云桂鐵路一標(biāo)項(xiàng)目商務(wù)策劃書

1、中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)項(xiàng)目商務(wù)策劃書文件編號(hào)：ZS/YGTL01B/2010受控印章：文件版號(hào)：受控號(hào):擬制:楊勇2010年6月8日項(xiàng)目經(jīng)理:閆繼紅2010年6月8日審核:年月日批準(zhǔn):年月日生效日期：2010年 月曰目錄第一章 商務(wù)策劃依據(jù)、組織 2第一節(jié) 項(xiàng)目商務(wù)策劃的依據(jù) 2第二節(jié) 商務(wù)運(yùn)作的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 2第二章 工程概況及合同環(huán)境. 4第一節(jié) 工程概況 4第二節(jié) 合同環(huán)境及邊界條件 5第三章 對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估及認(rèn)識(shí). 7第一節(jié) 項(xiàng)目施工圖預(yù)算和成本分析 7第二節(jié) 合同報(bào)價(jià)分析情況 8第三節(jié) 工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 9第四章 二次經(jīng)營(yíng)規(guī)劃 . 10第一節(jié) 外部關(guān)系協(xié)調(diào) 10第

2、二節(jié) 二次經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)及規(guī)劃方案 11第三節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施 16第四節(jié) 資料信息的收集、分析、追蹤、處理規(guī)劃 19第五節(jié) 項(xiàng)目責(zé)任成本目標(biāo)，目標(biāo)實(shí)施規(guī)劃細(xì)則 20第五章 動(dòng)態(tài)策劃和其它 . 23中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段9第一章 商務(wù)策劃依據(jù)、組織商務(wù)工作關(guān)系到一個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)命脈， 企業(yè)存在的目標(biāo)簡(jiǎn)單扼要的說(shuō)就是 “在市場(chǎng)中 取得利益和給予回報(bào)” 。最直接目的就是獲取利益最大化。為了我集團(tuán)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展貢 獻(xiàn)，我們就本工程做出可行的商務(wù)策劃并積極開展和及時(shí)調(diào)整十分必要。第一節(jié) 項(xiàng)目商務(wù)策劃的依據(jù)一、云桂鐵路云南段一標(biāo)項(xiàng)目總體策劃方案二、集團(tuán)公司與云桂公司云南有限責(zé)任公司合

3、同（合同編號(hào)：云桂云鐵合【2010】08號(hào)）及補(bǔ)充協(xié)議書合同編號(hào)：云桂云鐵合【 2010】08號(hào)補(bǔ) 01三、云桂鐵路云南段有關(guān)一標(biāo)段的招投標(biāo)文件和合同交底資料；四、初步設(shè)計(jì)地勘資料、圖紙及施工圖設(shè)計(jì)地質(zhì)資料和圖紙五、經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)六、云桂鐵路云南有限責(zé)任公司變更設(shè)計(jì)管理辦法、合同管理辦法、驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理辦法 等相關(guān)文件七、當(dāng)?shù)刭Y源調(diào)查情況包括勞動(dòng)力資源、材料價(jià)格 （ 包括甲供料和當(dāng)?shù)亓?） 、機(jī)械使用費(fèi)、 天氣氣候、交通運(yùn)輸、風(fēng)俗習(xí)慣等調(diào)查資料，地方政府關(guān)于資源使用（水、電、公 路、地材、環(huán)保等）收費(fèi)的法規(guī)文件 ;八、國(guó)家、鐵道部及地方政府有關(guān)的技術(shù)規(guī)范及法律、法規(guī)等政策性文件九

4、、經(jīng)驗(yàn)及其它文件和資料。第二節(jié) 商務(wù)運(yùn)作的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)一、項(xiàng)目部商務(wù)職責(zé)和工作重點(diǎn)1、代表集團(tuán)公司全面履行合同。2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目商務(wù)策劃書的編制、實(shí)施、修正。3、負(fù)責(zé)定期向合同管理部報(bào)送項(xiàng)目策劃書的執(zhí)行情況，建立項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)臺(tái)帳。4、負(fù)責(zé)檢算施工圖預(yù)算及編制成本分析，制定責(zé)任成本控制措施；5、負(fù)責(zé)與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)及有關(guān)單位的工作溝通。6、負(fù)責(zé)修訂合同的提出，并負(fù)責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)的修訂合同評(píng)審。7、負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同索賠工作。二、商務(wù)策劃組織機(jī)構(gòu)成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長(zhǎng)，畐U經(jīng)理、總工、畐U書記、畐U總經(jīng)、工程副部長(zhǎng)、計(jì)合部長(zhǎng)、計(jì)價(jià)工程師、安質(zhì)部長(zhǎng)、設(shè)物部長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)綜合部部長(zhǎng)及各分部經(jīng)理、 總工為成員的項(xiàng)

5、目經(jīng)營(yíng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并進(jìn)行明確分工（見附表：項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員及分工） 小組將在每季度召開會(huì)議（期中可根據(jù)實(shí)際需要召開專題會(huì)議） ，討論研究項(xiàng)目商務(wù)動(dòng)態(tài) 策劃及重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)施。項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員及分工表姓名職務(wù)管理職責(zé)分工閆繼紅項(xiàng)目經(jīng)理組長(zhǎng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)總體策劃和布署，協(xié)調(diào)項(xiàng)目部、 業(yè)主、總監(jiān)辦及地方政府的關(guān)系，宏觀調(diào)控本策 劃書的落實(shí)情況。文獻(xiàn)江項(xiàng)目副經(jīng)理兼總工程師副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)配合項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)策劃的執(zhí)行，指導(dǎo)工程部 做好二次經(jīng)營(yíng)工作。李志清項(xiàng)目副經(jīng)理副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)配合項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行，指導(dǎo)計(jì)合、設(shè)物 部門做好二次經(jīng)營(yíng)工作。王合項(xiàng)工委副書記副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)系，督促小組成員及時(shí)

6、上報(bào)資料， 做好小組的后勤保障工作。指導(dǎo)綜合部做好二次 經(jīng)營(yíng)工作。楊勇副總經(jīng)濟(jì)師副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)的策劃、執(zhí)行，指導(dǎo)合冋 部做好二次經(jīng)營(yíng)工作。劉建平安全副總監(jiān)副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)配合項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)策劃的執(zhí)行，指導(dǎo)安質(zhì)部 做好二次經(jīng)營(yíng)工作。李其宇工程部部長(zhǎng)組員負(fù)責(zé)組織落實(shí)本部門、項(xiàng)目部各部門和各分部二 次經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)索賠、變更基礎(chǔ)資料的收集， 主要集中在有關(guān)實(shí)物完成工程的統(tǒng)計(jì)分析，以及 有關(guān)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作，各種手續(xù)的辦理。胡明計(jì)合部部長(zhǎng)組員負(fù)責(zé)組織本部門、項(xiàng)目部其他部門和各分部成本 測(cè)算，二次經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)索賠、變更基礎(chǔ)資料 的收集，主要集中在有關(guān)單價(jià)及收入的統(tǒng)計(jì)分析， 以及有關(guān)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作，各

7、種手續(xù)的辦理。潘超計(jì)價(jià)工程師組員落實(shí)本部門、項(xiàng)目部其他部門和組織各分部成本 測(cè)算，二次經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)索賠、變更基礎(chǔ)資料 的收集，有關(guān)單價(jià)及收入的統(tǒng)計(jì)分析，以及有關(guān) 對(duì)外的協(xié)調(diào)工作。薛輝設(shè)物部部長(zhǎng)組員負(fù)責(zé)項(xiàng)目有關(guān)設(shè)備物資米購(gòu)管理，降低投資。鄒新華綜合部部長(zhǎng)組員負(fù)責(zé)項(xiàng)目后勤工作策劃，確保并實(shí)施后勤工作。彭智平財(cái)務(wù)部長(zhǎng)組員負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金運(yùn)作及財(cái)務(wù)分析，控制項(xiàng)目資金使 用，以及有關(guān)對(duì)外協(xié)調(diào)和本部門有關(guān)工作王明高一分部項(xiàng)目經(jīng)理組員負(fù)責(zé)組織本分部以及下設(shè)工區(qū)成本控制，組織收 集提供有關(guān)二次經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)資料的收集。李宮南二分部項(xiàng)目經(jīng)理組員負(fù)責(zé)組織本分部以及下設(shè)工區(qū)成本控制，組織收 集提供有關(guān)二次經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)資料的收集

8、。第二章 工程概況及合同環(huán)境第一節(jié)工程概況新建鐵路云桂線（云南段）從廣西與云南省界（D2K291+420起，經(jīng)過(guò)文山州的富 寧縣、廣南縣和丘北縣；于彌勒江邊街附近跨南盤江，經(jīng)紅河州的彌勒縣后進(jìn)入昆明的 石林縣，在宜良南側(cè)再次跨越南盤江，經(jīng)過(guò)陽(yáng)宗鎮(zhèn)，于昆明市呈貢新區(qū)東側(cè)設(shè)昆明南站（D2K733+695，正線運(yùn)營(yíng)長(zhǎng)度為431.183km km,共設(shè)11個(gè)車站（不含昆明南客站）。我單位承建新建鐵路云桂線（云南段）站前工程施工第1標(biāo)段（土建）位于云南省文 山州富寧縣境內(nèi)，起訖里程為：D2K291+420-D2K352+612全長(zhǎng)61.192km。線路自D2K291+420引出，跨谷拉河設(shè)擁村谷拉河大橋

9、后，線路穿平途隧道、渭林隧 道和平朗隧道后，設(shè)平安1#、2#四線大橋、平安三線剛構(gòu)中橋經(jīng)平安越行站，再穿平安 隧道后，線路穿孟村隧道、設(shè)孟村大橋跨 G323國(guó)道，再穿那坡隧道、平貫1#隧道后設(shè)平 洗雙線大橋再穿平貫1#隧道后，設(shè)馬內(nèi)雙線大橋后，再穿富寧隧道至本標(biāo)段終點(diǎn)D2K352+612站前工程（不含鋪軌）主要有路基1021m;隧道11座57499m橋梁17座2672m越行 站1個(gè)；重點(diǎn)工程：平朗隧道（8840m、孟村隧道（10002m、那坡隧道（6451m、富寧 隧道（13748m；擁村谷拉河大橋（364m、馬內(nèi)大橋（352n）。主要工程范圍：1、拆遷及征地：包括改移道路、改移公路橋、建（構(gòu)

10、）筑物及水油氣管道的遷改；2、 路基：含所有土建工程（包含防護(hù)柵欄、聲屏障）；3、橋涵：含基礎(chǔ)、墩臺(tái)、附屬工程梁部工程以及橋面系等工程；4、隧道：含所有土建工程，含隧道內(nèi)永久性通風(fēng)、照明設(shè)備及安裝；5、軌道：含無(wú)砟道床以及線路有關(guān)工程（中管界標(biāo)、局界標(biāo)、站界標(biāo)、路基隱蔽建 筑物標(biāo)、橋號(hào)標(biāo)、隧道標(biāo)、安全保護(hù)標(biāo)、水準(zhǔn)基點(diǎn)標(biāo)、用地界標(biāo)、警示標(biāo)、鳴笛標(biāo)、預(yù)告 標(biāo)、地點(diǎn)標(biāo)等）；6、信號(hào)：路基段綜合接地貫通線；7、站場(chǎng)設(shè)備：排水槽、進(jìn)站道路等。8大型臨時(shí)設(shè)施。該工程中標(biāo)合同價(jià)為428118.6萬(wàn)元。合同開工時(shí)間為2010年6月1日，竣工日期為2015年3月31日。第二節(jié) 合同環(huán)境及邊界條件一、合同類型、該

11、工程為我集團(tuán)公司中標(biāo)高速鐵路客運(yùn)專線工程項(xiàng)目。本項(xiàng)目建設(shè)資金來(lái)自 鐵道部、地方政府以及國(guó)內(nèi)、外銀行貸款，項(xiàng)目出資比例為項(xiàng)目資本金按總投資的50%資本金以外使用國(guó)內(nèi)、外銀行貸款。全線招標(biāo)共分十個(gè)標(biāo)段，其中線路土建標(biāo)八個(gè)，昆明樞紐土 建標(biāo)兩個(gè)。該工程為高速客運(yùn)專線，設(shè)計(jì)時(shí)速200Km/h,預(yù)留250Km/h工程的招標(biāo)采用了 初步設(shè)計(jì)圖招標(biāo)，合同為含總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)、安全生產(chǎn)費(fèi)、激勵(lì)約束考核費(fèi)的施工總價(jià)承包 合同。二、合同的條款、價(jià)款分析，1、本標(biāo)段中標(biāo)價(jià)為人民幣4281185656元,相對(duì)招標(biāo)概算降幅為5.03%（原招標(biāo)概算總 價(jià)為45078633446元），總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)102815418元（包干系數(shù)

12、2.4%,其中包含激勵(lì)約束 考核費(fèi)21299431），安全生產(chǎn)費(fèi)61424814元（包干系數(shù)1.43%）,包含在投標(biāo)報(bào)價(jià)總額中 甲供材料設(shè)備費(fèi)為65753500元。具體費(fèi)用項(xiàng)目組成見下表：工程量清單投標(biāo)報(bào)價(jià)匯總表標(biāo)段：站前工程一標(biāo)章號(hào)節(jié)號(hào)名稱金額（元）第一章1拆遷工程4860924第二章路基644154992區(qū)間路基土石方81639973站場(chǎng)土石方45827414路基附屬工程51668761第三章橋涵2655080795特大橋6大橋2296888337中橋289064338小橋54757309涵洞1437083第四章隧道及明洞348977763710隧道348977763711明洞第五章軌道2

13、2203523012正線22186685713站線14線路有關(guān)工程168373第八早通信、信號(hào)及信息18167815通信16信號(hào)181678第九章其他運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)設(shè)備及建筑物13288921給排水22機(jī)務(wù)23車輛24動(dòng)車25站場(chǎng)13288926工務(wù)27其他建筑及設(shè)備第十早28大型臨時(shí)設(shè)施和過(guò)渡工程48075663第十一章29其他費(fèi)61424814安全生產(chǎn)費(fèi)61424814第一章第十一章清單合計(jì)A4156412413設(shè)備費(fèi)B21957825總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)C102815418其中：激勵(lì)約束考核費(fèi)21299431投標(biāo)報(bào)價(jià)總額（A+B+C4281185656包含在投標(biāo)報(bào)價(jià)總額中甲供材料設(shè)備費(fèi)65753500

14、2、工程質(zhì)量保修金為驗(yàn)工計(jì)價(jià)總額的 5%初驗(yàn)合格并交付使用一年后，三個(gè)月內(nèi)無(wú)息一次返還。3、 預(yù)付款按施工計(jì)劃以月為單位進(jìn)行支付，支付比例為月度計(jì)劃的70%預(yù)付款從下 半年的驗(yàn)工計(jì)價(jià)中開始扣回，并在當(dāng)年全部扣完。4、季度驗(yàn)工計(jì)價(jià)付款按驗(yàn)工計(jì)價(jià)的 90%付，竣工結(jié)算時(shí)，辦理完末次驗(yàn)工計(jì)價(jià)后按 末次驗(yàn)工計(jì)價(jià)總額的 95%支付工程款。5 、工期延誤除按照鐵道部現(xiàn)行鐵路建設(shè)項(xiàng)目考核辦法處理外，還應(yīng)支付逾期竣工違約 金，逾期竣工違約金的計(jì)算方法為：每逾期一天支付合同價(jià)格的 0.1 %o 1%o,累計(jì)額不超 過(guò)合同價(jià)格的 10% 。三、業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位（包括背景資料）情況1 、業(yè)主單位：云桂鐵路云南有

15、限責(zé)任公司；下設(shè)北丘指揮部分管我標(biāo)段。中國(guó)鐵道部下 屬單位昆明鐵路局控股公司2、設(shè)計(jì)單位：鐵道第二勘察設(shè)計(jì)院；下設(shè)昆明分院分管我標(biāo)段設(shè)計(jì)。中國(guó)中鐵下屬單位3、監(jiān)理單位：北京中鐵誠(chéng)業(yè)工程建設(shè)監(jiān)理有限公司4、地方政府：云南省富寧縣人民政府。四、其他標(biāo)段承包商情況（需了解）第三 章 對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估及認(rèn)識(shí)第一 節(jié) 項(xiàng)目施工圖預(yù)算和成本分析一、項(xiàng)目施工圖預(yù)算情況 （施工圖未到暫時(shí)不能編制施工圖預(yù)算，計(jì)劃后期的工作）二、成本分析情況1 項(xiàng)目投入：分獨(dú)立項(xiàng)目投入與經(jīng)常性投入。獨(dú)立項(xiàng)目投入指可從項(xiàng)目責(zé)任成本中單 獨(dú)分離出來(lái)的項(xiàng)目投入，如科研費(fèi)、工程試驗(yàn)費(fèi)、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、征地拆遷費(fèi)、大小臨設(shè) 施費(fèi)等。經(jīng)常性投入指

16、可進(jìn)行單獨(dú)計(jì)算的項(xiàng)目投入，如現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)等。2項(xiàng)目的目標(biāo)成本：按照工序分解法分析項(xiàng)目的目標(biāo)成本。 3項(xiàng)目的二次經(jīng)營(yíng)：在對(duì)主要經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真識(shí)別的基礎(chǔ)上，作出切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng) 方案及成果預(yù)測(cè)，在實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行經(jīng)營(yíng)效益評(píng)估，推測(cè)經(jīng)營(yíng)成果。4項(xiàng)目的成本分析：在以上幾個(gè)方面的數(shù)據(jù)穩(wěn)定后對(duì)項(xiàng)目的責(zé)任成本進(jìn)行分析，預(yù)測(cè) 項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)成果。第二節(jié)合同報(bào)價(jià)分析情況經(jīng)過(guò)研究合同報(bào)價(jià)單價(jià)分析和綜合報(bào)價(jià)情況，并進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)情況的調(diào)查和核實(shí)，分析認(rèn)為存在以下不平衡報(bào)價(jià)情況：一、工程部分報(bào)價(jià)情況：參考對(duì)像：中南部鐵路通道6標(biāo)、大同至西安客運(yùn)專線分標(biāo)-站前9標(biāo)、合福線（閩贛段）6標(biāo)、渝利鐵路4標(biāo)。經(jīng)過(guò)綜合指標(biāo)和分項(xiàng)單價(jià)對(duì)比分析

17、， 該工程報(bào)價(jià)為中等報(bào)價(jià)水平。分項(xiàng)單價(jià)不存在不平衡報(bào)價(jià)問(wèn)題，采用統(tǒng)一降造報(bào)價(jià)。一、材料價(jià)格報(bào)價(jià)：主材按招標(biāo)文件報(bào)價(jià)要求參考采用編制期經(jīng)規(guī)定額【2009】88號(hào)發(fā)布的鐵路工程建設(shè)2009年2季度主要價(jià)格信息 進(jìn)行編報(bào)。其中圓鋼在3600元/ 噸左右、螺紋在3800元/噸左右、水泥在350元/噸左右、粉煤灰在220元/噸左右、電費(fèi)0.89元/度，水費(fèi)0.38元/噸，汽車運(yùn)雜費(fèi)按按調(diào)查價(jià) 0.60元/t.km，汽油6.86元/Kg, 柴油6.04元/Kg ;分析認(rèn)為屬于正常市場(chǎng)價(jià)格。地材料報(bào)價(jià)，碎石為 35元/立方，中粗砂 為37元/立方；經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查分析，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，以下為調(diào)查就近生產(chǎn)場(chǎng)家情況：

18、編 號(hào)料場(chǎng)名稱供應(yīng)范圍儲(chǔ)量（104m3）日產(chǎn)量（m3）巖性9剝隘平年石場(chǎng)DK273-297,24km200150石灰?guī)r10者桑街巖灰石場(chǎng)DK297-324,27km200100r 石灰?guī)r11歸朝鄉(xiāng)龍頭井石場(chǎng)DK324-332,8km200200r 石灰?guī)r12富寧那何石場(chǎng)DK332-349,17km200100灰綠巖13富寧那應(yīng)石場(chǎng)DK349-373,23km300計(jì)劃開采灰綠巖但經(jīng)詢價(jià)后，報(bào)價(jià)均在70-80元/立方，且多距施工現(xiàn)場(chǎng)砼拌合站較遠(yuǎn)；從技術(shù)可靠、經(jīng)濟(jì)合理角度綜合考慮，建議采用利用隧道棄石或就近尋找石場(chǎng)分散加工的方式，可降低成本。這也是關(guān)系到降低工程成本最直接的問(wèn)題。二、大臨設(shè)施報(bào)價(jià)情

19、況：經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和分析，依據(jù)2010年工程交樁后的情況，再次進(jìn)行了大臨設(shè)施的優(yōu)化， 但現(xiàn)資料結(jié)果顯示如下：1、大臨便道新建總里程合同數(shù)為 25.4公里，實(shí)際里程長(zhǎng)度為25.7公里，基本相符, 擴(kuò)建便道合同數(shù)為32.6公里，實(shí)際里程長(zhǎng)度為49.1公里；因此需對(duì)便道進(jìn)一步優(yōu)化設(shè)計(jì) 和規(guī)劃。2、電力干線合同總長(zhǎng)度68.82公里，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況約43.2公里，基本控制在包干范 圍內(nèi)。3、砼攪拌站合同包干為十座，但現(xiàn)場(chǎng)情況需綜合考慮砼的運(yùn)距問(wèn)題，因此必然會(huì)突 破合同總量。第三節(jié) 工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估一、合同工期風(fēng)險(xiǎn)：合同總工期 58 個(gè)月，路基、橋梁施工均無(wú)工期風(fēng)險(xiǎn)；隧道施工重點(diǎn)隧道工程計(jì)劃于 2010年

20、7 月底開工， 2010年8月全面展開，相繼達(dá)到穩(wěn)產(chǎn)高產(chǎn)，于 2014年 11月 6日之 前全部完成，隧道施工工期較合同工期提前 5 個(gè)月；無(wú)砟道床等鋪架施工任務(wù)較合同工期 提前 22天，但考慮 “前門不開，后門關(guān)死” 是部管項(xiàng)目的常規(guī)管理習(xí)慣。需防止隧道地 質(zhì)災(zāi)害、安全問(wèn)題、監(jiān)理停工和外部因素如施工圖不能遲遲到位以及進(jìn)度管控不力等人為 因素造成的工期緊張的風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避方法：優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)， 加大對(duì)項(xiàng)目的投入，強(qiáng)化項(xiàng)目進(jìn)度控制，采取有效措 施壓縮關(guān)鍵線路工期；同時(shí)協(xié)調(diào)好有關(guān)施工進(jìn)度其它關(guān)系。二、安全風(fēng)險(xiǎn) 隧道有斷層、溶洞、巖溶性地質(zhì)病害、地溫、地應(yīng)力等諸多不良地質(zhì)現(xiàn)象，地下水十 分豐富，有巖溶

21、水、裂隙水二大類。斷裂帶及斷裂影響帶，裂隙發(fā)育，具導(dǎo)水性，可能誘 發(fā)突水、涌砂、坍頂、落石等現(xiàn)象，隧道還存在大量的軟弱地層，安全風(fēng)險(xiǎn)較為突出，特 別是富寧隧道、孟村隧道、那坡隧道、平安隧道這幾個(gè)長(zhǎng)大隧道。橋梁中有擁村谷接河大橋兩個(gè)水中墩的施工；馬內(nèi)大橋的高墩懸灌施工等都是重大的 風(fēng)險(xiǎn)源。規(guī)避方法：預(yù)防為主， 建立完善的規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行。加大安全投入，加強(qiáng)安全管 理，防止或減少風(fēng)險(xiǎn)因素。全員參保，分散風(fēng)險(xiǎn)。三、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)： 客運(yùn)專線對(duì)施工質(zhì)量要求高，運(yùn)營(yíng)期間應(yīng)避免缺陷維修，為保證暢通，施工時(shí)必須達(dá) 到質(zhì)量“零缺陷”。要求路基沉降穩(wěn)定并滿足無(wú)碴軌道鋪設(shè)要求，壓實(shí)度、工后沉降及沉 降速率符合規(guī)范要求

22、。橋梁地基承載力符合設(shè)計(jì)和規(guī)范要求，混凝土內(nèi)實(shí)外美，滿足耐久 性要求。隧道襯砌達(dá)到不滲、不漏、不裂，內(nèi)實(shí)外美，結(jié)構(gòu)輪廓線條順直美觀，混凝土品 質(zhì)要求高。技術(shù)新，標(biāo)準(zhǔn)高，質(zhì)量要求苛刻，有一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避方法：借助有相關(guān)施工經(jīng)驗(yàn)的協(xié)作單位合作完成， 共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 一方面加大施 工的組織力度，另一方面事先制定科學(xué)可靠的技術(shù)后備措施，確保萬(wàn)無(wú)一失。四、資金風(fēng)險(xiǎn)：依據(jù)合同計(jì)價(jià)規(guī)則， 預(yù)付款按月計(jì)劃支付工程， 但是預(yù)付款需在下半年的驗(yàn)工計(jì)價(jià)中 全部扣回，這將造成年度資金前松后緊的局面； “項(xiàng)目目標(biāo)與民工工資的剛性”以及內(nèi)部 承包和分包對(duì)工區(qū)責(zé)任成本缺乏有效約束的機(jī)制， 必然造成資金控制難度大， 資金

23、管理風(fēng) 險(xiǎn)加劇。規(guī)避方法：選擇有實(shí)力的協(xié)作隊(duì)伍及有墊付能力的供貨商參與合作， 分擔(dān)資金壓力。 重視計(jì)量工作，加快資金周轉(zhuǎn)。資金統(tǒng)一調(diào)度，提高使用效率。搞好項(xiàng)目策劃，杜 絕重復(fù)、無(wú)效投入。五、成本風(fēng)險(xiǎn)：材料漲價(jià)（地材為主） 會(huì)大幅增加工程成本，但地材在合同中是固定價(jià)格， 不能參與 調(diào)整差價(jià)， 總價(jià)包干使成本的能見度降低， 內(nèi)部承包對(duì)工區(qū)責(zé)任成本缺乏有效約束， 給成 本控制造成極大風(fēng)險(xiǎn)。人工費(fèi)漲價(jià)，全線開工后由于對(duì)民工的大量需求將造成工資上漲， 從而增加工程成本。規(guī)避方法：合理安排進(jìn)度，壓縮工期，合理投入，降低消耗。合理安排工序，組 織穩(wěn)產(chǎn)高產(chǎn)，避免大起大落。對(duì)各工區(qū)進(jìn)行材料考核；并進(jìn)行量?jī)r(jià)分離，

24、主要控制可控 的量，避免材料虧空。技術(shù)超前，提高效率。就近利用現(xiàn)有地方資源開辦石場(chǎng)，降低 成本風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)資源的動(dòng)態(tài)管理，避免資源閑置浪費(fèi)。六、管理風(fēng)險(xiǎn)：本項(xiàng)目集技術(shù)難度與管理難度于一身，由于體制獨(dú)特，環(huán)境復(fù)雜，蘊(yùn)藏有極大的管理 風(fēng)險(xiǎn)。 1、資源配置管理風(fēng)險(xiǎn)，由于企業(yè)管理體制問(wèn)題，可能在將要投入使用的人員和設(shè) 備不能到位或不能及時(shí)到位，或資源配置不足。 2、分包風(fēng)險(xiǎn)，由于工程分包，可能會(huì)出 現(xiàn)分包不受控的局面。 3、由于政策或外部環(huán)境的變化可能給管理造成的壓力。規(guī)避方法：令行禁止，杜絕各行其是。統(tǒng)一指揮，一切按程序辦事。加強(qiáng)內(nèi)部 溝通，行動(dòng)步調(diào)一致。 尊重市場(chǎng)規(guī)律， 增強(qiáng)法律意識(shí)。 自覺(jué)履行合同

25、， 確保項(xiàng)目目標(biāo)。第四章 二次經(jīng)營(yíng)規(guī)劃第一節(jié) 外部關(guān)系協(xié)調(diào)項(xiàng)目部、各項(xiàng)目分部及作業(yè)工區(qū)針對(duì)業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)單位建立“高、中、低”三個(gè) 層次聯(lián)系機(jī)制， 項(xiàng)目部各管理及作業(yè)層要對(duì)各自所聯(lián)系外部單位對(duì)口部門工作、 信息溝通 及公共關(guān)系負(fù)責(zé)。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)與業(yè)主、設(shè)計(jì)、總監(jiān)、地方政府的縣以上機(jī)構(gòu)（含）等相關(guān)單位及個(gè)人的 全面溝通、聯(lián)系，建立良好的合作關(guān)系，密切關(guān)注業(yè)主、設(shè)計(jì)對(duì)工程的總體要求和意見， 中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段及時(shí)傳達(dá)到各項(xiàng)目分部及工區(qū)，采取積極措施，降低成本開支。 各項(xiàng)目分部負(fù)責(zé)總監(jiān)、以及地方政府縣以下機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作。 各工區(qū)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、及地方政府縣以下機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作

26、。 當(dāng)施工條件發(fā)生變化時(shí)， 由項(xiàng)目部統(tǒng)一向業(yè)主、 設(shè)計(jì)和監(jiān)理單位報(bào)告有關(guān)情況， 及時(shí) 協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。第二節(jié) 二次經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)及規(guī)劃方案一、合同內(nèi)項(xiàng)目?jī)?yōu)化設(shè)計(jì)工程量增減及效益分析； 針對(duì)施工圖進(jìn)行技術(shù)分析后，進(jìn)行優(yōu)化，但總體原則是與合同清單進(jìn)行對(duì)比分析，同 時(shí)需考慮合同條件，及鐵道部和國(guó)家審計(jì)有關(guān)投資檢算的規(guī)定。具體分析情況如下：1、路基工程：綜合分析單價(jià)水平一般，如果級(jí)配碎石可利用自己加工的可考慮增加 施工圖數(shù)量，綠色防護(hù)價(jià)格較低，預(yù)計(jì)會(huì)虧損，可在允許的情況下考慮減少施工圖數(shù)量。 站場(chǎng)和區(qū)間附屬工程中砼價(jià)格較低，相反漿砌片價(jià)格 156元/ 立方，特別是棄碴場(chǎng)防護(hù)漿 砌片石，如果片石就近利用，有一

27、定利潤(rùn)空間， 可考慮調(diào)整。 干砌片石價(jià)格較低可考慮不 要出現(xiàn)。2、橋梁工程：承臺(tái)單價(jià)較低，特別是鋼筋只有 4000元/ 噸左右(不同橋略有差別， 但差距不大)，因此預(yù)計(jì)虧損。墩臺(tái)及鉆孔樁價(jià)格水平一般，如果不考慮分包，可增加施 工圖數(shù)量；該部分結(jié)合我單位對(duì)橋涵的施工經(jīng)驗(yàn)綜合考慮，應(yīng)該減少施工圖量。3、隧道工程：(1) 隧道圍巖級(jí)別的變更，綜合測(cè)算，川級(jí)圍巖施工的利潤(rùn)空間最大，W級(jí)圍巖施工的利潤(rùn)空間次之，V級(jí)圍巖施工的利潤(rùn)空間最小。利潤(rùn)空間比約為4： 2: 1。在施工圖階段可考慮川級(jí)圍巖變W級(jí)圍巖、W級(jí)圍巖變V級(jí)圍巖，以增加施工圖量差。在變更設(shè)計(jì) 時(shí)再行反向操作。(2) 超前小導(dǎo)管的報(bào)價(jià)中含注漿價(jià)

28、 45 元/ 每米，因此是綜合價(jià)，如果增加施工圖數(shù) 量，需同時(shí)考慮減少注漿量。 開挖、噴射砼、錨桿單價(jià)水平較好， 可考慮增加(特別說(shuō)明， 在施工圖階段可做設(shè)計(jì)院的工作，將該部分的數(shù)量多計(jì)算一點(diǎn)進(jìn)入?yún)R總表內(nèi)) 。(3) 鋼拱架綜合單價(jià)水平為 5200元/ 噸左右，偏低，建議不考慮增加。依據(jù)合同清 單資料分析， 報(bào)價(jià)為綜合價(jià)， 可考慮格柵鋼架變?yōu)楣や撲摷埽?同時(shí)在允許的情況下加大間 距；以利于施工進(jìn)度和綜合效益。( 4)輔助坑道測(cè)算綜合利潤(rùn)空間基本為零 (綜合考慮各級(jí)管理費(fèi)用) 。因此變更時(shí)需中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段11考慮減少斷面工作內(nèi)容。 但需綜合考慮安全因素。 如在條件充許的

29、情況下減少支護(hù)， 降低 砼標(biāo)號(hào)等。4、軌道工程：隧道部分的無(wú)碴軌道價(jià)格太低，只有 1767元/ 米；按目前市場(chǎng)價(jià)格， 每米要虧損 800至 1000元左右，需重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)；其它地段的無(wú)碴軌道價(jià)格接近市場(chǎng)價(jià)，約 在 2600 元 / 左右。因?yàn)槭前囱娱L(zhǎng)米計(jì)量，可從技術(shù)上考慮降低成本。5、大臨工程和征地拆遷工程，需優(yōu)化設(shè)計(jì)，力爭(zhēng)控制在合同范圍內(nèi)。二、合同外變更設(shè)計(jì)的重點(diǎn)及經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析；（一）變更設(shè)計(jì)相關(guān)規(guī)定1、變更設(shè)計(jì)原因A完善設(shè)計(jì)：是指對(duì)設(shè)計(jì)文件缺陷、錯(cuò)誤、遺漏的修改、補(bǔ)充完善或優(yōu)化引起的變更設(shè)計(jì)。B質(zhì)量事故：是指按鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故處理規(guī)定（鐵建設(shè)200348號(hào)）界定的 工程質(zhì)量事故引起的變更設(shè)

30、計(jì)。C標(biāo)準(zhǔn)變化：是指鐵道部批準(zhǔn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)模的變化引起的變更設(shè)計(jì)。D不可預(yù)見因素：是指不可抗力、不可預(yù)見的外部因素等引起的變更設(shè)計(jì)；原因應(yīng)通過(guò)具 體分析確定并載明（如安全事故等）。E其他：是指不屬于上述原因引起的變更設(shè)計(jì)；原因應(yīng)通過(guò)具體分析確定并載明（如拆遷 變化等）。2、變更設(shè)計(jì)類別符合下列條件之一者為I類變更設(shè)計(jì)：A、變更建設(shè)規(guī)模、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大方案的；B變更初步設(shè)計(jì)主要批復(fù)意見的；C變更涉及運(yùn)輸能力、運(yùn)輸質(zhì)量、運(yùn)輸安全的；D變更重點(diǎn)工點(diǎn)的設(shè)計(jì)原則的；E、變更設(shè)計(jì)一次增減投資300萬(wàn)元（含）以上的。對(duì)施工圖的其他變更為U類變更設(shè)計(jì)，U類變更設(shè)計(jì)再分為：U A類一一指一次變更 設(shè)

31、計(jì)增減投資在100萬(wàn)元（含）至300萬(wàn)元者；II B類一一指一次變更設(shè)計(jì)增減投資在 100 萬(wàn)元以下者。3、變更設(shè)計(jì)的程序變更設(shè)計(jì)劃分為I、I類。變更設(shè)計(jì)的提出可以是業(yè)主方也可以是設(shè)計(jì)院或施工單位、以及監(jiān)理；但當(dāng)是地方政府提出的可由施工單位代提。 批準(zhǔn)規(guī)定如下：I類變更由鐵道部 鑒定中心審批確定，I A類由建設(shè)單位審批確定；I B類由建設(shè)單位所屬段指揮部審批確 中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段12 定。變更設(shè)計(jì)應(yīng)符合批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件要求， 不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及工程質(zhì)量， 嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)?shù)丶?國(guó)家的工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)必須遵循：一要調(diào)查研究、充分論證、實(shí)事求是，統(tǒng)一策劃；二要確保 變更

32、后結(jié)構(gòu)的質(zhì)量和安全；三要各方通力協(xié)作，正確及時(shí)處理好變更設(shè)計(jì)。（二）變更設(shè)計(jì)的重點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析1、變更設(shè)計(jì)的重點(diǎn)變更設(shè)計(jì)的完善， 由項(xiàng)目部統(tǒng)一組織， 各項(xiàng)目分部、工區(qū)配合與業(yè)主、設(shè)計(jì)及監(jiān)理進(jìn) 行溝通。項(xiàng)目的變更設(shè)計(jì)盡量采取專家論證建議方案、業(yè)主建議、設(shè)計(jì)出圖等方式進(jìn)行。 規(guī)劃方向如下：A、不要出現(xiàn)我單位自身原因引起的I類變更設(shè)計(jì)及U類變更設(shè)計(jì)，（因?yàn)檫@類變更屬于總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，不能調(diào)合同價(jià)格）B變更過(guò)程中特別注意是否可將符合增加合同價(jià)款U類變更歸并為I類變更；減少 合同價(jià)款I(lǐng)類變更需拆分成U類變更。C每個(gè)變更設(shè)計(jì)要提前運(yùn)作，特別是I類變更必須滿足規(guī)定中的一個(gè)條件以上。2、變更設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析

33、依據(jù)對(duì)合同單價(jià)及單項(xiàng)工程造價(jià)的分析認(rèn)為以下項(xiàng)目在變更設(shè)計(jì)時(shí)需考慮經(jīng)濟(jì)問(wèn)題：A、路基工程：綜合分析單價(jià)水平一般，如果級(jí)配碎石可利用自己加工的可考慮增加 施工圖數(shù)量，綠色防護(hù)價(jià)格較低，預(yù)計(jì)會(huì)虧損，可在允許的情況下考慮減少施工圖數(shù)量。 站場(chǎng)和區(qū)間附屬工程中砼價(jià)格較低，相反漿砌片價(jià)格 156元/ 立方，特別是棄碴場(chǎng)防護(hù)漿 砌片石，如果片石就近利用， 有一定利潤(rùn)空間， 可考慮調(diào)整。干砌片石價(jià)格較低可考慮不 要出現(xiàn)。B橋梁工程：承臺(tái)單價(jià)較低，特別是鋼筋只有 4000元/噸左右（不同橋略有差別， 但差距不大），因此預(yù)計(jì)虧損。墩臺(tái)及鉆孔樁價(jià)格水平一般，如果不考慮分包，可增加施 工圖數(shù)量；該部分結(jié)合我單位對(duì)橋涵

34、的施工經(jīng)驗(yàn)綜合考慮，應(yīng)該減少施工圖量。C隧道工程：總體單價(jià)還可以，在變更操作時(shí)綜合考慮以下因素。 隧道圍巖級(jí)別的變更，綜合測(cè)算，川級(jí)圍巖施工的利潤(rùn)空間最大，W級(jí)圍巖施工的 利潤(rùn)空間次之，V級(jí)圍巖施工的利潤(rùn)空間最小。利潤(rùn)空間比約為 4: 2: 1。變更時(shí)需綜合 考慮。如果是用于解決總承包風(fēng)險(xiǎn)干費(fèi)， 可考慮川級(jí)圍巖變W級(jí)圍巖、W級(jí)圍巖變V級(jí)圍 巖，以增加施工圖量差。 輔助坑道測(cè)算綜合利潤(rùn)空間基本為零（綜合考慮各級(jí)管理費(fèi)用）。因此變更時(shí)需考慮減少斷面工作內(nèi)容。但需綜合考慮安全因素。中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段13 鋼拱架單價(jià)水平為 5200元/噸左右，較偏低，建議不考慮增加。 依據(jù)合同清

35、單資料 分析，報(bào)價(jià)為綜合價(jià)，可考慮格柵鋼架變?yōu)楣や撲摷?。D軌道工程：隧道部分的無(wú)碴軌道價(jià)格太低，只有1767元/米；按目前市場(chǎng)價(jià)格，每米要虧損約 800 元左右，需重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)；可從技術(shù)上考慮降低成本。三、潛在的索賠重點(diǎn)項(xiàng)目及規(guī)劃方案1 、工期相關(guān)規(guī)定：在履行合同過(guò)程中， 由于發(fā)包人的下列原因造成工期延誤的， 承包人有權(quán)要求發(fā)包人 延長(zhǎng)工期 ,但由此增加的費(fèi)用按專用合同條款第 15.4 款（變更的估價(jià)原則） 約定辦理， 需 要修訂合同進(jìn)度計(jì)劃的，按照“合同進(jìn)度計(jì)劃的修訂”條款執(zhí)行。發(fā)包人的工期延誤：（ 1 ）增加合同工作內(nèi)容；（2）改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量要求或其他特性；（3）發(fā)包人遲延提供材

36、料、工程設(shè)備或變更交貨地點(diǎn)的；（4）因發(fā)包人原因?qū)е碌臅和Ｊ┕?；?）提供圖紙延誤；（6）未按合同約定及時(shí)支付預(yù)付款、進(jìn)度款；（7）發(fā)包人造成工期延誤的其他原因。承包人的工期延誤：由于承包人原因， 未能按合同進(jìn)度計(jì)劃完成工作， 或監(jiān)理人認(rèn)為承包人施工進(jìn)度不能 滿足合同工期要求的， 承包人應(yīng)采取措施加快進(jìn)度， 并承擔(dān)加快進(jìn)度所增加的費(fèi)用。 承包 人的工期延誤除按照鐵道部現(xiàn)行鐵路建設(shè)項(xiàng)目激勵(lì)約束考核機(jī)制相關(guān)規(guī)定處理外， 還應(yīng)支 付逾期竣工違約金，逾期竣工違約金的計(jì)算方法為：每逾期一天支付合同價(jià)格的0.1 %。 1%。，累計(jì)額不超過(guò)合同價(jià)格的10%。工期提前：發(fā)包人要求工期提前增加的費(fèi)用，按照專用合

37、同條款第 15.4 款（變更的估價(jià)原則） 約定處理。相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)按照鐵道部現(xiàn)行鐵路建設(shè)項(xiàng)目激勵(lì)約束考核機(jī)制相關(guān)規(guī)定處理。 可取 得激勵(lì)約束考核獎(jiǎng)勵(lì)。2、合同價(jià)款調(diào)整本工程合同文件 15.4.1 “變更的估價(jià)原則”所制定的各項(xiàng)條款，本合同簽訂后任何 一方不得擅自改變合同價(jià)款，但有下列情況之一的可作調(diào)整：（ 1 ）發(fā)包人對(duì)建設(shè)方案、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)工期的重大調(diào)整； 中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段(2) 保險(xiǎn)范圍之外，由于不可抗力造成的重大損失按通用條款第 21.3.1 款辦理。(3) 甲供材料設(shè)備按實(shí)際采購(gòu)價(jià)調(diào)整，每半年調(diào)整一次。 (由總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用處理的 工程除外)。(4) 按國(guó)家

38、和鐵道部有關(guān)政策允許調(diào)整并經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容可進(jìn)行調(diào)整。(5) I類變更設(shè)計(jì)必須增減的工程費(fèi)用經(jīng)由鐵道部審批后，按核定金額進(jìn)行調(diào)整。因需要調(diào)整報(bào)價(jià)編制原則，中標(biāo)人需按調(diào)整后的報(bào)價(jià)編制原則和其它有關(guān)規(guī)定計(jì)算承包價(jià)。 替在索賠點(diǎn)： 1、是國(guó)家政策允許調(diào)整的材料價(jià)差如：鋼材、水泥、軌料、燃油料等。2、可能涉及到的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)變化。3、可調(diào)整合同價(jià)格原因的I類變更設(shè)計(jì)。3、總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)(1) 我標(biāo)段總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)情況：我標(biāo)段有總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) 1.028 億元；總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用 由投標(biāo)人為合同總價(jià)款的 2.4 ，(2) 總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)驗(yàn)工計(jì)價(jià)規(guī)則：總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)采用據(jù)實(shí)驗(yàn)工、按比例控制、總額包 干的計(jì)價(jià)方式。

39、按發(fā)包人批準(zhǔn)的季度實(shí)際完成的投資額乘以總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)率確定每季計(jì)價(jià) 限額，每季完成的應(yīng)由總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)解決的工程或費(fèi)用， 如果低于本季計(jì)價(jià)限額， 按實(shí)際 計(jì)算費(fèi)用計(jì)價(jià)， 余額結(jié)轉(zhuǎn)到下季的計(jì)價(jià)限額； 如果高于本季計(jì)價(jià)限額， 則按本季計(jì)價(jià)限額 計(jì)價(jià)。末次計(jì)價(jià)總額包干。(3) 總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)內(nèi)容：是指由總承包單位為支付風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用計(jì)列的金額，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用包 括但不限于以下內(nèi)容：A、初步設(shè)計(jì)招標(biāo)的施工圖量差和承包人原因引起的I類變更設(shè)計(jì)及全部U類變更設(shè) 計(jì)引起的工程增減的費(fèi)用；B非不可抗力造成的自然災(zāi)害損失及其采取的預(yù)防措施費(fèi)用；C發(fā)包人供應(yīng)的材料、設(shè)備以及專用條款 1541(4)以外的材料、設(shè)備價(jià)差；D建設(shè)工期重

40、大調(diào)整以外的施工組織設(shè)計(jì)調(diào)整工期造成的損失和增加的措施費(fèi)；E、工程保險(xiǎn)費(fèi)；F、由于變更施工方法、施工工藝所引起費(fèi)用的增加；G工程質(zhì)量、施工安全、建設(shè)工期、投資控制、環(huán)境保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新考核費(fèi)用。由以上原因引起數(shù)量增加的工程以及由此增加的費(fèi)用， 由承包人掌握的總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) 用解決，總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用突破后不再計(jì)價(jià)。(4) 總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)規(guī)劃：A、工程保險(xiǎn)考慮在總承包風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)用中，必須投標(biāo)，計(jì)劃占比12%B關(guān)系到激勵(lì)約束考核費(fèi)的工程質(zhì)量、施工安全、建設(shè)工期、投資控制、環(huán)境保護(hù) 中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段15和技術(shù)創(chuàng)新考核費(fèi)用，計(jì)劃占到 22%。C施工圖量差和承包人引起的I類變更及U類變更設(shè)

41、計(jì)，計(jì)劃不超過(guò)25%D非不可抗力造成的自然災(zāi)害損失及其采取的預(yù)防措施費(fèi)用，特別是可預(yù)報(bào)部分預(yù) 防措施，但現(xiàn)場(chǎng)可不施工作，計(jì)劃約 17%。可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)和業(yè)主要求情況加大該部分比例。E、有爭(zhēng)議的地材價(jià)差調(diào)整，可依據(jù)業(yè)主方管理情況確定，約占24%如果將來(lái)可調(diào)地材差，將可能使風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)不夠用。（5）激勵(lì)約束考核費(fèi)我標(biāo)段有 2130 萬(wàn)元（包含在總承包風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)用中） ，具體考 核辦法執(zhí)行發(fā)包方規(guī)定， 考核實(shí)行平時(shí)考核和項(xiàng)目總體考核相結(jié)合的考核制度。 平時(shí)考核 即每季度進(jìn)行的考核并在季度驗(yàn)工計(jì)價(jià)中體現(xiàn)獎(jiǎng)罰的階段考核項(xiàng)目； 項(xiàng)目考核即以平時(shí)考 核為基礎(chǔ)，結(jié)合項(xiàng)目總體情況， 在項(xiàng)目竣工初驗(yàn)后實(shí)施的并在末次驗(yàn)工

42、計(jì)價(jià)中體現(xiàn)獎(jiǎng)罰的 總體考核項(xiàng)目。平時(shí)考核與項(xiàng)目考核所占權(quán)重分別為 50%。項(xiàng)目應(yīng)該更進(jìn)一步了解業(yè)主方 考核具體管理辦法，但總體原則是必須將考核費(fèi)用全部拿回來(lái)。4、安全生產(chǎn)費(fèi)我標(biāo)段安全生產(chǎn)費(fèi)總包干費(fèi)為 6142.5 萬(wàn)元；依據(jù)合同規(guī)定安全生產(chǎn)費(fèi)采用據(jù)實(shí)驗(yàn)工、 按比例控制、 總額包干的計(jì)價(jià)方式。 按照關(guān)于執(zhí)行 高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理 暫行辦法有關(guān)問(wèn)題的通知（鐵建設(shè) 2007139 號(hào)）安全生產(chǎn)費(fèi)支出范圍表提供工程措 施量及費(fèi)用資料，經(jīng)監(jiān)理和發(fā)包人安質(zhì)部核實(shí)計(jì)價(jià)。這項(xiàng)經(jīng)營(yíng)需要安質(zhì)部門的合面配合， 內(nèi)業(yè)資料需全面、 準(zhǔn)確、同時(shí)做好與監(jiān)理和業(yè)主方的溝通工作。 建議由項(xiàng)目經(jīng)理部安質(zhì)部 做出規(guī)劃。

43、第三節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施一、合同清單與施工圖的量差風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策本項(xiàng)目是以初步設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)進(jìn)行招標(biāo)。 因此就存在施工圖出來(lái)后其施工圖數(shù)量與合同 清單數(shù)量嚴(yán)重不符，要不就是正量差、要不就是負(fù)量差；存在較大合同結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)策：本項(xiàng)目為施工總價(jià)承包合同， 施工圖設(shè)計(jì)數(shù)量與工程量清單相比出現(xiàn)正、 負(fù)量 差的可能性都會(huì)出現(xiàn)， 經(jīng)分析和向設(shè)計(jì)單位了解， 隧道正量差較多。 為保證工程順利進(jìn)展， 考慮二次經(jīng)營(yíng)明確施工圖設(shè)計(jì)數(shù)量與工程量清單相比出現(xiàn)量差的解決方式。1、考慮總承包風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)中規(guī)定 “初步設(shè)計(jì)招標(biāo)的施工圖量差， 由風(fēng)險(xiǎn)總承包解決” 因此施工圖設(shè)計(jì)階段， 將施工圖進(jìn)行優(yōu)化， 增加利潤(rùn)空間較大的施工圖項(xiàng)

44、目數(shù)量， 減少虧 損項(xiàng)目的施工圖數(shù)量。中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段#2、將施工圖數(shù)量控制在合同清單范圍內(nèi)，但不能完全滿足工程需要，因此在施工圖 階段需預(yù)留部分工程進(jìn)行一類變更設(shè)計(jì)，但需要滿足可調(diào)整合同價(jià)格的變更設(shè)計(jì)。3、根據(jù)項(xiàng)目管理實(shí)際情況，施工圖正量差需要在總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)中解決?？紤]鐵路單 價(jià)已經(jīng)回歸合理性，幾年以后鐵道部會(huì)不會(huì)仍然采取投資梳理這種辦法來(lái)解決量差費(fèi)用很 難預(yù)測(cè)，而且鐵道部以前大部分通過(guò)投資梳理解決了量差問(wèn)題， 而目前新上鐵路鐵道部仍 要把量差納入到風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)解決， 說(shuō)明鐵道部在一定程度上并不想因?yàn)榱坎疃黾雍笃谕?入，而是非常想讓施工單位承擔(dān)此部分費(fèi)用， 如后期鐵道

45、部不再進(jìn)行投資梳理解決量差費(fèi) 用，這樣我們就無(wú)法挽回因?yàn)樵黾邮┕D量差引起損失。建議總體要維持平衡。二、施工技術(shù)與工程安全風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策重點(diǎn)工程平郎隧道、平安隧道、 孟村隧道、 富寧隧道是高風(fēng)險(xiǎn)巖溶隧道， 施工時(shí)結(jié)合TSP超前地質(zhì)預(yù)報(bào)，發(fā)現(xiàn)異常情況采用 100m超前地質(zhì)鉆孔進(jìn)行驗(yàn)證，指導(dǎo)施工。擁村谷拉河大橋水下基礎(chǔ)施工屬集團(tuán)公司涉足的較新領(lǐng)域， 施工技術(shù)相對(duì)薄弱， 存在 較高技術(shù)和安全風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于分包單位的施工能力、技術(shù)能力有更高要求。對(duì)策：在集團(tuán)范圍內(nèi)邀請(qǐng)同類施工經(jīng)驗(yàn)豐富的專家組成專家組， 對(duì)主要技術(shù)人員進(jìn)行 講解培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)懸灌施工。同時(shí)，引進(jìn)較好的社會(huì)專業(yè)隊(duì)伍進(jìn)行施工。三、選擇分包單位和協(xié)作

46、隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策按照集團(tuán)公司程序文件要求， 施工前項(xiàng)目需要明確分包單位， 根據(jù)市場(chǎng)行情確定分包 價(jià)款，并在分包單位進(jìn)場(chǎng)前簽訂合同。 在工程詢價(jià)調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)， 大型施工企業(yè)或認(rèn)為 工程量太小或不愿與其它單位共同競(jìng)標(biāo)， 對(duì)項(xiàng)目工程分包興趣不大。 我們對(duì)各家施工單位 或?qū)I(yè)協(xié)作隊(duì)伍（架子隊(duì)）的施工能力、企業(yè)信譽(yù)沒(méi)有長(zhǎng)期、深入的了解，各家施工單位 或?qū)I(yè)協(xié)作隊(duì)伍 （架子隊(duì)） 的技術(shù)管理能力參差不齊， 因此項(xiàng)目管理過(guò)程選定合適的施工 隊(duì)伍存在很大難度和較高風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)策：項(xiàng)目部必須建立一整套施工單位或?qū)I(yè)協(xié)作隊(duì)伍 （架子隊(duì)） 的準(zhǔn)入和退出機(jī)制 以及嚴(yán)格過(guò)程管理制度。四、施工圖量差操作的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策正量差操作的

47、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估： 根據(jù)合同第 15.4.2 款第（ 1 ）條約定“初步設(shè)計(jì)招標(biāo)的施工 圖量差和承包人原因引起的I類變更設(shè)計(jì)及全部U類變更設(shè)計(jì)引起的工程增減的費(fèi)用”在總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)內(nèi)列支。 若能得到計(jì)價(jià)， 要等到工程后期的投資梳理和概算清理階段， 施工 過(guò)程中將會(huì)墊付大量資金， 增加項(xiàng)目資金周轉(zhuǎn)壓力。 必須施作的工程量不操作正量差； 因 為部分工程要進(jìn)行分包管理， 不必施作的工程量、 臨時(shí)支護(hù)量，也不操作正量差， 避免引 起合同糾紛。 納入施工圖紙的臨時(shí)支護(hù)量不分包， 施工中根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件進(jìn)行技術(shù)交底 中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段 17施工。不進(jìn)行分包管理的隧道工程可考慮進(jìn)行的一些正量差操

48、作，增大施工圖紙匯總表數(shù) 量，為投資梳理突破合同埋下伏筆。 存在如何與設(shè)計(jì)單位協(xié)商的問(wèn)題， 若建設(shè)單位不進(jìn)行 投資梳理就無(wú)法兌現(xiàn)承諾。負(fù)量差操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估： 鐵路工程項(xiàng)目要進(jìn)行國(guó)家、 鐵道部有關(guān)部門的審計(jì)， 面臨拿 不回合同金額或者地質(zhì)條件變差產(chǎn)生U類正變更的雙重風(fēng)險(xiǎn)，不宜操作。對(duì)策：經(jīng)過(guò)上述分析， 建議以合同工程量清單數(shù)量為基準(zhǔn)， 施工圖設(shè)計(jì)的工程總數(shù)量 與合同工程量清單數(shù)量保持總體平衡。五、材料風(fēng)險(xiǎn)控制及對(duì)策市場(chǎng)決定外來(lái)料和燃料價(jià)格變化趨勢(shì)，施工現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法控制，鋼材、水泥需用量較大， 為避免全面開工時(shí)的惡意競(jìng)爭(zhēng)和哄抬物價(jià)， 建議招標(biāo)多家物資供應(yīng)商并在建設(shè)資金允許使 用時(shí)可以進(jìn)行部分儲(chǔ)備。若外

49、來(lái)料和燃料價(jià)格漲幅較大， 預(yù)計(jì)建設(shè)單位會(huì)按合同條款第 15.4.1 款第（4）條“國(guó) 家和鐵道部有關(guān)政策允許調(diào)整并經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。 ”執(zhí)行，目前施 工的其他鐵路線均據(jù)此實(shí)現(xiàn)了合同突破。地材砂和碎石用量較大且有較高的質(zhì)量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 沿線地材建議采用隧道棄碴及另開山 建大型碎石、砂加工廠相結(jié)合的方式，確保料源穩(wěn)定和質(zhì)量，同時(shí)也可保持價(jià)格穩(wěn)定?；鸸て罚毫?zhēng)做成直供，減少中間環(huán)節(jié)，節(jié)約成本。 粉煤灰：料源較緊張，需進(jìn)一步調(diào)查規(guī)劃。其他方面：為保證工程質(zhì)量，隧道鋼拱架、模板臺(tái)車用量較多，擬統(tǒng)一招標(biāo)采購(gòu)，統(tǒng) 一設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)， 可以在一定程度上降低采購(gòu)價(jià)格。 采用類似鐵道部甲控材料的方式組織：

50、 集 團(tuán)公司項(xiàng)目部組織、 各分部參與進(jìn)行公開招標(biāo)， 參建各單位均可推薦有能力的供方， 各分 部直接與中標(biāo)單位簽訂合同。六、工程保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策本合同明確工程險(xiǎn)在合同總承包風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，因此可做如下規(guī)劃：1 、工程一切險(xiǎn)，合同專用條款中已明確已包含在總承包風(fēng)險(xiǎn)包干內(nèi)，考慮工程風(fēng)險(xiǎn)， 必須投保。通用條款規(guī)定 “承包人應(yīng)以發(fā)包人和承包人的共同名義向雙方同意的保險(xiǎn)人投 保建筑工程一切險(xiǎn)” 。2 、第三者責(zé)任險(xiǎn)，合同專用條款中已明確已包含在總承包風(fēng)險(xiǎn)包干內(nèi)，考慮施工地區(qū) 多在山區(qū)，因此可考慮不用投保，或招標(biāo)中要求保險(xiǎn)公司贈(zèng)送。3 、其它險(xiǎn)種：人員和機(jī)械設(shè)備，保險(xiǎn)費(fèi)用包含在合同單價(jià)內(nèi)，因此由各分部責(zé)任單位 中

51、鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段自行投保較為合適。七、工程材料節(jié)余的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策 項(xiàng)目管理過(guò)程中，不斷創(chuàng)新管理思路，應(yīng)用“新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料” ， 做好變更設(shè)計(jì)工作。精心組織施工，控制材料消耗量、降低工程成本，提高工程利潤(rùn)。與 施工圖的材料設(shè)計(jì)用量相比，將會(huì)節(jié)約大量材料，例如：錨桿（含中空錨桿） 、網(wǎng)片、鋼 筋、砼添加劑等。為及早做好迎接國(guó)家、 鐵道部有關(guān)單位的檢查審計(jì)工作， 規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)在日常材 料、設(shè)備、財(cái)務(wù)、勞資等管理過(guò)程中及時(shí)處理，做好相關(guān)證明資料，不宜集中銷號(hào)。這項(xiàng) 工作涉及各方面利益關(guān)系，需要由物資責(zé)任單位盡早策劃與實(shí)施。第四節(jié) 資料信息的收集、分析、追蹤

52、、處理規(guī)劃一、招投標(biāo)文件，合同，往來(lái)信函，會(huì)談紀(jì)要，現(xiàn)場(chǎng)資料 現(xiàn)目前云桂鐵路云南有限公司與中鐵隧道集團(tuán)公司簽訂了總承包合同； 合同文件由項(xiàng) 目經(jīng)理部統(tǒng)一保存一份， 其余由集團(tuán)公司合同部保薦。 電子文擋交各項(xiàng)目分部。 由項(xiàng)目經(jīng) 理部合同部統(tǒng)一組織、各分部、各工區(qū)，各相關(guān)部門共同參與分析、學(xué)習(xí)，并建立長(zhǎng)期學(xué) 習(xí)的交流體制。 與業(yè)主方的合同和補(bǔ)充協(xié)議由項(xiàng)目部合同部負(fù)責(zé)追蹤、 處理。其它合同文 件，分別由各經(jīng)辦部門或單位負(fù)責(zé)收集，分析并及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目部。二、相關(guān)的政策、法規(guī)，材料調(diào)差文件及調(diào)差系數(shù) / 指數(shù)與本工程有關(guān)的法律法規(guī)及政策文件，主要是地方文件，現(xiàn)目前有以下幾個(gè)方面的文 件：1、項(xiàng)目成立，即立

53、項(xiàng)批準(zhǔn)文件。由項(xiàng)目部合同部收集。2、安全、質(zhì)量的規(guī)定由安質(zhì)部負(fù)責(zé)收集，管理。3、施工、設(shè)計(jì)、驗(yàn)收、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定方面的由工程部負(fù)責(zé)收集、管理。4、征地拆遷、管線遷改、綠化、勞動(dòng)用工方面的法律法規(guī)由綜合部負(fù)責(zé)收集、管理。5、合同差價(jià)調(diào)整、理賠、預(yù)算編制、鐵道部有關(guān)費(fèi)用的規(guī)定由合同部收集管理。6、工程拔付、投資管理、財(cái)務(wù)法規(guī)方面的規(guī)定由財(cái)務(wù)部收集、管理。6、項(xiàng)目部經(jīng)理是信息交換的中心。所有有關(guān)法規(guī)和政策均通過(guò)項(xiàng)目部經(jīng)理作出權(quán)衡。三、成本消耗及財(cái)務(wù)處理成本消耗和財(cái)務(wù)處理由項(xiàng)目部合同部和財(cái)務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)組織各工區(qū)分工收集、 追蹤； 按項(xiàng)目部管理文件作出詳細(xì)的分析， 統(tǒng)一規(guī)劃處理， 并由各工區(qū)主任為第

54、一負(fù)責(zé)人。 其目中鐵隧道集團(tuán)有限公司云桂鐵路云南段一標(biāo)段21第五節(jié) 項(xiàng)目責(zé)任成本目標(biāo)，目標(biāo)實(shí)施規(guī)劃細(xì)則一、項(xiàng)目責(zé)任成本目標(biāo)集團(tuán)公司企業(yè)管理費(fèi)用、 項(xiàng)目部經(jīng)費(fèi)及各相關(guān)費(fèi)用比例下達(dá)后， 就是項(xiàng)目的不變成本， 合同價(jià)款扣除各級(jí)管理費(fèi)用后即為項(xiàng)目責(zé)任成本目標(biāo)的量化。 其項(xiàng)目責(zé)任成本目標(biāo)是 “控 制成本在責(zé)任范圍內(nèi)合理消耗”二、成本目標(biāo)實(shí)施規(guī)劃 項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)后，在對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)邊界條件、合同及商務(wù)環(huán)境充分了解的基礎(chǔ)上，進(jìn)行 市場(chǎng)調(diào)查，編制項(xiàng)目的實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)。 以此為基礎(chǔ)，重新編制項(xiàng)目的施工預(yù)算， 核 實(shí)中標(biāo)價(jià)款，進(jìn)行“兩算對(duì)比” ，從而科學(xué)地確定項(xiàng)目的責(zé)任成本。1基礎(chǔ)工作 技術(shù)方面： 首先根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的

55、實(shí)際情況， 科學(xué)規(guī)劃施工現(xiàn)場(chǎng)的布置， 杜絕重復(fù)投 入，為減少浪費(fèi)，節(jié)約開支創(chuàng)造條件； 識(shí)別工程的技術(shù)邊界條件， 制訂切實(shí)可行的施工方 案，依據(jù)企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)， 擴(kuò)大成本控制的范圍和深度。 項(xiàng)目在開工以前根據(jù)工程情 況制訂技術(shù)組織措施計(jì)劃，作為降低成本計(jì)劃的內(nèi)容之一列入實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)。 合同方面：深入學(xué)習(xí)與領(lǐng)會(huì)合同條款，認(rèn)真識(shí)別執(zhí)行合同的政策環(huán)境與商務(wù)環(huán)境， 深刻理解施工總承包的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。 市場(chǎng)方面： 依據(jù)對(duì)工程技術(shù)邊界條件及新標(biāo)準(zhǔn)的明確識(shí)別， 制訂詳細(xì)的資源供應(yīng)計(jì) 劃，在進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上做到低成本組織資源。 管理方面：編制項(xiàng)目策劃書，并落實(shí)到管理過(guò)程中。2編制施工預(yù)算依據(jù)實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)和項(xiàng)目策劃書， 重新編制項(xiàng)目的施工預(yù)算， 進(jìn)行“兩算對(duì)比”， 核實(shí)項(xiàng)目成本，準(zhǔn)確測(cè)算項(xiàng)目的利潤(rùn)空間。3確定責(zé)任成本以新編制的項(xiàng)目施工預(yù)算為依據(jù)， 按照企業(yè)的現(xiàn)行制度及管理水平， 科學(xué)地確定項(xiàng)目 的責(zé)任成本。4成本管理工作流程見后成本預(yù)算依據(jù)責(zé)任成本預(yù)算辦法編制責(zé)任成本各分部 分別作出責(zé)任預(yù)算成本項(xiàng)目部施工承包合同各分部將預(yù)算責(zé)任成本報(bào)告項(xiàng)目部項(xiàng)