高級(jí)煙草專賣(mài)管理員案件查辦PPT

1、高級(jí)煙草專賣(mài)管理員高級(jí)煙草專賣(mài)管理員 第三章第三章 案件查辦案件查辦 本章學(xué)習(xí)要點(diǎn) 情報(bào)利用與調(diào)查取證情報(bào)利用與調(diào)查取證 調(diào)查取證方案的制定調(diào)查取證方案的制定 案件審理案件審理 證據(jù)審查與使用證據(jù)審查與使用 聽(tīng)證程序聽(tīng)證程序 案件調(diào)查案件調(diào)查 案件移送案件移送 罪名及案件移送罪名及案件移送 第一節(jié)第一節(jié) 案件調(diào)查案件調(diào)查 l二個(gè)重點(diǎn) l1、情報(bào)的分析與利用 l2、調(diào)查取證方案的制訂 （一）情報(bào)分析的概念和意義 l1.情報(bào)分析的概念（理論）情報(bào)分析的概念（理論） l 涉煙情報(bào)分析是指為打擊和預(yù)防涉涉煙情報(bào)分析是指為打擊和預(yù)防涉 煙違法犯罪提供決策依據(jù)，煙違法犯罪提供決策依據(jù)，涉煙情涉煙情 報(bào)工作

2、人員或辦案人員報(bào)工作人員或辦案人員對(duì)與涉煙違對(duì)與涉煙違 法犯罪有關(guān)的情報(bào)資料間的關(guān)系進(jìn)法犯罪有關(guān)的情報(bào)資料間的關(guān)系進(jìn) 行發(fā)現(xiàn)和深入理解的活動(dòng)。行發(fā)現(xiàn)和深入理解的活動(dòng)。 2、情報(bào)分析的意義（理論）、情報(bào)分析的意義（理論） 內(nèi)部意義內(nèi)部意義 情報(bào)分析的過(guò) 程可以對(duì)情報(bào) 資料進(jìn)行整理， 規(guī)范化表述; 可以進(jìn)一步判 斷情報(bào)； 可以產(chǎn)生新的 情報(bào) 情報(bào)分析的意義情報(bào)分析的意義 外部意義外部意義 輔助決策。 支持處罰。 （二）情報(bào)分析方法 l情報(bào)分析方法有如下特點(diǎn)：（理論）情報(bào)分析方法有如下特點(diǎn)：（理論） 方法的工具性方法的工具性2 方法的多樣性和開(kāi)放性方法的多樣性和開(kāi)放性3 方法的應(yīng)用性方法的應(yīng)用性4

3、方法主體和對(duì)象的特定性方法主體和對(duì)象的特定性1 可根據(jù)分析方法層次的不同，將涉煙情報(bào)分析方法可根據(jù)分析方法層次的不同，將涉煙情報(bào)分析方法 分為分為思維方法和操作方法兩類兩類。 l思維方法包括辯證思維、靈感思維、邏輯思維 等多種方法。邏輯思維方法是涉煙情報(bào)分析的 基礎(chǔ)的思維方法。 比 較 法 分析 與 綜 合 法 推理 2、數(shù)據(jù)整合方法 l數(shù)據(jù)整合技術(shù)是通過(guò)一定的方式將零散的數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)整合技術(shù)是通過(guò)一定的方式將零散的數(shù)據(jù) 整合為一個(gè)有聯(lián)系的整體的方法，包括關(guān)聯(lián)圖整合為一個(gè)有聯(lián)系的整體的方法，包括關(guān)聯(lián)圖 技術(shù)，物品流程圖技術(shù)，事件流程圖技術(shù)，行技術(shù)，物品流程圖技術(shù)，事件流程圖技術(shù)，行 為流程圖等多項(xiàng)

4、技術(shù)。為流程圖等多項(xiàng)技術(shù)。 如相關(guān)違法案件的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、重大復(fù)雜案件中的示意圖如相關(guān)違法案件的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、重大復(fù)雜案件中的示意圖 （包括涉案人員關(guān)系結(jié)構(gòu)圖、涉案物品流向示意圖、涉案資金包括涉案人員關(guān)系結(jié)構(gòu)圖、涉案物品流向示意圖、涉案資金 往來(lái)示意圖往來(lái)示意圖）等。）等。 線索型涉煙情報(bào)的具體分析（理論、技 能）（二步驟、三方法、五內(nèi)容） 線索型涉煙情報(bào)具有雙重性（線索型涉煙情報(bào)具有雙重性（理論）理論） l一方面，它是破獲已知案件、隱案、預(yù)謀 案件的重要信息來(lái)源。 l另一方面，線索畢竟是線索，是一些有關(guān) 涉煙違法的可疑人、事、物的信息，它所 反映的情況具有模糊性、或然性，有的真 偽情況混雜其

5、中。因此，必須對(duì)各種渠道 搜集到的線索進(jìn)行分析。通過(guò)分析，辨別 真?zhèn)?，分清輕重緩急，分別作出處置。 2.2.分析的步分析的步 驟（理論）驟（理論） 1.1.分析研究的目的（理論）分析研究的目的（理論） 線索型情報(bào)4.4.分析的方分析的方 法（技能）法（技能） 3.3.分析的主要內(nèi)容（技能）分析的主要內(nèi)容（技能） （3）線索型情報(bào)分析的主要內(nèi)容（技能）線索型情報(bào)分析的主要內(nèi)容（技能） l分析線索的來(lái)源分析線索的來(lái)源 l分析線索的真實(shí)、可靠性分析線索的真實(shí)、可靠性 l分析線索的客觀性分析線索的客觀性 l分析提供線索的人與被反映人的關(guān)系分析提供線索的人與被反映人的關(guān)系 l分析線索的使用價(jià)值分析線索的

6、使用價(jià)值 （4）線索型情報(bào)分析的主要方法（技能） l線索內(nèi)容與日常信息的線索內(nèi)容與日常信息的關(guān)聯(lián)分析關(guān)聯(lián)分析。 “七何七何” 的要素與我們?nèi)粘９芾韮?chǔ)備信息中的關(guān)聯(lián)，關(guān)的要素與我們?nèi)粘９芾韮?chǔ)備信息中的關(guān)聯(lián)，關(guān) 聯(lián)度越高，越能證實(shí)線索來(lái)源的真實(shí)度和價(jià)值。聯(lián)度越高，越能證實(shí)線索來(lái)源的真實(shí)度和價(jià)值。 l a/b/c l線索關(guān)聯(lián)內(nèi)容的線索關(guān)聯(lián)內(nèi)容的初步查證初步查證。 l線索反映內(nèi)容信息、初步查證信息的線索反映內(nèi)容信息、初步查證信息的匯總和匯總和 判斷判斷。 情報(bào)的利用情報(bào)的利用 （一）情報(bào)利用的概念和意義（理論）（一）情報(bào)利用的概念和意義（理論） （二）情報(bào)利用的（二）情報(bào)利用的4 4條件（理論）條件（

7、理論） 4條件條件 情報(bào)情報(bào) 意識(shí)意識(shí) 關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián) 目的目的 （三）情報(bào)利用的途徑和方式（三）情報(bào)利用的途徑和方式 情報(bào)利用 四種途徑（理論）四種途徑（理論） 查詢查詢 分析研究分析研究 加工加工 傳輸傳輸 2.利用情報(bào)的方式（技能）利用情報(bào)的方式（技能） l（1）案件調(diào)查中的情報(bào)利用 l“從人到案從人到案”、“從案到人從案到人”、“從案到案從案到案” l（2）線索型情報(bào)的處置利用 l上、下、內(nèi)、外、輕、重、緩、急上、下、內(nèi)、外、輕、重、緩、急 案件調(diào)查中的情案件調(diào)查中的情 報(bào)利用報(bào)利用 從案到人從案到人從人到案從人到案從案到案從案到案 （2）線索型情報(bào)的處置利用）線索型情報(bào)的處置利用 涉及面廣

8、、情況復(fù)雜的重大違法活動(dòng)線索，要迅速向上級(jí)報(bào)告情況。 已立案調(diào)查的案件的相關(guān)線索，要及時(shí)傳送給有關(guān)辦案部門(mén)和人員。 符合立案條件的線索，按照立案程序立案調(diào)查。 涉及外地的線索要及時(shí)傳遞給有關(guān)煙草專賣(mài)管理部門(mén)。 線索反映可能對(duì)市場(chǎng)危害較小、價(jià)值較小、時(shí)間要求較為寬松的，可 按層級(jí)管理和職責(zé)要求，由相應(yīng)的專賣(mài)管理部門(mén)負(fù)責(zé)查實(shí)。 線索反映對(duì)象屬日常我們關(guān)注的重點(diǎn)對(duì)象，并有重要價(jià)值的，要立即 組織人員深入調(diào)查，布置監(jiān)控重點(diǎn)對(duì)象的活動(dòng)。 對(duì)一些難以查證其準(zhǔn)確程度的線索，在做好防范、監(jiān)控的前提下繼續(xù) 查證，并在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)進(jìn)行追蹤，直至查個(gè)水落石出。 線索反映可能對(duì)市場(chǎng)危害大、價(jià)值高、時(shí)間要求緊的，要立即組織

9、力 量查證情況，據(jù)情采取措施，實(shí)行專案查破。 上上 下下 內(nèi)內(nèi) 外外 輕輕 重重 緩緩 急急 涉煙案件調(diào)查取證方案的制定涉煙案件調(diào)查取證方案的制定 處置煙草專賣(mài)行政執(zhí)法突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案件的制訂處置煙草專賣(mài)行政執(zhí)法突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案件的制訂 生產(chǎn)環(huán)節(jié)生產(chǎn)環(huán)節(jié)儲(chǔ)存環(huán)節(jié)儲(chǔ)存環(huán)節(jié) 運(yùn)輸環(huán)節(jié)運(yùn)輸環(huán)節(jié) 學(xué)習(xí)要點(diǎn)學(xué)習(xí)要點(diǎn) （一）概念和作用（理論）（一）概念和作用（理論）（二）準(zhǔn)備和內(nèi)容（技能）（二）準(zhǔn)備和內(nèi)容（技能） （三）如何制訂（技能）（三）如何制訂（技能） 調(diào)查取證方案的制訂調(diào)查取證方案的制訂 涉煙案件調(diào)查取證方案的概念 調(diào)查取證方案的調(diào)查取證方案的“三作用三作用” 率率 法法 有利于保證調(diào)有利

10、于保證調(diào) 查取證工作的查取證工作的 依法依法進(jìn)行。進(jìn)行。 有利于有利于提高提高調(diào)調(diào) 查取證的查取證的 效率。效率。 有利于保障執(zhí)有利于保障執(zhí) 法人員和相對(duì)法人員和相對(duì) 人的人生和財(cái)人的人生和財(cái) 產(chǎn)產(chǎn)安全。安全。 全全 “口訣口訣”記憶法記憶法 調(diào)查取證方案的調(diào)查取證方案的“三準(zhǔn)備三準(zhǔn)備” l口訣：?jiǎn)T式情（緣是情） 熟悉案熟悉案情情 選定組織形選定組織形式式確定調(diào)查人確定調(diào)查人員員 組成組成 結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu) 單單 一一 式式 母母 子子 式式 機(jī)關(guān)機(jī)關(guān) 多少多少 單單 獨(dú)獨(dú) 式式 聯(lián)聯(lián) 合合 式式 調(diào)查取證方案的“六內(nèi)容” “六內(nèi)容六內(nèi)容” 4、突發(fā)處處置 2、內(nèi)內(nèi)容 3、方方法步驟 1、調(diào)查組組 5

11、、紀(jì)紀(jì)律 6、時(shí)時(shí)間 三明確：三明確： 職責(zé)任職責(zé)任 務(wù)、領(lǐng)務(wù)、領(lǐng) 導(dǎo)關(guān)系、導(dǎo)關(guān)系、 調(diào)查裝調(diào)查裝 備備 逐條列入逐條列入 突出重點(diǎn)突出重點(diǎn) 因案施策因案施策 靈活多樣靈活多樣 突發(fā)應(yīng)突發(fā)應(yīng) 急急 制定對(duì)制定對(duì) 策策 例題：請(qǐng)簡(jiǎn)要回答調(diào)查取證方案的內(nèi)容？ 調(diào)查取證方案的“六內(nèi)容” 組組 23 4 3 4 內(nèi)內(nèi) 方方處處 紀(jì)紀(jì)時(shí)時(shí) 口訣：口訣： 組、內(nèi)、方、處、計(jì)、時(shí)組、內(nèi)、方、處、計(jì)、時(shí) 關(guān)于選定組織形式的考點(diǎn)關(guān)于選定組織形式的考點(diǎn) 根據(jù)案件的性質(zhì)、特點(diǎn)和案情的復(fù)雜程度等情況來(lái)選定 組織形式，主要有以下幾種類型： l根據(jù)參加辦案的機(jī)關(guān)的多少，可劃分為單獨(dú) 式和聯(lián)合式。 la.單獨(dú)式。 b.聯(lián)合

12、式。包括縱向聯(lián)合、橫向 聯(lián)合兩種。 l從組成結(jié)構(gòu)上，可分為單一式、母子式。 la.單一式。 b.母子式。 生產(chǎn)環(huán)節(jié)調(diào)查取證方案的制訂生產(chǎn)環(huán)節(jié)調(diào)查取證方案的制訂 l三準(zhǔn)備三準(zhǔn)備 l員式情 l六內(nèi)容六內(nèi)容 l組 l內(nèi) l方 l處 l紀(jì) l時(shí) xx市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案 “三準(zhǔn)備三準(zhǔn)備”“員式情員式情” 案件來(lái)源、基本案情、前期核實(shí)情況、生產(chǎn)場(chǎng)所及周邊情況案件來(lái)源、基本案情、前期核實(shí)情況、生產(chǎn)場(chǎng)所及周邊情況 熟悉案情熟悉案情 聯(lián)合式：聯(lián)合式：公安、煙草聯(lián)合辦理；母子式：；母子式：下設(shè)三個(gè)調(diào)查小組。 選定組織形式選定組織形式 組織辦案力量：組織

13、辦案力量：煙草、公安、鑒定煙機(jī)設(shè)備專家 選定負(fù)責(zé)人：選定負(fù)責(zé)人： 市局稽查支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng) 合理搭配人員合理搭配人員 注意人員回避注意人員回避 確定調(diào)查人員確定調(diào)查人員 組成組成 結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu) 單單 一一 式式 母母 子子 式式 機(jī)關(guān)機(jī)關(guān) 多少多少 單單 獨(dú)獨(dú) 式式 聯(lián)聯(lián) 合合 式式 xx市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案 案情分析 l案件來(lái)源案件來(lái)源：群眾舉報(bào) l基本案情基本案情：位于市郊村莊的 深山上，前期摸排發(fā)現(xiàn)有可 疑分子頻繁上下山，并搬運(yùn) 箱狀貨物。懷疑有假煙生產(chǎn) 窩點(diǎn)藏匿于地洞內(nèi)。 l前期核查情況前期核查情況：生產(chǎn)區(qū)域位 于地洞內(nèi)，生活區(qū)域另處獨(dú)

14、 立。上山通道只有一條，制 高點(diǎn)有瞭望哨和對(duì)講設(shè)備， 假煙地道出入口不詳。 l周邊地形及道路情況：周邊地形及道路情況：見(jiàn) 右圖 生活區(qū) 生 產(chǎn) 區(qū) 庫(kù)房 煙機(jī) 排氣通道 僅一條上山小路 ？ xx市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案 1、成立調(diào)查組、成立調(diào)查組 組組 4 3 4 內(nèi)內(nèi) 方方 處處 紀(jì)紀(jì) 時(shí)時(shí) （一）檢查一組：共（一）檢查一組：共14人人 1、人員安排：、人員安排： （1）現(xiàn)場(chǎng)指揮1人（由稽查支隊(duì)長(zhǎng)任）； （2）煙草部門(mén)：檢查人員8人； （3）公安部門(mén)：防暴大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、特警4人。 2、工作職責(zé)：、工作職責(zé)： （1）布控合圍、外圍警戒，

15、處理突發(fā)事件； （2）宣傳勸說(shuō)疏散圍觀群眾； （3）處理拒絕檢查、暴力抗法事件； （4）外圍證據(jù)資料采集。 （二）檢查二組：共（二）檢查二組：共18人人 1、人員安排：、人員安排： （1）現(xiàn)場(chǎng)指揮1人（由稽查支隊(duì)副支隊(duì)長(zhǎng)任）； （2）煙草部門(mén)：檢查人員8人；專家2名 （3）公安部門(mén)：案件大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、民警4人、特 警4人、鑒定專家2人。 2、工作職責(zé)：、工作職責(zé)： （1）維持工廠內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)秩序，處理突發(fā)事件； （2）集中窩點(diǎn)內(nèi)嫌疑人，阻斷窩點(diǎn)內(nèi)外聯(lián)絡(luò) （3）采集各類證據(jù)，詢問(wèn)當(dāng)事人、制作相關(guān)文書(shū)。 （4）清點(diǎn)和裝運(yùn)涉案物品等； （5）現(xiàn)場(chǎng)初步鑒定設(shè)備、原料等違法物品。 （6）做好宣傳； （47

16、）處理拒絕檢查、暴力抗法事件。 （三）檢查三組：共（三）檢查三組：共10人：人： 1、人員安排：、人員安排： （1）現(xiàn)場(chǎng)指揮1人（由稽查大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)擔(dān)任）； （2）煙草部門(mén)：檢查人員 4人； （3）公安部門(mén)：特警4人； 2、工作職責(zé)：、工作職責(zé)： （1）在生活區(qū)合圍布控； （2）在公安協(xié)助下檢查生活區(qū)有無(wú)違法物品； （3）預(yù)防并處置突發(fā)事件； （4）將生活區(qū)涉案人員帶回詢問(wèn)。 （四）執(zhí)法裝備（四）執(zhí)法裝備 （一）人身防護(hù)裝備：每人一件防刺背心。 （二）通訊器材：無(wú)線電臺(tái)x部、手機(jī)x部（僅供案件 調(diào)查組負(fù)責(zé)人和各小組指揮使用）； （三）執(zhí)法車輛，根據(jù)情況每組2-3臺(tái)； （四）其他裝備：攝像機(jī)x部

17、、照相機(jī)x臺(tái)、錄音筆x 支（以上設(shè)備按組配備）、電筒每人1個(gè)。 xx市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案 2、重點(diǎn)檢查內(nèi)容（重點(diǎn)掌握）、重點(diǎn)檢查內(nèi)容（重點(diǎn)掌握） 組組 4 3 4 內(nèi)內(nèi) 方方 處處 紀(jì)紀(jì) 時(shí)時(shí) 抓人 查 物 固證 xx市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案 組組 3 內(nèi)內(nèi) 方方 處處 紀(jì)紀(jì) 時(shí)時(shí) 檢查方法、程序檢查方法、程序 （一）要在現(xiàn)場(chǎng)逐一對(duì)證據(jù)的名稱、特征、數(shù)量等進(jìn)行 登記，數(shù)量要大寫(xiě)； （二）證據(jù)先行登記保存，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人 拒絕簽字的，由相關(guān)證明人簽字確認(rèn)； （三）現(xiàn)場(chǎng)要注

18、意收集涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的帳冊(cè)、帳號(hào)、記 錄等原始證據(jù) ； （四）盡量在封閉的場(chǎng)所內(nèi)，由專人進(jìn)行清點(diǎn)、裝箱、 封存，清點(diǎn)的整個(gè)過(guò)程要進(jìn)行照相、攝像，并有相 應(yīng)的當(dāng)事人或見(jiàn)證人簽字； （五）轉(zhuǎn)移未清點(diǎn)涉案物資必須對(duì)證據(jù)進(jìn)行封存，加貼 封條，由當(dāng)事人或證明人簽字確認(rèn)，整個(gè)過(guò)程進(jìn)行 攝像，人貨不能分離，以保證證據(jù)不被調(diào)換，以示 公正。 檢查步驟：檢查步驟： l（一）在公安部門(mén)協(xié)助下出示執(zhí)法證件進(jìn)入生 產(chǎn)窩點(diǎn)（場(chǎng)所）依法實(shí)施檢查； l（二）安排實(shí)施檢查人員（兩人以上），準(zhǔn)備 各項(xiàng)手續(xù)（各類登記手續(xù)、攝像、照相機(jī)等）； l（三）現(xiàn)場(chǎng)查獲后開(kāi)具各項(xiàng)手續(xù)，同時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng) 檢查情況及當(dāng)事人攝像、照相，收集涉嫌違法 經(jīng)營(yíng)

19、的帳冊(cè)、帳號(hào)、記錄等； l（四）煙草專賣(mài)部門(mén)運(yùn)回違法煙草專賣(mài)品，轉(zhuǎn) 到先行登記保存?zhèn)}庫(kù)； l（五）控制好涉案當(dāng)事人，并將當(dāng)事人帶回?zé)?草專賣(mài)局進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)。 3、調(diào)查方法與步驟（重點(diǎn)掌握）、調(diào)查方法與步驟（重點(diǎn)掌握） xx市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案 2、突發(fā)情況處置、突發(fā)情況處置 組組 3 4 內(nèi)內(nèi) 方方 處處 紀(jì)紀(jì) 時(shí)時(shí) （一）按照應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案（一）按照應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案 的要求執(zhí)行。的要求執(zhí)行。 （二）注意違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可能采（二）注意違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可能采 取多種手段應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查：取多種手段應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查： 1、在生產(chǎn)場(chǎng)所周圍和

20、交通要道是 否安裝監(jiān)視器材、電子門(mén)鈴?fù)L(fēng)報(bào) 信； 2、注意保護(hù)執(zhí)法裝備，防止違法 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者指使社會(huì)閑雜，戳破執(zhí) 法車輪胎，搶奪執(zhí)法器材； 3、維持秩序組要特別注意違法生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者是否會(huì)煽動(dòng)群眾圍觀，進(jìn) 行暴力抗法。 xx市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案市煙草專賣(mài)局假煙生產(chǎn)窩點(diǎn)案件調(diào)查取證方案 5、調(diào)查紀(jì)律要求、調(diào)查紀(jì)律要求 文明執(zhí)法，遵守紀(jì)律。 嚴(yán)格保密，防止泄密。 依法辦案，事先回避。 統(tǒng)一指揮，步調(diào)一致。 組組 4 3 內(nèi)內(nèi) 方方 處處 紀(jì)紀(jì) 時(shí)時(shí) 6、完成時(shí)間、完成時(shí)間 檢查時(shí)間控制在3小時(shí)內(nèi) 運(yùn)輸環(huán)節(jié)案件調(diào)查取證方案的制訂 l檢查方法檢查方法 l對(duì)涉案車輛行駛路線進(jìn)行分析，請(qǐng)

21、公安交巡警部門(mén)配合，在涉案車輛可 能經(jīng)過(guò)的路段進(jìn)行設(shè)伏； l公安交警部門(mén)未參與設(shè)伏的，可跟蹤違法運(yùn)輸車輛，及時(shí)協(xié)調(diào)公安部門(mén) 在各卡口進(jìn)行堵截； l發(fā)現(xiàn)涉案車輛后，及時(shí)對(duì)嫌疑車輛進(jìn)行跟蹤，同時(shí)，及時(shí)把發(fā)現(xiàn)的情況 及車輛行駛路線向指揮人員匯報(bào)，指揮人員根據(jù)車輛運(yùn)行動(dòng)態(tài)，組織人員 堵截；當(dāng)發(fā)現(xiàn)嫌疑車輛，可能駛往外省、市或難以繼續(xù)跟蹤時(shí)，應(yīng)立即通 知可能途經(jīng)的當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu(mài)行政主管部門(mén)查處； l對(duì)涉案車輛、人員進(jìn)行控制，同時(shí)安排人員維持好現(xiàn)場(chǎng)秩序； l調(diào)查人員應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查確定是否屬于違法運(yùn)輸煙草專賣(mài)品，制作現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法 文書(shū)，采集視聽(tīng)資料，固定各項(xiàng)證據(jù)； l控制好涉案當(dāng)事人，并進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)；對(duì)物流和長(zhǎng)途客運(yùn)的

22、，安排人員 對(duì)貨運(yùn)、客運(yùn)車輛老板及駕駛員等相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)。 腹 中 肚 子 查 問(wèn) 設(shè)伏 跟蹤 堵截 控制 檢查 詢問(wèn) 運(yùn)輸環(huán)節(jié)運(yùn)輸環(huán)節(jié)案件調(diào)查處理的案件調(diào)查處理的突發(fā)情況突發(fā)情況處置處置 l棄車逃跑 跟蹤追擊 l強(qiáng)行闖關(guān) 合力堵截 l暴力抗法 及時(shí)報(bào)警 l圍觀混亂 宣傳帶離 存儲(chǔ)環(huán)節(jié)（窩點(diǎn)）調(diào)查取證方案的制訂存儲(chǔ)環(huán)節(jié)（窩點(diǎn)）調(diào)查取證方案的制訂 l1、對(duì)經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所檢查 la.當(dāng)事人主動(dòng)配合檢查，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依 法進(jìn)行檢查。 lb.當(dāng)事人不主動(dòng)配合檢查，要充分做好思想工作，告知拒絕、阻礙 執(zhí)法檢查的后果，并當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行采集視聽(tīng)資料，兩名以上執(zhí)法人員 出示執(zhí)法證件后可以依法

23、進(jìn)行檢查。 l2、對(duì)非經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所檢查 l a.當(dāng)事人主動(dòng)配合檢查，在公安干警配合下，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行采集視 聽(tīng)資料，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查。 l b.當(dāng)事人不主動(dòng)配合檢查，要有確鑿證據(jù)支持下，可在公安干 警配合下，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查， 同時(shí)要做好視聽(tīng)資料的采集。 l c.檢查前要通過(guò)監(jiān)控，采集視聽(tīng)資料，確定該場(chǎng)所內(nèi)存有違法 煙草專賣(mài)品，并將周圍的情況了解清楚，如有后門(mén)、后窗戶的， 必須事先安排人員控制。 儲(chǔ)存環(huán)節(jié)突發(fā)情況處置儲(chǔ)存環(huán)節(jié)突發(fā)情況處置 l發(fā)生突發(fā)事件的，啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案。 l聯(lián)合公安相關(guān)部門(mén)干警對(duì)存儲(chǔ)場(chǎng)所（窩點(diǎn)）周圍關(guān)鍵 節(jié)點(diǎn)

24、進(jìn)行布控，減少圍觀人員，防止發(fā)生暴力抗法等突 發(fā)事件； l在現(xiàn)場(chǎng)查處過(guò)程中，涉案人員暴力抗法對(duì)執(zhí)法人員人 身構(gòu)成威脅時(shí)，辦案人員應(yīng)齊心合力，并及時(shí)與公安人 員聯(lián)系，確保執(zhí)法人身安全； l對(duì)辦案現(xiàn)場(chǎng)圍觀人員較多，可能造成混亂的，要加強(qiáng) 宣傳，并應(yīng)及時(shí)把涉案物品、人員帶離現(xiàn)場(chǎng)。 第二節(jié)第二節(jié) 案件審理案件審理 本節(jié)學(xué)習(xí)的重點(diǎn)：本節(jié)學(xué)習(xí)的重點(diǎn)： l 涉煙案件的刑事移送 l 涉煙犯罪的相關(guān)知識(shí) l 證據(jù)的審查使用 l 聽(tīng)證的組織實(shí)施。 一、證據(jù)的審查與使用一、證據(jù)的審查與使用 l（一）證據(jù)審查、使用的概念（理論） l（二）證據(jù)審查法則 l證據(jù)的審查包括對(duì)個(gè)別證據(jù)的審查判斷和對(duì)全 案證據(jù)的綜合審查判斷，

25、在審查判斷時(shí)應(yīng)遵循 以下基本原則： l1.特性法則。 l2.矛盾法則。 l3.實(shí)踐法則。 l4.綜合法則。 （二）證據(jù)審查法則 1特性法則 2矛盾法則 3實(shí)踐法則 4綜合法則 根據(jù)各種證據(jù)的不同 特點(diǎn)以及相關(guān)證據(jù)形成的 環(huán)境條件，進(jìn)行具體分析 以鑒別其真實(shí)可靠性。 發(fā)現(xiàn)證據(jù)中的矛盾，排除 虛假的證據(jù)材料。 通過(guò)實(shí)驗(yàn)、辨認(rèn)和鑒 定方法，對(duì)收集的證據(jù)進(jìn) 行真?zhèn)舞b別。 將案件中的所有證據(jù) 進(jìn)行綜合分析和對(duì)比，以 確實(shí)充分的證據(jù)對(duì)案件事 實(shí)作出正確的結(jié)論。 （三）證據(jù)審查的方法（三）證據(jù)審查的方法 l1、整合認(rèn)證法 l2、資格確認(rèn)法 對(duì)證據(jù)內(nèi)容的審查必須 結(jié)合案情進(jìn)行，否則便 不能正確審查證據(jù)，達(dá) 不

26、到審查證據(jù)客觀、關(guān) 聯(lián)性的目的 一是收集證據(jù)的來(lái)源是 否合法 二是收集證據(jù)的主體是 否合法 三是收集證據(jù)的程序是 否合法 l3、對(duì)照分析法 l4、詢問(wèn)釋疑法 l5、比較取舍法 l6、矛盾排除法 注意將某個(gè)證據(jù)與本 案其他證據(jù)聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行 綜合分析。 在審查證據(jù)時(shí)對(duì)某些 重要問(wèn)題重新向有關(guān)人員 詢問(wèn)，確保認(rèn)定的準(zhǔn)確 結(jié)合案件具體情況， 對(duì)前后發(fā)生變化的同一證 據(jù)進(jìn)行對(duì)比，去一取一的 分析方法。 在案件證據(jù)存在矛盾 的情況下，通過(guò)分析論證， 排除其中部分證據(jù)，采信 其他證據(jù)，證明案件事實(shí) 的分析方法。 （四）證據(jù)審查內(nèi)容（四）證據(jù)審查內(nèi)容 l七類證據(jù)： l 1、書(shū)證 l 2、物證 l 3、證人證言

27、 l 4、詢問(wèn)筆錄 l 5、視聽(tīng)資料 l 6、鑒定結(jié)論 l 7、勘驗(yàn)筆錄 l從程序和實(shí)體兩個(gè)方面進(jìn)行審查 （五）使用證據(jù)（五）使用證據(jù) 1、證據(jù)的證明對(duì)象、證據(jù)的證明對(duì)象 1 1、違法事實(shí)、違法事實(shí) 2 2、違法主體、違法主體 3 3、程序事實(shí)、程序事實(shí) 4 4、證據(jù)事實(shí)、證據(jù)事實(shí) 證據(jù)的證明對(duì)象是指違法案件中，需要由執(zhí) 法人員依法收集運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)。 何人、何時(shí)、何 地、何具體違法 活動(dòng)、其危害后 果如何 “誰(shuí)違法，誰(shuí)負(fù)責(zé)” 是確定違法主體 的基本原則 2、舉證責(zé)任分配、舉證責(zé)任分配 在行政處罰程序中，行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人行為的違 法性負(fù)有舉證責(zé)任，根據(jù)“行政有證在先原則行政有證在先原則

28、” 的規(guī)定，證據(jù)的調(diào)查和收集應(yīng)當(dāng)在行政處罰決 定做出之前進(jìn)行，在行政處罰決定做出之后取 得的證據(jù)不得作為定案的根據(jù) 。 3、行政處罰中的證據(jù)規(guī)則適用、行政處罰中的證據(jù)規(guī)則適用 l（1）證據(jù)采信規(guī)則（技能）證據(jù)采信規(guī)則（技能） l（2）證據(jù)排除規(guī)則）證據(jù)排除規(guī)則 l二、聽(tīng)證二、聽(tīng)證 l（一）聽(tīng)證前準(zhǔn)備 l（二）聽(tīng)證的實(shí)施 l（三）聽(tīng)證報(bào)告 三、涉煙刑事犯罪概念和構(gòu)成特征 1 2 3 4 5 假冒注冊(cè)商標(biāo)罪 銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪 非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪 （一）生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪（一）生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪 l偽劣產(chǎn)品，即：摻雜、摻假的產(chǎn)品；以假充真 的產(chǎn)品；以次充好的產(chǎn)品；以不

29、合格冒充合格 的產(chǎn)品。 l銷售金額在5萬(wàn)元以上的行為。（另：未遂的 兩種情形） l故意構(gòu)成。本罪不要求具有牟利目的。 （二）非法經(jīng)營(yíng)罪（二）非法經(jīng)營(yíng)罪 l涉煙非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪對(duì)象是指未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)煙草未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)煙草專賣(mài)品。 l本罪客觀方面包括違反國(guó)家規(guī)定、從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和情節(jié) 嚴(yán)重三個(gè)要件。 客觀要件 未經(jīng)許可未經(jīng)許可 從事煙草從事煙草 專賣(mài)品的經(jīng)營(yíng)專賣(mài)品的經(jīng)營(yíng) 情節(jié)嚴(yán)重情節(jié)嚴(yán)重 生產(chǎn)、購(gòu)進(jìn)、生產(chǎn)、購(gòu)進(jìn)、 運(yùn)輸、存儲(chǔ)、銷運(yùn)輸、存儲(chǔ)、銷 售。售。 未經(jīng)煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)許未經(jīng)煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)許 可，無(wú)煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、可，無(wú)煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、 煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙煙

30、草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙 草專賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專賣(mài)草專賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專賣(mài) 零售許可證等許可證明零售許可證等許可證明 非法經(jīng)營(yíng)罪非法經(jīng)營(yíng)罪 l情節(jié)嚴(yán)重的情形情節(jié)嚴(yán)重的情形 l（一）非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在5 萬(wàn)元以上的，或者違法 所得數(shù)額在2萬(wàn)元以上的； l（二）非法經(jīng)營(yíng)卷煙20 萬(wàn)支以上的； l（三）曾因非法經(jīng)營(yíng)煙 草專賣(mài)品3年內(nèi)受過(guò)2次 以上行政處罰，又非法 經(jīng)營(yíng)煙草專賣(mài)品且數(shù)額 在3萬(wàn)元以上的。 l情節(jié)特別嚴(yán)重的情形情節(jié)特別嚴(yán)重的情形 l （一）非法經(jīng)營(yíng)數(shù)（一）非法經(jīng)營(yíng)數(shù) 額在額在25萬(wàn)元以上，或者萬(wàn)元以上，或者 違法所得數(shù)額在違法所得數(shù)額在10萬(wàn)元萬(wàn)元 以上的；以上的； l （二

31、）非法經(jīng)營(yíng)卷（二）非法經(jīng)營(yíng)卷 煙煙100萬(wàn)支以上的萬(wàn)支以上的。 概念及構(gòu)成特征概念及構(gòu)成特征 l（三）假冒注冊(cè)商標(biāo)罪 l（四）銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪 l（五）非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo) 識(shí)罪 l從客體、客觀、主體、主觀四個(gè)方面的特征來(lái) 說(shuō)明該罪 四、涉煙刑事犯罪立案標(biāo)準(zhǔn) l（一）生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪的立案標(biāo)準(zhǔn) l生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪的立案追訴有下列三種 情形： l1.生產(chǎn)、銷售偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣(mài)品 的銷售金額達(dá)到5萬(wàn)元以上的； l2.偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣(mài)品尚未銷售， 貨值金額達(dá)到15萬(wàn)元以上的； l3.偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣(mài)品的銷售金額 不滿5萬(wàn)元，但與尚未銷售的貨值金額合計(jì)達(dá) 到15萬(wàn)元以上的。 （二）非法經(jīng)營(yíng)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)（二）非法經(jīng)營(yíng)罪的立案標(biāo)準(zhǔn) l非法經(jīng)營(yíng)罪的立案追訴有下列三種情形： l1.非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在5萬(wàn)元以上，或者違法所得 數(shù)額在2萬(wàn)元以上的； l2.非法經(jīng)營(yíng)卷煙20萬(wàn)支以上的； l3.曾因非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣(mài)品三年內(nèi)受過(guò)二次以 上行政處罰，又非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣(mài)品且數(shù)額在 3萬(wàn)元以上的。 （三）假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)（三）假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的立案標(biāo)準(zhǔn) l假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的立案追訴有下列三種情形： l1.非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在5