YYT0287內(nèi)部審核控制程序

1、YY T0287內(nèi)部審核控制程序1目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。2適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3職責(zé)3.1 經(jīng)理a）批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告；b）定期召開管理評(píng)審會(huì)議。3.2 管理者代表a）全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作；b）選定審核組長及審核員，并審核年度內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào) 告、批準(zhǔn)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃。3.3 質(zhì)量管理部a）編寫年度內(nèi)部審核計(jì)劃并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；b）組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開。3.4 內(nèi)審組長a）編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；b）編寫內(nèi)部審核報(bào)告。4程序4.1年度內(nèi)部

2、審核計(jì)劃4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé) 人負(fù)責(zé)策劃公司全年審核方案，編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法, 經(jīng)管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)。公司內(nèi)部審核每年至少進(jìn)行一次，不論是集中式審核或滾動(dòng) 式審核均要求覆蓋公司質(zhì)量管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核：a）組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b）出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c）法律、法規(guī)其他外部要求的變更；d）在接受第二、第三方審核之前；e）在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。4.1.2年度內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)容a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b

3、）受審部門和審核時(shí)間。4.1.3根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長及審核員，內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員擔(dān)任。4.2.2由內(nèi)審組長策劃和編制本次內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，并組織內(nèi)審員編制內(nèi)部審核檢查表交管理者代表審批。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a）審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b）審核組成員；c）審核時(shí)間、地點(diǎn)；d）受審部門和審核要點(diǎn)；e）預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間；f）首、末次會(huì)議時(shí)間；g）審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審

4、部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織內(nèi)審員編寫內(nèi)部審核檢查表，內(nèi)部審核檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4內(nèi)審組長在內(nèi)審前一周左右將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門，受審部門對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。4.2.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門培訓(xùn)、考核合格取證并經(jīng)經(jīng)理聘任后方能擔(dān)任內(nèi)審工作。4.3內(nèi)部審核的實(shí)施4.3.1首次會(huì)議a）參加會(huì)議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人。b）會(huì)議要求：審核組長主持會(huì)議。與會(huì)者簽到，質(zhì)量管理部安排人員記錄并保留會(huì)議記錄。c）會(huì)議內(nèi)容：由審核組長介紹本次內(nèi)部審核的目的、范圍、依據(jù)、方式、

5、組員和日程安排 及其他有關(guān)事項(xiàng)。d）公司領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)本次內(nèi)審的目的和意義 432現(xiàn)場(chǎng)審核a ）內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)部審核檢查表對(duì)受審部門的文件執(zhí)行情況和有關(guān)工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。b）組長每日召開一次審核組內(nèi)部會(huì)議， 全面了解當(dāng)日內(nèi)審情況，對(duì)審核員出具的不 符 合報(bào)告進(jìn)行審核。c）內(nèi)審過程中內(nèi)審員要公正而又客觀地對(duì)待問題并抽取足夠的樣本。433 審核報(bào)告4.331現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長召開審核組會(huì)議，綜合分析、檢查內(nèi)審結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體 系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽訂的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā) 出不符合報(bào)告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門進(jìn)行原因

6、分析，制訂糾正措施，經(jīng)審核員 確認(rèn)后實(shí)施糾正，審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。4.3.3.2 審核組填寫不合格項(xiàng)分布表，記錄不合格分布情況。4.3.3.3 現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長編制完內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告，交管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)，并確定分發(fā)范圍和份數(shù)交質(zhì)量管理部執(zhí)行。審核報(bào)告的內(nèi)容：a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b）審核組成員、受審核方代表名單；c）審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；d）不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；e）存在的主要問題分析；f）對(duì)公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的事項(xiàng)和區(qū)域。4.3.4 末次會(huì)議a）參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各

7、部門領(lǐng)導(dǎo)。b）會(huì)議要求：審核組長主持會(huì)議。與會(huì)者簽到，由質(zhì)量管理部安排人員記錄并保留會(huì)議 記錄。c）會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合報(bào)告；宣讀內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào) 告；提出糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的完成日期及要求；d）質(zhì)量管理部根據(jù)審核組長確定的分發(fā)范圍和份數(shù)進(jìn)行復(fù)制并保存審核報(bào)告原稿。e）由公司領(lǐng)導(dǎo)講話。f）本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評(píng)審。5相關(guān)文件5.1改進(jìn)控制程序5.2管理評(píng)審控制程序6質(zhì)量記錄6.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃6.2內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃6.3內(nèi)部審核檢查表6.4不符合項(xiàng)報(bào)告6.5內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表6.6不合格項(xiàng)分布表Q/KYYY CXWJ8.5-01Q/KYYY CXWJ5.6-01JL/KYYY8.