千紅制藥：敏感信息排查管理制度（3月）

1、常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 常州千紅生化制藥股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一條 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 2008 年進一步深入推 進轄區(qū)公司治理專項活動公告的通知（200821 號）的有關(guān)要求和 深圳證券交易所股票上市規(guī)則等規(guī)定，結(jié)合本公司相關(guān)規(guī)章制度 及實際情況，特制定本管理制度。 第二條 敏感信息排查指由公司董事會負責，董事會秘書牽頭組織其 他有關(guān)部門對公司、控股股東及所屬企業(yè)的網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等進行清 理排查，防止敏感信息的泄露，同時對敏感信息的歸集、保密及披露 進行管理，必要時董事會秘書（或董秘授權(quán)證券投資部）可以對各部 門、分（子）公司（若適用）進

2、行現(xiàn)場排查，以減少內(nèi)幕交易、股價 操縱行為，切實保護全體股東利益，尤其是保護中小股東的利益。 第三條 下述人員或機構(gòu)為敏感信息的報告義務人： （一）公司董事和董事會； （二）公司監(jiān)事和監(jiān)事會； （三）公司高級管理人員； （四）公司各部門、分公司（若適用）、辦事處等分支機構(gòu)及其負責 人； （五）公司各級子公司（若適用）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （六）公司派駐參股公司（若適用）的董事、監(jiān)事和高級管理人員； （七） 公司控股股東、實際控制人及其一致行動人、持股 5%以上的 1 常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 股東及公司關(guān)聯(lián)人； （八）其他負有信息披露職責的人員和機構(gòu)。 第四條

3、 報告義務人應當對各自職責范圍內(nèi)的信息和資料進行排查。 在出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生下列事項時, 或?qū)σ褕蟾娴拿舾惺马椚〉脤?質(zhì)性進展時，報告義務人都應第一時間告知證券投資部。主要排查事 項如下： 1、常規(guī)交易事項 (1)購買或出售資產(chǎn)； (2)對外投資及公司內(nèi)部重大投資行為； (3)提供財務資助； (4)提供擔保(反擔保除外)； (5)租入或租出資產(chǎn)； (6)簽訂管理方面的合同； (7)贈與或受贈資產(chǎn)； (8)債權(quán)或債務重組； (9)研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移； (10)簽訂許可協(xié)議。 2、生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的重大事件 (1)生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化； (2)訂立可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的

4、生產(chǎn)經(jīng)營合同； (3)獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生 可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項； 2 常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 (4)發(fā)生重大設備、安全等事故對生產(chǎn)經(jīng)營或環(huán)境保護產(chǎn)生嚴重后果， 在社會上造成一定影響的事項； (5)在某一技術(shù)領域取得突破性成果，或科研項目投入生產(chǎn)后，使生 產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生巨大變化的事項； (6)公司凈利潤或主要經(jīng)營產(chǎn)品利潤發(fā)生重大變化的事項； (7)其他可能對公司生產(chǎn)、經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事項。 3、關(guān)聯(lián)交易事項 (1)購買或出售資產(chǎn)； (2)對外投資及公司內(nèi)部重大投資行為； (3)提供財務資助； (4

5、)提供擔保(反擔保除外)； (5)租入或租出資產(chǎn)； (6)簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等)； (7)贈與或受贈資產(chǎn)； (8)債權(quán)或債務重組； (9)研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移； (10) 簽訂許可協(xié)議； (11) 購買原材料、燃料、動力； (12) 提供或接受勞務； (13) 委托或者受托銷售； (14) 與關(guān)聯(lián)人共同投資； (15) 其他通過約定可能引致資源或者義務轉(zhuǎn)移的事項。 3 常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 (16) 公司、控股子公司（若適用）不得以下列方式將資金、資產(chǎn)和 資源直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用的行為，如有發(fā) 生，應立即整改，并履行報告義

6、務。 有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用； 通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸 款； 委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；（若適用） 為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票。 （若適用） 4、經(jīng)股東大會、董事會授權(quán)，董事長及總經(jīng)理和其它高管人員履行 職責所涉及的資金、資產(chǎn)運用、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項。 5、突發(fā)事件 (1)發(fā)生訴訟和仲裁； (2)募集資金投資項目在實施中出現(xiàn)重大變化； (3)預計本期可能存在需進行業(yè)績預告的情形或預計本期利潤與已披 露的業(yè)績預告有較大差異的； (4)出現(xiàn)可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響

7、的公共傳媒傳播的信息； (5)公司的控股公司及公司控股子公司發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、凍結(jié)、 拍賣等事件；（若適用） (6)其他可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響 的重大事件。 4 常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 6、重大風險事項 (1)遭受重大損失； (2)未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛑卮髠鶛?quán)到期未獲清償； (3)可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任； (4)計提大額資產(chǎn)減值準備； (5)股東大會、董事會的決議被法院依法撤銷； (6)公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責令關(guān)閉； (7)公司預計出現(xiàn)資不抵債； (8)主要債務人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，上市公司對相應債

8、權(quán) 未提取足額壞賬準備； (9)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押； (10) 主要或全部業(yè)務陷入停頓； (11) 公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處 罰； (12) 公司負責人無法履行職責或因涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查； (13) 其他重大風險情況。 第五條 在排查過程中，公司應密切關(guān)注公司控股股東擬轉(zhuǎn)讓持有公 司股份的動向，對其股份轉(zhuǎn)讓的進程，應及時向董事會、監(jiān)事會和經(jīng) 理層報告。 第六條 持有公司 5%以上股份的股東應進行排查，其持有的本公司 股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或設定信托的情形時，該股 東單位應立即將有關(guān)信息以書面形式通過董秘或證券投資部通知董

9、 5 常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 事會。 第七條 各部門、各單位在排查過程中，如達到以下額度的，應及時 向董秘或證券投資部報告，由董秘或證券投資部向董事會匯報。 1、關(guān)聯(lián)交易類事項 公司發(fā)生經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易額度只要滿足如下之一條件的，即負有 履行信息報告的義務: （1）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易達到 30 萬元以上； （2）與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易達到 300 萬元以上，且占公司最近一期 經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%以上。 各子分公司（若適用）發(fā)生經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易額度只要滿足如下之 一條件的，即負有履行信息報告的義務： （1）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易達到 30 萬元以上； （2）

10、與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易占子分公司最近一期經(jīng)審計凈 資產(chǎn)絕對值 0.5%以上且絕對金額超過 100 萬元的關(guān)聯(lián)交易。連續(xù) 12 個月內(nèi)發(fā)生的交易標的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易應當累計計算，已經(jīng)履行 相關(guān)披露義務的不再納入累計計算范圍。 2、對常規(guī)交易類事項 公司發(fā)生額度只要滿足如下（1）（5）之一條件的，即負有履 行信息報告的義務： （1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為 準）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 10%以上； （2）交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經(jīng) 6 常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 審計凈資產(chǎn)的 10%以上； （3）交易產(chǎn)生

11、的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10% 以上； （4）交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務收入 占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的 10%以上； （5）交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司 最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上。 各子公司發(fā)生額度只要滿足如下（1）（5）之一條件的，即負 有履行信息報告的義務： （1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為 準）占子分公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 10%以上或絕對金額超過 500 萬元； （2）交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占子公司最近一期 經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 10%以上

12、或絕對金額超過 500 萬元； （3）交易產(chǎn)生的利潤占子公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上，或絕對金額超過 100 萬元； （4）交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務收入 占子公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的 10%以上，或絕對 金額超過 500 萬元； （5）交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占子公 司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上，或絕對金額超過 100 萬元。 7 、 、 、 常州千紅生化制藥股份有限公司敏感信息排查管理制度 3、對其他事項發(fā)生額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%以上的變化 應履行報告義務；各子公司發(fā)生額占其最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10% 以上，或絕對金額超過 300 萬元的變化，應履行報告義務。 第八條 各部門、各單位如遇到需要對外報道、報送的信息或需要在 公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物刊登的信息，應對照公司信息披露事務管理制 度重大信息內(nèi)部報告制度和內(nèi)幕信息及知情人登記和報備制 度等要求并同時抄報公司證券投資部，以確定是否需要及時披露。 第九條 其他未盡事宜，應參照公司章程信息披露事務管理制 度及重大信息內(nèi)部報告制度內(nèi)幕信息及知情人登記和報備制 度等制度的要求的執(zhí)行