大眾汽車供應(yīng)商質(zhì)量能力評估準(zhǔn)則第六版(中文)

1、供應(yīng)商質(zhì)量能力 評價(jià)準(zhǔn)則 潛在供應(yīng)商審核 自審 過程審核、產(chǎn)品審核 履行存檔責(zé)任（d/tld 零件） 供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) 問題分析 分供方管理 formel q 質(zhì)量能力 包括大眾汽車集團(tuán)各公司為確保采購鏈與供應(yīng)鏈 中的過程質(zhì)量和零部件質(zhì)量而在合同中約定的各項(xiàng)要求。 2009 年 8 月 第 6 次修訂版 - - 4.1 - - 1. 2. 3. 4. 初版 二版 完整修訂版 完整修訂版 - - 1991 年 1994 年 1 月 1997 年 1 月 2000 年 4 月 對第 4 版的補(bǔ)充 / 更改（b2b 平臺在線） 5. 6. 完整修訂版 完整修訂版 2005 年 1 月 2009 年 8

2、 月 本手冊的有效版本只在大眾汽車集團(tuán) b2b 平臺網(wǎng)站 中以 電子文檔的方式供供應(yīng)商使用。 最新的有效和有約束力的文件資料均可在上述 b2b 平臺上找到。 “formel-q 質(zhì)量能力”的最終解釋以德語版為準(zhǔn)。 大眾汽車集團(tuán)所有 僅允許大眾汽車集團(tuán)各公司供應(yīng)鏈內(nèi)的供應(yīng)商復(fù)制、使用和傳播。 受版權(quán)保護(hù)。所有權(quán)利屬于大眾汽車集團(tuán)。 出版商：大眾汽車集團(tuán) 集團(tuán)外購件質(zhì)量保證 集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核 信箱 1467/0，38436 wolfsburg 外購件質(zhì)量管理協(xié)議 外購件質(zhì)量管理協(xié)議 在下述 formel q 手冊中，對大眾汽車集團(tuán)作為顧客的特殊質(zhì)量要求進(jìn)行了詳細(xì)說 明。 組成： formel q

3、 質(zhì)量能力 formel q formel q-質(zhì)量協(xié)議質(zhì)量協(xié)議 formel q 質(zhì)量能力軟件 供應(yīng)商質(zhì)量能力 formel q 新零件的 成熟度 “理念” 作為合同組成部分的總協(xié)議 供應(yīng)商質(zhì)量能力 評價(jià)準(zhǔn)則 供應(yīng)商自審 履行存檔責(zé)任 問題分析 技術(shù)審計(jì) 軟件評價(jià)準(zhǔn)則 潛在供應(yīng)商審核 自我評估 評價(jià) 代碼分析 問題分析 新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃 （qpn） 2 日生產(chǎn)驗(yàn)收 評價(jià)系統(tǒng)和支持性過程 供應(yīng)商評價(jià) 為了持續(xù)改進(jìn) 質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格、物流、環(huán)境和創(chuàng)新 本手冊描述該組成部分。 插圖1：外購件質(zhì)量管理協(xié)議 第 3 頁，共 100 頁 同時(shí)有效文件的適用版本 同時(shí)有效文件的適用版本 集團(tuán)質(zhì)量文件請見

4、 ： 有關(guān) volkswagen 乘用車品牌售后故障件要求的最新信息 formel q-質(zhì)量協(xié)議 formel-q 質(zhì)量能力-軟件 formel q 新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃 大眾汽車集團(tuán)表格：供應(yīng)商情況調(diào)查表 大眾汽車集團(tuán)表格：汽車零部件的制造商代碼（vw10540） 集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)目錄請見 （研發(fā)部門在線標(biāo)準(zhǔn)）：（研發(fā)部門在線標(biāo)準(zhǔn)）： 高強(qiáng)度連接件、螺栓和螺母（vw 60250） 針對可測量特性的設(shè)備能力調(diào)查（vw 10300） 針對可測量特性的過程能力調(diào)查（vw 10131） 檢驗(yàn)過程的適用性 考慮檢驗(yàn)過程中的測量不確定性（vw 10119） 對零部件開發(fā)過程中服務(wù)提供的總要求（vw 99000）

5、汽車零部件上的標(biāo)識 / 制造商代碼（vw10540） 總成標(biāo)識 汽車零部件上的代碼（vw01064） 汽車配套件，首次供貨和更改的批準(zhǔn)（vw 01155） vda 叢書和汽車標(biāo)準(zhǔn)請見 www.vda-qmc.de： 倘若其未被 formel q 叢書、大眾汽車標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性供貨規(guī)定替代，以下參考資料的 最新版有效： vda 手冊叢書 1 - 7 和 18 產(chǎn)品誕生 新零件的成熟度保障 產(chǎn)品制造和交付 穩(wěn)健生產(chǎn)過程 零部件產(chǎn)品技術(shù)要求 汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu) 最新版本 iso/ts 16949 和 din en iso 9001 支持性手冊： 質(zhì)量保證體系審核指南 實(shí)施審核（din iso 19011）

6、 此外，與各產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)性供貨規(guī)定和大眾汽車標(biāo)準(zhǔn)同樣有效，例如零部件的最低 耐用度、法律法規(guī)、協(xié)議等。 第 4 頁，共 100 頁 前言 前言 越來越高的顧客需求、全球競爭和成本壓力都要求產(chǎn)品在批量投產(chǎn)之時(shí)就已成熟，同 時(shí)還要求在供應(yīng)鏈中具有穩(wěn)健生產(chǎn)過程和以避免缺陷為目標(biāo)的預(yù)防性措施。我們必須 共同應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，憑借我們的產(chǎn)品在市場上獲得成功并確保我們共同的未來同樣成 功。 在這方面，我們的供應(yīng)商及其供應(yīng)鏈具有舉足輕重的意義。 每個(gè)過程的設(shè)計(jì)都必須具有前瞻性，必須健全而穩(wěn)定，從而在批量投產(chǎn)之前確保每個(gè) 零部件的質(zhì)量，并進(jìn)而確保整車符合大眾汽車集團(tuán)的質(zhì)量要求。只有這樣，才能達(dá)到 零缺陷的目標(biāo)。

7、 在這里重點(diǎn)關(guān)注顧客滿意。 為了避免在新車型投產(chǎn)之時(shí)遇到困難，成熟度在整個(gè)供應(yīng)鏈中都具有特別重要的意 義。未來，大眾汽車集團(tuán)還將更加深入地關(guān)注成熟度問題。 當(dāng)前第 6 版對手冊內(nèi)容進(jìn)行了全面的修訂、更新和改進(jìn)，同時(shí)作為“formel q 質(zhì)量 協(xié)議的補(bǔ)充做了進(jìn)一步的完善深化。 對下列內(nèi)容進(jìn)行了重要更改和補(bǔ)充： 在“質(zhì)量能力總評價(jià)”這一章（第 7 章）中對“跨欄原則”進(jìn)行補(bǔ)充完善。此外 還對帶有 * 的提問（具有特殊意義的提問）進(jìn)行了調(diào)整和標(biāo)識。 將“顧客要求”和“費(fèi)用補(bǔ)償”這兩個(gè)主題具體化（第 2 章）。 為了使大眾汽車集團(tuán)的要求在整個(gè)供應(yīng)鏈（supply chain）上具體化，增加了第 11

8、 章。目的是將風(fēng)險(xiǎn)降到最低并使供應(yīng)鏈盡早清晰。 補(bǔ)充了 trl 提問表的內(nèi)容（第 16 和 10 章）。 d/tld 自審義務(wù)應(yīng)在樣件認(rèn)可程序 beon 中在線維護(hù)（第 8 和 15 章）。 因?yàn)橘|(zhì)量管理體系評價(jià)已在 vda 第 6.1 卷中說明，所以在本手冊中不再提及。 通 過 引 入 vda 從 書 “ 產(chǎn) 品 誕 生 新 零 件 的 成 熟 度 保 障 ” 與 “ formel q integral”，vda 6.3“要求條例 a 部分”繼續(xù)有效，但在本手冊第 14 章（過程 審核要求條例）中不再敘述。 在過程審核要求條例（第 14 章）中擴(kuò)充了分供方評價(jià)方面的提問 1.1 和 3.1，

9、并 在提問 2.3.1 中補(bǔ)充了有關(guān)外包生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容。 第 5 頁，共 100 頁 前言 現(xiàn)有“formel q 質(zhì)量能力”是評價(jià)我們供應(yīng)商質(zhì)量能力和供應(yīng)鏈的指南，這種質(zhì)量 能力是您能否成為大眾汽車集團(tuán)直接供應(yīng)商（1 級供應(yīng)商）的前提條件。重要的是， 您作為直接供應(yīng)商應(yīng)確保在整個(gè)供應(yīng)鏈（supply chain）上理解并落實(shí)大眾汽車集 團(tuán)的要求。 “formel q 質(zhì)量能力”對于直接供應(yīng)商（大眾汽車集團(tuán)的合同方）及其汽車上的零 部件和材料的分供方（生產(chǎn)材料供應(yīng)商）具有約束力。它適用于大眾汽車集團(tuán)的所 有品牌以及世界范圍內(nèi)的控股公司。 為了能更好的聯(lián)絡(luò)交流，您可以在 的大眾汽車 b2

10、b 平臺 上找到多種語言的信息和大眾汽車集團(tuán)文檔。 同時(shí)，您需要在網(wǎng)站上及時(shí)更新供應(yīng)商數(shù)據(jù)，并了解和落實(shí)當(dāng)前有效的大眾汽車集團(tuán) 要求。 wolfsburg，2009 年 8 月 f. j. garcia sanz 博士 大眾汽車集團(tuán)采購董事 j. rothenpieler 大眾汽車集團(tuán)質(zhì)量保證部部長 第 6 頁，共 100 頁 1. 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 2. 2.1 2.2 3. 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 4. 4.1 4.2 4.3 4.4 5. 5.1 5.2 5.3 6. 6.1 6.2 6.3 6.3.1 6.3.2 6.4 6.5 6.5 7. 7.

11、1 7.2 7.3 7.4 目錄 外購件質(zhì)量管理協(xié)議 . 3 同時(shí)有效文件的適用版本. 4 前言 . 5 引言. 10 目的 . 10 質(zhì)量能力評價(jià)要求. 11 供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任 . 13 質(zhì)量能力評價(jià). 13 定級結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) . 14 顧客期望 / 升級 / 費(fèi)用補(bǔ)償. 16 顧客期望 . 16 費(fèi)用補(bǔ)償 . 16 潛在供應(yīng)商審核 . 17 總則 . 17 由集團(tuán)質(zhì)量保證審核員審核和評價(jià)“過程”. 17 由集團(tuán)開發(fā)審核員審核和評價(jià)產(chǎn)品誕生過程. 19 綜合得分 . 20 實(shí)施（流程圖） . 21 供應(yīng)商自審（sl）. 22 總則 . 22 實(shí)施 . 22 升級 . 22

12、 供應(yīng)商質(zhì)量能力自審流程圖 . 23 產(chǎn)品審核 . 24 總則 . 24 實(shí)施和措施 . 24 缺陷定級、決定、措施 . 26 過程審核 . 28 總則 . 28 批量生產(chǎn)的過程審核 . 29 過程審核結(jié)果評價(jià). 30 提問結(jié)果和過程要素的單項(xiàng)評分. 30 過程審核的總評價(jià). 30 審核報(bào)告和供應(yīng)商自我提升 . 31 實(shí)施（流程圖） . 32 實(shí)施（流程圖） . 32 質(zhì)量能力總評價(jià)，跨欄原則 . 34 總則 . 34 定級規(guī)定 . 34 采用跨欄原則的定級標(biāo)準(zhǔn). 35 晉級標(biāo)準(zhǔn) . 36 第 7 頁，共 100 頁 8. 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 9. 9.1

13、9.2 9.3 9.4 10. 10.1 10.2 10.3 10.4 10.4.1 10.4.2 10.4.3 11. 11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 12. 13. 14. 14.1 目錄 履行存檔責(zé)任（d/tld 零件）質(zhì)量審核 . 37 總則.37 自審方法 .38 產(chǎn)品組確定 / 零部件選擇 .38 單項(xiàng)提問評價(jià) / 審核結(jié)果 .38 審核報(bào)告 / 改進(jìn)計(jì)劃 .39 技術(shù)資料標(biāo)識 .39 實(shí)施（流程圖）.40 問題分析. 42 總則.42 實(shí)施 / 流程.42 升級原則 .42 實(shí)施問題分析 - 流程圖.43 供應(yīng)商技術(shù)審計(jì)（trl） . 44 總則.44 實(shí)施 t

14、rl 的原因 .44 批量過程中的 trl 評價(jià) .45 實(shí)施 trl .45 通知.45 報(bào)告.45 流程圖 .46 分供方管理 . 47 總則.47 確定分供方結(jié)構(gòu).47 供應(yīng)鏈中的變化.47 分供方結(jié)構(gòu)的文件 .47 流程.48 供應(yīng)商訪問的文件和記錄. 50 潛在供應(yīng)商審核要求條例. 51 13.1. 供應(yīng)商開發(fā)能力評價(jià)（ed） .51 13.2. 涵蓋所有被評價(jià)產(chǎn)品組的過程評價(jià)（ep）.51 13.2.1. 對零部件的要求 / 滿足重要的特性.51 13.2.2. 經(jīng)驗(yàn) / 參考.51 13.2.3. 過程開發(fā)的可能性 / 項(xiàng)目策劃 .52 13.2.4. 質(zhì)量方法 / 質(zhì)量技術(shù) .

15、53 13.2.5 原材料 / 外購件.53 13.2.6. 顧客關(guān)懷 / 顧客滿意度（服務(wù)） .54 13.2.7. 生產(chǎn).55 過程階段（應(yīng)用的過程階段） .55 過程參數(shù) / 過程質(zhì)量.55 材料流 .56 過程審核要求條例. 57 分供方 / 原材料. 58 第 8 頁，共 100 頁 14.2.1 14.2.2 14.2.3 14.2.4 15. 16. 16.1. 16.2. 目錄 14.2. 生產(chǎn)（每個(gè)過程階段） . 63 人員 / 素質(zhì) . 64 生產(chǎn)設(shè)備 / 設(shè)施 . 67 運(yùn)輸 / 搬運(yùn) / 儲存 / 包裝. 71 缺陷

16、分析、糾正、持續(xù)改進(jìn)（kvp）. 74 14.3. 顧客關(guān)懷 / 顧客滿意度（服務(wù)） . 79 履行存檔責(zé)任（d/tld 零件）要求條例. 84 供應(yīng)商技術(shù)審計(jì)（trl）要求條例 . 86 提問表. 86 檢驗(yàn)記錄（提示 / 解釋）. 86 附件 . 86 附件 1：同時(shí)有效文件，大眾汽車集團(tuán)表格. 86 附件 2：插圖目錄 . 86 附件 3：縮寫目錄 . 86 附件 4：術(shù)語 / 符號解釋 . 86 第 9 頁，共 100 頁 1. 1. 1.1 引言 引言 目的 大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力評審體系基于一個(gè)由 vda/dgq 專業(yè)小組制訂的汽車 工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 據(jù)此，按照 iso ts 1

17、6949 和 vda 6.1 建立質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)資料供應(yīng)商的基 本要求，供應(yīng)商必須通過提供 iatf 承認(rèn)的認(rèn)證證書（第三方審核）向大眾汽車集團(tuán) 證明其滿足這些要求。 作為質(zhì)量管理體系證明的補(bǔ)充，針對特定的產(chǎn)品組采用類似于 vda 6.3/6.5 的過程 審核 / 產(chǎn)品審核以評價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了對質(zhì)量管理體系的基本要求外，這些 審核還考慮大眾汽車集團(tuán)外購件的特殊要求，包括對產(chǎn)品、過程以及在檢驗(yàn)技術(shù)上 的特殊要求。 通過由大眾汽車集團(tuán)審核員進(jìn)行潛在供應(yīng)商評審和過程審核，可以在作出定點(diǎn)決定 之前對競標(biāo)廠商進(jìn)行評估和選擇，并且最終由大眾汽車集團(tuán)進(jìn)行供應(yīng)商提升。提升 措施的目的是，確保批量

18、生產(chǎn)開始時(shí)和正在生產(chǎn)的系列所使用的過程流程和工藝流 程無缺陷。供貨質(zhì)量和產(chǎn)品性能必須符合大眾汽車集團(tuán)的顧客需求。關(guān)鍵之處在 于，供應(yīng)商應(yīng)遵守重要的顧客特殊產(chǎn)品特性和所有的顧客要求。 由供應(yīng)商進(jìn)行系統(tǒng)化和定期的缺陷分析和過程分析，由此得出質(zhì)量改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn) 的措施?；旧希倪M(jìn)后的過程流程和工藝流程可將產(chǎn)品和成本向目標(biāo)優(yōu)化。 在必須經(jīng)認(rèn)證（第三方審核）證明符合 iso ts 16949 或 vda 6.1 基本要求的同 時(shí)，由大眾汽車集團(tuán)或合資公司的審核員再對大眾集團(tuán)外購件的供應(yīng)商的過程和生 產(chǎn)流程以及重要產(chǎn)品特性的符合性進(jìn)行審核。 出于自我提升的目的，要求供應(yīng)商按照“formel q 質(zhì)量能力

19、”通過自審（sl:= 供應(yīng) 商自審，請見第 4 章）保障大眾汽車集團(tuán)的專用產(chǎn)品和過程。 評審結(jié)果說明供應(yīng)商單個(gè)產(chǎn)品組的質(zhì)量能力。它說明，大眾汽車集團(tuán)購買的產(chǎn)品 （外購件）的過程流程在多大程度上確保符合大眾汽車集團(tuán)的特殊要求和技術(shù)規(guī) 范。 供應(yīng)商評價(jià)始終針對質(zhì)量績效和質(zhì)量能力進(jìn)行。供應(yīng)商評價(jià)包括分別在質(zhì)量能力和 質(zhì)量績效方面評價(jià)供應(yīng)商生產(chǎn)場所（請見下圖），正面評價(jià)是大眾汽車集團(tuán)作出產(chǎn) 品定點(diǎn)決定的前提條件（csc：corporate sourcing committee，集團(tuán)采購委員 會(huì)）。 第 10 頁，共 100 頁 1.引言 大眾汽車集團(tuán)的供應(yīng)商評價(jià)應(yīng)按每個(gè)生產(chǎn)場所和產(chǎn)品組 - 質(zhì)量能力（

20、qf）/ 質(zhì)量績效 （ql）。 大眾汽車集團(tuán)的供應(yīng)商評價(jià) （評價(jià)每個(gè)生產(chǎn)場所的 qf 和 ql） 質(zhì)量能力 過程審核結(jié)果 過程能力（spc、cpk） 設(shè)備能力： 產(chǎn)品審核結(jié)果 持續(xù)改進(jìn) 過程（kvp） 物流方案 顧客投訴 / 滿意度 分供方管理 質(zhì)量管理體系 質(zhì)量績效 產(chǎn)品誕生 原型樣件 樣件認(rèn)可過程 批量生產(chǎn)投訴處理 / 8d / 反應(yīng)時(shí)間 / 持續(xù)性 / 有效性 / ppm / 零公里缺陷 市場（售后） 缺陷消除過程（fap）， 技術(shù)因數(shù)（tf）， 每千輛汽車的投訴數(shù)， 插圖2：供應(yīng)商評價(jià) - 質(zhì)量能力（qf）/ 質(zhì)量績效（ql） 1.2質(zhì)量能力評價(jià)要求 原則上在新零件定點(diǎn)（forward

21、 sourcing）或批量零件定點(diǎn)（global sourcing）之 前，需要供應(yīng)商及其分供方的質(zhì)量能力證明。 可以通過供應(yīng)商調(diào)查表或自審以及通過大眾汽車集團(tuán)負(fù)責(zé)部門進(jìn)行補(bǔ)充過程審核加 以證明。 如果要交付的新產(chǎn)品組以前從未由大眾汽車集團(tuán)進(jìn)行過質(zhì)量能力評價(jià)，則需要重新 證明質(zhì)量能力。 大眾汽車集團(tuán)采購部門確保，在開通 b2b 供應(yīng)商平臺（） 的訪問入口后，供應(yīng)商可以看到大眾汽車集團(tuán)的所有準(zhǔn)則和要求。供應(yīng)商在進(jìn)行報(bào) 價(jià)核算時(shí)必須考慮這些準(zhǔn)則和要求。如果供應(yīng)商的 b2b 平臺入口已開通，則其必須 按各自的 鄧白氏編碼填寫并維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。 如果供應(yīng)商在登錄過程（開通）中和 / 或在 b2b 門

22、戶網(wǎng)站上瀏覽時(shí)有問題，則可致 電 +49-5361-9-33099 或通過電子郵件 supplierintegrationvwgroups 聯(lián)系大眾汽車集團(tuán)的供應(yīng)商整合小組（sit）或 b2b 服務(wù)幫助臺。 在定點(diǎn)前，供應(yīng)商的質(zhì)量能力必須已定為“a”級或“b”級。在定點(diǎn)時(shí)不會(huì)考慮 “c”級供應(yīng)商（不具備質(zhì)量能力）。目標(biāo)是在 sop（生產(chǎn)開始）之前達(dá)到質(zhì)量能 力“a”級。 過程和設(shè)備更改以及更換分供應(yīng)商必須告知接受產(chǎn)品的大眾汽車集團(tuán)工廠和主管的 大眾汽車集團(tuán)審核部門。由于上述變動(dòng)，可能需要重新評價(jià)質(zhì)量能力并在需要時(shí)重 新進(jìn)行樣件認(rèn)可。（同時(shí)參見 vda 第 2 冊“供貨質(zhì)量保證”）。 第 11

23、頁，共 100 頁 1.引言 在下列流程圖中以簡化形式描述了大眾汽車集團(tuán)從向供應(yīng)商進(jìn)行外購件詢價(jià) （rfq）直到定點(diǎn)（大眾汽車集團(tuán) csc 過程）的整個(gè)過程。 插圖3：外購件詢價(jià)（rfq）直到定點(diǎn)的圖解流程 第 12 頁，共 100 頁 1.3 1.引言 供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任 當(dāng)大眾汽車集團(tuán)要求時(shí)，供應(yīng)商有義務(wù)提供認(rèn)證 / 審核的所有結(jié)果包括自審結(jié)果。隨 同這些文件應(yīng)當(dāng)已經(jīng)有了已制定好的并已開始實(shí)施的改進(jìn)計(jì)劃。 沒有進(jìn)行過 iso ts 16949 或 vda 6.1 認(rèn)證的供應(yīng)商應(yīng)確定認(rèn)證計(jì)劃。必須與大眾 汽車集團(tuán)質(zhì)量審核負(fù)責(zé)人具體協(xié)商下一步的行動(dòng)。 原則上，應(yīng)通過大眾汽車集團(tuán)

24、采購質(zhì)量保證部門或各個(gè)品牌公司 / 控股公司的審核部 門，就必要的后續(xù)活動(dòng)（例如跟蹤改進(jìn)計(jì)劃）進(jìn)行協(xié)商和聯(lián)絡(luò)。 1.4質(zhì)量能力評價(jià) 質(zhì)量能力總評價(jià)由各個(gè)產(chǎn)品組的結(jié)果組成： 自審， 過程審核與產(chǎn)品審核 供應(yīng)鏈的評價(jià)，例如對于外包的工序 進(jìn)行質(zhì)量審核時(shí)要使用提問 / 要求條例（請見第 14 章“過程審核要求條例”）。審 核時(shí)，與供應(yīng)商協(xié)調(diào)確定各項(xiàng)要求。在產(chǎn)品審核時(shí)可以考慮補(bǔ)充重要的產(chǎn)品要求。 潛在供應(yīng)商評審、過程審核、產(chǎn)品審核、自審和分供方評價(jià)形成對大眾汽車供應(yīng)商 質(zhì)量能力的總評價(jià)。如果供應(yīng)商已有認(rèn)證證書 / 第三方質(zhì)量管理體系審核結(jié)果（第三 方審核結(jié)果）并應(yīng)加以考慮，則總評價(jià)以所采用的要求條例（

25、潛在供應(yīng)商審核 / 過程 審核）和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的定級標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。 質(zhì)量能力的定級按產(chǎn)品組進(jìn)行（比如控制單元、裝飾件、轉(zhuǎn)向器），必要時(shí)包括相 關(guān)的生產(chǎn)步驟 / 過程步驟，如機(jī)械加工 / 沖壓、拉拔、折彎 / 熱處理 / 注射（塑料）/ 裝配 / 噴漆。 第 13 頁，共 100 頁 1.引言 不同審核種類的相互關(guān)系和重點(diǎn) 汽車工業(yè)質(zhì)量管理 認(rèn)證與審核 存在 / 應(yīng)用 din en iso 9001 認(rèn)證 vda 6.1、iso/ts 16949 認(rèn)證 基于標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系 + 汽車工業(yè)專用附加要求 存在 / 應(yīng)用 / 有效 + 自制產(chǎn)品過程要求的應(yīng)用和有效性 潛在供方審核 / 過程審核（v

26、da 6.3） 過程 / 工藝適用性 （顧客特定，產(chǎn)品特定） 標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)基本要求 產(chǎn)品審核（vda 6.5） 根據(jù)實(shí)際情況的附加要求，產(chǎn)品產(chǎn)生 / 批量生產(chǎn) 顧客要求 / 服務(wù) 滿足所有重要的 產(chǎn)品質(zhì)量特性 按照 iatf 準(zhǔn)則委任的認(rèn)證員 工藝指導(dǎo)書 / 作業(yè)指導(dǎo)書的質(zhì)量管理手冊 質(zhì)量管理體系應(yīng)用 插圖4：不同審核種類的相互關(guān)系和重點(diǎn) 汽車制造商 / 分供方 顧客特定的產(chǎn)品要求、過程要求 持續(xù)改進(jìn) 1.5定級結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 根據(jù)審核結(jié)果與供應(yīng)商確定改進(jìn)措施并約定期限。期望供應(yīng)商采取必要的措施，并 在短期內(nèi)制訂和實(shí)施改進(jìn)措施。 供應(yīng)商有義務(wù)向大眾汽車集團(tuán)審核員報(bào)告所確定的改進(jìn)措施及其實(shí)施情

27、況，此后審 核員決定是否有必要對供應(yīng)商的生產(chǎn)場所進(jìn)行重新審核。只有按規(guī)定期限在 sop 開 始前消除各個(gè)改進(jìn)計(jì)劃中指出的不足并滿足了要求的前提條件下，才能認(rèn)可批量供 貨的供應(yīng)商。實(shí)施改進(jìn)措施后，要通過供應(yīng)商自審證明其實(shí)施情況。 若供應(yīng)商的質(zhì)量績效不可接受，需由大眾汽車集團(tuán)重新進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核、 問題分析或供應(yīng)商技術(shù)審計(jì)。當(dāng)批量生產(chǎn)供應(yīng)商提供新的產(chǎn)品 / 產(chǎn)品組時(shí)，原則上必 須重新進(jìn)行審核。 第 14 頁，共 100 頁 1.引言 定級結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 插圖5：定級結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 第 15 頁，共 100 頁 2. 2. 顧客期望 / 升級 / 費(fèi)用補(bǔ)償 顧客期望 / 升級 / 費(fèi)用補(bǔ)償 2

28、.1顧客期望 大眾汽車集團(tuán)要求其供應(yīng)商落實(shí) formel q 質(zhì)量能力以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)：定級為“a”級供 應(yīng)商。對此，執(zhí)行持續(xù)改進(jìn)過程（同時(shí)參見 formel q 質(zhì)量協(xié)議 第 4.5 章）和遵循 零缺陷戰(zhàn)略是基本組成部分。 評價(jià)大眾汽車集團(tuán)顧客滿意度以及主動(dòng)實(shí)施和跟蹤改進(jìn)措施，這是要求定期執(zhí)行的 管理評審的基本組成部分。 如果不能持續(xù)落實(shí)大眾汽車集團(tuán)要求的必要措施和改進(jìn)計(jì)劃并且發(fā)生重復(fù)缺陷，則 要采用大眾汽車集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn)有的升級原則（“風(fēng)險(xiǎn)批量供應(yīng)商”計(jì)劃）。 2.2費(fèi)用補(bǔ)償 如果由于供應(yīng)商的原因?qū)е麓蟊娖嚰瘓F(tuán)要求的結(jié)果未能達(dá)到（目標(biāo)達(dá)成），由此造 成的相關(guān)費(fèi)用必須由供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)償。應(yīng)按照實(shí)際產(chǎn)生

29、的差旅費(fèi)和人工費(fèi)用（大眾汽 車集團(tuán)審核員在供應(yīng)商處的人日數(shù)）進(jìn)行補(bǔ)償。 在下述情況下，應(yīng)補(bǔ)償 大眾汽車集團(tuán)的審核費(fèi)用： 由于供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間不可接受而必須安排一次大眾汽車集團(tuán)過程審核或一次問 題分析。 由于供應(yīng)商的供貨問題或質(zhì)量問題而需要在我們的產(chǎn)品顧客工廠進(jìn)行計(jì)劃外的大 眾汽車集團(tuán)審核或問題分析。 供應(yīng)商在自審中不切實(shí)際地定級為 a 級，而在大眾汽車集團(tuán)過程審核中無法確 認(rèn)。 未能在可接受的時(shí)間內(nèi)達(dá)到 a 級，而被要求進(jìn)行一次額外的大眾汽車集團(tuán)過程審 核。 供應(yīng)商把已定點(diǎn)的或現(xiàn)有的生產(chǎn)范圍轉(zhuǎn)移到一個(gè)非“定點(diǎn)通知書”（合同）中所 指定的生產(chǎn)場所，并因此必須重新進(jìn)行生產(chǎn)場所評審。 進(jìn)行了重要的過

30、程更改以及在供應(yīng)鏈中或已外包的過程步驟中發(fā)生了變化，因此 需要重新樣件認(rèn)可和 / 或評價(jià)質(zhì)量能力。 如果按照 formel q 質(zhì)量能力要求實(shí)施一項(xiàng)行動(dòng)，例如 在 trl 中確定一個(gè)直接保 證措施，或 trl 被評價(jià)為“紅色”，則可以要求供應(yīng)商補(bǔ)償差旅費(fèi)和產(chǎn)生的其他 費(fèi)用。 大眾汽車集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目或在供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間無法接受時(shí)，對其隨時(shí)進(jìn)行過程 審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。 第 16 ，共 100 3.2 3. 3. 3.1 潛在供應(yīng)商審核 潛在供應(yīng)商審核 總則 潛在供應(yīng)商審核主要用于評價(jià)不熟悉的市場，并在需要時(shí)評價(jià)競標(biāo)廠商的設(shè)計(jì)開發(fā) 潛力和過程潛力，從而準(zhǔn)備作出定點(diǎn)決定。此評價(jià)在大眾汽車集團(tuán)各

31、個(gè)業(yè)務(wù)部門的 專家參與下進(jìn)行，以便盡快用較短的時(shí)間在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所確定技術(shù)上和組織上 的可能性。通過評估一個(gè)地區(qū)的多個(gè)供應(yīng)商分析結(jié)果，也能夠總括判斷出該地區(qū) / 市 場特有的長處和弱點(diǎn)。 審核組由供應(yīng)商質(zhì)量審核和研發(fā)審核部門的專家組成，有時(shí)可能還包括相關(guān)部門， 例如顧客工廠的采購、生產(chǎn)、物流和外購件質(zhì)量保證部門的專家。 潛在供應(yīng)商審核針對采購部門專門指定的零部件和確定的過程。評價(jià)的內(nèi)容是供應(yīng) 商相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)和在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的核心工藝方面的潛力。 為實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的、可重復(fù)的分析，應(yīng)采用潛在供應(yīng)商評審的提問表。審核時(shí)應(yīng)忽略不相 關(guān)的問題 / 要求，不要將其包含在評價(jià)之中。 潛在供應(yīng)商審核劃分為兩個(gè)主要

32、的評價(jià)： 1. 對于加工過程 “過程” （ep）評價(jià)，由大眾汽車集團(tuán)質(zhì)量保證部門的 授權(quán)審核員執(zhí)行（第 3.2 章） 2. 對于產(chǎn)品誕生過程 產(chǎn)品開發(fā) / 設(shè)計(jì) （ede）評價(jià)，由大眾汽車集團(tuán)開發(fā) 審核員執(zhí)行（第 3.3 章） 按照補(bǔ)充的設(shè)計(jì)開發(fā)要求條例“設(shè)計(jì)開發(fā)合作伙伴的零部件評審”對產(chǎn)品開發(fā)潛力進(jìn) 行評價(jià)。此要求條例是大眾汽車集團(tuán)開發(fā)審核員進(jìn)行潛在供應(yīng)商審核時(shí)評價(jià)的基本原 則。要求條例的詳細(xì)解釋可在 b2b 平臺（）上的研發(fā)部門 文件中找到。 由集團(tuán)質(zhì)量保證審核員審核和評價(jià)“過程” 潛在供應(yīng)商審核“過程”指的是調(diào)查和評價(jià)采購部門定義的零部件的制造潛力、過程 和過程流程的適用性以及滿足顧客要

33、求和顧客期望的能力。 在內(nèi)容上要在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所和開發(fā)中心現(xiàn)場檢查下列重點(diǎn)（評價(jià)內(nèi)容）。 第 17 ，共 100 1. 3. 4. 5. 6. 7. 8 6 4 3.潛在供應(yīng)商審核 “過程”評價(jià)內(nèi)容： 滿足對零部件（重要特性）的要求 2.經(jīng)驗(yàn) / 參考 過程開發(fā)的可能性 / 項(xiàng)目策劃 采用的質(zhì)量方法 / 質(zhì)量技術(shù) 原材料 / 外購件（分供方提升） 顧客關(guān)懷 / 顧客滿意度（服務(wù)） 生產(chǎn)（所有過程階段）， 過程設(shè)備（機(jī)器 / 設(shè)備）， 質(zhì)量保證措施 （能力驗(yàn)證、強(qiáng)制性控制、參數(shù)保證），柔性的加工設(shè)備和檢測技術(shù)，有缺 陷的單元 / 糾正，工位布置，人員資格和任務(wù)描述 8. 過程參數(shù) / 過程質(zhì)量

34、 9. 材料流 / 物流 按照下列評價(jià)尺度評價(jià)對各個(gè)評價(jià)內(nèi)容的單項(xiàng)提問： 分?jǐn)?shù) 10 0 單項(xiàng)要求的符合程度評價(jià) 完全符合要求 大部分*）符合要求；微小的 偏差 部分符合要求；較大的偏差 不足以符合要求；嚴(yán)重的偏差 不符合要求 *) 大部分符合要求可以理解為：有效地符合 3/4 以上要求，且沒有特別風(fēng)險(xiǎn)。 過程符合率（ep）按照評價(jià)內(nèi)容對所有加工工序調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行計(jì)算： ep % = 所有被評價(jià)的組的符合率總和 % 被評價(jià)的組的數(shù)量 ep = “過程”符合率 第 18 ，共 100 3.3 4. 5. 6. 3.潛在供應(yīng)商審核 由集團(tuán)開發(fā)審核員審核和評價(jià)產(chǎn)品誕生過程 “產(chǎn)品產(chǎn)生過程”的潛在供應(yīng)

35、商審核是對開發(fā)合作伙伴在零部件方面的評審。由大 眾汽車集團(tuán)開發(fā)部門的領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)制定和編制相應(yīng)的提問表。 評價(jià)內(nèi)容包括： 1. 2. 3. 7. 8. 技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn) 設(shè)計(jì)和模擬系統(tǒng) 設(shè)計(jì)資源和能力 工藝和產(chǎn)品的革新 試驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)和測量技術(shù) 試制及開發(fā)樣件的制造 項(xiàng)目能力 / 溝通 產(chǎn)品開發(fā)的方法 按照開發(fā)評價(jià)表評價(jià)各項(xiàng)準(zhǔn)則（開發(fā)要求條例“設(shè)計(jì)開發(fā)合作伙伴的零部件評 審”）。要求條例的詳細(xì)解釋可在 b2b 平臺（）上的開發(fā) 部門文件中找到。 符合率 ede 按以下方法計(jì)算： ede % = 所有單個(gè)要點(diǎn)的總得分 x 100 % 所有要點(diǎn)的滿分總和 260 ede= 產(chǎn)品開發(fā)（設(shè)計(jì)）符合率 第 19

36、 ，共 100 3. 3.4 潛在供應(yīng)商審核 綜合得分 分別得到 ep 和 ede 的等級。應(yīng)按照“跨欄原則”以 ep 和 ed 中較低的級別將總的 評價(jià)分為 a、b 或 c 級。 為了確定總定級，要合并使用過程符合率 ep 和開發(fā)符合率 ede。 根據(jù)下列評分給企業(yè)定級： 分級尺度： 定級 符合率 ep % ede % 定點(diǎn)的規(guī)定 結(jié)論 a b 至少 92 82 91 至少 90 75 89 可給予 有條件的 可給予 沒有嚴(yán)重的單項(xiàng)薄弱環(huán) 節(jié) 在開發(fā) / sop 開始之前 可落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃 / 投資 計(jì)劃 無法估計(jì) / 不能在開發(fā) / sop 開始之前 c 0 810 74不給予 落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃

37、 / 投資計(jì) 劃， 定級原則： 有下列情況時(shí)，盡管符合率較高，仍要定為 c 級： 在開發(fā) / sop 開始之前按照單項(xiàng)準(zhǔn)則估計(jì)不能落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃 / 投資計(jì)劃或者根本 不能落實(shí)。在審核報(bào)告中應(yīng)對此說明理由。 其他定級理由請見第 7 章：質(zhì)量能力的總評價(jià)和定級以及 formel q 質(zhì)量協(xié)議。 b 級或 c 級的其他定級必要條件（如第 6 章所述）也可在此處應(yīng)用。為特定的、當(dāng) 前詢價(jià)的產(chǎn)品而進(jìn)行的潛在供應(yīng)商審核的結(jié)果，適用于整個(gè)的相應(yīng)產(chǎn)品組。如有必 要，可在訪問時(shí)與被審核企業(yè)確定改進(jìn)計(jì)劃。審核組確定落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃的時(shí)間及其 后續(xù)工作的時(shí)間。對改進(jìn)計(jì)劃的跟蹤以及必要時(shí)所進(jìn)行的復(fù)審由負(fù)責(zé)的審核員執(zhí) 行。

38、 到“批量生產(chǎn)啟動(dòng)”（sop）之前，無論如何都必須按照第 5/6 章進(jìn)行一次過程審 核 / 產(chǎn)品審核。其目標(biāo)是達(dá)到 a 級。若評價(jià)為“不給予”（c 級），則要求被審核 企業(yè)消除已發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，并將實(shí)施結(jié)果告知審核組，以便在以后的定點(diǎn)決定時(shí) 能考慮到這些改進(jìn)。 第 20 ，共 100 3. 3.5 潛在供應(yīng)商審核 實(shí)施（流程圖） 插圖6：潛在供應(yīng)商審核流程圖 第 21 ，共 100 4. 4. 供應(yīng)商自審（sl） 供應(yīng)商自審（sl） 4.1總則 自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)地點(diǎn)符合所有要求（法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn) 品特有的、自己的要求和 vda 6.1 或 iso/ts 16949 認(rèn)證

39、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定）的證據(jù)。 供應(yīng)商自我提升是持續(xù)改進(jìn)過程的組成部分，并以達(dá)到“a”級為目標(biāo)。若自審后定 為 a 級，將由大眾汽車集團(tuán)通過過程審核和產(chǎn)品審核進(jìn)行確認(rèn)（具體細(xì)節(jié)請見流程 圖）。 自審的目標(biāo)是讓此供應(yīng)商生產(chǎn)場所最遲在兩次自審后達(dá)到 a 級。如果不能在適當(dāng)?shù)?時(shí)間內(nèi)通過自審達(dá)到 a 級，則大眾汽車集團(tuán)保留對供應(yīng)商進(jìn)行審核的權(quán)利。如果供 應(yīng)商自我提升后不符合“a 級”要求并且經(jīng)證明責(zé)任在于供應(yīng)商，則大眾汽車集團(tuán)審 核部門可以要求供應(yīng)商補(bǔ)償審核費(fèi)用。詳細(xì)補(bǔ)償要求請見第 4.3 章。 4.2實(shí)施 內(nèi)部審核必須由具有相應(yīng)資格（iso 19011）的審核員進(jìn)行。 作為自審的組成部分，供應(yīng)商有義務(wù)檢查改

40、進(jìn)計(jì)劃的有效性。大眾汽車集團(tuán)期望供應(yīng) 商所進(jìn)行的自審能超出改進(jìn)計(jì)劃中約定的要求范圍，以滿足自我提升的要求。 自審必須象過程審核一樣按照第 6 章進(jìn)行，并同時(shí)按照第 5 章進(jìn)行產(chǎn)品審核。原則 上必須在自審中同時(shí)評價(jià)和描述供應(yīng)鏈（同時(shí)請見第 11 章）。進(jìn)行質(zhì)量能力總評價(jià) 時(shí)必須按照第 7 章使用各項(xiàng)準(zhǔn)則，包括跨欄原則和星號提問。 大眾汽車集團(tuán)要求其供應(yīng)商每年至少對大眾汽車集團(tuán)委托的產(chǎn)品組的全部過程步驟實(shí) 施一次自審。自審結(jié)果要填寫到規(guī)定的大眾汽車集團(tuán)自審表格中（請見附件）。可以 在 b2b 門戶網(wǎng)站上下載自審 excel 文件。自審結(jié)果要按要求寄給顧客。 4.3升級 在 formel q 質(zhì)量協(xié)

41、議 第 4.11 章（“風(fēng)險(xiǎn)批量供應(yīng)商”計(jì)劃）中，對不符合顧客要 求時(shí)的升級過程進(jìn)行了規(guī)定。 大眾汽車集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目或在供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間無法接受時(shí)對其隨時(shí)進(jìn)行過程審 核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。 在第 2.2 章對大眾汽車集團(tuán)要求補(bǔ)償審核費(fèi)用的理由進(jìn)行了說明。 第 22 ，共 100 4.供應(yīng)商自審（sl） 4.4供應(yīng)商質(zhì)量能力自審流程圖 插圖7：自審流程（sl） 第 23 ，共 100 5. 5. 5.1 產(chǎn)品審核 產(chǎn)品審核 總則 過程不穩(wěn)定和過程能力不足經(jīng)常直接影響直接對產(chǎn)品質(zhì)量并由此對顧客要求產(chǎn)生影 響。產(chǎn)品審核可以識別出與顧客要求的不符之處，并直接判斷出對此產(chǎn)生影響的過 程。通過已確定的偏

42、差，可以有重點(diǎn)地對引起偏差的過程進(jìn)行調(diào)查、分析并采取糾 正措施。 在進(jìn)行供應(yīng)商現(xiàn)場過程審核的同時(shí)，大眾汽車集團(tuán)有重點(diǎn)地對產(chǎn)品進(jìn)行審核，以便 從顧客角度對重要的產(chǎn)品特性加以評價(jià)和識別出關(guān)鍵過程。 產(chǎn)品審核的任務(wù)是，檢驗(yàn)準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品與顧客所要求的重要特性是否一致，從而 推斷出零部件質(zhì)量和供貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程的不足，并在必要時(shí)采取糾 正措施 - （同時(shí)參見 vda 第 6 卷第 5 部分；formel q 質(zhì)量協(xié)議）。 5.2實(shí)施和措施 大眾汽車集團(tuán)的產(chǎn)品審核與過程審核同時(shí)進(jìn)行，并且可能只涉及少量的與供應(yīng)商一 起確定的重要特征。根據(jù)缺陷可能產(chǎn)生的影響，將缺陷分為 a 和 / 或 b 級（

43、請見下 表），并根據(jù)缺陷風(fēng)險(xiǎn)程度來選擇特性。在評價(jià)產(chǎn)品審核時(shí)要考慮此前的產(chǎn)品審核 結(jié)果。審核時(shí)可以不進(jìn)行很耗時(shí)的檢查。在這種情況下，可以參考供應(yīng)商對該產(chǎn)品 的最新結(jié)果。重要特性可以包括，如： 與顧客要求不符的特性， 過去發(fā)生的投訴， 尺寸（基準(zhǔn)尺寸、功能尺寸、裝配尺寸）， 材料， 功能， 外觀、觸覺和 產(chǎn)品上的標(biāo)識。 當(dāng)準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品 / 生產(chǎn)批次在供貨前發(fā)現(xiàn)有 a 級和 b 級缺陷時(shí)，應(yīng)通過有效的緊 急措施（隔離 / 篩選或全面檢驗(yàn)并由供應(yīng)商立即通知顧客工廠）防止提供有缺陷的產(chǎn) 品，并及時(shí)采取必要的糾正措施。 若檢驗(yàn)時(shí)出現(xiàn) c 類缺陷，應(yīng)短期內(nèi)和顧客工廠的質(zhì)量保證部門協(xié)商確定必要的措 施。

44、產(chǎn)品審核必須針對最新的生產(chǎn)批次或現(xiàn)有的零部件，以便能夠完全了解當(dāng)前的過程 質(zhì)量。用于檢驗(yàn)的零部件直接從倉庫中或從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽取。 同時(shí)，應(yīng)對工位器具、清潔度和包裝加以評價(jià)，但這些并不包括在產(chǎn)品審核的評價(jià) 中，而是歸到過程審核及其評價(jià)中。 第 24 ，共 100 5.產(chǎn)品審核 產(chǎn)品審核所需的零部件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗(yàn)確定。列出標(biāo) 準(zhǔn)值和實(shí)際值并加以評價(jià)（表格見附件）。 若發(fā)現(xiàn)與顧客要求有偏差，則應(yīng)采取措施，如對庫存進(jìn)行篩選、隔離、在過程或顧 客處采取特定措施等。 檢驗(yàn)零部件時(shí)，同時(shí)也對檢驗(yàn)和測量工具的品質(zhì)和性能進(jìn)行評價(jià)，并在過程審核中 參考。若發(fā)現(xiàn)與要求存在偏差

45、，應(yīng)為了確定改進(jìn)措施。不需要計(jì)算質(zhì)量指數(shù) （qkz），這屬于供應(yīng)商內(nèi)部產(chǎn)品審核的范圍（請見 vda 6.5 ）。 在發(fā)現(xiàn)缺陷的情況下，確定過程審核的總結(jié)果時(shí)應(yīng)考慮到這些缺陷。因此可能導(dǎo)致 降級（請見第 7 章：質(zhì)量能力總評價(jià)）。 第 25 ，共 100 a 5. 5.3 產(chǎn)品審核 缺陷定級、決定、措施 缺陷 級別 缺陷描述 / 影響 肯定引起顧客投訴的缺陷 人身安全的危險(xiǎn)、不滿 足法律 / 法規(guī)、汽車不 能使用 產(chǎn)品賣不出去 / 功能沒 能滿足 非常嚴(yán)重的外表面缺陷 緊急措施 隔離 / 篩選現(xiàn)有零部件 通知顧客工廠并估計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 在加工 / 檢驗(yàn)過程中采取 糾正措施，必要時(shí)全數(shù)檢 驗(yàn) 對過程和成品

46、采取更嚴(yán)格 的檢驗(yàn)措施 必要時(shí)在交付前全數(shù)檢 后續(xù)措施 對過程 / 檢驗(yàn)活動(dòng)加以進(jìn) 一步分析 制定并實(shí)施糾正措施 提供過程能力和零缺陷的 證據(jù) 所采取措施的有效性 必要時(shí)更改技術(shù)規(guī)范 驗(yàn)。必須申請開發(fā)部門的 可能會(huì)引起顧客不滿或投 訴的缺陷 偏差許可 與大眾汽車集團(tuán)工廠協(xié)商 采取進(jìn)一步措施（請見 b c 預(yù)計(jì)失效 影響可使用性 可能會(huì)引起要求極高的顧 客投訴的缺陷 對使用或運(yùn)行無影響的 偏差 formel q 質(zhì)量協(xié)議 第 4.4.1 節(jié)） 通知接受工廠以協(xié)商整改 措施 不影響可使用性 插圖8：缺陷定級、決策、措施 第 26 ，共 100 5.產(chǎn)品審核 插圖9：產(chǎn)品審核流程 第 27 ，共 1

47、00 6. 6. 6.1 過程審核 過程審核 總則 過程審核用于評價(jià) / 測量產(chǎn)品開發(fā)流程和過程開發(fā)流程的過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量、分供 方 / 原材料（外購件）、零部件生產(chǎn)各個(gè)過程階段以及是否符合顧客的所有要求直至 顧客完全滿意（細(xì)節(jié)請見第 13 章，過程審核要求條例）。 在過程審核時(shí)綜合評價(jià)是否符合和遵守過程和工藝質(zhì)量以及相關(guān)的規(guī)定和控制文件 （例如生產(chǎn)控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書、過程指導(dǎo)書、工藝指導(dǎo)書、配方、技術(shù)性產(chǎn)品 / 過程規(guī)范、顧客要求和法規(guī)要求等）。 過程審核按照對專門指定的零部件和相關(guān)的加工過程以及需要時(shí)外包給分供方的工 序（為此請見第 11 章“分供方管理”）的要求進(jìn)行。過程審核的基礎(chǔ)是

48、 vda 6.3 部分 b 批量生產(chǎn)的要求以及對持續(xù)生產(chǎn)中全部過程流程和工藝流程的評價(jià)。請見第 14 章過程審核要求條例。 審核重點(diǎn)在于大眾汽車配套件產(chǎn)品和過程的及時(shí)策劃和提升以及所有過程流程和工 藝流程中的持續(xù)改進(jìn)（kvp）。這里，人員素質(zhì)及其在過程中負(fù)有的責(zé)任具有非常 重要的意義。 不充分符合可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系的現(xiàn)有認(rèn)證出現(xiàn)問題，并導(dǎo)致被大眾汽車集團(tuán)定級 為“業(yè)務(wù)中斷”（請見 formel q 質(zhì)量協(xié)議 第 2 章和第 4.11 章）。 過程審核時(shí)包括所有至今已明確的貫穿供應(yīng)鏈（supply chain）的關(guān)于產(chǎn)品和過程 （質(zhì)量績效）的問題，并評價(jià)目前重要 / 關(guān)鍵的特性的過程能力（同時(shí)

49、參見第 5 章 “產(chǎn)品審核”）。 為達(dá)到系統(tǒng)的、可重復(fù)的分析，應(yīng)采用過程審核的提問表（請見第 13 章）。審核時(shí) 應(yīng)忽略不相關(guān)的問題 / 要求，不要將其包含在評價(jià)之中。這些提問由“nb”（不評 價(jià)）標(biāo)識。 第 28 ，共 100 6. 6.2 過程審核 批量生產(chǎn)的過程審核 批量生產(chǎn)中的過程審核以產(chǎn)品產(chǎn)生過程（產(chǎn)品開發(fā) / 過程開發(fā)）的結(jié)束為前提條件， 并在很大程度上考慮了顧客滿意度和支持過程。 產(chǎn)品產(chǎn)生過程結(jié)束后實(shí)施 / 落實(shí)確定的措施作為前提條件要在審核中加以檢驗(yàn)。 可以在批量生產(chǎn)開始（sop）時(shí)或在整個(gè)生產(chǎn)期間進(jìn)行無過程開發(fā)的批量生產(chǎn)審 核。 對過程觀察和過程優(yōu)化來說，不僅有必要對自身的生

50、產(chǎn)中的缺陷進(jìn)行分析，而且應(yīng)當(dāng) 從中制定出持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。同時(shí)，分供方的過程必須也納入整個(gè)供應(yīng)鏈的監(jiān)控中，并 參與到持續(xù)改進(jìn)中去。 另一過程是交付后的產(chǎn)品觀察和顧客服務(wù)。一旦發(fā)現(xiàn)有問題和顧客滿意度降低，則必 須馬上進(jìn)行過程改進(jìn)。 第 29 ，共 100 1） 8 6 4 6. 6.3 6.3.1 過程審核 過程審核結(jié)果評價(jià) 提問結(jié)果和過程要素的單項(xiàng)評分 每項(xiàng)提問均根據(jù)各自的要求及其是否一貫符合和過程是否可靠等情況來評分。每個(gè) 提問的得分可以是 0、4、6、8 或 10 分，依符合要求的程度評分。 與產(chǎn)品和過程特別相關(guān)的提問在相應(yīng)的提問表中用 * 標(biāo)記（為此請見第 7 章“質(zhì)量 能力總評價(jià)，跨欄原則

51、”和第 14 章“過程審核要求條例”）。 如帶 * 的提問產(chǎn)生偏差，會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)的降級（請見第 7 章）。得到良好的評分，是 滿足大眾汽車集團(tuán)對質(zhì)量能力要求的必要前提條件。 分?jǐn)?shù) 10 0 單項(xiàng)要求的符合程度評價(jià) 完全符合要求 大部分 ）符合要求； 微小的偏差 部分符合要求； 較大的偏差 不足以符合要求； 嚴(yán)重的偏差 不符合要求 1）大部分符合要求可以理解為，有效地符合 3/4 以上的規(guī)定，且沒有特別風(fēng)險(xiǎn)。 6.3.2過程審核的總評價(jià) 由于各個(gè)產(chǎn)品組具有不同的過程步驟，對于“生產(chǎn)”這一要素的評價(jià)必須將相應(yīng)產(chǎn) 品組的過程步驟加以匯總（epg）。要素 ez 和 ek 單獨(dú)評分。 應(yīng)按過程步驟進(jìn)行審核

52、并按產(chǎn)品組進(jìn)行匯總，這樣才能保證所有要素的同等重要 性。這樣，在同一產(chǎn)品組中由于所選擇的具體過程步驟不同，“生產(chǎn)”要素可能得 出不同的符合率。 第 30 ，共 100 6.過程審核 每個(gè)產(chǎn)品組的平均值 epg 按以下公式計(jì)算得出： epg % = e1 + . + en 被評價(jià)的過程步驟數(shù) % 其中 e1 和 en 分別為指定產(chǎn)品組在生產(chǎn)中的第一個(gè)和最后一個(gè)過程步驟。 各個(gè)產(chǎn)品組過程審核總評價(jià)的符合率 ep 按以下方式計(jì)算： ep % = ez + epg + ek 被評價(jià)的要素?cái)?shù) % 此外，作為對該過程評價(jià)的補(bǔ)充，還可以為生產(chǎn)部門單獨(dú)描述和評價(jià)與整個(gè)系統(tǒng)相 關(guān)的分要素。包括： eu1： eu

53、2： eu3： eu4： 人員 / 人員素質(zhì) 生產(chǎn)設(shè)備 / 設(shè)施 運(yùn)輸 / 零部件搬運(yùn) / 倉儲 / 包裝 缺陷分析 / 糾正措施 / 持續(xù)改進(jìn) 大眾汽車集團(tuán)要求 eu1/ eu2/eu3 的符合率至少達(dá)到 70%（其它細(xì)節(jié)請見第 7 章 “質(zhì)量能力總評價(jià)，跨欄原則”）。 6.4審核報(bào)告和供應(yīng)商自我提升 在審核報(bào)告中記錄總體評價(jià)。其中包括一份已發(fā)現(xiàn)的偏差（改進(jìn)計(jì)劃）的清單，作 為供應(yīng)商確定消除措施及其期限和責(zé)任的依據(jù)。 若定為 a 級，供應(yīng)商自己負(fù)責(zé)應(yīng)用該改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行進(jìn)一步的提升。 在定為 b（c）級時(shí)，則要求向大眾汽車集團(tuán)審核員提供完整的改進(jìn)計(jì)劃，由其決定 接受或要求修訂。改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施后（一

54、般在 12 周或規(guī)定的時(shí)間內(nèi)）要求供應(yīng)商自己 按 formel q 質(zhì)量能力進(jìn)行過程審核（請見第 4 章“自審”）。 第 31 ，共 100 6. 6.5 過程審核 實(shí)施（流程圖） 第 32 ，共 100 6.過程審核 插圖10：過程審核流程 第 33 ，共 100 7. 7. 質(zhì)量能力總評價(jià)，跨欄原則 質(zhì)量能力總評價(jià)，跨欄原則 7.1總則 各產(chǎn)品組的總評價(jià)包括下列因素： 過程評價(jià)，包括外包工序的批量生產(chǎn)過程的符合率 ep 產(chǎn)品審核，描述批量生產(chǎn)供應(yīng)商在各缺陷等級上的缺陷頻度。 質(zhì)量能力的總評價(jià)只能依據(jù)大眾汽車集團(tuán)的評價(jià)結(jié)果作出。 7.2定級規(guī)定 被審核企業(yè)按照下列規(guī)定定級： 定級 符合率 e

55、p % 定級說明 規(guī)定 / 要求 滿足客戶對開發(fā) / 批量 生產(chǎn)的要求 a =92 具備質(zhì)量能力 沒有嚴(yán)重的單項(xiàng)薄弱環(huán) 節(jié) 供應(yīng)商采取糾正措施 / 持續(xù)改進(jìn)（kvp） 確定了改進(jìn)計(jì)劃的期 b 82 91 有條件的具備質(zhì)量 能力 限，在可接受的時(shí)限內(nèi) 可以實(shí)現(xiàn) 糾正措施 復(fù)審 沒有外購件定點(diǎn) 確定緊急措施 c 0 81 不具備質(zhì)量能力 沒有新零件定點(diǎn) 供應(yīng)商落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃和 投資計(jì)劃 必要時(shí)進(jìn)行復(fù)審 注：結(jié)果中不出現(xiàn)小數(shù)點(diǎn)。采用數(shù)學(xué)取整。 在對 a、b 或 c 定級進(jìn)行總評價(jià)（eges）時(shí)要使用跨欄原則。 詳細(xì)解釋請見 7.3 定級標(biāo)準(zhǔn)：跨欄原則。 第 34 ，共 100 7.質(zhì)量能力總評價(jià)，跨欄

56、原則 7.3采用跨欄原則的定級標(biāo)準(zhǔn) 在產(chǎn)品審核、過程審核和 / 或質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)缺陷 / 薄弱環(huán)節(jié)以及商定的改 進(jìn)計(jì)劃未落實(shí)都可能導(dǎo)致降級。 在過程審核提問表框架內(nèi)（請見第 14 章），某些提問對于評價(jià)一個(gè)生產(chǎn)地點(diǎn)的質(zhì)量 能力具有特別重要的意義。這些提問在下面被稱作 * 提問。 星號提問（* 提問）有： b1 分供方，原材料：1.1 和 1.8 b2.1 人員，資格 2.1.3 b2.2 生產(chǎn)，設(shè)備和設(shè)施：2.2.1 和 2.2.2 和 2.2.4 b2.3 運(yùn)輸，零部件搬運(yùn) / 儲存 / 包裝：2.3.1 b2.4 缺陷分析，糾正，持續(xù)改進(jìn)：2.4.5 b3 顧客關(guān)懷 / 顧客滿意度

57、：3.1 / 3.6 一個(gè)好的評價(jià)是滿足大眾汽車集團(tuán)對質(zhì)量能力要求的必要條件。 對于提問 1.1 和 3.1，在評價(jià)多個(gè)生產(chǎn)地點(diǎn)時(shí)（例如對于外包的工序）原則上要采用 最低評分。 盡管符合率 ep 92% 仍從 a 級降到 b 級的原因： 不具備 vda 6.1 或 iso/ts 16949 質(zhì)量管理體系認(rèn)證。 一個(gè)或多個(gè)評價(jià)要素 ez / epg / ek 被評價(jià)為符合率低于 80%。 過程審核中的至少一個(gè)提問得 0 分和 / 或 d/tld 零件審核至少一個(gè)提問被評為 “否”。 * 提問（見上文）得 4 分。 在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了 b 缺陷或一個(gè)系統(tǒng)性的 c 缺陷。 盡管符合率 ep 82%

58、仍被降到 c 級的原因： 未達(dá)到大眾汽車集團(tuán)的關(guān)鍵性質(zhì)量目標(biāo)。 不能遵守項(xiàng)目中的目標(biāo)期限，或改進(jìn)計(jì)劃 / 投資計(jì)劃在生產(chǎn)開始之前無法實(shí)現(xiàn) （供應(yīng)商的過失）。 在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)一個(gè) a 缺陷或一個(gè) 系統(tǒng)性的 b 缺陷。 * 提問（見上文）得 0 分。 在單個(gè)工序中存在特殊的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 ez、單個(gè)工序 e1.en、epg、ek、eu1、eu2 或 eu3 = 82% 后來仍降到 c 級的原因： 拒絕實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃或未落實(shí) 自審 82% 或 無法按時(shí)達(dá)到大眾汽車集團(tuán)所要求的質(zhì)量目標(biāo)（a 級） 對此負(fù)責(zé)的大眾汽車集團(tuán)審核部門將所采取的降級情況以書面形式告知供應(yīng)商。 7.4晉級標(biāo)準(zhǔn) 原則上，由大眾汽車

59、集團(tuán)在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所進(jìn)行的審核必須達(dá)到上述符合率后才能 升級。 在大眾汽車集團(tuán)的審核結(jié)果得出定級結(jié)果“穩(wěn)定的 b 級” 即大于等于 85% 時(shí)， 才能從 c 級升到 b 級。 第 36 ，共 100 8. 8. 履行存檔責(zé)任（d/tld 零件）質(zhì)量審核 履行存檔責(zé)任（d/tld 零件）質(zhì)量審核 8.1總則 汽車制造商有義務(wù)達(dá)到法律上對所有批量生產(chǎn)汽車規(guī)定的最低要求。因而，供應(yīng)商 有義務(wù)提供證明，保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造商盡管有非過失責(zé)任（產(chǎn)品責(zé)任）仍能免 除諸如禁止出售和違約罰款等的損失。（過失責(zé)任，請見大眾汽車集團(tuán)汽車銷售國 家的法律）。 為了充分保護(hù)制造商，在法律所規(guī)定范圍外，大眾汽車集團(tuán)將履行存檔義務(wù)擴(kuò)展到 所謂的“性命攸關(guān)”的零部件上。 除了對質(zhì)量管理體系的一般要求，供應(yīng)商必須為 d/tld 零件提供針對零部件的質(zhì)量 證明，并至少存檔 15 年。包括以“d”或“tld”標(biāo)識的技術(shù)資料，如圖紙、表 格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗(yàn)規(guī)范、樣品報(bào)告和其他質(zhì)量記錄，在需要時(shí)能 提供證據(jù)以免除責(zé)任。 關(guān)于計(jì)劃的活動(dòng)、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗(yàn)設(shè)備的適用性以及過程能力研究的證明 和來往信件均屬于質(zhì)量證明文件。 在發(fā)生損害情況和 / 或大眾汽車集團(tuán)要求下，供應(yīng)商必須能證明其在防止產(chǎn)品出現(xiàn)缺 陷方面已采取了足夠的措施。 大眾汽車集團(tuán)期望其供應(yīng)商將系統(tǒng)方法應(yīng)用于每種要供應(yīng)的 d/tld 零件。