biāo)有望實(shí)現(xiàn)。 （2）公司在非電信行

17、業(yè)市場拓展方面取得一定進(jìn)展，前三季度非電信行業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入217.22萬元，占 營業(yè)總收入的1.22%。報(bào)告期內(nèi)，公司按照年度經(jīng)營目標(biāo)，招納了對目標(biāo)行業(yè)有深入理解的高級人才，并 配備了研發(fā)、商務(wù)、項(xiàng)目實(shí)施及管理等人員，先后與金融、能源、新聞等行業(yè)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行了商談。不同行 業(yè)對于精細(xì)化管理和精細(xì)化營銷的需求日漸迫切，公司跨行業(yè)拓展的局面已逐漸打開。但由于不同行業(yè)在 經(jīng)營業(yè)務(wù)、信息化水平以及發(fā)展階段等方面均存在各自的特點(diǎn)，某些在電信行業(yè)的技術(shù)應(yīng)用并不能直接適 用于其他行業(yè)，因此將商業(yè)智能應(yīng)用由電信行業(yè)拓展至非電信行業(yè)需要經(jīng)過科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯亢驼撟C。報(bào) 告期內(nèi)，因目標(biāo)行業(yè)企業(yè)投資計(jì)劃及行政審批程序等

18、原因，目前合同簽署情況未能達(dá)到預(yù)期。 （3）本報(bào)告期，公司結(jié)合項(xiàng)目研發(fā)實(shí)際情況對募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度作出了調(diào)整，各募投項(xiàng)目均 按照最新計(jì)劃穩(wěn)步有序推進(jìn)。 （4）截止目前，母公司及子公司已取得登記證書的軟件著作權(quán)共49項(xiàng)，其中本年新增軟件著作權(quán)16項(xiàng)。 （5）投資并購方面，公司完成了北京東華信通信息技術(shù)有限公司股權(quán)收購事宜；購置用于建設(shè)研發(fā)中 心和辦公用房土地使用權(quán)，已中標(biāo)目標(biāo)地塊并支付了土地購置款，土地使用權(quán)證書尚在辦理中；再有，公 司投資新設(shè)吉林子公司、成都子公司和北京子公司，進(jìn)一步將經(jīng)營業(yè)務(wù)向商業(yè)智能產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸和擴(kuò)張。 3、未來展望、未來展望 （1）公司高度重視營業(yè)成本大幅增長的態(tài)

19、勢，將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理水平，嚴(yán)格控制成本費(fèi)用，提高 資金使用效率，提升管理效益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展； （2）公司通過收購、新設(shè)等方式投資子公司較多，存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)，公司嚴(yán)格執(zhí)行已制定的子公 司管理制度，通過增派人員、搭建統(tǒng)一的管控網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等方式進(jìn)一步強(qiáng)化管控水平； （3）隨著非電信行業(yè)市場取得進(jìn)展，公司需及時(shí)調(diào)配、補(bǔ)充技術(shù)研發(fā)、項(xiàng)目實(shí)施等相關(guān)人員，做好市 場跟進(jìn)、維系和擴(kuò)展工作，確保非電信行業(yè)市場樹立品牌并持續(xù)發(fā)展； （4）公司應(yīng)收賬款數(shù)額較大，公司將加強(qiáng)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理，加大應(yīng)收款項(xiàng)催收力度，盡力做到項(xiàng)目 資金如期回款。 5 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要

20、 （5）公司將快速推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)，調(diào)配內(nèi)外資源全力保障募投項(xiàng)目按計(jì)劃順利完工，以促進(jìn)優(yōu)化 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、降低實(shí)施成本、提高實(shí)施效率；并不斷提高研發(fā)創(chuàng)新水平、完善研發(fā)體系，增強(qiáng)公司核心競爭 力。 四、重要事項(xiàng) （一）公司或持股 5%以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的 承諾事項(xiàng) 適用 不適用 承諾事項(xiàng)承諾人承諾內(nèi)容承諾時(shí)間承諾期限履行情況 股改承諾 收購報(bào)告書或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書 中所作承諾 資產(chǎn)置換時(shí)所作承諾 （一）避免同業(yè)競爭承諾：公 司控股股東和實(shí)際控制人管 連平和霍衛(wèi)平承諾：（1）本人

21、、 本人控股和參股的公司以及 本人實(shí)際控制的公司(“附屬公 司”)目前并沒有直接或間接地 從事任何與股份公司以及股 份公司的控股子公司實(shí)際從 事的業(yè)務(wù)存在競爭的任何業(yè) 務(wù)活動(dòng)。（2）本人及附屬公司 在今后的任何時(shí)間不會(huì)直接 或間接地以任何方式(包括但 不限于自營、合資或聯(lián)營)參與 或進(jìn)行與股份公司以及股份 公司的控股子公司實(shí)際從事 的業(yè)務(wù)存在直接或間接競爭 的任何業(yè)務(wù)活動(dòng)。凡本人及附 屬公司有任何商業(yè)機(jī)會(huì)可從 避免同業(yè)競爭 承諾期限為：長 發(fā)行時(shí)所作承諾管連平、霍衛(wèi)平 事、參與或入股任何可能會(huì)與 2010 年 03 月 股份公司以及股份公司的控 12 日 期；股份鎖定承 諾期限為：自股正在履行

22、 股子公司生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成競爭 的業(yè)務(wù)，本人及附屬公司會(huì)將 票上市之日起 三十六個(gè)月 上述商業(yè)機(jī)會(huì)讓予股份公司 或者股份公司的控股子公司。 （3）本人將充分尊重股份公 司的獨(dú)立法人地位，嚴(yán)格遵守 股份公司的公司章程，保證股 份公司獨(dú)立經(jīng)營、自主決策。 本人將嚴(yán)格按照公司法以及 股份公司的公司章程規(guī)定，促 使經(jīng)本人提名的股份公司董 事依法履行其應(yīng)盡的誠信和 勤勉責(zé)任。（4）本人將善意履 行作為股份公司的股東和實(shí) 際控制人的義務(wù)，不利用該股 東地位，就股份公司與本人或 附屬公司相關(guān)的任何關(guān)聯(lián)交 易采取任何不利于股份公司 6 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 的行動(dòng)，或故意促使

23、股份公司 的股東大會(huì)或董事會(huì)作出侵 犯股份公司其他股東合法權(quán) 益的決議。如果股份公司必須 與本人或附屬公司發(fā)生任何 關(guān)聯(lián)交易，則本人承諾將促使 上述交易按照公平合理的和 正常商業(yè)交易條件進(jìn)行。本人 及附屬公司將不會(huì)要求或接 受股份公司給予比任何一項(xiàng) 市場公平交易中第三者更優(yōu) 惠的條件。（5）本人及附屬公 司將嚴(yán)格和善意地履行與股 份公司簽訂的各種關(guān)聯(lián)交易 協(xié)議。本人承諾將不會(huì)向股份 公司謀求任何超出上述協(xié)議 規(guī)定以外的利益或收益。（6） 如果本人違反上述聲明、保證 與承諾，本人同意給予股份公 司賠償。（7）本聲明、承諾與 保證將持續(xù)有效，直至本人不 再為持有股份公司的 5%以上 股份的股東或股

24、份公司的實(shí) 際控制人的地位為止。（8）本 聲明、承諾與保證可被視為對 股份公司及其他股東共同和 分別作出的聲明、承諾和保 證。（9）截至本承諾函出具之 日，除投資東方國信并通過仁 邦翰威和仁邦時(shí)代持有東方 國信股份之外，本人不存在其 他直接或間接對外投資行為。 但是本人在此確認(rèn)，上述承諾 將適用于本人在未來控制(包 括直接控制和間接控制)的除 股份公司及其控股子企業(yè)以 外的其他子企業(yè)。（二）股份 鎖定承諾公司共同實(shí)際控制 人管連平和霍衛(wèi)平承諾：自公 司股票上市之日起三十六個(gè) 月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管 理其直接或者間接持有的公 司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的 股份，也不由公司回購其直接 或者間接持有

25、的公司公開發(fā) 行股票已持有的股份。除前述 鎖定期外，本人在公司任職期 間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所 持有公司股份總數(shù)的百分之 二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn) 讓所持有的公司股份。 公司股東仁邦翰威和仁邦時(shí) 代承諾：自公司股票上市之日 仁邦翰威、仁邦時(shí) 委托他人管理其直接或者間 2010 年 03 月 代 接持有的公司公開發(fā)行股票 12 日 起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者 前已發(fā)行的股份，也不由公司 自股票上市之 日起三十六個(gè) 月 正在履行 回購其直接或者間接持有的 公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行 7 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 的股份。 公司股東毛自力承諾：自 2010 年 3

26、月 5 日起三十六個(gè)月內(nèi)， 且在股票上市之日起十二個(gè) 毛自力 月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管 理其直接或者間接持有的公 司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的 2010 年 03 月 12 日 自 2010 年 3 月 5 日起三十六個(gè) 正在履行 月 股份，也不由公司回購其直接 或者間接持有的公司公開發(fā) 行股票前已發(fā)行的股份。 公司股東金鳳和張靖承諾：自 其在 2009 年 11 月 23 日完成 對公司增資擴(kuò)股新增的股份， 自 2009 年 11 月 23 日起三十 六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他 金鳳、張靖 人管理該等股份，也不由公司 回購該等股份；自其在 2009 年 12 月 23 日因公司資本公積 201

27、0 年 03 月 金轉(zhuǎn)增股本增加的股份，在 12 日 2009 年 12 月 23 日起三十六月 內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理 自 2009 年 11 月 23 日起三十六 個(gè)月；自 2009 正在履行 年 12 月 23 日起 三十六月 該等股份，也不由公司回購該 等股份；且在東方國信上市之 日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者 委托他人管理前述股份，也不 由公司回購前述股份。 公司董事管連平、霍衛(wèi)平，監(jiān) 事彭巖、馮志宏和高級管理人 員趙光宇分別作出承諾：自東 方國信股票上市之日起三十 六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他 人管理本人所持有的北京仁 邦時(shí)代投資咨詢有限公司的 管連平、霍衛(wèi)平、股權(quán)；在前述限售期滿后，

28、本 金正皓、胡淑瑜、人在仁邦時(shí)代間接持有的東 朱軍峰、王紅慶、方國信的股份在本人任職期 陳桂霞、彭巖、馮 間每年轉(zhuǎn)讓的比例不超過所 志宏、趙光宇 持股份總數(shù)的百分之二十五， 2010 年 03 月 12 日 自股票上市之 日起三十六個(gè) 月 正在履行 在離職后半年內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓， 在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二 個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌 交易出售間接持有的東方國 信股票數(shù)量占所持東方國信 股票總數(shù)的比例不超過百分 之五十。 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否及時(shí)履行 未完成履行的具體原因及下一 步計(jì)劃 是否就導(dǎo)致的同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián) 交易問題作出承諾 承諾的解決期限 解決方式 承諾的履行情況 是 否 不適

29、用 是 否 不適用 報(bào)告期內(nèi)，公司股東、董事、監(jiān)事和高管人員均嚴(yán)格履行了所做承諾事項(xiàng)，不存在違反承諾 事項(xiàng)的情形。 8 2,689.88 0% 0 否否 否否 - - 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 （二）募集資金使用情況對照表 適用 不適用 單位：萬元 募集資金總額 報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 56,334.34 0 說明：公司應(yīng)以股東大會(huì)審議 本季度投入募集資金總額 通過變更募集資金投向議案 的日期作為變更時(shí)點(diǎn) 累計(jì)變更用途的募集資金總額 累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 已累計(jì)投入募集資金總額31,705.63 是否已變 承諾投資項(xiàng)目和超募 更項(xiàng)目 資金投向

30、 (含部分 變更) 募集資金 調(diào)整后投 承諾投資 資總額 總額 (1) 本報(bào)告期 投入金額 截至期末 累計(jì)投入 金額(2) 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到 投資進(jìn)度 預(yù)定可使 (%)(3) 用狀態(tài)日 (2)/(1) 期 本報(bào)告期 實(shí)現(xiàn)的效 益 項(xiàng)目可行 是否達(dá)到 性是否發(fā) 預(yù)計(jì)效益 生重大變 化 承諾投資項(xiàng)目 商業(yè)智能應(yīng)用構(gòu)建工 具項(xiàng)目 探索式數(shù)據(jù)分析及應(yīng) 用平臺(tái)項(xiàng)目 4,903.11 4,903.11 4,004.56 4,004.56 347.08 3,313.36 349.57 2,773.34 2012 年 67.58% 12 月 31 日 2012 年 69.25% 12 月 31 日 不適用

31、不適用 企業(yè)數(shù)據(jù)倉庫構(gòu)建系 統(tǒng)項(xiàng)目 否3,413.65 3,413.65308.24995.08 2013 年 29.15% 07 月 31 日 不適用否 全業(yè)務(wù)營銷及維系挽 留系統(tǒng)項(xiàng)目 數(shù)據(jù)集成和管理工具 項(xiàng)目 否 否 3,092.2 3,714.4 3,092.2 3,714.4 293.88 1,193.17 391.11 1,369.38 2013 年 38.59% 12 月 31 日 2013 年 36.87% 12 月 31 日 不適用 不適用 否 否 承諾投資項(xiàng)目小計(jì)19,127.92 19,127.92 1,689.88 9,644.33 - 超募資金投向 2011 年 增資天

32、津子公司否1,0001,0001,000100% 11 月 01-118.47否 日 收購北京東華信通信2012 年 息技術(shù)有限公司 100% 否5,2005,2005,200100% 03 月 01457.14否 股權(quán)日 投資建設(shè)研發(fā)中心和 辦公用房項(xiàng)目 否12,00012,0009,361.3 2014 年 78.01% 12 月 31 日 不適用否 2012 年 設(shè)立吉林子公司否500500500100% 06 月 01-15.66否 日 2012 年 設(shè)立北京子公司否1,0001,0001,0001,000100% 10 月 31否 日 歸還銀行貸款（如有）- 補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）-5

33、,0005,0005,000100% - 9 - ， ， ， ， ， 。 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 超募資金投向小計(jì)24,70024,7001,000 22,061.3 -323.01 - 合計(jì)-43,827.92 43,827.92 2,689.88 31,705.63 -323.01 - 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù) 計(jì)收益的情況和原因 無 （分具體項(xiàng)目） 項(xiàng)目可行性發(fā)生重大 變化的情況說明 超募資金的金額、用途 及使用進(jìn)展情況 募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 施地點(diǎn)變更情況 募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 施方式調(diào)整情況 無 適用 不適用 本公司募集資金凈額為 52,708.41 萬元，

34、其中超額募集資金 33,580.49 萬元。 2011 年 10 月 20 日，公司二屆二次董事會(huì)審議通過了關(guān)于使用超募資金向全資子公司增資的議 案，公司計(jì)劃使用超募資金 1,000.00 萬元增資全資子公司東方國信（天津）科技有限公司，該增資 計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施完畢，子公司已完成工商登記變更。 2011 年 12 月 1 日，公司二屆四次董事會(huì)審議通過關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的 議案為補(bǔ)充公司經(jīng)營所需流動(dòng)資金，公司擬使用超募資金人民幣 5,000.00 萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金， 截至目前，該超募資金使用計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施完畢。 2011 年 12 月 1 日、2011 年 12 月 19 日，

35、公司分別召開的二屆四次董事會(huì)和 2011 年第三次臨時(shí)股 東大會(huì)審議通過了關(guān)于使用超募資金收購東華信通 100%股權(quán)的議案 為推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張戰(zhàn)略， 完善市場布局，提升公司綜合實(shí)力,同時(shí)為提高公司募集資金使用效率，公司擬使用超募資金 5,200.00 萬元收購東華信通 100%股權(quán)。截至目前，該超募資金使用計(jì)劃已使用超募資金 5,200.00 萬元支付 股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，股權(quán)收購相關(guān)事宜已經(jīng)辦理完成。 2011 年 11 月 16 日、2011 年 12 月 3 日，公司分別召開的二屆三次董事會(huì)和 2011 年第二次臨時(shí)股 東大會(huì)審議通過了關(guān)于使用超募資金和自有資金投資建設(shè)研發(fā)中心和辦公用房的議案

36、公司計(jì)劃 使用首次公開發(fā)行股票募集資金中的“其他與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金”12,000.00 萬元和自有 營運(yùn)資金，用于投資建設(shè)公司自用研發(fā)中心和辦公用房，項(xiàng)目內(nèi)容分為購置產(chǎn)業(yè)用地和房產(chǎn)新建, 總 投資預(yù)算 22,440.00 萬元。2012 年 3 月 22 日、2012 年 4 月 8 日，公司分別召開二屆七次董事會(huì)和 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了關(guān)于調(diào)整使用超募資金和自有資金投資建設(shè)研發(fā)中心和辦公用 房項(xiàng)目計(jì)劃的議案 同意對已經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過的使用超募資金和自有資金投資建 設(shè)研發(fā)中心和辦公用房項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后項(xiàng)目總投資預(yù)算為 21,800 萬元，其中計(jì)劃

37、使用超募資 金 12,000.00 萬元。截至報(bào)告期末，該超募資金使用計(jì)劃已使用超募資金 9,361.30 萬元。 2012 年 3 月 22 日，公司召開二屆七次董事會(huì)審議通過了關(guān)于使用超募資金投資設(shè)立全資子公 司東方國信（吉林）科技有限公司的議案 為搶抓移動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展帶來的市場機(jī)遇，延伸公司產(chǎn)業(yè)鏈， 將 bi 應(yīng)用擴(kuò)展至市場終端，進(jìn)而涉足更為廣泛的商業(yè)智能領(lǐng)域，打造公司新的利潤增長點(diǎn)，公司擬 使用超募資金 500 萬元在吉林設(shè)立全資子公司，以復(fù)制和發(fā)展天津子公司成功的商業(yè)模式，推進(jìn)公 司發(fā)展戰(zhàn)略，為股東創(chuàng)造更高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，該超募資金使用計(jì)劃已實(shí)施完畢。 2012 年 9 月 7 日，公司召開

38、的第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了關(guān)于使用部分超募資金 在北京投資設(shè)立全資子公司的議案，公司擬使用超募資金 1,000 萬元在北京設(shè)立全資子公司，以利 用公司現(xiàn)有基礎(chǔ)和 bi 技術(shù)優(yōu)勢，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，將 bi 應(yīng)用擴(kuò)展至市場終端，進(jìn)而涉足更為廣泛的商 業(yè)智能領(lǐng)域，打造公司新的利潤增長點(diǎn)。目前，該超募資金使用計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施完畢。 適用 不適用 報(bào)告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生 適用 不適用 報(bào)告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生 適用 不適用 公司第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議于 2011 年 4 月 25 日審議通過了公司使用募集資金 12,363,270.05 元 募集資金投資項(xiàng)目先 置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目

39、的自籌資金，募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資 期投入及置換情況 金投資項(xiàng)目實(shí)際投資額 12,363,270.05 元，已經(jīng)從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé) 任公司對此出具了（2011）京會(huì)興（專審）字第 5-009 號關(guān)于北京東方國信科技股份有限公司以 自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的專項(xiàng)審核報(bào)告 用閑置募集資金暫時(shí) 適用 不適用 補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 10 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 適用 不適用 金結(jié)余的金額及原因 尚未使用的募集資金 尚未使用的募集資金（包括超募資金）均存放在公司募集資金專戶，公司將有計(jì)劃、分步地投資于

40、用途及去向五個(gè)募投項(xiàng)目和其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金項(xiàng)目。 募集資金使用及披露 中存在的問題或其他 無 情況 （三）非標(biāo)意見情況 適用 不適用 （四）其他重大事項(xiàng)進(jìn)展情況 適用 不適用 （五）公司現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況 1、公司制定的現(xiàn)金分紅政策、公司制定的現(xiàn)金分紅政策 為完善和健全公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策和機(jī)制，積極回報(bào)股東，按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于 進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)發(fā)201237 號）、北京證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步完善上 市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知（京證公司發(fā)2012101 號），經(jīng)股東大會(huì)審議通過，公司對利潤分配政 策作出了更加具體、清晰和明確的規(guī)定，具

41、體如下：公司章程第一百五十五條 公司利潤分配政策為： （一）利潤分配的基本原則 1、公司充分考慮對投資者的回報(bào)，每年按當(dāng)年母公司實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤為 基礎(chǔ)向股東分配股利；2、公司實(shí)施積極的利潤分配政策，重視對股東的合理投資回報(bào)并兼顧公司的可持 續(xù)發(fā)展，利潤分配政策保持連續(xù)性和穩(wěn)定性；3、公司實(shí)施利潤分配，應(yīng)優(yōu)先考慮采用現(xiàn)金分紅的利潤分 配方式。（二）利潤分配的方式公司采用現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利。（三）現(xiàn)金分 紅的條件 1、公司該年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤（即公司彌補(bǔ)虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值， 且現(xiàn)金流充裕，實(shí)施現(xiàn)金分紅不會(huì)影響公司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營；2、審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司

42、該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn) 無保留意見的審計(jì)報(bào)告；3、公司無重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）；重大 投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：該等事項(xiàng)所涉的支出金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈 資產(chǎn)的 30以上，且絕對金額超過人民幣 3000 萬元。（四）現(xiàn)金分紅的比例在符合利潤分配原則、保證 公司正常經(jīng)營和長遠(yuǎn)發(fā)展的前提下，應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式分配股利，每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不低于當(dāng) 年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的 10%，且公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配 利潤的 30%。（五）股票股利分配的條件公司在經(jīng)營情況良好，并且董事會(huì)認(rèn)為公司股票價(jià)格與公司

43、股本 規(guī)模不匹配、發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)，公司可以在滿足上述現(xiàn)金分紅的條件下采取 股票股利的方式分配利潤。公司在確定以股票方式分配利潤的具體金額時(shí)，應(yīng)充分考慮以股票方式分配利 潤后的總股本是否與公司目前的經(jīng)營規(guī)模、盈利增長速度相適應(yīng)，并考慮對未來債權(quán)融資成本的影響，以 確保分配方案符合全體股東的整體利益。（六）股利分配的時(shí)間間隔在滿足上述現(xiàn)金分紅條件情況下，公 司將積極采取現(xiàn)金方式分配股利，原則上每年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅，公司董事會(huì)可以根據(jù)公司盈利情況及 資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。 （七）利潤分配的決策程序與機(jī)制 1、公司董事會(huì)結(jié)合公司具 體經(jīng)營數(shù)據(jù)、盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展階段及資金需求，并結(jié)合股東（特別是中小股東）、獨(dú)立董 11 北京東方國信科技股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告摘要 事的意見，認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜， 提出年度或中期利潤分配預(yù)案，分別經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)表決。獨(dú)立董事應(yīng)對利 潤分配預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見并公開披露。2、股東大會(huì)對利潤分配預(yù)案進(jìn)行審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動(dòng) 與股東特別是中小股東溝通交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。3、 若公