9.醫(yī)藥制造企業(yè)安全隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)

1、附件9: 醫(yī)藥制造企業(yè)安全隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)（試行） 本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)醫(yī)藥制造企業(yè)（包括：化學(xué)藥品原料藥制造、化學(xué)藥品制劑制造、中藥飲片加工、中成藥生產(chǎn)、生物藥品制造、衛(wèi)生材 料及醫(yī)藥用品制造）編寫更為詳細(xì)的安全隱患查報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，并依照此通用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)排查出的安全隱患進(jìn)行歸類上報(bào)。 當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中引用的法律法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布新的版本（包括所有的修訂版）時(shí)，均適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起施行。 一、基礎(chǔ)管理類隱患 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 1.1資質(zhì)證 昭 八、 八、 1.1.1缺少 資質(zhì)證照 1.1.1.1未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照 中華人民共和國(guó)公司法（中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）第七條 1.1.1.2

2、未取得消防驗(yàn)收 合格文件或備案憑證 中華人民共和國(guó)消防法（中華人民共和國(guó)主席令第六號(hào)）第十三條、建設(shè)工程 消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部第 119號(hào)令）第二十四條 1.1.1.3未取得防雷裝置 竣工驗(yàn)收文件 防雷減災(zāi)管理辦法（中國(guó)氣象局令第24號(hào)）第十七條：應(yīng)通過防雷裝 置竣工驗(yàn)收。 1.1.1.4未取得藥品生產(chǎn) 許可證 中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例（國(guó)務(wù)院令第360號(hào)）第三條 1.1.1.5新、改、擴(kuò)項(xiàng)目 未取得安全三同時(shí)”批復(fù)文 件 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第36 號(hào)）第二章、第三章、第四章所規(guī)定的企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)取得安全生產(chǎn)條件和設(shè) 施綜合分析報(bào)告

3、備案意見書、安全設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見書、安全設(shè)施 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?zhèn)浒敢庖姇劝踩諘r(shí)”批復(fù)文件。 1.1.2資質(zhì) 證照未合法 有效 1.1.2.1營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容與 實(shí)際不符 中華人民共和國(guó)公司法（中華人民共和國(guó)主席令第42號(hào)）第十二條：公司的經(jīng)營(yíng) 范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍， 但是應(yīng) 當(dāng)辦理變更登記。 公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。 1.1.3其他 1.2安全牛 產(chǎn)管理機(jī) 構(gòu)及人員 1.2.1安全生 產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) （含職業(yè)健 康管理機(jī)構(gòu)） 設(shè)置缺陷 1.2.1.1未按規(guī)定建立安全 生產(chǎn)管理

4、機(jī)構(gòu) 四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第90號(hào)）第 二十條：從業(yè)人員超過300人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。 1.2.1.2未按規(guī)定設(shè)置職 業(yè)健康管理機(jī)構(gòu) 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第五十二號(hào)）第二條、 工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第八 條：職業(yè)病 危害嚴(yán)重的用人單位及存在職業(yè)病危害且勞動(dòng)者超過100人的用人單 位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)。 1.2.2安全管 理人員 （含職業(yè)健 康管理人員） 配備缺 1.2.2.1未按規(guī)定配備安 全管理人員 四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第90

5、號(hào)）第 二十條：企業(yè)從業(yè)人員超過300人的，應(yīng)按照3%的標(biāo)準(zhǔn)配備專職安全生產(chǎn)管 理人員， 配備的專職安全生產(chǎn)管理人員不少于 2人；從業(yè)人員在300人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職 或者兼職安全生產(chǎn)管理人員，或者委托具有國(guó)豕規(guī)疋的相關(guān)專業(yè)技 術(shù)資格的人員或者職業(yè)安全經(jīng)理人提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 陷 122.2未按規(guī)定配備職業(yè)健 康管理人員 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第五十二號(hào)）第二條、 工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第 47號(hào)）第八 條：存在職 業(yè)病危害且勞動(dòng)者超過100人未設(shè)職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)的應(yīng)當(dāng)配備專職 職業(yè)衛(wèi)生管理人 員；勞動(dòng)者在

6、100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管 理人員。 123其他 1.3安全規(guī) 章制度 1.3.1安全 生產(chǎn)責(zé)任制 缺陷 1.3.1.1未按規(guī)定建立、健 全安全生產(chǎn)責(zé)任制 四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號(hào)）第八 條：安全生產(chǎn)責(zé)任制包括主要負(fù)責(zé)人、分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人、管理（科 室、車間、分公司）等部門及其負(fù)責(zé)人、班組和班組長(zhǎng)、崗位從業(yè)人員的安全生丿責(zé) 任、目標(biāo)等內(nèi)容。 1.3.1.2未明確主要負(fù)責(zé)人 的安全職責(zé) 四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第90號(hào)）第 十四條：主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)包括但不限于：執(zhí)行安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和

7、有關(guān)規(guī)定； 建立健全和落實(shí)本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制等八項(xiàng)職責(zé)。 1.3.2安全 管理制度缺 陷 1.3.2.1未按規(guī)定建立、健 全安全管理制度 包括但不限于四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216 號(hào)）第七條規(guī)定的安全生產(chǎn)投入保障制度、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施 二同 時(shí)”管理制度等十九項(xiàng)安全管理制度以及工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家 安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第一條規(guī)定的十三條職業(yè)衛(wèi)生管理制度。 1.3.3安全 操作規(guī)程缺 1.3.3.1無(wú)崗位安全操作規(guī) 程，規(guī)程不全、不適用。 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011第128 號(hào)）4.3 :基

8、于崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的特定風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)，編制齊全、適用的崗位安全操 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 陷 作規(guī)程。 133.2未發(fā)放崗位安全操作 規(guī)程，缺少培訓(xùn)和考核記錄 等資料 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011第128 號(hào)）4.3:向員工下發(fā)崗位安全操作規(guī)程，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和考核。 1.3.4制度 （文件）管 理缺陷 1.3.4.1未建立規(guī)早制度的 管理制度，未以文件形式發(fā) 布，缺少環(huán)節(jié)內(nèi)容 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011第128 號(hào)）4.2:建立規(guī)章制度的管理制度，確保安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、發(fā)布、 使用、評(píng)審、修訂等效力。

9、 1.3.4.2安全生產(chǎn)法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等執(zhí)行情況和 適用情況檢查、評(píng)估存在缺 陷 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011第128 號(hào)）4.4:每年至少一次對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行 情況和適用情況進(jìn)行檢查、評(píng)估。要求有評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告內(nèi)容齊全，評(píng)估結(jié)果與 實(shí)際相符，評(píng)估周期不超過每年一次。 1.3.4.3未及時(shí)對(duì)安全生產(chǎn) 管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn) 行修訂，無(wú)修訂的計(jì)劃和記 錄資料 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011第128 號(hào)）4.5:根據(jù)評(píng)估情況、安全檢查反饋的問題、生產(chǎn)安全事故案例、績(jī)效評(píng)定結(jié) 果等

10、， 對(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適用。 1.3.4.4 未建立文件和檔案 的管理制度，安全規(guī)章制度 和操作規(guī)程編制、使用、修 訂等存在缺陷 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011第128 號(hào)）4.6:建立文件和檔案的管理制度，以文件形式發(fā)布，明確安全規(guī)章制度和操作規(guī) 程編制、使用、評(píng)審、修訂等責(zé)任部門 從員、流程、形式、權(quán)限等，明確具 體檔案資 料、保存周期、保存形式等。 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 1.3.4.5未實(shí)行檔案管理， 檔案管理不規(guī)范，檔案不全 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011第128 號(hào)）4.6

11、:對(duì)下列主要安全生產(chǎn)資料進(jìn)行檔案管理：安全生產(chǎn)會(huì)議記錄（含紀(jì)要）、 安全費(fèi)用提取使用記錄、員工安全教育培訓(xùn)記錄、勞動(dòng)防護(hù)用品采購(gòu)發(fā)放記錄、危險(xiǎn) 源管理臺(tái)帳、安全生產(chǎn)檢查記錄、授權(quán)作業(yè)指令單、事故調(diào)查處理報(bào)告、事故隱患整 改記錄、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設(shè)備管理記錄、外來施工 隊(duì)伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬（包括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等）、有關(guān)強(qiáng)制 性檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告或記錄、新改擴(kuò)建項(xiàng)目三冋時(shí)”風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信 息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護(hù)記錄、應(yīng)急演習(xí)信息、技術(shù)圖紙等。 135其他 1.4安全培 訓(xùn)教育 1.4.1主要 負(fù)責(zé)人、安全 管理人員培 訓(xùn)教育不足 141.1未按規(guī)定取證 四川省

12、安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第 90號(hào)）第 二十一條：主要負(fù)責(zé)人和專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)依照國(guó)家和省的規(guī)定 進(jìn)行培 訓(xùn)考核，取得統(tǒng)一的安全生產(chǎn)培訓(xùn)證書。 141.2未按規(guī)定復(fù)訓(xùn) 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安監(jiān)總局 63號(hào)令）第六條、第九條：三 要負(fù) 責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于 32學(xué)時(shí)。每年再培訓(xùn)時(shí)間不得少 于12學(xué)時(shí)。 1.4.2特種 作業(yè)人員、 特種設(shè)備作 業(yè)人員培訓(xùn) 1.4.2.1未按規(guī)定取證 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第 63號(hào)）第二十條、關(guān) 于 公布特種作業(yè)類別及準(zhǔn)操項(xiàng)目名稱的通知（川安監(jiān) 2011149號(hào)）和特

13、 種設(shè)備 作業(yè)人員作業(yè)種類與項(xiàng)目（國(guó)家質(zhì)檢總局 2011年第95號(hào)） 1.4.2.2未按規(guī)定復(fù)訓(xùn)和復(fù) 審 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 教育不足 143 般 從業(yè)人員培 訓(xùn)教育不足 1.4.3.1缺少新進(jìn)員工的 三級(jí)”教育 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第63號(hào)）第十二條、第 十三條、第十四條、第十五條、第十六條：1、新上崗從業(yè)人員崗前培訓(xùn)不得少 于24學(xué)時(shí)；2、廠級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)崗前安全培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安 全培訓(xùn)規(guī)定第十三條-第十五條要求。 1.4.3.2缺少四新”教育 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安監(jiān)總局 63號(hào)令）第十七條：制藥企業(yè) 頭施 新工乙、新技術(shù)或者

14、使用新設(shè)備、新材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)從業(yè)人員重新進(jìn)行 有針對(duì)性 的安全培訓(xùn)。 1.4.3.3缺少轉(zhuǎn)崗、重新上 崗等安全培訓(xùn)教育 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安監(jiān)總局 63號(hào)令）第十七條：從業(yè)人員 在本 單位內(nèi)調(diào)整工作岡位或離岡一年以上重新上岡時(shí)， 應(yīng)當(dāng)重新接受車間（工段、 區(qū)、隊(duì)） 和班組級(jí)的安全培訓(xùn)。 144其他 1.5安全投 入 1.5.1安全 投入不足 1.5.1.1未保證必要的安全 投入 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法第十八條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需 的資 金投入，由主要負(fù)責(zé)人予以保證，并對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足 導(dǎo)致的后 果承擔(dān)責(zé)任。 1.5.2安全 投入使用缺 陷 1.

15、5.2.1安全投入使用范圍 不符合要求 四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號(hào)）第十三條、 企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法的通知（財(cái)企201216號(hào)）： 安全生產(chǎn)費(fèi)用應(yīng)專項(xiàng)用于下列安全生產(chǎn)工作：（一）完善、改造和維護(hù)安全設(shè)施、設(shè) 備支出；（二）配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)用品 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 支出；（二）安全生產(chǎn)檢查與評(píng)價(jià)支出；（四）重大危險(xiǎn)源、重大事故隱患的評(píng) 估、 整改、監(jiān)控支出；（五）安全技能培訓(xùn)及進(jìn)行應(yīng)急救援演練支出；（六）其 他與安全 生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。 1.5.3其他 1.5.3.1未按規(guī)定購(gòu)買工傷 保險(xiǎn) 中華人民共

16、和國(guó)安全生產(chǎn)法第四十三條：企業(yè)必須依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從 業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。 1.6相關(guān)方 管理 1.6.1相關(guān) 方資質(zhì)缺陷 1.6.1.1相關(guān)方不具備合格 資質(zhì) 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法第四 八一條、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 （AQ/T9006-2010） 5.74 企業(yè)應(yīng)執(zhí)行承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方管理制度，對(duì)其安全 資質(zhì)和能力進(jìn)行確認(rèn)，不得將項(xiàng)目委托給不具備相應(yīng)資質(zhì)或條件的相關(guān)方。 1.6.1.2 未對(duì)相關(guān)方有關(guān)安 全資質(zhì)和能力確認(rèn) 1.6.2安全 職責(zé)約疋缺 陷 1.6.2.1未按規(guī)定簽訂安全 協(xié)議 四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號(hào)）第二 十八條：發(fā)包

17、、出租單位與承包、承租單位應(yīng)當(dāng)簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者在 承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé) 1.6.3安全 教育、監(jiān)督 管理缺陷 1.6.3.1未按規(guī)定對(duì)相關(guān)方 人貝進(jìn)行安全教育 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010） 5.5.4: 1 、相關(guān)方作業(yè)人員 進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在單位對(duì)其進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前的安全教育培訓(xùn)并進(jìn)行 監(jiān)督管理。2、應(yīng)對(duì)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng) 急知識(shí)的教育和告知，并進(jìn)行監(jiān)督管理。 1.6.3.2未按規(guī)定對(duì)相關(guān)方 人員進(jìn)行監(jiān)督管理 1.6.4其他 1.7重大危 險(xiǎn)源管理 1.7.1重大 危險(xiǎn)源辨

18、識(shí) 1.7.1.1未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源 辨識(shí)評(píng)估 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第七十號(hào)）第三十三條：生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控。 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 與評(píng)估缺陷 1.7.1.2辨識(shí)評(píng)估不正確 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第40號(hào)）、 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識(shí)（GB1821 2009） 1.7.2登記 建檔備案缺 陷 1.7.2.1未按規(guī)定進(jìn)行登 記、建檔、備案等 四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號(hào)）第一 十條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源登記建檔，進(jìn)行定期檢查、檢測(cè)

19、, 嚴(yán)格記錄。 1.7.3重大 危險(xiǎn)源監(jiān)控 預(yù)警缺陷 1.7.3.1未按規(guī)定對(duì)重大危 險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控 四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號(hào)）第二 十條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)米用現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)控制、遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)和影像監(jiān)控等先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備 對(duì)重大危險(xiǎn)源頭施監(jiān)控，確保預(yù)警控制靈敏咼效。 1.732監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能 正常工作 四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號(hào)）第二 十條 1.7.4其他 1.8個(gè)體防 護(hù)裝備 1.8.1個(gè)體 防護(hù)裝備配 備不足 1.8.1.1在必須使用個(gè)人 防護(hù)用品的場(chǎng)所中，未佩戴 或佩戴不正確的 四川省安全生產(chǎn)條例四川省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委

20、員會(huì)公告第90 號(hào)）第二十二、二十四條：?jiǎn)J低溫作業(yè)、粉塵及有毒有害氣體作業(yè)、放射性作業(yè)等可 能造成職業(yè)危害的場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采用有效的職業(yè)病防治技術(shù)、工藝、原材料，并為從業(yè)人 員配備符合規(guī)定的個(gè)人防護(hù)用品。個(gè)體防護(hù)裝備配備基 本要求（GB/T29510-2013 ） 4.1 1.8.1.2個(gè)體防護(hù)裝備不 符合相關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定 個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013 ） 4.2:生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位購(gòu)置、 配發(fā)、發(fā)放和使用個(gè)體防護(hù)裝備時(shí)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定，不得隨意降低個(gè)體 防護(hù)裝備的發(fā)放范圍和標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)符合國(guó)家、地方或行業(yè)標(biāo) 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 181.3降低防護(hù)裝備

21、的 發(fā)放 范圍和標(biāo)準(zhǔn) 181.4個(gè)體防護(hù)裝備產(chǎn) 品質(zhì) 量不符合標(biāo)準(zhǔn) 準(zhǔn)，并取得市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)。 1.8.1.5未按個(gè)體防護(hù)裝 備的分類、分級(jí)進(jìn)行配 備 個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求 (GB/T29510-2013)7 1.8.1.6未按個(gè)體防護(hù)裝 備使用范圍進(jìn)行配備 個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求 (GB/T29510-2013)7 1.8.2個(gè)體 防護(hù)裝備管 理缺陷 1.8.2.1未安排用于配備 勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi) 勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定(國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號(hào))第 十五條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。不得以貨幣或者 其他物品替代應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞動(dòng)防護(hù)用品。 1

22、.8.2.2未建立健全勞動(dòng) 防護(hù)用品管理制度 勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定(國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號(hào))第 十七條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞動(dòng)防護(hù)用品的米購(gòu)、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、 報(bào)廢等管理制度。 1.8.2.3未按規(guī)定進(jìn)行個(gè) 體防護(hù)裝備使用、保養(yǎng)等相 關(guān)知識(shí)的培訓(xùn) 個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013)9.8 :生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng) 制定培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃定期對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行個(gè)體防護(hù)裝備的選擇、使用、 維修及維護(hù)保養(yǎng)等相關(guān)法律、標(biāo)準(zhǔn)及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。 1.8.2.4未對(duì)職業(yè)病防護(hù) 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法(中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào))第二 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明

23、設(shè)備進(jìn)仃疋期檢、維修 十六條：對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)備，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性 能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。 1.825未對(duì)個(gè)人防護(hù)用 品進(jìn)行定期檢、維修 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)）第二 十六條：對(duì)職業(yè)病個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢 修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)。 1.8.2.6未對(duì)相關(guān)應(yīng)急救 援設(shè)施進(jìn)行定期檢、維修 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)）第二 十六條：對(duì)職業(yè)病應(yīng)急救援設(shè)施，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修， 定期檢測(cè)其性能和效果，確

24、保其處于正常狀態(tài)， 不得擅自拆除或者停止使用。 1.8.3其他 1.9職業(yè)健 康 1.9.1職業(yè) 病危害項(xiàng)目 申報(bào)缺陷 1.9.1.1未按規(guī)定申報(bào)危害 因素崗位 職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第48號(hào)）第二條、第八條、 作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害申報(bào)管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第27號(hào)） 第二條、第八條：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向原申報(bào)機(jī)關(guān)申報(bào)變更職業(yè)病危害項(xiàng)目?jī)?nèi) 容：1、進(jìn)行新建、改建、擴(kuò)建、技術(shù)改造或者技術(shù)引進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目的，自建設(shè)項(xiàng)目竣工 驗(yàn)收之日起30日內(nèi)進(jìn)行申報(bào)；2、因技術(shù)、工藝、設(shè)備或者材料等發(fā) 生變化導(dǎo)致原申 報(bào)的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自發(fā)生變化 之日起1

25、5日內(nèi)進(jìn)行申報(bào)；3、用人單位工作場(chǎng)所、名稱、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人 發(fā)生變化的，自發(fā)生變化之日起15日內(nèi)進(jìn)行申報(bào)；4、經(jīng)過職業(yè)病危害因素 檢測(cè)、評(píng) 價(jià)，發(fā)現(xiàn)原申報(bào)內(nèi)容發(fā)生變化的，自收到有關(guān)檢測(cè)、評(píng)價(jià)結(jié)果之日起15 日內(nèi)進(jìn)行申報(bào)。 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 1.9.1.2申報(bào)內(nèi)容不全 職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第48號(hào)）第二條、第八條； 作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害申報(bào)管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第27號(hào)） 191.3未申請(qǐng)變更 作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害申報(bào)管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第27號(hào)） 第八條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生第八條規(guī)定的重大變化的，應(yīng)當(dāng)按照本條規(guī)定向原申報(bào)機(jī) 關(guān)申報(bào)

26、變更。 192職業(yè) 病危害因素 檢測(cè)評(píng)價(jià)缺 陷 1.9.2.1未按規(guī)疋對(duì)危害 因素進(jìn)行檢測(cè) 工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二十條： 存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至 少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測(cè)。 1.922未按規(guī)疋對(duì)危害因素 進(jìn)行評(píng)價(jià) 工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二十條、 第二十一條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位（如化學(xué)藥品原料藥制造），應(yīng)當(dāng)委托具有 相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每二年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。存在 職業(yè)病危害的用人單位，在初次申請(qǐng)職業(yè)衛(wèi)生安全許可證或申請(qǐng)換證時(shí)、發(fā)生

27、職業(yè)病 危害事故及國(guó)家安全監(jiān)管總局規(guī)定的其他情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)委托具有 相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià) 1.9.2.3職業(yè)病檢測(cè)評(píng)價(jià) 因素不全 工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第十三條： 用人單位工作場(chǎng)所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)按照職業(yè)病危害 項(xiàng)目申報(bào)辦法的規(guī)定，及時(shí)、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報(bào)職業(yè)病危害 項(xiàng)目。 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 1.9.3職業(yè) 病危害因素 告知缺陷 193.1與勞動(dòng)者訂立合冋 時(shí)未按規(guī)疋如頭告知?jiǎng)趧?dòng)者 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)）第三十四 條、第二十五條、工作

28、場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定 （國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)） 第一十九條：1、用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合冋（含聘用合冋，下冋）時(shí)，應(yīng)當(dāng)將工 作過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等如實(shí)口知?jiǎng)趧?dòng)者， 并在勞動(dòng)合同中與明，不得隱瞞或者欺騙。2、勞動(dòng)者在已 訂立勞動(dòng)合同期間因工作崗位或者工作內(nèi)容變更，從事與所訂立勞動(dòng)合同中未告 知的存在職業(yè)病危害的作業(yè)時(shí)，用人單位應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定，向勞動(dòng)者履行如實(shí)告知 的義務(wù)，并協(xié)商變更原勞動(dòng)合冋相關(guān)條款。3、對(duì)產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害的作 業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和中文警示說明。警示說明應(yīng)當(dāng)載明產(chǎn)生 職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治

29、措施等內(nèi)容。 1.9.3.2檢測(cè)結(jié)果未公示 1.9.4職業(yè) 健康檢查缺 陷 1.941未按規(guī)定建立職業(yè) 健康檔案 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第五十二號(hào)） 第三十六條; 工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第 三十條：1、用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保 存。2、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動(dòng)者的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢 查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個(gè)人健康資料。 1.9.4.2未開展職業(yè)健康體 檢 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第五十二號(hào)）第三十六條、 工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管

30、總局令第47號(hào)）第三 十條 1.9.4.3體檢結(jié)果未通知?jiǎng)?工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第三十條： 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 動(dòng)者 勞動(dòng)者離開用人單位時(shí)，有權(quán)索取本人職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案復(fù)印件，用人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)、 無(wú)償提供，并在所提供的復(fù)印件上簽章。 1.9.5其他 1.9.5.1可能產(chǎn)生職業(yè)病 危害的建設(shè)項(xiàng)目未執(zhí)行 職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)” 建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生 三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法（國(guó)家總局第51號(hào)令）第四條：建; 設(shè)單位對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門 申請(qǐng)職業(yè)衛(wèi)生 三同時(shí)”的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目包括新建、改建、

31、擴(kuò)建和技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)。 1.9.5.2未按規(guī)定將職業(yè)病 患者調(diào)離原岡位等 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令2011年第52 號(hào)）第57 條: 對(duì)不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原崗位，并妥善安置。 1.10應(yīng)急 管理 1.10.1應(yīng)急 組織機(jī)構(gòu)和 隊(duì)伍缺陷 1.10.1.1未按規(guī)定設(shè)置或 指定應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)， 配備應(yīng)急管理人員 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)）第六十 九條、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T90O6-201O） 5.11.1 1.10.1.2未按規(guī)定建立專 兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令

32、第70號(hào)）第六十 九條、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）5.11.1 1.10.2應(yīng)急 預(yù)案制定及 管理缺陷 1.10.2.1未按規(guī)定制定各 類應(yīng)急預(yù)案 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第七十號(hào)）第十七條、第二 十三條；四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）（川安監(jiān)2011 368號(hào)）第十條、十三條；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 （GB/T29639-2013）:企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本單位的危險(xiǎn)源狀況、危 險(xiǎn)性分析情況和可能發(fā)生的事故特點(diǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案按照針對(duì)情況 的不同，分為綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案

33、。 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 1.1022未對(duì)預(yù)案進(jìn)行有 效管 理（論證、評(píng)審、修訂、備 案和持續(xù)改進(jìn)等） 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第七十號(hào)）第十七條、第二 十三條；四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）（川安監(jiān)2011 368號(hào)）第十條、十三條：應(yīng)急預(yù)案編制完成后，應(yīng)當(dāng)組織論證或評(píng)審，征求應(yīng)急預(yù) 案涉及部門和單位的意見，并按照四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法第十三條的 要求進(jìn)行分級(jí)備案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)至少每三年修訂一次，修訂情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知有關(guān) 部門和單位，并按照有關(guān)應(yīng)急預(yù)案報(bào)備程序重新備案。 1.10.3應(yīng)急 演練實(shí)施及 評(píng)估總結(jié)缺 陷 1.10.3.1未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)

34、 急演練 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國(guó)家安監(jiān)總局令第17號(hào)）第二十六條、 第二十七；四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）（川安監(jiān)2011368 號(hào)）第二十條、第二十五至二十七條：每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng) 應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練。 1.10.3.2未對(duì)應(yīng)急演練進(jìn) 行評(píng)估和總結(jié) 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國(guó)家安監(jiān)總局令第17號(hào)）第二十六條、 第二十七；四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）（川安監(jiān)2011368 號(hào)）第二十條、第二十五至二十七條：應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案演練組織單位 應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案演練效果進(jìn)行評(píng)估，撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估報(bào)告，分

35、析存在的問題， 并對(duì)應(yīng)急預(yù)案提出修訂意見。 1.10.4應(yīng)急 設(shè)施、裝備、 物資設(shè)置配 1.10.4.1未建立應(yīng)急設(shè)施， 未配備應(yīng)急裝備、物資 四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第 90號(hào)）第 三十六條、四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）（川安監(jiān)2011368號(hào)） 第二十八條 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 備、維修保養(yǎng) 和管理缺陷 1.10.4.2未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常 性的檢查、維護(hù)、保養(yǎng) 和管 理等 四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第90號(hào)）第 三十六條、用人單位職業(yè)病防治指南（GBZ/T225-2010） 4.4.4 ? 4.4.8、四川

36、省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）（川安監(jiān)2011368號(hào)）第二十八 條 1.10.5其他 1.11隱患 排查治理 1.11.1事故 隱患排查不 足 1.11.1.1未按規(guī)定開展事 故隱患排查工作 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第七十號(hào)）第三十八條、第 五十一條、第五十二條 1.11.2事故 隱患治理不 足 1.11.2.1未按規(guī)定開展事 故隱患治理工作 1.11.3事故 隱患上報(bào)不 足 1.11.3.1未按規(guī)定對(duì)上報(bào) 事故隱患自查自改信息 1.11.4其他 1.11.4.1未對(duì)事故隱患進(jìn) 行系統(tǒng)分析 1.12事故 報(bào)告、調(diào)查 和處理 1.12.1事故 報(bào)告缺陷 1.12.1.

37、1未按規(guī)定及時(shí)報(bào) Ah 告 生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)） 第九條、第十六條：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告； 單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)于1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。 1.12.2未按規(guī)定保護(hù)事故 現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù) 生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)） 第九條、第十六條 1.12.2事故 調(diào)查和處理 缺陷 1.12.2.1未對(duì)事故進(jìn)行調(diào) 查、處理、分析等 生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)） 第二十六條、第三十二條、第三十三條 1.12.3其他 、現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患 隱患類別 隱患內(nèi)容 依據(jù)說明 2.1作業(yè) 場(chǎng)所 2.1.1選址 缺陷 2.1.1.1作業(yè)場(chǎng)所布置不符合 衛(wèi)生防護(hù)要求 工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50187-2012) 3.0、5.2，工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì) 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)(GBZ 1-20