海倫哲：第三季度報告正文

1、徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 證券代碼：300201證券簡稱：海倫哲公告編號：2012-059 2012 年第三季度報告 一、重要提示 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責(zé)任。 所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。 公司負責(zé)人丁劍平、主管會計工作負責(zé)人栗沛思及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員) 楊維利聲明：保證 季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 二、公司基本情況 （一）主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標 以前報告期財務(wù)報表是否發(fā)生了追溯調(diào)整 是 否

2、不適用 2012.9.302011.12.31本報告期末比上年度期末增減（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益 （元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn) （元/股） 804,222,678.33 634,452,008.77 176,000,000.00 3.6 740,555,411.91 629,040,849.46 80,000,000.00 7.86 8.6% 0.86% 120% -54.2% 2012 年 1-9 月比上年同期增減（%） 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 （元/股） -56,958,150.64 -0.32 4

3、6.02% -34.69% 2012 年 7-9 月比上年同期增減（%）2012 年 1-9 月比上年同期增減（%） 營業(yè)總收入（元） 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈 資產(chǎn)收益率（%） 56,041,117.99 1,265,243.75 0.007 0.007 0.2% 0.08% 10.94% -30.12% -36.36% -36.36% -0.1% -0.12% 184,625,485.18 11,450,479.31 0.065 0.065 1.81% 0.99% 29.49

4、% 49.02% 35.42% 35.42% 0.22% -0.09% 扣除非經(jīng)常性損益項目和金額 適用 不適用 項目 年初至報告期期末金 額（元） 說明 非流動資產(chǎn)處置損益 越權(quán)審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 1 徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照 國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外） 計入當期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費 企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于 取得投資時應(yīng)享有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn) 生的收益 非貨幣性資產(chǎn)交換損益 委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 因不可抗力因素，

5、如遭受自然災(zāi)害而計提的各項資產(chǎn)減 值準備 債務(wù)重組損益 企業(yè)重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過公允價值部分的損 益 同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當期 凈損益 與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持 有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價值變 動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債和 可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 單獨進行減值測試的應(yīng)收款項減值準備轉(zhuǎn)回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價 值變動產(chǎn)生的損益 根據(jù)稅收、會計等法律、法規(guī)的要

6、求對當期損益進行一 次性調(diào)整對當期損益的影響 受托經(jīng)營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 少數(shù)股東權(quán)益影響額 所得稅影響額 合計 3,447,974.65 2,758,698.27 -587,224.50 -187.50 -429,170.21 5,190,090.71 - 公司對“其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目”以及根據(jù)自身正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點將非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常 性損益的項目的說明：無 （二）報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表 報告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 8,829 股東名稱 期末持

7、有無限售條件股份 的數(shù)量 種類 股份種類及數(shù)量 數(shù)量 mei tung（china）limited 深圳市眾易實業(yè)有限公司 海通證券股份有限公司 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 華潤深國投信托有限公司 42,020,000 人民幣普通股 12,166,000 人民幣普通股 5,649,976 人民幣普通股 3,876,548 人民幣普通股 2 0 - 徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 非凡 18 號資金信托 華泰證券股份有限公司 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 崔宇真 張迪光 桂林 華潤深國投信托有限公司 非凡 17 號資金信托 江西世奧體育產(chǎn)業(yè)管理有限公司 股東情況的說明 8

8、75,222 人民幣普通股 613,556 人民幣普通股 565,117 人民幣普通股 557,700 人民幣普通股 513,922 人民幣普通股 480,000 人民幣普通股 1、桂林先生通過普通證券賬戶持有 557,700 股，通過海通證券股份有限公司客戶信用交 易擔(dān)保證券賬戶持有 5,628,936 股，實際合計持有 6,186,636 股，占公司總股本的比例約 3.52%。 2、許紅志先生通過普通證券賬戶持有 85,768 股，通過華泰證券股份有限公司客戶信用 交易擔(dān)保證券賬戶持有 810,000 股，實際合計持有 895,768 股，占公司總股本的比例約 0.51%。 （三）限售股份

9、變動情況 股東名稱 江蘇省機電研究 所有限公司 江蘇倍力投資發(fā) 展集團有限公司 南京晨曦投資有 限公司 徐州國瑞機械有 限公司 mei tung (china) lmited 深圳市眾易實業(yè) 有限公司 深圳市長潤投資 管理有限公司 晉江市紅橋創(chuàng)業(yè) 投資有限公司 期初限售股數(shù) 19,880,000 3,695,000 3,515,000 1,280,000 19,100,000 5,530,000 3,500,000 3,500,000 本期解除限售股 本期增加限售股 數(shù) 數(shù) 23,856,000 4,434,000 4,218,000 1,536,000 19,100,000 5,530,00

10、0 3,500,000 3,500,000 期末限售股數(shù) 43,736,000 8,129,000 7,733,000 2,816,000 限售原因 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 首發(fā)前機構(gòu)類限 售股 解除限售日期 2014 年 4 月 7 日 2014 年 4 月 7 日 2014 年 4 月 7 日 2014 年 4 月 7 日 2012 年 4 月 9 日 2012 年 4 月 9 日 2012 年 4 月 9 日 2012 年 4 月 9 日 張惠玲2,2002,

11、2000 高管鎖定股2012 年 8 月 2 日 合計60,000,00031,632,20034,046,20062,414,000 - 三、管理層討論與分析 （一）公司主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 1 資產(chǎn)、負債和權(quán)益變動情況分析 （1）貨幣資金較年初減少126,600,521.25 元，減少47.14%，主要原因系本期原輔材料采購資金投入大幅增加、收購上海良 基100%股權(quán)及向長春基洋增資凈支出60，000，000.00元所致； （2）應(yīng)收票據(jù)較年初減少5,199,351.61元，減少100%，主要原因系銀行承兌匯票到期兌付及背書轉(zhuǎn)讓給供應(yīng)商所致； （3

12、）其他應(yīng)收款較年初增加4,882,814.91 元，增長71.70%，主要原因系本期支付的投標保證金和周轉(zhuǎn)金增加所致； 3 徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （4）存貨較年初增加64,914,947.81 元，增長88.88%，主要原因系消防車的新品投入以及電力行業(yè)的遲緩啟動帶致庫存大幅 增加共同所致； （5）長期股權(quán)投資較年初增加80,000,000.00元，原因系本期公司對長春基洋增資80,000,000.00元，未對其納入合并報表所致； （6）投資性房地產(chǎn)較年初增加26,103,889.38 元，主要是本期收購上海良基，其投資性房地產(chǎn)并表所致； （7）固定資產(chǎn)

13、較年初增加108,908,111.40元，增長168.12%，主要原因系募投項目結(jié)轉(zhuǎn)所致； （8）在建工程較年初減少87,510,725.94 元，減少75.51%，主要原系募投項目結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)所致； （9）長期待攤費用較年初增加124,068.18 元，增長60.31%，主要原因為蘇州海倫哲租用辦公場地所支付的裝修款項所致； （10）短期借款較年初增加 62,000,000.00 元，增長248.00%，主要原因系本期新增流動資金貸款所致； （11）預(yù)收款項較年初減少 5,927,858.44 元，減少67.34%，主要原因系年初未實現(xiàn)的訂單在本期實現(xiàn)銷售所致； （12） 應(yīng)付職工薪酬較年初

14、減少了1,354,101.00 元，減少了67.59%，主要原因系上年計提的2011年度員工年終獎本期已發(fā) 放所致； （13）應(yīng)交稅費較年初減少 8,473,966.00 元，減少110.44%，主要原因系本期原材料和設(shè)備采購大幅增加造成增值稅進項稅 留抵大幅增加所致； （14）其他應(yīng)付款較年初增加 21,326,648.75 元，增長7,068.09%，主要原因系公司對長春基洋增資80,000,000.00元，本期收 到郭建偉支付的首筆撤資款20,000,000.00元所致； （15）股本較年初增加96,000,000.00元，增長120%，主要原因系本期由資本公積轉(zhuǎn)增股本所致； 2.損益變

15、動情況分析 （1）營業(yè)收入較上年同期增加42,047,016.41元，增長29.49%，主要原因系本期公司業(yè)務(wù)規(guī)模擴大，產(chǎn)品銷售增長所致； （2）營業(yè)成本較上年同期增加31,571,565.34 元，增長32.34%，主要原因系公司營業(yè)收入增長所致； （3）管理費用較上年同期增加9,907,262.45元，增長48.80%，主要原因系隨著公司的不斷發(fā)展和規(guī)模的擴大，相應(yīng)的費用隨 之增長、消防車研發(fā)等先期投入及本期計提期權(quán)費用所致； （4）財務(wù)費用較上年同期減少980,336.39 元，減少281.77%，主要原因系本期銀行貸款同比減少而減少了利息支出以及募集 資金存款增加了利息收入所致； （5

16、）營業(yè)外收入較上年同期增加3,286,810.21 元，增長111.29%，主要原因系政府補助增加以及合并上海良基投資成本小于 公允價值差額轉(zhuǎn)入所致； （6）營業(yè)外支出較上年同期增加583,532.80 元，增長1,567.81%，主要原因系公司雇傭人員發(fā)生交通事故的賠償款； （7）所得稅費用較上年同期增加469,320.31 元，增長31.19%，主要原因系公司本期利潤總額與上年同期相比增長； （8）少數(shù)股東損益較上年同期減少772,336.84 元，減少318.39%，主要原因為公司部分子公司本期虧損所致。 （9）歸屬于母公司股東的凈利潤較上年同期增加3,766,516.52元，增長49.

17、02%，主要原因系公司本期銷售增長拉動利潤增長 以及營業(yè)外收入增加所致； 3.現(xiàn)金流量構(gòu)成分析 （1）本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比減少17,950,735.05 元，減少46.02%，主要原因系原材料采購和市場建設(shè)的投入 增大以及隨著公司規(guī)模擴大職工薪酬的支出增加所致； （2）本期投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比減少36,780,184.46 元，減少52.78%，主要原因本期發(fā)生收購上海良基100%股 權(quán)及向長春基洋增資凈支出60,000,000.00元所致； （3）本期籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比減少262,598,453.46 元，減少82.55%，主要原因系上年同期公司發(fā)行新股所

18、致。 （二）業(yè)務(wù)回顧和展望 1、公司經(jīng)營情況回顧 報告期內(nèi)，公司按照董事會制定的年度經(jīng)營計劃，積極推進各項業(yè)務(wù)，經(jīng)營業(yè)績繼續(xù)保持穩(wěn)定增長的發(fā)展態(tài)勢。2012年1-9 月公司實現(xiàn)營業(yè)總收入18,462.55萬元，比去年同期增長29.49%；歸屬上市公司股東凈利潤為1,145.05萬元，比去年同期增長 49.02%。 2、年度經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況 （1）新產(chǎn)業(yè)拓展戰(zhàn)略穩(wěn)步推進。公司目前正密切關(guān)注上海電氣下屬上海格拉曼國際消防裝備有限公司股權(quán)的掛牌進度， 待其所有權(quán)轉(zhuǎn)讓所需相關(guān)審批手續(xù)履行完畢后，公司將積極參與后續(xù)競拍工作。本項目若能成功實施,公司將能夠有效擴大 專用車經(jīng)營規(guī)模，進一步推進在國內(nèi)一線城

19、市的業(yè)務(wù)擴展，對公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。公司消防車輛部、 控股子公司蘇州海倫哲專用車輛有限公司已開發(fā)出渦噴消防車、破拆消防車等具有國際先進水平新產(chǎn)品8項（類），申請專 利27項（含發(fā)明專利7項），其中16項已取得授權(quán)。 （2）精益生產(chǎn)及plm項目穩(wěn)步推進。報告期內(nèi)，公司完成了第六至八階段的精益生產(chǎn)工作并取得了系列成果。通過創(chuàng)新 質(zhì)量管理方法和管理工具，提升了工藝水平和產(chǎn)品質(zhì)量，進一步降低了生產(chǎn)成本，海倫哲精益思想成為海倫哲企業(yè)文化的重 要組成部分。報告期內(nèi)，公司穩(wěn)步推進plm項目的實施，目前公司plm項目已完成了方案設(shè)計工作，該項目的推進可以 充分利用erp等系統(tǒng)中的產(chǎn)品數(shù)據(jù)和企業(yè)

20、智力資產(chǎn)，在公司產(chǎn)品和研發(fā)知識體系完成向目標型管理的轉(zhuǎn)變過程中具有積極作 用。 （3）品牌影響力不斷提升。報告期內(nèi)，公司始終秉承“以客戶的成功為己任”的經(jīng)營理念，為用戶提供高質(zhì)量產(chǎn)品的同時注 重便捷周到的服務(wù)，樹立行業(yè)內(nèi)“精細化服務(wù)保障” 的旗幟。我公司作為全國知名品牌創(chuàng)建示范區(qū)的骨干企業(yè)，“海倫哲” 牌高空作業(yè)車獲得全國知名品牌。公司研發(fā)的新一代應(yīng)急搶修車上市標志著公司成為國內(nèi)首家實現(xiàn)電力搶修車模塊化生產(chǎn) 的企業(yè)，公司已與國內(nèi)某知名車企簽署了合作協(xié)議，保守預(yù)計2013年該車型完成銷售總額在人民幣3,150萬以上。截至報 告期末，公司本部共擁有專利權(quán)123項（含發(fā)明專利1項），專利申請權(quán)25項

21、（含發(fā)明專利申請權(quán)12項），軟件著作權(quán)6項。 4 徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （4）募投項目即將投產(chǎn)為公司發(fā)展做出有力支撐。報告期內(nèi)，公司募投項目建設(shè)進展順利，并通過了由徐州市環(huán)境保護局 徐州經(jīng)濟開發(fā)區(qū)分局組織進行的“建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收”，為保證公司經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)定增長奠定了堅實基礎(chǔ)。 （5）關(guān)注中小投資者權(quán)益，公司治理愈加規(guī)范。報告期內(nèi)，公司對章程進行了修訂，明確了利潤分配形式、現(xiàn)金分 紅的具體條件和比例、未分配利潤的使用原則，并制定了未來三年股東回報規(guī)劃（2012年2014 年），通過實施連續(xù)、 穩(wěn)定的股利分配政策，實現(xiàn)對投資者的合理投資回報，并兼顧公

22、司的可持續(xù)發(fā)展；報告期內(nèi)，公司通過了江蘇證監(jiān)局對公 司治理專項活動的檢查，公司內(nèi)控水平得到進一步提升；報告期內(nèi)，公司對網(wǎng)站進行了改版，增設(shè)了“投資者關(guān)系”專欄， 努力營造價值投資、理性投資、長期投資的輿論氛圍。 3、未來經(jīng)營的重要風(fēng)險及面臨的主要問題 （1） 經(jīng)濟形勢對行業(yè)發(fā)展不確定性風(fēng)險：全球及中國經(jīng)濟的周期性波動會在一定程度上影響中國的高端制造業(yè)，公司將繼 續(xù)圍繞增收與節(jié)支兩條主線，向外積極穩(wěn)妥的發(fā)展主營業(yè)務(wù)，深化向消防車產(chǎn)業(yè)的拓展并取得消防車產(chǎn)品經(jīng)營資質(zhì)；向內(nèi)加 強成本費用的控制，提升公司市場擴展能力和整理盈利能力，努力爭取年初確定的全年經(jīng)營目標的實現(xiàn)。 （2） 業(yè)務(wù)并購風(fēng)險：公司快速的

23、成長過程中會面臨新的挑戰(zhàn)與機遇。并購上海格拉曼國際消防裝備有限公司對公司具有戰(zhàn) 略性意義。完成并購后，將面臨人員、管理體制、業(yè)務(wù)發(fā)展等多方面的整合工作，是否能達到并購預(yù)期的協(xié)同效應(yīng)，還存在 一定的不確定性。公司管理團隊有信心，并有能力盡快完成兩個公司、兩種文化的融合，形成聚合效應(yīng)，使公司的發(fā)展上升 到一個新的高度。 四、重要事項 （一）公司或持股 5%以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的 承諾事項 適用 不適用 承諾事項承諾人承諾內(nèi)容承諾時間承諾期限履行情況 股改承諾 收購報告書或權(quán)益變

24、 動報告書中所作承諾 資產(chǎn)置換時所作承諾 1、所有承諾人承諾：目前未從事任何在商 業(yè)上與海倫哲及/或海倫哲控制的企業(yè)構(gòu)成 或可能構(gòu)成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)或活動；將來不 從事、亦促使控制、與他人共同控制、具有 重大影響的企業(yè)不從事任何在商業(yè)上與海 倫哲及/或海倫哲控制的企業(yè)構(gòu)成或可能構(gòu) 發(fā)行時所作承諾 1、控股股東機電公 司；2、實際控制人 丁劍平先生；3、發(fā) 行前持有公司 5%以 上股份的股東香港 美通、深圳眾易、南 京晨曦、江蘇倍力、 深圳長潤、晉江紅 橋；4、發(fā)行前持有 公司股份的股東徐 州國瑞；5、間接持 有本公司股份的董 事、監(jiān)事、高級管理 人員 成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)或活動。除非不再為海倫 哲股

25、東（實際控制人），前述承諾是無條件 且不可撤銷的。違反前述承諾將承擔(dān)海倫 哲、海倫哲其他股東或利益相關(guān)方因此所受 到的任何損失。2、機電公司、南京晨曦、 江蘇倍力、徐州國瑞承諾：自公司股票上市 之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人 管理其持有的公司股份，也不由公司回購該 部分股份。3、香港美通、深圳眾易、深圳 長潤、晉江紅橋承諾：自公司股票上市之日 起一年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，也不 由公司回購該部分股份。4、間接持有本公 司股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾： a、在任職期間內(nèi)未以亦不會以任何方式直 接或間接從事與本公司及或本公司控制 2010 年 02 月 01 日 截止本報 告期末

26、，上 述承諾人 嚴格信守 承諾，未出 現(xiàn)違反承 諾的情況 發(fā)生。 的企業(yè)構(gòu)成或可能構(gòu)成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)或 活動。b、自海倫哲股票上市之日起三十六 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或 間接持有的海倫哲股份，也不由海倫哲回購 其直接或間接持有的海倫哲股份。c、在任 職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其直接或間 5 0% 0 - - 徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 接持有的海倫哲股份總數(shù)的百分之二十五， 并且在賣出后六個月內(nèi)不再行買入海倫哲 股份，買入后六個月內(nèi)不再行賣出海倫哲股 份；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持 有的海倫哲股份；離職半年后的十二個月內(nèi) 通過證券交易所掛

27、牌交易出售海倫哲股份 數(shù)量占其直接或間接持有的海倫哲股份總 數(shù)的比例不超過百分之五十。 其他對公司中小股東 所作承諾 承諾是否及時履行 未完成履行的具體原 因及下一步計劃 是否就導(dǎo)致的同業(yè)競 爭和關(guān)聯(lián)交易問題作 出承諾 承諾的解決期限 解決方式 承諾的履行情況 是 否 不適用 是 否 不適用 截止本報告期末，上述承諾人嚴格信守承諾，未出現(xiàn)違反承諾的情況發(fā)生。 （二）募集資金使用情況對照表 適用 不適用 單位：萬元 募集資金總額37,514.15 0 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 說明：公司應(yīng)以股東大會審議 本季度投入募集資金總額 通

28、過變更募集資金投向議案 的日期作為變更時點 已累計投入募集資金總額 -1,933.55 29,197.85 是否已變 承諾投資項目和超募 更項目 資金投向 (含部分 變更) 募集資金 調(diào)整后投 承諾投資 資總額 總額 (1) 本報告期 投入金額 截至期末 累計投入 金額(2) 截至期末 項目達到 投資進度 預(yù)定可使 (%)(3) 用狀態(tài)日 (2)/(1) 期 本報告期 實現(xiàn)的效 益 項目可行 是否達到 性是否發(fā) 預(yù)計效益 生重大變 化 承諾投資項目 智能化高空作業(yè)車技 術(shù)改造項目 否17,10017,100 3,519.13 17,014.82 2012 年 99.5% 04 月 07 日 4

29、16 是否 承諾投資項目小計 超募資金投向 17,10017,100 3,519.13 17,014.82 - 其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān) 的資金 否20,414.15 16,414.15 6,184.26 8,183.0349.85%不適用不適用 歸還銀行貸款（如有）- 補充流動資金（如有）- 0 0 0 4,000 0 0 0 4,000 0% - 100% - - - - - - - 超募資金投向小計20,414.15 20,414.15 6,184.26 12,183.03 - 合計-37,514.15 37,514.15 9,703.39 29,197.85 - 未達到計劃進度或預(yù) 計收益的

30、情況和原因 不適用 6 期投入及置換情況 ， ， 情況 、 、 、 徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （分具體項目） 項目可行性發(fā)生重大 變化的情況說明 不適用 適用 不適用 1、經(jīng) 2011 年 6 月 26 日召開的公司第一屆董事會臨時會議審議通過，公司決定使用超募資金購置北 京分公司的經(jīng)營場所，包含裝修費用后，購房總價不超過 1,150 萬元。公司獨立董事及保薦機構(gòu)均 出具了明確同意意見。截至 2012 年 6 月 30 日，該項目已付 1,110.31 萬元，房產(chǎn)過戶工作已經(jīng)完成。 2、經(jīng) 2011 年 11 月 15 日召開的第一屆董事會第十四次會議及 2

31、011 年 12 月 1 日召開的 2011 年第一 次臨時股東大會審議通過，公司決定使用超募資金購置營銷網(wǎng)絡(luò)所需的部分房產(chǎn)，投資內(nèi)容包括營 銷網(wǎng)絡(luò)中廣州、沈陽、蘇州三地辦公場所的購置、本埠員工宿舍的購置以及配套的裝修，購房總價 不超過 1,800 萬元，截至 2012 年 6 月 30 日已付 1,072.72 萬元。本項目不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司監(jiān)事 會、獨立董事及保薦機構(gòu)均出具了明確同意意見。 3、經(jīng) 2011 年 11 月 15 日召開的公司第一屆董事會第十四次會議及 2011 年 12 月 1 日召開的 2011 年 超募資金的金額、用途 第一次臨時股東大會審議通過，公司決定使用超募資金

32、 4,000 萬元用于永久性補充流動資金。公司 及使用進展情況 募集資金投資項目實 施地點變更情況 募集資金投資項目實 施方式調(diào)整情況 監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構(gòu)均出具了明確同意意見。 4、經(jīng) 2012 年 3 月 30 日召開的公司第一屆董事會第十六次會議及 2012 年 4 月 10 日召開的 2011 年 年度股東大會審議通過，公司將使用公司首次公開發(fā)行股票募集資金中“其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的運 營資金” 8,000 萬元增資長春基洋，增資后我公司持有長春基洋 80%的股權(quán)。公司獨立董事及保薦 機構(gòu)均出具了明確同意意見。經(jīng) 2012 年 6 月 26 日召開的公司第二屆董事會第四次會議及 2

33、012 年 7 月 16 日召開的 2012 年第二次臨時股東大會審議通過，公司決定終止使用超募資金增資擴股長春基 洋。公司監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構(gòu)均出具了明確同意意見。2012 年 7 月 17 日，我公司收到郭 建偉支付的首筆撤資款 2,000 萬元。公司將在收到第二筆 6,000 萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓金的次日開始辦理股權(quán) 轉(zhuǎn)讓工商登記。 5、由于 2012 年 7 月 17 日收到郭建偉支付的首筆撤資款 2,000 萬元抵減了本季度投入的募集資金， 導(dǎo)致本表中本季度投入募集資金總額為-1,933.55 萬元。 適用 不適用 報告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生 適用 不適用 報告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生

34、適用 不適用 經(jīng) 2011 年 4 月 20 日召開的一屆董事會十二次會議審議通過，公司決定以募集資金置換預(yù)先已投入 募集資金投資項目先 募集資金投資項目的自籌資金 9,836.25 萬元（其中 8,500 萬元為銀行貸款）。立信大華會計師事務(wù)所 有限公司于 2011 年 4 月 15 日出具了立信大華核字20111526 號徐州海倫哲專用車輛股份有限公 司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告對上述募集資金投資項目的預(yù)先投入情況進 行了專項審核。公司監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構(gòu)均出具了明確同意意見。 適用 不適用 經(jīng) 2011 年 6 月 22 日召開的一屆董事會臨時會議審議通過，公司決

35、定使用超募資金人民幣 3,500 萬 用閑置募集資金暫時 補充流動資金情況 元用于暫時補充流動資金，使用期限自公告之日起不超過六個月，到期將歸還至募集資金專戶。公 司監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構(gòu)均出具了明確同意意見。 2011 年 12 月 20 日，公司發(fā)布關(guān) 于歸還用于暫時補充流動資金的超募資金的公告 本次用于暫時性補充流動資金的 3,500 萬元超募 資金已于 2011 年 12 月 19 日全部歸還并存入公司募集資金專用賬戶，公司已將上述募集資金的歸還 情況通知保薦機構(gòu)及保薦代表人。 項目實施出現(xiàn)募集資 適用 不適用 金結(jié)余的金額及原因 尚未使用的募集資金 尚未使用的募集資金（包括超募資

36、金）均存放在公司募集資金專戶，公司將根據(jù)發(fā)展規(guī)劃及實際生 用途及去向產(chǎn)經(jīng)營需求，積極開展項目調(diào)研和論證，爭取盡快制定剩余超募資金的使用計劃。 募集資金使用及披露 公司嚴格按照公司法證券法深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證券交易所創(chuàng) 中存在的問題或其他 業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求、募集資金使用管理辦法等規(guī)定使用 募集資金，并及時、真實、準確、完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。 7 徐州海倫哲專用車輛股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （三）非標意見情況 適用 不適用 （四）其他重大事項進展情況 適用 不適用 （五）公司現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況 根據(jù)中國證券監(jiān)督