最新業(yè)務(wù)外包管理辦法資料

1、4.8.1業(yè)務(wù)外包管理制度1總則1.1 為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包 風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，制定本制度。1.2 業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的 部分業(yè)務(wù)委托給本公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織 （以下簡 稱承包方）完成的經(jīng)營行為。本制度不涉及工程項目外包。1.3 外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加 工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。2. 部門職責(zé)需進(jìn)一步明確3. 不相容崗位3.1 外包方案的立項與審批；3.2 外包方的選擇與審批；3.3 外包的執(zhí)行與驗收。4. 業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險4.1 外包范圍不合理

2、，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致公司失去競爭優(yōu) 勢。4.2 外包價格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司遭受 損失。4.3 業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮 業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢。4.4業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員 涉案。5. 工作流程合同管理派員現(xiàn)場管理組織實施業(yè)務(wù)外包驗收辦理追償驗收入庫/認(rèn)可服務(wù)會計核算及財務(wù)控 制5.1制定及審核外包實施方案5.1.1 公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務(wù)、資信調(diào)查、可 行性研究、研發(fā)等。5.1.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè) 務(wù)的控制程度以及外部市場成熟度等標(biāo)準(zhǔn)， 合理確定業(yè) 務(wù)外包范圍， 制定外包

3、實施方案； 并根據(jù)是否對公司生 產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務(wù)實施分類管理， 以突出管 控重點。5.1.3 公司應(yīng)根據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃， 對實施方案的 重要方面進(jìn)行深入評估以及復(fù)核， 包括承包方的選擇方 案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險、 外包合同期限、 外包 方式、員工培訓(xùn)計劃等， 確保方案的可行性。 外包方案 包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、 方式、條件、 程序和實 施等內(nèi)容， 避免將核心業(yè)務(wù)外包， 同時確保方案的完整 性。5.1.4 公司制定外包方案時， 應(yīng)聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外包 的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實施方案。5.1.5 公司應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度， 明確授權(quán)批準(zhǔn) 的方

4、式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層 級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審 批。5.1.6 在對業(yè)務(wù)外包實施方案進(jìn)行審查和評價時， 應(yīng)當(dāng)著重對 比分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包情況下的風(fēng)險和收益， 確定外包的合理性和可行性。5.2 招標(biāo)及選擇承包方5.2.1 公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍， 組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成的 承包方評估小組， 并對外發(fā)布投標(biāo)公告， 與候選承包商 建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標(biāo)邀請書及相關(guān)材料。5.2.2 參與競標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書 及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施計劃、 資源配置、 報價等。公司應(yīng)引入競爭機(jī)制， 按照有關(guān)法 律法規(guī)，遵循

5、公開、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式 等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。5.2.3 評估小組應(yīng)通過實地調(diào)研等多種方法， 調(diào)查候選承包方 的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力、質(zhì)量環(huán)保意識等情況， 并考察候選承包方從事類似項目的成功案例、 業(yè)界評價 和口碑；同時綜合考慮公司內(nèi)外部因素， 對業(yè)務(wù)外包的 成本進(jìn)行測算分析， 合理確定外包價格， 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù) 外包成本。5.2.4 調(diào)研結(jié)束后， 評估小組應(yīng)編制考核報告， 提交公司領(lǐng)導(dǎo) 審批。5.2.5 公司應(yīng)根據(jù)評估小組反饋的各種信息， 從候選承包方中 做出選擇， 并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度， 避 免相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。5.3 簽訂

6、業(yè)務(wù)外包合同5.3.1 在訂立外包合同前， 充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出的 重要風(fēng)險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。5.3.2 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類 型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、 作業(yè)方式、 作業(yè)時間、服務(wù)費用等細(xì)節(jié)。5.3.35.3.3 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面， 明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改 進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的 方式和頻率， 將外包實施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)， 并對 存在問題進(jìn)行有效溝通。5.3.55.3.4 在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面， 應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的 服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實施的補(bǔ)救措施。5.3.75.

7、3.5 在合同的保密事項方面， 應(yīng)具體約定對于涉及本企業(yè)機(jī) 密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。5.3.6 在費用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面， 綜合考慮內(nèi)外部因素， 合理確定 外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。5.3.105.3.7 在違約責(zé)任方面， 制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的 合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。5.3.125.3.8 業(yè)務(wù)外包合同的評審及簽訂流程參見合同管理制度。5.45.5 組織實施業(yè)務(wù)外包5.5.15.5.2 對于貼牌生產(chǎn)， 公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進(jìn)行 現(xiàn)場管理。 在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中， 公 司應(yīng)密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力， 采取

8、承 包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期 考核。5.5.3 建立即時監(jiān)控機(jī)制， 一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況， 應(yīng) 及時要求承包方調(diào)整改進(jìn)。5.5.45.5.4 對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計， 建立相 應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制， 制定臨時替代方案， 避免業(yè)務(wù)外包失敗 造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。5.5.5 有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為， 并導(dǎo)致業(yè)務(wù) 外包合同無法履行的， 應(yīng)當(dāng)及時終止合同， 并指定有關(guān) 部門按照法律程序向承包方索賠。5.5.75.5.6 切實加強(qiáng)對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管 理。5.6 驗收5.6.1 質(zhì)量管理部門應(yīng)對貼牌生產(chǎn)活動的全過程進(jìn)行控制， 確 保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求， 保證產(chǎn)品質(zhì)量； 質(zhì) 量管理部門負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進(jìn)廠檢驗； 負(fù)責(zé)對貼牌產(chǎn)品 質(zhì)量證明資料的收集、 整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案； 負(fù) 責(zé)對貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績進(jìn)行評價。5.6.2 產(chǎn)品進(jìn)廠后，庫管員應(yīng)對貼牌產(chǎn)品的、型號、規(guī)格、數(shù) 量、質(zhì)量證明書等相關(guān)信息進(jìn)行審查， 確保送貨單上的 型號、數(shù)量等內(nèi)容與實物相一致， 確保質(zhì)量證明資料完 整無誤。5.6.3 進(jìn)廠檢驗員按 產(chǎn)品檢驗和試驗控制程序 及相關(guān)的技 術(shù)條件實施檢驗，檢驗結(jié)果應(yīng)及時通知庫房。5.6.4 需到現(xiàn)場驗收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進(jìn)行駐外檢