金明精機(jī)：董事會(huì)關(guān)于本公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1、廣東金明精機(jī)股份有限公司董事會(huì) 關(guān)于本公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告 一、公司的基本情況 公司歷史沿革 廣東金明精機(jī)股份有限公司前身為汕頭市金明塑膠設(shè)備廠（以下簡(jiǎn)稱“金明 設(shè)備廠”）成立于 1987 年 12 月 1 日，經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為集體所有制。 1999 年 12 月 27 日，汕頭市金園區(qū)人民政府經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室作出關(guān) 于汕頭市金明塑膠設(shè)備廠脫鉤后改組為有限責(zé)任公司的批復(fù)(汕金改199992 號(hào))，同意金明設(shè)備廠改組為有限責(zé)任公司，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)鲑Y至 1,000.00 萬(wàn)元并變 更名稱，金明設(shè)備廠注冊(cè)資本由原來(lái)的 88.00 萬(wàn)元增至 1,000.00 萬(wàn)元。新增注 冊(cè)資本分別由馬鎮(zhèn)鑫和余素琴以貨

2、幣和實(shí)物認(rèn)繳。前述出資業(yè)經(jīng)汕頭市金正會(huì)計(jì) 師事務(wù)所有限公司出具的驗(yàn)資報(bào)告(汕金正2000驗(yàn)第 b0009 號(hào))驗(yàn)證，其中， 實(shí)物出資經(jīng)汕頭市金園資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)(汕金評(píng)字 2000第 06 號(hào)) 評(píng)估。 2000 年 9 月 29 日，中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部作出關(guān)于汕頭市 金明塑膠設(shè)備廠改制并更名的批復(fù)(2000外經(jīng)貿(mào)發(fā)展審函字第 2205 號(hào))，同 意改制后的金明設(shè)備廠更名為“廣東金明塑膠設(shè)備有限公司”（廣東金明塑膠設(shè) 備有限公司及整體改制后的廣東金明精機(jī)股份有限公司以下簡(jiǎn)稱為“公司”或“本 公司”）。2000 年 12 月 21 日，廣東省工商行政管理局核發(fā)變更

3、后的企業(yè)法人 營(yíng)業(yè)執(zhí)照，核準(zhǔn)上述變更登記事項(xiàng)。 2004 年 3 月 12 日，公司股東會(huì)審議通過(guò)增資至 1,380.00 萬(wàn)元的決議，其 中馬鎮(zhèn)鑫以貨幣認(rèn)繳新增資本 247.59 萬(wàn)元，余素琴以貨幣認(rèn)繳新增資本 27.51 萬(wàn)元，公司以資本公積金轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本 104.90 萬(wàn)元。前述出資業(yè)經(jīng)汕頭市金正 會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 2004 年 3 月 30 日出具的驗(yàn)資報(bào)告(汕金正2004驗(yàn) 字第 a0087 號(hào))審驗(yàn)。 2010 年 7 月 5 日，公司股東會(huì)審議通過(guò)增資至 2,060.00 萬(wàn)元并新增股東富 祥投資、周臻、劉書(shū)林、王在成、馬佳圳、王氙的決議。其中富祥投資以 1,152.90 1

4、 萬(wàn)元認(rèn)繳新增注冊(cè)資本 185.40 萬(wàn)元，周臻以 768.60 萬(wàn)元認(rèn)繳新增注冊(cè)資本 123.60 萬(wàn)元，劉書(shū)林以 768.60 萬(wàn)元認(rèn)繳新增注冊(cè)資本 123.60 萬(wàn)元，王在成以 513.64 萬(wàn)元認(rèn)繳新增注冊(cè)資本 82.60 萬(wàn)元，馬佳圳以 512.40 萬(wàn)元認(rèn)繳新增注冊(cè) 資本 82.40 萬(wàn)元，王氙以 512.40 萬(wàn)元認(rèn)繳新增注冊(cè)資本 82.40 萬(wàn)元，均以貨幣 繳納。前述出資業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所 2010 年 7 月 23 日出具的驗(yàn)資 報(bào)告(廣會(huì)所驗(yàn)字2010第 10002030028 號(hào))審驗(yàn)。 2010 年 7 月 30 日，汕頭工商局向公司核發(fā)變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)

5、照， 公司的注冊(cè)資本變更為 2,060.00 萬(wàn)元，股東為馬鎮(zhèn)鑫、富祥投資、余素琴、周 臻、劉書(shū)林、王在成、馬佳圳、王氙，持股比例分別為 60.29%、9.00%、6.70%、 6.00%、6.00%、4.01%、4.00%、4.00%。 根據(jù)公司 2010 年 8 月 15 日臨時(shí)股東會(huì)決議，各股東以廣東金明塑膠設(shè)備有 限公司截至 2010 年 7 月 31 日止經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) 111,908,255.98 元按照 2.48685:1 的 比 例 折 合 股 份 總 額 45,000,000.00 股 ， 注 冊(cè) 資 本 變 更 為 45,000,000.00 元。前述折股情況業(yè)經(jīng)廣東正中珠

6、江會(huì)計(jì)師事務(wù)所 2010 年 8 月 15 日出具的驗(yàn)資報(bào)告(廣會(huì)所驗(yàn)字2010第 10002030051 號(hào))審驗(yàn)。 2010 年 9 月 13 日，汕頭市工商行政管理局核發(fā)變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí) 照，注冊(cè)號(hào)為 440500000049227，公司變更為廣東金明精機(jī)股份有限公司。 2011 年 12 月，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)廣東金明精機(jī)股份 有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的通知（2011 1938 號(hào)文）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公 眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（a 股）15,000,000 股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格 25.00 元。截至 2011 年 12 月 22 日，公司募集資金總額

7、為人民幣 375,000,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 29,762,697.34 元，實(shí)際募集資金總額為人民幣 345,237,302.66 元。上述發(fā)行募集資金到位情況業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù) 所出具“廣會(huì)所驗(yàn)字2011第 10002030276 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。 公司所屬行業(yè)類別 公司屬于制造行業(yè)。 公司經(jīng)營(yíng)范圍及主要產(chǎn)品 貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口(法律、行政法規(guī)禁止的項(xiàng)目除外，法律、行政法 2 規(guī)限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營(yíng))。經(jīng)營(yíng)本企業(yè)的進(jìn)料加工和三來(lái)一補(bǔ) 業(yè)務(wù)；生產(chǎn)、加工塑料工業(yè)專用設(shè)備和模具；銷售塑料制品，橡膠制品(凡涉專 項(xiàng)規(guī)定持有效專批證件方可經(jīng)營(yíng))。 公司報(bào)告期

8、內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生變更。 公司法定地址 汕頭市濠江區(qū)紡織工業(yè)園。 二、本公司內(nèi)部控制制度建設(shè)簡(jiǎn)述 本公司嚴(yán)格按照中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱公司法)、證券 法等法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和具體情況制定了較為完整的企業(yè) 管理內(nèi)部控制制度，并隨著公司的業(yè)務(wù)發(fā)展變化不斷完善?，F(xiàn)就本公司制訂內(nèi)部 控制制度的基本原則、達(dá)到目標(biāo)以及主要內(nèi)部控制制度建設(shè)進(jìn)行簡(jiǎn)述： （一）本公司內(nèi)部控制制度建設(shè)遵循了以下基本原則： 1、內(nèi)部控制涵蓋本公司所有業(yè)務(wù)、部門(mén)、崗位和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、 監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免內(nèi)部控制出現(xiàn)空白或漏洞； 2、內(nèi)部控制制度具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的

9、 權(quán)力； 3、承擔(dān)內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查的部門(mén)獨(dú)立于公司其他部門(mén)，并設(shè)立直接向董 事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告的渠道。公司在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠滿足自身經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要 的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位在職能上保持相對(duì)獨(dú)立性； 4、公司內(nèi)部控制建設(shè)的核心為風(fēng)險(xiǎn)控制，內(nèi)部控制制度的制訂以規(guī)范經(jīng)營(yíng)、 防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)； 5、內(nèi)部控制的建設(shè)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè) 務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，隨著外部環(huán)境的變化，公司業(yè)務(wù)職 能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。 （二）本公司內(nèi)部控制制度為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證 3 、 、 、 1、建立和完善符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)

10、代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形 成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； 2、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，保證 公司財(cái)產(chǎn)的安全完整以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行； 3、保證會(huì)計(jì)資料的提供及時(shí)、真實(shí)和完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。 （三）本公司主要內(nèi)部控制制度簡(jiǎn)介 公司根據(jù)公司法廣東金明精機(jī)股份有限公司章程(以下簡(jiǎn)稱公司 章程)的有關(guān)規(guī)定，建立了完善和規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立的內(nèi)部管理控制 制度，制定了股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等 制度。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法行使各自職權(quán),通過(guò)制度的制定和執(zhí)行, 在完善法人治理結(jié)構(gòu),提高公司自身

11、素質(zhì),規(guī)范公司日常運(yùn)作等方面取得了較大 的進(jìn)步。公司主要的內(nèi)部控制制度如下: 1、公司的股東大會(huì)議事規(guī)則。為規(guī)范公司行為，保證股東大會(huì)依法行使職 權(quán)，根據(jù)公司法等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制定本規(guī) 則。公司股東大會(huì)議事規(guī)則對(duì)公司股東大會(huì)的召集、提案與通知、召開(kāi)、表決和 決議，股東大會(huì)會(huì)議記錄和檔案管理等作了明確的規(guī)定，保證了公司股東大會(huì)的 規(guī)范運(yùn)作。 2、公司的董事會(huì)議事規(guī)則。為了進(jìn)一步規(guī)范本公司董事會(huì)的議事方式和決 策程序，促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策 水平，根據(jù)公司法等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制 訂本規(guī)則。公司董事會(huì)議

12、事規(guī)則對(duì)公司董事會(huì)的召集、權(quán)限、決議等作了明確的 規(guī)定，保證了公司董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。 3、公司的經(jīng)理工作細(xì)則。為健全和規(guī)范公司經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員的工作及 經(jīng)理工作會(huì)議的議事和決策程序，保證公司經(jīng)營(yíng)、管理工作的順利進(jìn)行，進(jìn)一步 4 、 完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，依據(jù)公司法等法律法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，制 定本細(xì)則。本細(xì)則對(duì)公司經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員的職權(quán)、職責(zé)和義務(wù)、辦公會(huì)議、 聘任與解聘等作了明確的規(guī)定，保證公司經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員依法行使公司職 權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯。 4、公司的財(cái)務(wù)管理制度。為了建立符合本公司管理要求的財(cái)務(wù)制度體系， 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)

13、任，規(guī)范公司及所屬各單位的財(cái)務(wù)行為， 維護(hù)股東、債權(quán)人、公司的合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，結(jié) 合公司具體情況制訂公司財(cái)務(wù)管理制度。其內(nèi)容規(guī)范了本公司財(cái)務(wù)收支的計(jì)劃、 控制、核算、分析和考核工作，建立健全了財(cái)務(wù)核算體系，真實(shí)完整地提供公司 的會(huì)計(jì)信息，保證了定期報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠。公司為控制財(cái)務(wù)收支、加 強(qiáng)內(nèi)部管理的需要，建立了切合實(shí)際的財(cái)務(wù)控制制度。 5、公司的人事管理制度和人事考核制度。根據(jù)勞動(dòng)法及有關(guān)法律法規(guī)， 根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，公司實(shí)行了全員勞動(dòng)合同制；通過(guò)公開(kāi)招聘的辦法引進(jìn)企業(yè) 所需人才；在分配體制上，公司主要采用崗位技能工資為主要形式的內(nèi)部分配制 度。按照國(guó)家規(guī)

14、定，為職工個(gè)人建立了保障基金，交納了社會(huì)統(tǒng)籌養(yǎng)老保險(xiǎn)金、 醫(yī)療保險(xiǎn)金和失業(yè)保險(xiǎn)金等。 6、公司的內(nèi)部審計(jì)制度。為加強(qiáng)廣東金明精機(jī)股份有限公司及其控股公司 的內(nèi)部審計(jì)工作管理，提高審計(jì)工作質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn) 化，依據(jù)中華人民共和國(guó)審計(jì)法審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定等法律、 法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了內(nèi)部審計(jì)制度，采取 定期和不定期的方式依法對(duì)會(huì)計(jì)賬目及相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行核查，加強(qiáng)內(nèi)部管理和監(jiān) 督，促進(jìn)廉政建設(shè)，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。 7、公司的行政管理制度。公司制訂了行政管理制度規(guī)范日常的各項(xiàng)行政工 作，如：技術(shù)文件資料管理制度、會(huì)議制度等具體規(guī)定，有效保

15、證公司日常工作 的正常有序開(kāi)展。 5 、 、 、 、 、 三、本公司對(duì)內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性的自我評(píng)價(jià)情況 本公司按控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督等要素 對(duì)本公司的內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)健全性和合理性，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行是否有效 進(jìn)行評(píng)估如下： （一）控制環(huán)境 1、公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè) 本公司已根據(jù)公司法以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求，建 立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和以及在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理層，并按照中國(guó)證 監(jiān)會(huì) 2001 年 8 月 16 日頒布的證監(jiān)發(fā)2001102 號(hào)文關(guān)于在上市公司中建立獨(dú) 立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)的精神建立了獨(dú)立董事制度并聘任了三位

16、獨(dú)立董事，形 成了公司法人治理機(jī)構(gòu)的基本框架，并明確了股東大會(huì)和股東、董事會(huì)和董事、 監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事、經(jīng)理層和高級(jí)管理人員在內(nèi)部控制中的職責(zé)； 本公司制訂了公司章程股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則監(jiān) 事會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)秘書(shū)工作制度經(jīng)理工作細(xì)則等，明確了股東大會(huì)、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職權(quán)范圍、議事規(guī)則和決策機(jī)制； 本公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司 及股東的合法權(quán)益。本公司監(jiān)事會(huì)為切實(shí)履行監(jiān)督職能，列席了每一次董事會(huì)會(huì) 議，并對(duì)屬于監(jiān)事會(huì)職責(zé)范圍的事項(xiàng)作深入的討論、發(fā)表意見(jiàn)，并作出決議。監(jiān)

17、 事會(huì)能發(fā)揮監(jiān)督效能，確保公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)的要求，督促公司董事、 高級(jí)管理人員切實(shí)履行誠(chéng)信、勤勉的義務(wù)。 2、組織機(jī)構(gòu) 公司已按照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門(mén)的要求，設(shè)立了符合公司業(yè) 務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)管理需要的組織結(jié)構(gòu)；遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運(yùn)作的原則 設(shè)置部門(mén)和崗位。組織結(jié)構(gòu)框架見(jiàn)后附圖一； 本公司與控制人在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)方面的分開(kāi)情況： （1）公司業(yè)務(wù)與資產(chǎn)獨(dú)立情況 6 本公司與控制人之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確。 本公司擁有獨(dú)立于控制人的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施、土地使用 權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)。 本公司擁有獨(dú)立的采購(gòu)和銷售系統(tǒng)。主要原材料和產(chǎn)品的采購(gòu)和

18、銷售自主進(jìn) 行。 截止 2011 年 12 月 31 日公司不存在資金、資產(chǎn)及其他資源被控制人占用的 情況。本公司因此擁有獨(dú)立于控股股東的生產(chǎn)系統(tǒng)，擁有完整的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。 （2）機(jī)構(gòu)和人員獨(dú)立情況 本公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立于控制人。本公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，責(zé)、權(quán)、利關(guān)系明晰。 公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公場(chǎng)所，不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制 的其他企業(yè)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形，不存在股東單位和其他關(guān)聯(lián)單位或個(gè)人 干預(yù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況。股東單位各職能部門(mén)與本公司各職能部門(mén)之間不存在 任何上下級(jí)關(guān)系，不存在股東單位直接干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況。 本公司人員獨(dú)立于控制人。本公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理

19、、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事 會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員專職在本公司工作并在公司領(lǐng)取薪酬，未在控制人處兼任 董事、監(jiān)事之外的職務(wù)。 董事、監(jiān)事和經(jīng)理候選人的提名嚴(yán)格按照公司章程進(jìn)行，不存在大股東超越 公司董事會(huì)和股東大會(huì)職權(quán)做出的人事任免決定的情況。 （3）、財(cái)務(wù)獨(dú)立情況 本公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，配備專職人員，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和 財(cái)務(wù)管理制度，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，實(shí)施嚴(yán)格的內(nèi)部審計(jì)制度。公司在銀行獨(dú)立 開(kāi)設(shè)賬戶，未與股東單位或其他任何單位或個(gè)人共用銀行賬號(hào)。公司獨(dú)立辦理納 稅登記，依法獨(dú)立納稅。公司不存在貨幣資金或其他資產(chǎn)被股東單位或其他關(guān)聯(lián) 方占用的情況。 3、人力資源 本公司設(shè)有獨(dú)立的人力資源部，

20、負(fù)責(zé)制定、審核公司董事及經(jīng)理人員的薪酬 方案和考核標(biāo)準(zhǔn)。本公司同時(shí)建立用工制度等，對(duì)公司各職能部門(mén)的職責(zé)、 員工聘用、試用、任免、調(diào)崗、解職、交接、獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)等進(jìn)行明確規(guī)定，確保 7 、 、 、 、 、 、 相關(guān)人員能夠勝任；制定并實(shí)施人才培養(yǎng)實(shí)施方案，以確保經(jīng)理層和全體員工能 夠有效履行職責(zé)；公司現(xiàn)有人力資源政策基本能夠保證人力資源的穩(wěn)定和公司各 部門(mén)對(duì)人力資源的需求。 （二）控制活動(dòng) 1、銷售與收款 本公司已制定了一整套營(yíng)銷管理制度。包括銷售預(yù)測(cè)管理辦法項(xiàng)目負(fù) 責(zé)人制度貨幣資金管理制度客戶服務(wù)工作總結(jié)制度售后服務(wù)管理制 度等一系列管理活動(dòng)的銷售與收款管理制度。 對(duì)涉及銷售與收款的各個(gè)環(huán)節(jié)如

21、銷售預(yù)測(cè)、銷售計(jì)劃、產(chǎn)品銷售價(jià)格的確定、 訂單處理、顧客信用的審查、銷售合同的簽訂、銷售合同的管理、發(fā)貨、貨款結(jié) 算及回籠、退貨及折扣、售后服務(wù)、應(yīng)收賬款的處理程序以及壞帳處理等作出了 明確規(guī)定；本公司所建立的針對(duì)銷售與收款方面的管理規(guī)定和流程控制確保了公 司有效地開(kāi)拓市場(chǎng)，并以合理的價(jià)格和費(fèi)用推銷企業(yè)產(chǎn)品與提供服務(wù)，有利于公 司銷售部門(mén)有效地組織市場(chǎng)營(yíng)銷、市場(chǎng)研究、信用調(diào)查、包裝運(yùn)輸、售后服務(wù)等 銷售活動(dòng)，并在提高銷售效率的同時(shí)確保應(yīng)收賬款記錄的正確、完整以及安全。 本報(bào)告期內(nèi)，銷售與收款所涉及的部門(mén)及人員均能嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度的規(guī)定 進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，各環(huán)節(jié)的控制措施能被有效地執(zhí)行。 2、采

22、購(gòu) 本公司制定了采購(gòu)制度倉(cāng)庫(kù)物資管理制度貨幣資金管理制度等 一系列采購(gòu)及付款管理制度，對(duì)物料申購(gòu)、供應(yīng)商選擇評(píng)定、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)定 單、實(shí)施采購(gòu)、物料驗(yàn)收入庫(kù)、領(lǐng)用、退貨處理、倉(cāng)儲(chǔ)等環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定； 本公司所建立的采購(gòu)制度確保了公司庫(kù)存保持在一個(gè)合適及安全的水平，相關(guān)制 度的執(zhí)行保證了所訂購(gòu)的物料符合訂購(gòu)單所定規(guī)格以及減少供應(yīng)商欺詐和其他 不正當(dāng)行為的發(fā)生，同時(shí)確保所有收到的物料及相關(guān)信息均經(jīng)處理并且及時(shí)供生 產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)及其他相關(guān)部門(mén)使用；保證物料采購(gòu)有序進(jìn)行。本報(bào)告期內(nèi)，采購(gòu)與付 款所涉及的部門(mén)及人員均能按照以上制度規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，控制措施能被有效 地執(zhí)行。 3、生產(chǎn)管理 8 、 、 ，

23、 本公司制定了產(chǎn)品生產(chǎn)制造流程擠出部件更改設(shè)計(jì)控制程序工藝 配方試驗(yàn)控制程序等生產(chǎn)人員工作守則和考核規(guī)定，以及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理、 產(chǎn)品質(zhì)量控制的規(guī)定安全生產(chǎn)管理制度等生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)管理 規(guī)定和質(zhì)量管理制度等一系列涉及生產(chǎn)流程的管理制度，確保了本公司能夠按照 既定生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，保證生產(chǎn)過(guò)程在安全及有效率的情況下進(jìn)行，同時(shí) 生產(chǎn)的產(chǎn)品符合相關(guān)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)；本報(bào)告期內(nèi)，公司生產(chǎn)人員能夠嚴(yán)格按照以 上制度規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，控制措施能被有效地執(zhí)行。 4、籌資與投資 本公司制定了對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度，對(duì)籌資與投資 循環(huán)所涉及的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)如審批權(quán)限、組織管理機(jī)構(gòu)、投資的決策程序、

24、投資 的轉(zhuǎn)讓與收回、對(duì)外投資的人事管理、對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理及審計(jì)等進(jìn)行了明確 規(guī)定；針對(duì)籌資業(yè)務(wù)所設(shè)置的具體流程控制保證公司所有的籌資活動(dòng)均經(jīng)過(guò)恰當(dāng) 的授權(quán)和審批，確保了正常的資金周轉(zhuǎn)、降低資金成本、減少籌資風(fēng)險(xiǎn)；針對(duì)投 資業(yè)務(wù)所設(shè)置的流程控制確保公司能夠建立行之有效的投資決策與運(yùn)行機(jī)制，提 高資金運(yùn)作效率，保障本公司對(duì)外投資的保值、增值。本報(bào)告期內(nèi)，各環(huán)節(jié)的控 制措施能被有效地執(zhí)行。 5、研究開(kāi)發(fā) 為加強(qiáng)新產(chǎn)品及工藝技術(shù)成果的管理，組織好技術(shù)成果的鑒定、推廣、申報(bào)、 獎(jiǎng)勵(lì)等，公司組建了研發(fā)部，建立了工藝配方試驗(yàn)程序擠出部件更改控制 程序等，制度從立題、研究試制、新產(chǎn)品的試驗(yàn)、申報(bào)及審批管理做

25、出了明確 的規(guī)定、對(duì)產(chǎn)品成果的鑒定、推廣和應(yīng)用、科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)及保密確定了相關(guān)流 程和標(biāo)準(zhǔn)，確保營(yíng)銷和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中的所辨認(rèn)出來(lái)的對(duì)產(chǎn)品的需求能有效 地傳遞到專門(mén)負(fù)責(zé)研究開(kāi)發(fā)的部門(mén)，保證新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能夠滿足日益多變的用戶 需求，持續(xù)保持公司在市場(chǎng)中的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)能力。本報(bào)告期內(nèi)，研究開(kāi)發(fā)的各項(xiàng)控 制環(huán)節(jié)均得到有效地執(zhí)行。 6、關(guān)聯(lián)交易 本公司建立了關(guān)聯(lián)交易管理制度，在關(guān)聯(lián)方關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、關(guān) 9 聯(lián)交易的審議程序和披露等進(jìn)行了明確規(guī)定，確保了關(guān)聯(lián)交易在“公平、公正、 公開(kāi)、等價(jià)有償及不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”的條件下進(jìn)行，保 證公司與各關(guān)聯(lián)人所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性；關(guān)聯(lián)方的識(shí)別 程序、關(guān)聯(lián)交易發(fā)生前的審查決策程序以及關(guān)聯(lián)股東回避表決制度等控制措施在 本報(bào)告期內(nèi)均得到有效地執(zhí)行。 （三）信息溝通及反饋 本公司建立的各項(xiàng)管理制度的內(nèi)容已涵蓋了內(nèi)外部信息溝通、處理及反饋的 程序，在各項(xiàng)制度里面規(guī)定了專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)公司信息、文書(shū)的搜集及處理，保證 了信息及文書(shū)得到系統(tǒng)和統(tǒng)一的管理，同時(shí)保證業(yè)務(wù)信息和重要的風(fēng)險(xiǎn)信息的安 全和保密。已頒布的制度流程基本上能夠保證本公司及時(shí)、真實(shí)和完整的傳達(dá)