本科畢業(yè)論文建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理研究

1、摘 要伴隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)不斷發(fā)展,我國(guó)的建筑體制不斷的深化改革, 建筑企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)較從前相比越發(fā)突出。如何處理項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)成為一個(gè)建筑企業(yè)需要認(rèn)真思考的緊要問(wèn)題。工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程是一個(gè)周期長(zhǎng)、投資大、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜的生產(chǎn)消費(fèi)過(guò)程,所以大量的隨機(jī)因素存在并不斷地變化,必須從思想上確立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、重視風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,對(duì)建設(shè)工程施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)預(yù)防和控制,即進(jìn)行工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理。由于受多種不確定性事件的影響而存在的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確識(shí)別和有效的處理,對(duì)順利完成項(xiàng)目施工任務(wù)都具有重要意義。本文通過(guò)對(duì)建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理分析，在施工中引入風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性,就建筑工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討并對(duì)其分

2、類、識(shí)別,并用案例分析講明如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有了進(jìn)一步的了解和認(rèn)識(shí)，同時(shí)也應(yīng)用多種辦法減少了施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而保證了勞動(dòng)者的人身安全并減少了企業(yè)的損失，使企業(yè)達(dá)到了最大的收益。關(guān)鍵詞：施工項(xiàng)目 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理abstractwith the continuous development of economic construction and deepen reform of building industry, many building enterprise face more and more dangers, so how to deal with thes

3、e problems in the project has became a critical question which we should think carefully. work progress of a construction project is a productive and consumption progress of a long cycle, big investment and high technical requirments. a mass of random factors are constantly changeable. we must have

4、the risk awareness, pay a attention to the risk problems and prevent and control initiatively. that is construction project risk management. because the affect of indeterminancy, there exist many different kinds of potiental risks,distinguish and deal it exactly and effectively. it is very important

5、 to accomplish the construction successfully. this artical tell us how to process the risk management by analysing the risk management of constructional engineering project, introducing the importance of risk management in constructing, discussing and classifying the risk in building construction wo

6、rks by means of the real case. so that we can have a deep understanding for risk management of construction item. meanwhile, it reduces the risk of construction by many different methods. thereby, it guarantee the workers personal safety, decrease the loss of the enterprise and help the establishmen

7、t make maximal profit.keywords： construction projects project risk risk management目 錄第1章 緒 論11.1研究背景11.2研究目的和意義1第2章 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論22.1 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本理論內(nèi)容22.1.1 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念及其特點(diǎn)22.1.2 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型及其影響因素分析32.1.3 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別82.1.4 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)82.1.5 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法102.1.6 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法112.2 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論11

8、2.2.1 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，目標(biāo)及指導(dǎo)原則112.2.2 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值分析12第3章 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題143.1建筑市場(chǎng)管理不完善143.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)積累不足143.3 相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄143.4風(fēng)險(xiǎn)處理手段落后153.5 安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)不到位15第4章 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理采取的對(duì)策164.1 加強(qiáng)對(duì)建筑市場(chǎng)的管理164.2 加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別164.3加強(qiáng)相關(guān)人員自身保護(hù)意識(shí)164.4 完善風(fēng)險(xiǎn)處理手段174.5 加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理措施174.6建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系184.7不斷總結(jié)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)18第5章 鞍山市山體公園建筑項(xiàng)

9、目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)證分析205.1 山體公園項(xiàng)目工程概況及特點(diǎn)205.2山體公園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理狀況215.3 山體公園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題分析235.4 山體公園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策245.5 山體公園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的啟示26第6章 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的建議與結(jié)論27參考文獻(xiàn)29致 謝31附 錄32第1章 緒 論1.1研究背景隨著科技的飛速發(fā)展和人們生活節(jié)奏的不斷加快，社會(huì)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，各建筑工程項(xiàng)目所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多，再有我國(guó)的建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理沒有一套完整的可供參考的方法體系，在建筑工程項(xiàng)目的管理過(guò)程中，大多數(shù)是憑自己的經(jīng)驗(yàn)辦事，風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失規(guī)模也越來(lái)越大，這些都促使

10、科研人員和實(shí)際管理人員從理論上和實(shí)踐上重視對(duì)建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。1.2研究目的和意義工程項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)周期長(zhǎng)、投資多、技術(shù)要求高、內(nèi)部復(fù)雜、外部聯(lián)系廣泛的生產(chǎn)過(guò)程。在該過(guò)程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)常常影響工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的提高和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，工程項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜性日益增大，風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失也隨之增大，甚至成為項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。因此對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理變得尤為重要。加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)各施工單位和整個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)都具有重要意義。首先，風(fēng)險(xiǎn)管理能為各施工單位提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，能促進(jìn)其決策的科學(xué)化、合理化，能促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)效益提高，并保障其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的

11、順利實(shí)現(xiàn)；其次，風(fēng)險(xiǎn)管理有利于資源分配達(dá)到最佳組合，有利于減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失及其不良后果，有利于創(chuàng)造出一個(gè)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活安定的社會(huì)環(huán)境；最后，風(fēng)險(xiǎn)管理能對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷發(fā)展起到重要的穩(wěn)定作用。第2章 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論2.1 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本理論內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到各個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)都有其自身的特點(diǎn)，但建筑行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理更復(fù)雜、更具有典型性。建筑施工單位對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估并在此基礎(chǔ)上有效的處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法，目的是使工期、質(zhì)量、成本、安全等都得到控制。2.1.1 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念及其特點(diǎn)（一）建筑

12、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念建筑企業(yè)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)，各種分析、研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃都是基于對(duì)將來(lái)情況（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等方面）的預(yù)測(cè)以及基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的。而在實(shí)際實(shí)施以及項(xiàng)目的運(yùn)行過(guò)程中，這些因素都有可能會(huì)產(chǎn)生變化，各個(gè)方面都存在著不確定的目標(biāo)。（二）建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)1客觀性與必然性在項(xiàng)目建設(shè)中，無(wú)論是自然界的風(fēng)暴、地震、滑坡，還是與人們活動(dòng)緊密相關(guān)的施工技術(shù)、施工方案等不當(dāng)造成的風(fēng)險(xiǎn)損失，都是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實(shí)。它們的存在與發(fā)生就總體而言是一種必然現(xiàn)象。從認(rèn)識(shí)論角度看，自然界的物體運(yùn)動(dòng)及人類社會(huì)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律都是客觀存在的，這也表明項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是客觀必然的。風(fēng)險(xiǎn)的

13、客觀必然性表明它的存在獨(dú)立于人們的主觀意識(shí)之外，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，無(wú)論其范圍、程度、頻率、還是形式、時(shí)間都可能表現(xiàn)各異，但它總會(huì)以各自獨(dú)特的方式表現(xiàn)其存在，是一種必然會(huì)出現(xiàn)的事件。隨著人們對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的深入，知道了決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)主體來(lái)說(shuō)是獨(dú)立存在的，不論風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在，只要風(fēng)險(xiǎn)的誘因存在，一旦條件形成時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)導(dǎo)致?lián)p失。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性與必然性是從全面地、長(zhǎng)期地以大量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件為總體來(lái)進(jìn)行考察的觀點(diǎn)而言的。2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在一定的條件下可轉(zhuǎn)變的特性。即：不論是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)還是后果都會(huì)隨著活動(dòng)或事件的進(jìn)程而發(fā)生

14、變化，隨著人們辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)，就能在一定程度上降低項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失范圍和程度，增強(qiáng)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。這是風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的重要基礎(chǔ)。3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生和導(dǎo)致的后果往往是以偶然的和不確定的形式出現(xiàn)的，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)、何處、發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)及程度是不確定的。前者是指風(fēng)險(xiǎn)事件有可能發(fā)生也有可能不發(fā)生，它反映了風(fēng)險(xiǎn)存在的趨向性。后者指一方面由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的存在受各種風(fēng)險(xiǎn)因素包括各種不確定因素的支配，在一定的條件下，雖然存在，但不一定發(fā)生；另一方面，同性質(zhì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件在不同的條件、地點(diǎn)發(fā)生所造成的損失規(guī)模及后果也是不確定的。4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)性個(gè)別的風(fēng)險(xiǎn)事件是

15、很難預(yù)測(cè)的，但可以應(yīng)用現(xiàn)代技術(shù)手段對(duì)其發(fā)生的概率進(jìn)行分析，并可以評(píng)估其發(fā)生的影響，同時(shí)利用這些分析預(yù)測(cè)的結(jié)果為人們的決策服務(wù)，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的損失。5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)形性風(fēng)險(xiǎn)不像一般的物質(zhì)實(shí)體，能夠被非常確切地描繪和刻畫出來(lái)。因此，在分析風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該應(yīng)用系統(tǒng)理論、概率等概念和方法進(jìn)行界定或估計(jì)、測(cè)定，從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行綜合分析。雖然風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)形性增加了人們認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)的難度，但只要掌握了風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)理論，系統(tǒng)分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外因素，恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用技術(shù)方法和工具手段，就可以有效地管理風(fēng)險(xiǎn)。2.1.2 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型及其影響因素分析 （一）建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型建筑工程項(xiàng)

16、目的風(fēng)險(xiǎn)主要包括設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)、施工的風(fēng)險(xiǎn)以及材料、設(shè)備和其他建設(shè)物資的風(fēng)險(xiǎn)等。建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類型有多種分類方法，以下就構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行分類。 1組織風(fēng)險(xiǎn)，如：（1）設(shè)計(jì)人員和工程監(jiān)理師的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力；（2）承包商管理人員和一般技工的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力；（3）施工機(jī)械操作人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力；（4）損失控制和安全管理人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力等； 2經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)，如：（1）工程資金供應(yīng)條件；（2）合同風(fēng)險(xiǎn)；（3）現(xiàn)場(chǎng)與公用防火設(shè)施的可用性及其數(shù)量；（4）事故防范措施和計(jì)劃；（5）人身安全控制計(jì)劃；（6）信息安全控制計(jì)劃等。 3工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如：（1）自然災(zāi)害；（2）巖土地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條

17、件；（3）氣象條件；（4）引起火災(zāi)和爆炸的因素等。 4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如：（1）工程技術(shù)文件；（2）工程施工方案；（3）工程物資；（4）工程機(jī)械等；（5）人身安全控制計(jì)劃； （6）信息安全控制計(jì)劃等。（二）建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析風(fēng)險(xiǎn)因素分析是基于人們對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的基本認(rèn)識(shí)上，通常首先羅列對(duì)整個(gè)工程建設(shè)有影響的風(fēng)險(xiǎn)，然后再注意對(duì)自己有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。羅列風(fēng)險(xiǎn)因素通常要從多角度、多方面進(jìn)行，形成對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的多方位的透視。風(fēng)險(xiǎn)因素分析通常可以從以下幾個(gè)角度進(jìn)行分析。1按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析：項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)分析各環(huán)境要素可能存在的不確定性和變化，它常常是其它風(fēng)險(xiǎn)的原因，從這個(gè)角度看，最常見的風(fēng)

18、險(xiǎn)因素見表：2.1.12項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)：從項(xiàng)目組織角度進(jìn)行分析的(1) 項(xiàng)目業(yè)主引起的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目業(yè)主給承包設(shè)計(jì)單位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在業(yè)主的不規(guī)范行為。a.業(yè)主利用設(shè)計(jì)市場(chǎng)為“買方市場(chǎng)”這一有利地位，盲目壓低設(shè)計(jì)費(fèi)，造成設(shè)計(jì)單位虧損。設(shè)計(jì)單位為了防止虧損，只能粗放作業(yè)來(lái)降低成本，導(dǎo)致出低質(zhì)量的設(shè)計(jì)產(chǎn)品，從而蒙受很大的責(zé)任奉獻(xiàn)。另外某些業(yè)主信譽(yù)差，拖欠設(shè)計(jì)費(fèi)，使承包設(shè)計(jì)單位經(jīng)營(yíng)困難。b.某些業(yè)主為了節(jié)省設(shè)計(jì)費(fèi)，私下要求設(shè)計(jì)人員搞業(yè)余設(shè)計(jì)，拉熟悉的設(shè)計(jì)人員親自組織業(yè)余設(shè)計(jì)，出了工程質(zhì)量問(wèn)題，設(shè)計(jì)單位難逃責(zé)任。c.某些業(yè)主不經(jīng)承包設(shè)計(jì)單位同意，將設(shè)計(jì)成果轉(zhuǎn)讓給他人，嚴(yán)重侵犯了承包設(shè)計(jì)單位的合

19、法利益。表2.1.1 項(xiàng)目環(huán)境常見風(fēng)險(xiǎn)因素自然風(fēng)險(xiǎn)自然力的不確定性變化給施工項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如地震、洪水、沙塵暴等未預(yù)測(cè)到的施工項(xiàng)目的復(fù)雜水文地質(zhì)條件、不利的現(xiàn)場(chǎng)條件、惡劣的地理環(huán)境等，使交通運(yùn)輸受阻，施工無(wú)法正常進(jìn)行，造成人財(cái)損失等風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治安狀況、宗教信仰的影響、風(fēng)俗習(xí)慣、人際關(guān)系及勞動(dòng)者素質(zhì)等形成的障礙或不利條件給項(xiàng)目施工帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家政治方面的各種事件和原因給項(xiàng)目施工帶來(lái)意外干擾的風(fēng)險(xiǎn)。如戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、動(dòng)亂、恐怖襲擊、國(guó)際關(guān)系變化、政策多變、權(quán)力部門專制和腐敗等法律風(fēng)險(xiǎn)法律不健全、有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律內(nèi)容變化給項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)未能正確全面的理解有關(guān)法規(guī)，施工中發(fā)生觸

20、犯法律行為被起訴和處罰的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目所在國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)的或潛在的各種因素變化，如經(jīng)濟(jì)政策的變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、市場(chǎng)供求變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如匯率風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)者因不能適應(yīng)客觀形勢(shì)的變化、或因主觀判斷失誤、或因?qū)σ寻l(fā)生的事件處理不當(dāng)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)由于科技進(jìn)步、技術(shù)結(jié)構(gòu)及相關(guān)因素的變動(dòng)給施工項(xiàng)目技術(shù)管理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)由于項(xiàng)目所處施工條件或項(xiàng)目復(fù)雜程度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)施工中采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) (2) 非法中介引起的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)前建筑市場(chǎng)比較混亂，非法中介人十分猖獗。這些中介人往往有某種背景或在工作上有便利條件，他們能

21、從業(yè)主手中挖到工程。他們拿到工程后，或介紹給設(shè)計(jì)單位，從中收取中介費(fèi)，或私拉設(shè)計(jì)人員搞業(yè)余設(shè)計(jì)，追求更大的利潤(rùn)。承包設(shè)計(jì)單位受到非法中介的中間盤剝，為了防止虧損，往往會(huì)降低設(shè)計(jì)質(zhì)量要求，導(dǎo)致責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這種非法中介活動(dòng)在施工承包市場(chǎng)和監(jiān)理市場(chǎng)也大量存在，給業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位都帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。(3) 施工承包商引起的風(fēng)險(xiǎn)某些建筑施工承包商在施工到技術(shù)難度比較大的部位時(shí)，為了達(dá)到節(jié)約成本的目的，常常借口無(wú)法施工而要求變更設(shè)計(jì)。而業(yè)主和監(jiān)理工程師為了加快建設(shè)速度，往往會(huì)同意施工承包商的請(qǐng)求，這無(wú)疑將加大承包設(shè)計(jì)單位的工作量和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。另外，工程發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)，施工承包商往往會(huì)以設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或者設(shè)計(jì)交底

22、不詳為借口，將責(zé)任推卸給承包設(shè)計(jì)單位。(4) 監(jiān)理單位引起的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工程師出于投資控制的目的，有時(shí)要求承包設(shè)計(jì)單位降低安全系數(shù)，再加上施工承包商的偷工減料，給工程質(zhì)量留下隱患。一旦工程出現(xiàn)質(zhì)量事故，承包設(shè)計(jì)單位將承擔(dān)一定責(zé)任。(5) 設(shè)計(jì)單位自身行為引起的風(fēng)險(xiǎn)a. 職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)人員特定的職業(yè)要求其承擔(dān)重大的職業(yè)責(zé)任奉獻(xiàn)，這種職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：設(shè)計(jì)質(zhì)量責(zé)任。設(shè)計(jì)不充分、不完善、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤都可能鑄造重大責(zé)任事故，不僅會(huì)造成財(cái)產(chǎn)損失，甚至有可能發(fā)生人員傷亡。一旦發(fā)生這種因設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題而造成的風(fēng)險(xiǎn)損失，設(shè)計(jì)單位不僅要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，還要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。設(shè)計(jì)的投資控制責(zé)任。根據(jù)設(shè)計(jì)合同，設(shè)

23、計(jì)單位應(yīng)完成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)概算，設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)其完成的設(shè)計(jì)概算的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。如果工程施工后實(shí)際投資大幅度超出其概算或概算過(guò)高，造成投資浪費(fèi)，則設(shè)計(jì)單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。我國(guó)基本建設(shè)項(xiàng)目投資中普遍存在決算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的現(xiàn)象。設(shè)計(jì)進(jìn)度責(zé)任。設(shè)計(jì)單位沒有按設(shè)計(jì)合同的約定時(shí)間完成設(shè)計(jì)任務(wù)或者設(shè)計(jì)質(zhì)量不高，導(dǎo)致工程實(shí)施過(guò)程中設(shè)計(jì)變更過(guò)多，由此給業(yè)主造成的工期拖延和費(fèi)用增加，承包設(shè)計(jì)單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任b. 承包設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員的不規(guī)范行為引起的風(fēng)險(xiǎn)承包設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員的不規(guī)范行為不僅容易導(dǎo)致責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，而且一旦被查出，將面臨經(jīng)濟(jì)處罰、行政處罰和法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)。(6) 人身意外傷害風(fēng)險(xiǎn)大型建設(shè)項(xiàng)目，業(yè)主

24、要求承包設(shè)計(jì)單位派設(shè)計(jì)人員協(xié)助施工承包商工作。由于工程現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)因素眾多，設(shè)計(jì)人員在現(xiàn)場(chǎng)的日常工作中有可能發(fā)生人身傷害。這對(duì)設(shè)計(jì)人員和設(shè)計(jì)單位來(lái)說(shuō)都是不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)上面內(nèi)容的闡述，使我們知道了建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，下面我們就利用按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響進(jìn)行分析。3按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析它是按照項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的，是風(fēng)險(xiǎn)作用的結(jié)果。由于上層系統(tǒng)的情況和問(wèn)題存在不確定性，造成目標(biāo)的建立是基于對(duì)當(dāng)時(shí)情況和對(duì)將來(lái)的預(yù)測(cè)，則會(huì)有許多風(fēng)險(xiǎn)。表2.1.2工期風(fēng)險(xiǎn)即造成局部的(工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程)或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)，不能及時(shí)投入使用。費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)包括：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收

25、入減少、投資回收期延長(zhǎng)或無(wú)法收回、回報(bào)率降低。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)包括材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計(jì)、設(shè)備問(wèn)題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問(wèn)題。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工程建成后產(chǎn)品未達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)份額，銷售不足，沒有銷路，沒有競(jìng)爭(zhēng)力。信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)即造成對(duì)企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽(yù)的損害。人身傷亡安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。法律責(zé)任即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。2.1.3 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要是指根據(jù)施工項(xiàng)目資料進(jìn)行分析，對(duì)施工項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄、分析，明確

26、存在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生何種影響。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)復(fù)雜的、聯(lián)系不斷的過(guò)程。在項(xiàng)目的施工過(guò)程中各種風(fēng)險(xiǎn)的存在，風(fēng)險(xiǎn)的種類、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小都是不斷變化的，這就要求風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別必須是根據(jù)施工過(guò)程和環(huán)境不斷的變化，不斷的把握全局、正確識(shí)別全部風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)施工項(xiàng)目的順利進(jìn)行。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的常用方法有：（一）專家調(diào)查法專家調(diào)查法包括專家個(gè)人判斷法和德爾菲法等。該類方法主要利用各領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)理論和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)后果做出分析和估計(jì)。德爾菲法起源于上世紀(jì)40年代末，最初由美國(guó)蘭德公司首先使用。使用該方法的程序是：首先選定與該項(xiàng)目有關(guān)的專家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接的函詢關(guān)系，

27、通過(guò)函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再反饋給各位專家，再次征詢意見。這樣反復(fù)多次，逐步使專家的意見趨于一致，作為最后識(shí)別的根據(jù)。德爾菲法應(yīng)用領(lǐng)域很廣，一般用該方法得出的結(jié)果也較好。（二）故障樹分析法（分解法）該方法利用圖解的形式，將大的故障分解成各種小的故障或?qū)σ鸸收系母鞣N原因進(jìn)行分析。譬如，將項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。該方法經(jīng)常用于經(jīng)驗(yàn)較少的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，通過(guò)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)層層分解，可使項(xiàng)目管理者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)因素有全面的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的因素進(jìn)行針對(duì)性的管理。不足之處是應(yīng)用于大系統(tǒng)時(shí)容易產(chǎn)生遺漏和錯(cuò)誤。2.1.4 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目的

28、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別僅解決了有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)事件的問(wèn)題，若要了解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確情況和確切的根源及其對(duì)施工進(jìn)度的具體影響，尚需對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)估，這是施工風(fēng)險(xiǎn)管理決策前提和基礎(chǔ)。同時(shí)，在建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，并不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都值得去管理，也并不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都值得防范，因此，需要在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，估計(jì)其發(fā)生的可能性、發(fā)生后可能會(huì)帶來(lái)的后果以及發(fā)生的時(shí)間和影響范圍。從具體步驟上來(lái)說(shuō)分為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)方面:（一）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要包含兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生的概率進(jìn)行估計(jì)，其次是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程影響的程度進(jìn)行估計(jì)。這是進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的前提。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及影響程度進(jìn)行

29、估計(jì)的主要方法主要有以下幾點(diǎn)：首先：以歷史資料為依據(jù)。通過(guò)統(tǒng)計(jì)方法確定所述技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布和施工的影響程度。其次，利用理論。大量的施工實(shí)踐中，某些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的規(guī)律及其危害程度已被人們所掌握，在這種情況下，可以確定相關(guān)的變量，代入相關(guān)的理論，進(jìn)行判定。再次，主觀推測(cè)。即根據(jù)長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)施工項(xiàng)目活動(dòng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的了解來(lái)估計(jì)對(duì)施工進(jìn)度產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其程度大小。 （二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要是評(píng)估已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)影響和可能性確定風(fēng)險(xiǎn)量的過(guò)程，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性排序。其分析方法有很多，但在實(shí)際工作中，“風(fēng)險(xiǎn)量=概率風(fēng)險(xiǎn)影響程度”方法運(yùn)用

30、的比較廣泛，以這種方法計(jì)算出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量，繪制坐標(biāo)曲線。1風(fēng)險(xiǎn)量r風(fēng)險(xiǎn)量r是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)，它是風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率p和該事件發(fā)生對(duì)項(xiàng)目的影響程度q（損失量）的綜合結(jié)果，可用下面公式表達(dá)：rpiqi式中 r風(fēng)險(xiǎn)量；p風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率；q風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生帶給項(xiàng)目的損失量；i取1，2，n表示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后導(dǎo)致的n種損失。2風(fēng)險(xiǎn)量的性質(zhì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率與損失量的乘積就是損失的期望值。3等風(fēng)險(xiǎn)量曲線根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)量的性質(zhì)和影響因素，可以在二維風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)中表示風(fēng)險(xiǎn)量與風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率及其損失量的關(guān)系，即可得到等風(fēng)險(xiǎn)量曲線群，如圖所示。曲線群中每一條曲線均表示相同的風(fēng)險(xiǎn)；各條曲線的風(fēng)險(xiǎn)量則不同，曲線距原

31、點(diǎn)越遠(yuǎn)，風(fēng)險(xiǎn)就越大。 p 風(fēng)險(xiǎn)概率r0r1r2r0r1r2損失程度q 等風(fēng)險(xiǎn)量曲線4風(fēng)險(xiǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)損失可以表現(xiàn)為費(fèi)用超支、進(jìn)度延期、質(zhì)量事故和安全事故等多方面，有些可用貨幣表示，有些可用時(shí)間表示或者更為復(fù)雜，為了便于綜合和比較，其度量的尺度可統(tǒng)一為用風(fēng)險(xiǎn)引起的經(jīng)濟(jì)損失來(lái)衡量，即用風(fēng)險(xiǎn)損失值衡量。風(fēng)險(xiǎn)損失值是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種損失發(fā)生后，為恢復(fù)項(xiàng)目正常進(jìn)行所需要的最大費(fèi)用支出,即統(tǒng)一用貨幣表示。2.1.5 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法 針對(duì)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念，分類等，提出工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)措施如下。（一）風(fēng)險(xiǎn)回避：是指考慮到風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的可能性，主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的方案。

32、風(fēng)險(xiǎn)回避具有簡(jiǎn)單易行，全面徹底的優(yōu)點(diǎn)，能將風(fēng)險(xiǎn)的概率降低到零，使回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也放棄了獲得收益的機(jī)會(huì)。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低：有兩方面的含義，一是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，盡量降低其損失。如項(xiàng)目管理者在進(jìn)行項(xiàng)目采購(gòu)時(shí)可預(yù)留部分項(xiàng)目保證金，如果材料出問(wèn)題則可用此部分資金支付，這樣就降低了自己所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。采用風(fēng)險(xiǎn)控制方法對(duì)項(xiàng)目管理是有利的，可使項(xiàng)目成功的概率大大加大。（三）風(fēng)險(xiǎn)分散：是指增加承受風(fēng)險(xiǎn)的單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，從而使項(xiàng)目管理者減少風(fēng)險(xiǎn)損失。如工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中建筑公司使用商品混凝土，混裝混凝土就可以將風(fēng)險(xiǎn)分散給材料供應(yīng)商。但采取這種方法的同時(shí)，也有可能將利潤(rùn)同時(shí)分散。（四

33、）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：是為了避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失，有意識(shí)地將損失轉(zhuǎn)嫁給另外的單位或個(gè)人承擔(dān)。（五）風(fēng)險(xiǎn)自留：是項(xiàng)目組織者自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的措施。有時(shí)主動(dòng)自留，有時(shí)被動(dòng)自留。對(duì)于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所需資金，可以通過(guò)事先建立內(nèi)部意外損失基金的方法得到解決。對(duì)于以上所述的風(fēng)險(xiǎn)管理控制方法，項(xiàng)目管理者可以聯(lián)合使用，也可以單獨(dú)使用。如對(duì)于一些大型的工程項(xiàng)目，往往是多種風(fēng)險(xiǎn)控制方法并用，單獨(dú)使用一種控制方法反而會(huì)加大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，相反對(duì)于小型工程有時(shí)用一種控制方法即可。所以風(fēng)險(xiǎn)管理者要對(duì)具體問(wèn)題具體分析，不可盲目使用。2.1.6 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以分為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)抑制。前者以降低風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生概率為目的；后者以縮

34、小風(fēng)險(xiǎn)的損失程度為目的。（一）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，為了消除或減少可能導(dǎo)致?lián)p失的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素所采取的各種措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)抑制風(fēng)險(xiǎn)抑制是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)或發(fā)生后，采取的各種降低損失程度，或縮小損失發(fā)生范圍的措施。風(fēng)險(xiǎn)抑制有兩方面的含義:一是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失最小化；二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的挽救措施及時(shí)化和有效化。2.2 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論2.2.1 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，目標(biāo)及指導(dǎo)原則（一）建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法技術(shù)和手段，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，

35、妥善的處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。（二）建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)1維持生存； 2安定局面；3降低成本； 4穩(wěn)定收入； 5避免經(jīng)營(yíng)中斷； 6不斷發(fā)展壯大； 7樹立信譽(yù)、擴(kuò)大影響； 8應(yīng)付特殊變故。（三）建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)原則1消除或盡量減少引起損失的條件和活動(dòng)； 2當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不能消除或降低到可承受的水平時(shí)，應(yīng)購(gòu)買可補(bǔ)償巨額損失的商業(yè)保險(xiǎn)； 3對(duì)那些與公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)狀況無(wú)重大關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)對(duì)公司有利的原則，決定投?；蜃约撼袚?dān)。2.2.2 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值分析建筑工程施工的最終“產(chǎn)品”的形成與其它產(chǎn)品生產(chǎn)并不相同。建筑企業(yè)的產(chǎn)品是在野外

36、形成的，無(wú)論是在國(guó)際工程承包中，還是在國(guó)內(nèi)工程承包中，施工過(guò)程中的安全事故較難避免，往往由此造成的企業(yè)信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失是慘重的。特別是在國(guó)際工程承包中因風(fēng)險(xiǎn)造成損失的頻率和概率較國(guó)內(nèi)要高得多。因此，按照國(guó)際慣例協(xié)會(huì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，把可能遭受的損失降到最低限度是提高效益的重要措施。 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是所有影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是對(duì)建筑工程項(xiàng)目活動(dòng)中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并制定相應(yīng)的政策,以最少的成本,最大限度地避免或減少風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的實(shí)際效益與預(yù)期效益的偏離,安全地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)。建筑工程項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中不可預(yù)見的因素較多,是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程

37、,工程建設(shè)各參與方不可避免地面臨著各種風(fēng)險(xiǎn),如不加以防范,很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行,甚至釀成嚴(yán)重后果。在建筑工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段,容易產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)等,可以通過(guò)合理進(jìn)行總平面設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、建筑設(shè)計(jì)等手段降低風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在著許多不確定性因素,都有可能給企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。因此,企業(yè)應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)管理可以提高抵御和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于項(xiàng)目管理的整個(gè)過(guò)程，因此，對(duì)建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，可分為項(xiàng)目前期，招投標(biāo)階段，施工階段及竣工階段四個(gè)方面，具體如下： 建筑工程項(xiàng)目前期階段風(fēng)險(xiǎn)管理：在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)籌化時(shí)期，必須要考慮行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，政策及法律法

38、規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn)，在此時(shí)期必須對(duì)該項(xiàng)目的可行性進(jìn)行技術(shù)論證，科學(xué)的確定項(xiàng)目目標(biāo)，及選擇合適的建設(shè)場(chǎng)地，同時(shí)，認(rèn)真審核建筑設(shè)計(jì)圖，防止設(shè)計(jì)圖紙不合理或變更而引起的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。 建筑工程招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理：由業(yè)主的角度來(lái)看，在此階段可采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施有：委托信譽(yù)良好的項(xiàng)目咨詢企業(yè)編制科學(xué)的工期及工程量清單，準(zhǔn)確計(jì)算工程量，合理編制項(xiàng)目計(jì)劃清晰描述項(xiàng)目目標(biāo)及工程內(nèi)容，選擇合適的合同計(jì)價(jià)方式，招標(biāo)的范圍要標(biāo)注清楚，規(guī)范招標(biāo)過(guò)程，選擇優(yōu)質(zhì)且聲譽(yù)較好的承包商。 建筑工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理：加強(qiáng)對(duì)施工圖紙的會(huì)審工作，盡量減少施工過(guò)程中的工程變更，加強(qiáng)對(duì)承包商資質(zhì)的審查及監(jiān)督，嚴(yán)控工程質(zhì)量及工程進(jìn)度，加強(qiáng)合同管理，對(duì)

39、施工現(xiàn)場(chǎng)的工程異況進(jìn)行嚴(yán)密的登記，以確保對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)時(shí)監(jiān)控。 建筑工程竣工階段風(fēng)險(xiǎn)管理：竣工階段是工程項(xiàng)目的最終階段，此時(shí)必須對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行驗(yàn)收及鑒定，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要內(nèi)容有：確定竣工資料的真實(shí)及準(zhǔn)確性，規(guī)范工程驗(yàn)收工作流程，認(rèn)真核對(duì)項(xiàng)目投資及成本開銷。 第3章 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題3.1建筑市場(chǎng)管理不完善 當(dāng)前,在建筑業(yè)時(shí)常存在著這樣一種普遍現(xiàn)象:重質(zhì)量、輕安全、最低價(jià)中標(biāo)和包死價(jià)工程,從而使得安全管理的資金投入不足或完全沒有安全管理的經(jīng)費(fèi)。一些公司在中標(biāo)后,將工程分包給有關(guān)的專業(yè)施工隊(duì)伍,甚至有一些建筑企業(yè)為了拿到工程不惜惡意壓低價(jià)格,用于安全生產(chǎn)的經(jīng)費(fèi)被忽略,在中標(biāo)后無(wú)法拿

40、出多余的經(jīng)費(fèi)購(gòu)置安全管理必要設(shè)備、器材、工具及宣傳資料等。因此就導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)的混亂,增加了事故發(fā)生的可能性。3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)積累不足美國(guó)及其它發(fā)達(dá)國(guó)家都有專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)一覽表，一些大型企業(yè)或?qū)I(yè)的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人公司、項(xiàng)目咨詢公司還制訂有自己的風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，這一切均為做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供了良好的基礎(chǔ)。而在我國(guó)，目前只有極少的單位在項(xiàng)目完成后對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，這樣一來(lái)，我國(guó)的項(xiàng)目若要進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，就只能從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別開始，這樣研究費(fèi)用必將大增，風(fēng)險(xiǎn)管理的成本也必然隨之提高。為了避免這類成本的增加，我國(guó)這些項(xiàng)目的主管單位或業(yè)主，常采用聘請(qǐng)外國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理專家來(lái)完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。但是外國(guó)

41、專家工資與費(fèi)用均較高，并沒有達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用的目的，還可能因?yàn)橹袊?guó)與外國(guó)的實(shí)際情況不同造成判斷錯(cuò)誤或漏掉風(fēng)險(xiǎn)源，反而對(duì)以后的分析與評(píng)價(jià)造成影響。3.3 相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄在我國(guó)，企業(yè)管理人員和政府的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)依然淡薄，這是制約項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)發(fā)展的主要障礙。大多數(shù)企業(yè)家和政府經(jīng)濟(jì)主管官員不愿意在資金缺乏的情況下增加風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用。絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和政府官員對(duì)待項(xiàng)目客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，寧愿采用風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)不合理轉(zhuǎn)移的方法。但是，應(yīng)當(dāng)指出，這種自留的風(fēng)險(xiǎn)量已經(jīng)大大超過(guò)了企業(yè)或項(xiàng)目為風(fēng)險(xiǎn)而作的儲(chǔ)備。一旦風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生，企業(yè)或項(xiàng)目就將不可能恢復(fù)財(cái)務(wù)穩(wěn)定和連續(xù)經(jīng)營(yíng)。此外，風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移也不是以公平的

42、、合理的報(bào)酬為前提轉(zhuǎn)移給利益的對(duì)立方(合同對(duì)手)，而是利用目前建筑市場(chǎng)為業(yè)主市場(chǎng)的情況下，通過(guò)免責(zé)條款以及其它苛刻條件轉(zhuǎn)移給承包商(或分包商)，這種情形雖然可以給業(yè)主(或總承包商)帶來(lái)短期的經(jīng)濟(jì)效益，但同時(shí)也帶來(lái)了合同雙方當(dāng)事人利益的尖銳對(duì)立，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商(分包商)可能因無(wú)法承受而導(dǎo)致破產(chǎn)，也終將給業(yè)主(總承包商)帶來(lái)?yè)p失。這種不公平的轉(zhuǎn)移方式還將給我國(guó)的社會(huì)和建筑業(yè)也帶來(lái)?yè)p失承包商為了承擔(dān)這種不公平的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移責(zé)任，只好拼設(shè)備、拼人力，甚至偷工減料，最終造成施工企業(yè)技術(shù)投入不足，設(shè)備陳舊，導(dǎo)致整個(gè)建筑業(yè)的衰退。3.4風(fēng)險(xiǎn)處理手段落后我國(guó)大多數(shù)項(xiàng)目經(jīng)理或企業(yè)負(fù)責(zé)人都傾向于自覺或不自覺地采

43、用風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)自留作為風(fēng)險(xiǎn)處理手段，而對(duì)其它措施用得很少。這樣做有很明顯的弊端，如有些情況下控制風(fēng)險(xiǎn)可能意味著要采取高成本的技術(shù)方案，某些應(yīng)急措施可能意味著更大的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)開支等。風(fēng)險(xiǎn)自留的前提是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很小或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所造成的損失在項(xiàng)目前儲(chǔ)備資源限度之內(nèi)。但是，現(xiàn)在很多項(xiàng)目不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，或設(shè)置較少的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，就認(rèn)為可以包容全部風(fēng)險(xiǎn)，這顯然是不合理的。3.5 安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)不到位 某些企業(yè)普遍建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制,制定了本企業(yè)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,但不能落實(shí)到每一個(gè)施工現(xiàn)場(chǎng)或生產(chǎn)一線。企業(yè)安全管理人員得不到企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的大力支持而使管理薄弱化,對(duì)文明工地標(biāo)準(zhǔn)敷衍,特別是對(duì)轉(zhuǎn)包和靠掛

44、工程,建設(shè)單位的指定分包商存在著只收管理費(fèi)而疏于管理的現(xiàn)象,項(xiàng)目部安全員形同虛設(shè).不能起到制止違章、消除隱患的作用。這必然會(huì)造成施工現(xiàn)場(chǎng)管理混亂,隱患多多。第4章 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理采取的對(duì)策4.1 加強(qiáng)對(duì)建筑市場(chǎng)的管理一施工企業(yè)必須嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置安全保障經(jīng)費(fèi)。做到專款專用,從而使安全管理投入這一重要前提得到有力保障。要加大法律、法規(guī)的宣傳力度。二當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門及其授權(quán)的安監(jiān)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審查及監(jiān)督對(duì)安全管理經(jīng)費(fèi)的撥付和管理,對(duì)安全管理投入不足的企業(yè)給予行政處罰或暫扣施工許可證,直至達(dá)到要求后才能進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)。 4.2 加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別一羅列工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)照表。各個(gè)建筑施工企業(yè)應(yīng)該根

45、據(jù)過(guò)去承接工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和資料，從多個(gè)角度盡可能全面地列出一般性工程項(xiàng)目可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，以便于對(duì)某一特定工程項(xiàng)目可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)檢查，從而保證工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的快速性和科學(xué)化。二對(duì)于特定的具體工程項(xiàng)目，加強(qiáng)分析研究，并進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)查走訪，找出可能存在的其它風(fēng)險(xiǎn)。我們知道，對(duì)于工程項(xiàng)目，它們一般都是各不相同的。它們都有特定的用途、功能、規(guī)模，每項(xiàng)工程的結(jié)構(gòu)、空間分割、設(shè)備配置、內(nèi)外裝飾都有不同的要求，工程內(nèi)容和實(shí)物形態(tài)都存在差異，所以要建立一個(gè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的萬(wàn)能公式是不可能的。這就要求我們加強(qiáng)分析研究，調(diào)查走訪相關(guān)專家學(xué)者、工程技術(shù)管理人員以及政府有關(guān)部門的管理人員來(lái)收集資料，

46、幫助我們識(shí)別特定的工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，找出它們存在的個(gè)性問(wèn)題。4.3加強(qiáng)相關(guān)人員自身保護(hù)意識(shí)對(duì)策就是嚴(yán)格進(jìn)行教育培訓(xùn)。培訓(xùn)要適時(shí)、適地、內(nèi)容合理、方式多樣、形成制度,做到嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)密、嚴(yán)謹(jǐn)、講求實(shí)效。經(jīng)考核合格后方準(zhǔn)上崗,具體教育的內(nèi)容包括:勞動(dòng)保護(hù)意識(shí)和任務(wù)的教育；安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和安全知識(shí)的教育；企業(yè)安全規(guī)章制度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)；施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理制度；安全生產(chǎn)法律和文明施工要求;工程基本情況、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、施工特點(diǎn)、可能存在的不安全因素等。這樣的教育及培訓(xùn)要堅(jiān)持不懈、切實(shí)可行地深入到第一線每一個(gè)施工作業(yè)人員,形成人人講安全、人人關(guān)心安全的良好氛圍。4.4 完善風(fēng)險(xiǎn)處理手

47、段一以防為主，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)項(xiàng)目管理的各級(jí)人員，必須樹立高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)形勢(shì)，要時(shí)刻保持清醒的頭腦，把可能產(chǎn)生的方方面面的風(fēng)險(xiǎn)，超前分析透徹，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。二通過(guò)索賠，向業(yè)主轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)索賠要講究策略和技巧，對(duì)長(zhǎng)期合作的業(yè)主，應(yīng)盡量通過(guò)和談的方式解決，只有通過(guò)協(xié)商得不到解決時(shí)，才可以在收集證據(jù)有效、充足的基礎(chǔ)上，有理有節(jié)、有進(jìn)有退，并在有效時(shí)限內(nèi)訴諸法律解決。索賠的證據(jù)包括投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往信函、指令或通知、施工、組織設(shè)計(jì)、施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄、工程照片、氣象資料、各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、有關(guān)原始憑證、國(guó)家發(fā)布的相關(guān)規(guī)定及有效信息。三對(duì)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行

48、證明，企業(yè)大而全的模式不可取，集團(tuán)公司應(yīng)利用高層企業(yè)的資金優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，組織和管理總包項(xiàng)目，而不是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行具體的操作。通過(guò)合理合法的專業(yè)分包，尋找有實(shí)力、信譽(yù)好的合作伙伴，把部分專業(yè)性極強(qiáng)的工程分包給專業(yè)施工企業(yè)，選擇、管理、利用好專業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)，實(shí)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。既可以提高專業(yè)施工的質(zhì)量，也有利于提高整個(gè)工程的利潤(rùn)。四強(qiáng)化項(xiàng)目管理，降低管理風(fēng)險(xiǎn)抗險(xiǎn)能力是衡量一個(gè)企業(yè)管理水平的高低的指標(biāo)。因此，強(qiáng)化管理，提高管理水平，不僅能夠有效地抵御風(fēng)險(xiǎn)，還能減小風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。工程項(xiàng)目作為施工企業(yè)效益的源頭，是管理的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。因此，項(xiàng)目管理應(yīng)以確保工程質(zhì)量為前提，以追

49、求利潤(rùn)最大化為主線，以貫標(biāo)和成本控制為切入點(diǎn)，走質(zhì)量效益型之路。4.5 加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理措施一必須取得安全行政主管部門頒發(fā)的安全施工許可證后才可開工。總承包單位和每個(gè)分包單位都應(yīng)持有施工企業(yè)安全資格審查認(rèn)證許可證。二施工人員必須具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格才能上崗。所有新員工必須經(jīng)過(guò)安全教育，特種工種作業(yè)人員必須持有特種作業(yè)操作證，并嚴(yán)格按規(guī)定定期進(jìn)行復(fù)查。三建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。制定和完善施工安全操作規(guī)程和施工安全技術(shù)措施并嚴(yán)格執(zhí)行。做好安全技術(shù)交底，并做好記錄。四加強(qiáng)安全檢查。對(duì)查出的安全隱患要必須把好安全生產(chǎn)“六關(guān)”，即措施關(guān)、交底關(guān) 、教育關(guān)、防護(hù)關(guān)、檢查關(guān)、改進(jìn)關(guān)。施工現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施齊全，并符合國(guó)

50、家及地方有關(guān)規(guī)定。施工機(jī)械必須經(jīng)安全檢查合格后方可使用。五參加工程保險(xiǎn)。依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重大舉措，是降低風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。轉(zhuǎn)移可能發(fā)生的自然災(zāi)害、意外事故所造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失等風(fēng)險(xiǎn)。4.6建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系第一，明確分工，各司其職。對(duì)于一般的建筑施工企業(yè)，可以依托現(xiàn)有的項(xiàng)目管理體系，明確規(guī)定各職能部門的風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。例如技術(shù)部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)資料的收集、調(diào)研、研究工程項(xiàng)目所在地的地質(zhì)情況、設(shè)計(jì)資料、技術(shù)規(guī)范以及施工方案、施工工藝、現(xiàn)場(chǎng)條件、周圍環(huán)境、自然現(xiàn)象等可能出現(xiàn)哪些風(fēng)險(xiǎn)，如何解決；經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項(xiàng)目所在地的風(fēng)土人情、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)政策等

51、方面的風(fēng)險(xiǎn)分析以及解決的措施；材料供應(yīng)部門負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目所在地材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、運(yùn)輸環(huán)境等方面可能出現(xiàn)哪些風(fēng)險(xiǎn)，如何解決；安全部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項(xiàng)目可能存在的哪些安全隱患，應(yīng)采取什么樣的安全措施；財(cái)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項(xiàng)目業(yè)主支付能力、業(yè)主的道德素質(zhì)、所在國(guó)或地區(qū)的財(cái)政政策以及本企業(yè)的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀是否合適帶資搞工程等方面的風(fēng)險(xiǎn)等。第二，互通有無(wú)，相互配合。一個(gè)建筑施工企業(yè)各個(gè)管理部門在正確分析某一工程項(xiàng)目的對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，還必須從大局出發(fā)，樹立全盤意識(shí)，將自己收集到的或注意到的有關(guān)屬于其它部門應(yīng)該收集的這方面的信息及時(shí)向其它部門通報(bào)。建筑施工企業(yè)綜合各部門關(guān)于某一特定工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，加強(qiáng)研究

52、分析，提出對(duì)策。各有關(guān)部門在落實(shí)過(guò)程中應(yīng)相互配合，項(xiàng)目部與有關(guān)部門應(yīng)積極配合，及時(shí)反饋情況，建筑施工企業(yè)高層管理人員應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)。4.7不斷總結(jié)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中好的做法。將現(xiàn)在工程項(xiàng)目和過(guò)去完成的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的不同做法，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，找出成功的經(jīng)驗(yàn)，為什么能成功？有沒有更大的節(jié)約空間？為后續(xù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理積累經(jīng)驗(yàn)。總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中存在的不足。比較已完工程項(xiàng)目實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)投資和預(yù)期投資存在的差距，是技術(shù)原因還是管理原因？有沒有正確的預(yù)測(cè)？忽視了哪些因素？是否為決策的可操作性帶來(lái)的問(wèn)題等，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理找出需要改進(jìn)、更新的問(wèn)題。 隨著加入wto的不斷深入，建筑施工

53、企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)變得越來(lái)越激烈，只有加強(qiáng)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，積極開拓市場(chǎng)，主動(dòng)迎接挑戰(zhàn)才能獲得生存和發(fā)展的機(jī)會(huì)。第5章 鞍山市山體公園建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)證分析5.1 山體公園項(xiàng)目工程概況及特點(diǎn)一山體公園的工程概況1 鞍山市“高新區(qū)山體公園建設(shè)工程”為高新區(qū)管委會(huì)2009年基建項(xiàng)目，建設(shè)面積為165000平方米，工程預(yù)計(jì)投資3000萬(wàn)元。該項(xiàng)工程于2008年6月進(jìn)行完成工程定項(xiàng)后，在11月完成設(shè)計(jì)及審定，并于2008年12月24日，在鞍山市招標(biāo)投標(biāo)管理站公開開標(biāo)，公司“遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司”很榮幸地成為該項(xiàng)工程的施工中標(biāo)單位。2 本工程位于鞍山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，是一座開放性山體廣場(chǎng)綠

54、地，綠地總面積13.7萬(wàn)平方米，其中：1）綠化部分：見下表名稱數(shù)量整理綠化地94170m2各種喬木種植6277株各種灌木種植6845株各種攀緣植物種植183株各種水生植物種植799 m2各種模紋種植6752m2草坪種植64170m22）其他部分：見下表名稱數(shù)量人行道彩色道板鋪設(shè)12614m2花崗巖園路鋪設(shè)11655m2木紋石等其他園路鋪設(shè)7315m2嵌草磚鋪設(shè)2503m2人工湖3167m2成品垃圾箱30個(gè)成品公廁2個(gè)成品花缽8個(gè)各種健身器材73套景觀墻74m2擋土墻4996m風(fēng)景石、石凳、石桌和休閑座椅等二工程特點(diǎn)1地勢(shì)是南高北低、背向坡地，地溫較低；2植受季節(jié)的限制很大；3綠化、水、電交叉作

55、業(yè)很多；4工期緊，對(duì)施工中的進(jìn)度控制和質(zhì)量控制具有較大的難度。5.2山體公園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理狀況承包建筑工程大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計(jì)研究有限公司（設(shè)計(jì)單位），不僅要參與建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作，還要同遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司（承包施工企業(yè)）一樣進(jìn)行質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制，對(duì)擬建工程實(shí)施技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行全面詳盡地安排，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和科技成果，形成設(shè)計(jì)圖紙和說(shuō)明書提供實(shí)施，在實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)收。承包設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目包括以下階段：設(shè)計(jì)投標(biāo)、簽訂設(shè)計(jì)合同、設(shè)計(jì)條件準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)計(jì)劃、設(shè)計(jì)實(shí)施階段的目標(biāo)控制、設(shè)計(jì)文件的驗(yàn)收和歸檔，設(shè)計(jì)工作總結(jié)，建設(shè)實(shí)施中的設(shè)計(jì)控制與監(jiān)督、竣工驗(yàn)收。在這些設(shè)計(jì)過(guò)程

56、中，許多因素會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)單位帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，如基地地質(zhì)環(huán)境因素、現(xiàn)有施工工藝因素、國(guó)家政策因素、建筑規(guī)范變更因素、甲方經(jīng)營(yíng)狀況因素，由此可見承包設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不僅局限存在于設(shè)計(jì)階段，還延伸到了施工階段和竣工驗(yàn)收階段。通過(guò)上述我們所知道的理論知識(shí)，經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別出該項(xiàng)目可能會(huì)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。一鞍山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)（項(xiàng)目業(yè)主）引起的風(fēng)險(xiǎn)鞍山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)給大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計(jì)研究有限公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在業(yè)主的不規(guī)范行為：業(yè)主利用設(shè)計(jì)市場(chǎng)為“買方市場(chǎng)”這一有利地位，盲目壓低設(shè)計(jì)費(fèi)，造成設(shè)計(jì)單位虧損。設(shè)計(jì)單位為了防止虧損，只能粗放作業(yè)來(lái)降低成本，導(dǎo)致出低質(zhì)量的設(shè)計(jì)產(chǎn)品，從而蒙受很大的責(zé)任奉獻(xiàn)。二遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司（施工承包商）引起的風(fēng)險(xiǎn)遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司（建筑施工承包商）在施工到技術(shù)難度比較大的部位時(shí)，為了達(dá)到節(jié)約成本的目的，借口無(wú)法施工而要求變更設(shè)計(jì)。而鞍山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)