最新全面風(fēng)險(xiǎn)管理成果報(bào)告資料

1、生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控體系 的構(gòu)建與實(shí)施XXX 公司 XXX一、XXXX公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)和踐行1. 風(fēng)險(xiǎn)管理是管理提升、管理改善、管理精細(xì)化、從嚴(yán) 管理的實(shí)現(xiàn)途徑縱觀公司內(nèi)外環(huán)境發(fā)展變化，國家經(jīng)濟(jì)告別了高速增長(zhǎng) 的時(shí)代，進(jìn)入換擋減速、改革創(chuàng)新的新常態(tài)；石油石化行業(yè) 告別了快速發(fā)展的階段， 進(jìn)入深化改革、 轉(zhuǎn)型發(fā)展的新常態(tài)； 石油工程產(chǎn)業(yè)告別了規(guī)模擴(kuò)張、粗放發(fā)展的的模式，進(jìn)入提 質(zhì)增效、內(nèi)涵發(fā)展的新常態(tài)。面對(duì)新常態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，面對(duì)無 處不在的風(fēng)險(xiǎn)，任何細(xì)小的風(fēng)險(xiǎn)都可能造成嚴(yán)重后果，甚至 是災(zāi)難性的。這要求我們各單位、每位員工都要牢固樹立風(fēng) 險(xiǎn)意識(shí)，緊繃風(fēng)險(xiǎn)之弦，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系、

2、提升應(yīng)對(duì) 各類內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。XXXX 風(fēng)險(xiǎn)管理工作始于 2011 年 6 月，首先在安全環(huán) 保、信訪穩(wěn)定、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域開展風(fēng) 險(xiǎn)分類管理的試點(diǎn)工作。 2012 年下半年，結(jié)合管理提升活動(dòng)， 在部分生產(chǎn)單位推行分層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)集中管理。 2013 年，按照 全面風(fēng)險(xiǎn)管理提升的工作部署，著力推進(jìn)分類分級(jí)與集中管 理相結(jié)合的全面風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制。 2104 年按照從嚴(yán)管理的 要求，重點(diǎn)在生產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營、工程分包等領(lǐng)域開展了風(fēng)險(xiǎn) 從嚴(yán)管理的部署，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防控工作。經(jīng) 過近兩年來以 ISO31000 為理論基礎(chǔ)的探索實(shí)踐，全面風(fēng)險(xiǎn) 管理的理念和方法在公司的各個(gè)管

3、理領(lǐng)域得到實(shí)踐，已經(jīng)逐 漸滲入到日常的生產(chǎn)運(yùn)行和經(jīng)營管理之中。我們得出的基本 經(jīng)驗(yàn)是：風(fēng)險(xiǎn)管理重在預(yù)防。風(fēng)險(xiǎn)管理見成效，必須建立健 全風(fēng)險(xiǎn)管理體系和科學(xué)有效的運(yùn)行機(jī)制，必須將風(fēng)險(xiǎn)管理方 法深度融合到日常經(jīng)營管理之中才能發(fā)揮管理提升、管理改 善、管理精細(xì)化、從嚴(yán)管理的作用。風(fēng)險(xiǎn)管理的定位應(yīng)是管理提升、 管理改善、管理精細(xì)化。 風(fēng)險(xiǎn)管理主要聚焦于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提供合理保障而非絕對(duì)保 障。過度追求“杜絕或規(guī)避一切風(fēng)險(xiǎn)”會(huì)浪費(fèi)資源，并會(huì)導(dǎo)致 應(yīng)對(duì)措施的低效或無效。正確的理念應(yīng)該是通過各層級(jí)的重 大重要風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷提升保障程度，爭(zhēng)取“少出事兒” 、“不出 大事兒”，將風(fēng)險(xiǎn)控制在整體可承受的范圍內(nèi)。因此，

4、實(shí)施風(fēng) 險(xiǎn)管理要破除兩種觀念：一是認(rèn)為現(xiàn)有的業(yè)務(wù)管理就是在管 理風(fēng)險(xiǎn)因此不必再開展風(fēng)險(xiǎn)管理，二是過于夸大風(fēng)險(xiǎn)管理的 作用試圖新建一套完整的體系達(dá)到管控目標(biāo)。2. 風(fēng)險(xiǎn)管理是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)管理水平提升的有效途徑 為了深入貫徹落實(shí)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作部署和要求， 提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保各類重大、重要風(fēng)險(xiǎn)可控在控， XXXX 公司組織有關(guān)部門和單位，全面排查風(fēng)險(xiǎn)，深入組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。XXXX 多次舉辦風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)班。對(duì)部門負(fù)責(zé)人、 單位負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培 訓(xùn)，先后制定下發(fā)了 全面風(fēng)險(xiǎn)管理提升工作實(shí)施方案 、全 面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指引 、關(guān)于加強(qiáng)重大

5、風(fēng) 險(xiǎn)管理的通知 、關(guān)于生產(chǎn)運(yùn)行過程風(fēng)險(xiǎn)從嚴(yán)管理的通知 、 關(guān)于開展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的通知 、關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)從嚴(yán)管理 的實(shí)施意見等一系列文件，建立了風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)體系，制 定了總體思路、組織體系、管理框架、工作重點(diǎn)、工作安排 部署，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別“四三二一”工作 法、風(fēng)險(xiǎn)庫模板，風(fēng)險(xiǎn)清單等，形成了半年度和年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估報(bào)告工作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)綜合管理、專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 管理相結(jié)合的工作機(jī)制。3. 日常管理和內(nèi)部控制需要嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理XXXX 在新發(fā)展形勢(shì)下，按照“全面鋪開，提高認(rèn)識(shí)；重 點(diǎn)突破，取得成效”的工作思路，借鑒 ISO31000 國際風(fēng)險(xiǎn)管 理標(biāo)準(zhǔn)并吸收消化再創(chuàng)新，不斷完善工

6、作流程和方式方法， 使風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋到經(jīng)營管理的所有業(yè)務(wù)和各個(gè)環(huán)節(jié)，健全全 面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、流程體系和制度體系，探索建立有 XXXX 特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式。 清晰的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的“層 次性”、“嵌入性、”“事件性，”落實(shí)各層級(jí)各領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任， 變被動(dòng)管理為主動(dòng)管理。 融合風(fēng)險(xiǎn)事件管理與風(fēng)險(xiǎn)類別管理， 創(chuàng)新構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程， 以風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效性為重點(diǎn)， 推行“四三二一”風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法，建立各層級(jí)各類別的風(fēng)險(xiǎn)事件 庫，動(dòng)態(tài)編制風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控報(bào)告，把全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入 現(xiàn)有管理體系，融入企業(yè)日常經(jīng)營管理活動(dòng)全過程。 通過“業(yè) 務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)類別管理、風(fēng)險(xiǎn)事件管理的有效銜接，內(nèi)部控 制以及

7、其他管理體系與風(fēng)險(xiǎn)管理的有效銜接，風(fēng)險(xiǎn)的分層管 理、分類管理與集中管理的有效銜接” ， 實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與 日常經(jīng)營管理的深度融合。各項(xiàng)業(yè)務(wù)在做好確定性管理的基 礎(chǔ)上通過對(duì)不確定性的管理得到提升，使風(fēng)險(xiǎn)管理真正成為 價(jià)值創(chuàng)造的重要驅(qū)動(dòng)，為公司持續(xù)有效和諧發(fā)展提供強(qiáng)有力 的保障，全面提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。公司已經(jīng)建立健全了包括內(nèi)部控制在內(nèi)的各項(xiàng)管理制 度和流程，但具體業(yè)務(wù)由于面臨著不同的內(nèi)外部環(huán)境，并且 部分制度或流程本身也存在模糊不清的問題，導(dǎo)致在執(zhí)行過 程中缺乏可操作性。各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理在原有內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上 開展風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)管理的方法理念與日常管理的流程有 機(jī)結(jié)合起來，是風(fēng)險(xiǎn)管理與日常經(jīng)營

8、管理實(shí)現(xiàn)有機(jī)融合的基 本保證，是提高風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的正確途徑。二、xxxX風(fēng)險(xiǎn)管控的主要做法（一）構(gòu)建分層分類與集中相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理框架1. 健全組織體系。 在現(xiàn)有管理體系的基礎(chǔ)上，建立健全 網(wǎng)絡(luò)化的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。縱向上分層管理，第一層 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；第二層級(jí)為機(jī)關(guān)部（室） 、所屬單位； 第三層級(jí)為所屬單位機(jī)關(guān)科室和基層單位。 第四層級(jí)為班組。 橫向上分類管理，法律、 HSE 、廉潔等各專業(yè)管理部門，按 照管理職能分工， 本著“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)各類專業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)實(shí)行分類管理。2. 確定整體思路。 緊緊圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)和年度工作目標(biāo)， 突出價(jià)值創(chuàng)造能力，突出效率和有效性，健全和完善

9、風(fēng)險(xiǎn)管 理工作機(jī)制。按照“整體統(tǒng)籌、分步實(shí)施；整分結(jié)合，全面推 進(jìn)；突出重點(diǎn)、 務(wù)求實(shí)效； 深度融合、 形成文化”的總體思路， 分階段、有重點(diǎn)的推進(jìn)實(shí)施。3. 完善運(yùn)行機(jī)制。一是 建立情況通報(bào)機(jī)制。各部門和單 位按照階段工作安排，每季度末將工作進(jìn)展情況報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管 理部門，定期通報(bào)工作進(jìn)展情況。風(fēng)險(xiǎn)管理部門在報(bào)告模板 的設(shè)計(jì)中注重簡(jiǎn)單實(shí)用，報(bào)告編制前分別開展培訓(xùn)和輔導(dǎo)， 報(bào)告編制過程中加強(qiáng)溝通和交流，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理總體水平的 有效提升。 二是 建立工作例會(huì)機(jī)制。每季度召開工作例會(huì)， 重點(diǎn)通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況，討論研究工作中發(fā)現(xiàn)的各 類問題，并對(duì)下步工作進(jìn)行安排部署。通過組織座談會(huì)的形 式，掌握

10、風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)領(lǐng)域（重要業(yè)務(wù)、重要項(xiàng)目）的現(xiàn)狀 和工作開展情況，了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)人員對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的 意見和建議，為下一步深層次推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作打好基 礎(chǔ)。三是建立過程督導(dǎo)機(jī)制。定期對(duì)計(jì)劃安排的各項(xiàng)工作和 專項(xiàng)整改問題進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，并將工作進(jìn)展情況及時(shí)通報(bào)。 為了及時(shí)了解各試點(diǎn)單位在開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作中采取的措 施，工作開展過程中遇到的困難，風(fēng)險(xiǎn)管理部門分別到各單 位進(jìn)行調(diào)研，對(duì)編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告提供針對(duì)性的服務(wù)和指導(dǎo)。（二）自下而上廣泛開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 具體做法是：將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷發(fā)放給業(yè)務(wù)或項(xiàng)目的關(guān) 鍵崗位人員進(jìn)行填報(bào)，描述四種風(fēng)險(xiǎn)事件并估計(jì)其發(fā)生的概 率，分別是責(zé)任范圍內(nèi)最擔(dān)心發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、責(zé)

11、任外最擔(dān) 心發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、最希望發(fā)生的正面風(fēng)險(xiǎn)事件、其他有重 大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件。同時(shí)還要識(shí)別責(zé)任范圍內(nèi)以及其他業(yè)務(wù) 領(lǐng)域在哪些方面最有可能發(fā)生負(fù)面事件。該方法具備以下特 點(diǎn)。1、突出風(fēng)險(xiǎn)的事件性。 “潛在事件”是風(fēng)險(xiǎn)具有的最突出 的特征，也就是風(fēng)險(xiǎn)的事件性。與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的事件一定具有 “潛在事件性，”是當(dāng)前沒有發(fā)生的， 可能在未來某一時(shí)間點(diǎn)發(fā) 生的事件。關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，必須關(guān)注未來可能發(fā)生的事件，以及 與事件相關(guān)的變化，認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的“事件性”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理具有重 要的實(shí)際意義。按照問卷調(diào)查的要求，將風(fēng)險(xiǎn)描述為具體的“潛在事件，”就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)“可能性”和“影響程度”的分析評(píng)價(jià)， 就可以制定具體有針對(duì)性的措施

12、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)管理就 可以取得成效。2、與日常管理的兼容性。 日常的內(nèi)部控制和專業(yè)管理 已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行了基本的劃分，有制度性的防控措施， 而風(fēng)險(xiǎn)的“潛在事件性”概念顛覆了習(xí)慣性的認(rèn)識(shí)，初次開展 識(shí)別難以得到普遍的認(rèn)同。 為此， 在調(diào)查表中設(shè)置了“在哪些 方面最有可能發(fā)生負(fù)面事件？”的問題， 直接指向風(fēng)險(xiǎn)類別或 領(lǐng)域，以區(qū)別于具體的風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)概念 的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也有助于和日常管理的銜接。3、激發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主動(dòng)性。 調(diào)查表要求首先明確開展 風(fēng)險(xiǎn)管理所針對(duì)的目標(biāo)， 并在最重要的第一個(gè)問題中強(qiáng)調(diào)“在 責(zé)任范圍內(nèi)或與責(zé)任相關(guān)” ， 將崗位的責(zé)任和目標(biāo)與組織的目 標(biāo)結(jié)合起來，充分

13、調(diào)動(dòng)關(guān)鍵崗位人員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的和主動(dòng) 性。同時(shí)要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系性，體現(xiàn)“旁觀者清”的作用，發(fā) 揮專業(yè)人員的工作積極性。4、正確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的兩面性。 風(fēng)險(xiǎn)可以是負(fù)面的也可以 是正面的， 管理風(fēng)險(xiǎn)不僅要關(guān)注負(fù)面的不確定因素 （威脅）， 同時(shí)也要準(zhǔn)確把握正面的不確定因素（機(jī)會(huì)） 。調(diào)查表的第 三項(xiàng)要求識(shí)別正面的風(fēng)險(xiǎn)事件，第四項(xiàng)要求識(shí)別影響度高的 事件（包括兼具正面和負(fù)面的事件） ，這種新的風(fēng)險(xiǎn)思維， 本質(zhì)上直接將風(fēng)險(xiǎn)管理和價(jià)值創(chuàng)造融為一體，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的積極一面就是價(jià)值本身，管理風(fēng)險(xiǎn)不僅僅是使企業(yè)免遭損失， 而且包括能在風(fēng)險(xiǎn)中抓住發(fā)展機(jī)遇。5、廣泛的適用性和靈活性根據(jù)受關(guān)注程度，擬定調(diào)查問卷調(diào)查的事件數(shù)量

14、。問卷 調(diào)查法簡(jiǎn)單易行，具有較廣泛的適用性，不同業(yè)務(wù)或項(xiàng)目都 可以根據(jù)職責(zé)或目標(biāo)來開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的明確 指向是風(fēng)險(xiǎn)事件，而非風(fēng)險(xiǎn)類別或是日常工作， 強(qiáng)調(diào)影響度， 即便可能性很小也應(yīng)該識(shí)別。（三）建立適合于各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程包括：建立環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分 析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與提示等五個(gè)環(huán)節(jié)。1 .建立環(huán)境。 建立環(huán)境是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)。 管理者（承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主要責(zé)任人）授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員開 展工作，對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任（包括非責(zé)任事故、意外事件、不 可抗力）作出承諾，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，確定調(diào)查范圍、參 與人員、工作職責(zé)，為風(fēng)險(xiǎn)管理方針制定外部、內(nèi)部參數(shù)。

15、通過建立環(huán)境，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供支撐。2 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、辯認(rèn)和表述風(fēng)險(xiǎn)的過程。為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的嵌入性和有效性，著重于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事 件和風(fēng)險(xiǎn)類別，主要的識(shí)別手段：一是明確工作目標(biāo)，采用 調(diào)查問卷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法（附件 1 ）開展調(diào)查，參與對(duì)象為關(guān)鍵 崗位人員。二是專職人員負(fù)責(zé)整理調(diào)查表，初步建立“風(fēng)險(xiǎn)事件匯總表”和“風(fēng)險(xiǎn)分類清單”風(fēng)險(xiǎn)事件匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理現(xiàn)狀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)責(zé)任落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與監(jiān)控可能發(fā)生的 風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn) 類別現(xiàn)有 制度管控 措施發(fā)生 可能性影響 程度責(zé)任 單位承擔(dān) 方式具體應(yīng) 對(duì)措施 建議有效性監(jiān)控 指標(biāo)應(yīng)急 預(yù)案123 .風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是理解風(fēng)險(xiǎn)特性和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

16、過程。風(fēng)險(xiǎn)專職人員組織相關(guān)人員討論，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫 中所有風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和影響度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定 重大（重要）風(fēng)險(xiǎn)事件，編制重大風(fēng)險(xiǎn)事件匯總表。對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 分類清單中所有風(fēng)險(xiǎn)類別組織集中評(píng)價(jià)，采取問卷調(diào)查或 LEC法，確定風(fēng)險(xiǎn)類別的重要程度， 編制高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域匯總表4 .風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指根據(jù)分析評(píng)價(jià)結(jié)果而制定 的規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、承受風(fēng)險(xiǎn)等相應(yīng)防范計(jì)劃。對(duì)重大重要風(fēng)險(xiǎn)事件要提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略，并擬定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)解 決方案（包括規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、承受及殘余風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處 理）。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的工作流程進(jìn)行梳理，對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行診斷（包括已有的相關(guān)制度、流程、控制 措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)

17、行情況、存在的問題和缺陷等），明確責(zé)任主體和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 管理工作。5 .風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與提示。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與提示是風(fēng)險(xiǎn)管理工作 的保障。各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)同級(jí)專業(yè)管理部門及所屬 單位風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；按照基本流程開展的工作 情況，編制風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控報(bào)告并動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)向管理者提 示重大風(fēng)險(xiǎn)及其變化，填寫風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)監(jiān)控匯總表。針對(duì) 重大風(fēng)險(xiǎn)事件和重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，應(yīng)用概率和影響度、頻率和 影響度，繪制風(fēng)險(xiǎn)事件坐標(biāo)圖和風(fēng)險(xiǎn)類別坐標(biāo)圖，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大 小采用紅、黃、綠三色進(jìn)行標(biāo)注。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)監(jiān)控匯總表序 號(hào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與監(jiān)控可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)類別應(yīng)對(duì)措施和建議有效性

18、實(shí)施情況監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)急預(yù)案12（四）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，強(qiáng)化組織的風(fēng)險(xiǎn)管理一個(gè)組織的風(fēng)險(xiǎn)管理無論是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)還是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，都 可以歸結(jié)為類別管理與事件管理的融合。類別管理側(cè)重于以制度和流程采取常態(tài)化的手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，事件管理側(cè)重 于以針對(duì)性的有效措施（包括轉(zhuǎn)移、規(guī)避）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)， 報(bào)告機(jī)制有助于上下溝通確定各層級(jí)的重大重要風(fēng)險(xiǎn)。（1）重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域管理根據(jù)日常業(yè)務(wù)內(nèi)容和崗位職責(zé)，結(jié)合工作目標(biāo)，對(duì)不確 定因素較多的業(yè)務(wù)或流程進(jìn)行類別劃分（少則二級(jí)，多則三 級(jí)），編制風(fēng)險(xiǎn)分類清單。根據(jù)管理流程和業(yè)務(wù)分工，在編 制風(fēng)險(xiǎn)分類清單的基礎(chǔ)上，對(duì)不確定性因素較多的重要業(yè)務(wù)、 關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理的

19、重要領(lǐng)域，制定風(fēng) 險(xiǎn)防控措施，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重要風(fēng)險(xiǎn)分類管理清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類別責(zé)任部門相關(guān)單位管控現(xiàn)狀風(fēng)險(xiǎn)管理的措施計(jì)劃二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（2）重大風(fēng)險(xiǎn)事件的管理，確定風(fēng)險(xiǎn)采用調(diào)查問卷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法，對(duì)重要崗位人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào) 查，由風(fēng)險(xiǎn)管理員負(fù)責(zé)整理，建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫。對(duì)已識(shí)別風(fēng) 險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施， 并動(dòng)態(tài)評(píng)估、持續(xù)完善。對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)擬定有針對(duì)性的 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（包括規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、承受）預(yù)警指標(biāo)和應(yīng)急預(yù)案，制定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后擬采取 的應(yīng)對(duì)措施以及危機(jī)處理計(jì)劃等。（3）動(dòng)態(tài)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)是主動(dòng)的，是組織的內(nèi)在需求。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)

20、 告的主要使用者是編報(bào)單位 （部門） 領(lǐng)導(dǎo)和上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)， 應(yīng)當(dāng)為決策者提供重要參考并切實(shí)解決實(shí)際問題。在組織內(nèi) 部認(rèn)真查找管理過程中的漏洞、缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，關(guān)注錯(cuò)弊 易發(fā)和事故多發(fā)的管理領(lǐng)域，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任（自擔(dān)或分 擔(dān)、下沉或上轉(zhuǎn)） 。風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告主要包括重大風(fēng)險(xiǎn)事件管 理和重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域管理兩個(gè)方面。（五）風(fēng)險(xiǎn)管理與專項(xiàng)工作有機(jī)結(jié)合、相互促進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)管理涉及方方面面，從企業(yè)到基層，從戰(zhàn)略決策到 崗位操作，風(fēng)險(xiǎn)無處不在、無時(shí)不在。即便是一個(gè)看似微不 足道的風(fēng)險(xiǎn)，都有可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果，甚至是災(zāi)難性后果。 這就要求各管理層面、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，乃至每一位員工，都要 根據(jù)組織管理職能及個(gè)人崗位職責(zé)，承

21、擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。1、與內(nèi)部控制有機(jī)結(jié)合 內(nèi)部控制是全面風(fēng)險(xiǎn)管理不可分割的一部分，內(nèi)部控制 是一種基于損失最小化的被動(dòng)式預(yù)防管理，注重于在管理政 策、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程等日常經(jīng)營層面減少不確定性，關(guān) 注的焦點(diǎn)是信息和決策的質(zhì)量控制和流程控制及其規(guī)范性。 風(fēng)險(xiǎn)管理兼具防御性管理和進(jìn)取性管理的雙重特征，尋求風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的最佳平衡點(diǎn)，更具有外部性、事件性、主動(dòng)性、 靈活性、低概率、非常規(guī)的特征。將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制進(jìn) 行有機(jī)結(jié)合，互補(bǔ)互通，減少工作的重復(fù)和交叉，提高運(yùn)行 效率。首先，從風(fēng)險(xiǎn)的分類框架的設(shè)計(jì)上，與內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn) 清單進(jìn)行借鑒、 引用； 其次， 在業(yè)務(wù)流程梳理上， 進(jìn)行優(yōu)化、 整合，減少

22、重復(fù)工作；第三，在內(nèi)控信息系統(tǒng)的應(yīng)用上，融 入風(fēng)險(xiǎn)管理理念， 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息收集、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、 跟蹤監(jiān)控、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、 檢查評(píng)價(jià)與報(bào)告等全流程的在線處理。 第四，建立與內(nèi)部控制管理的定期協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，不斷優(yōu)化 運(yùn)行流程，提升管理水平 。2、與制度管理有機(jī)結(jié)合 規(guī)章制度作為控制固有風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，通過規(guī)范業(yè)務(wù) 流程，防范了大部分操作風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)，制度本身的缺陷或 執(zhí)行不到位仍會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。如一些制度訂立不夠 科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，可操作性不強(qiáng)；部分制度的約束 力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施； 一些已經(jīng)不適應(yīng)形勢(shì)變化的制度，不能得到及時(shí)補(bǔ)充、修改 和完善等

23、。針對(duì)以上問題，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入制度管理流程， 全面開展制度診斷活動(dòng)，對(duì)現(xiàn)有管理制度進(jìn)行梳理，收集制 度修訂建議并研究后采納實(shí)施，完善各領(lǐng)域、各層次的制度 流程。3、與流程管理有機(jī)結(jié)合 流程管理是企業(yè)根據(jù)內(nèi)控和業(yè)務(wù)管理實(shí)際探索出的有效風(fēng)險(xiǎn)控制方法。通過流程梳理可以發(fā)現(xiàn)控制點(diǎn)缺失或是否有效、流程管理是否涵蓋全部業(yè)務(wù)等問題，通過修正流程可 以有效控制風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)管理流程嵌入到重要業(yè)務(wù)流程，可 以有效將不確定性適時(shí)控制。三、xxxX風(fēng)險(xiǎn)管控取得的基本經(jīng)驗(yàn)1、細(xì)化和完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范是抓好風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理的考核方法和標(biāo)準(zhǔn)， 建立一體化的風(fēng)險(xiǎn)管 理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，及風(fēng)險(xiǎn)量化指引工

24、作， 提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)培訓(xùn)和工作經(jīng)驗(yàn)交流是抓好風(fēng)險(xiǎn) 管理的保障。一是通過舉辦或組織多種形式的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)知識(shí)培 訓(xùn)和教育，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作工作人員的防御風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)水平 和能力，充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。二是 加強(qiáng)企業(yè)間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)交流，共同促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工 作的開展。建立企業(yè)間的溝通平臺(tái)，充分吸取各方面經(jīng)驗(yàn)， 探討不同領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理。3、建立信息共享平臺(tái)，加強(qiáng)專項(xiàng)和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究，定 期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，是抓好風(fēng)險(xiǎn)管理的主要抓手。xxxx 公司將風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作有機(jī)融合，減少 企業(yè)管理成本， 提高管理效率。 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作， 由同一部門牽頭負(fù)責(zé)，統(tǒng)一管理，統(tǒng)一要求，使風(fēng)險(xiǎn)管理和 內(nèi)部控制成為一個(gè)體系。開展重大