萬潤科技：投資者關(guān)系管理制度（8月）

1、第一條 ” 、 深圳萬潤科技股份有限公司 深圳萬潤科技股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度 投資者關(guān)系管理制度 第一章總則 為進(jìn)一步加強(qiáng)深圳萬潤科技股份有限公司（以下簡稱“公司”） 與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的溝通，促進(jìn)投資者對公 司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價值最大化和股東利益 最大化，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人 民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、上市公司與投資者關(guān)系工作指 引、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡稱“上市規(guī)則”）、深圳證 券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深圳證券交易所中小企業(yè)板 信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 2

2、 號投資者關(guān)系管理及其信息披露等有關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)范性文件及深圳萬潤科技股份有限公司章程（以下簡稱“公司 章程）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本制度。 第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加 強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解的管理行為。 第三條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守公司法證券法等 有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的 規(guī)定，不得在投資者關(guān)系活動中以任何方式發(fā)布或泄漏未公開重大信息。 第四條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平 等對待所有投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 第五

3、條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹 和反應(yīng)公司的實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。 第六條公司應(yīng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對公司、控股股東 及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博 客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過上述非正式渠道泄露未公開重 大信息。 1 深圳萬潤科技股份有限公司 第二章 投資者關(guān)系管理的目的及基本原則 投資者關(guān)系管理制度 第七條投資者關(guān)系管理的目的是： （一）建立形成與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者 之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支 持； （二）建立穩(wěn)定

4、和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持； （三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化； （四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念； （五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司 治理。 第八條投資者關(guān)系管理的基本原則： （一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投 資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。 （二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、 深圳證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的 保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易；一旦

5、出現(xiàn)泄密的情 形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。 （三）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投 資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。 （四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避 免過度宣傳和誤導(dǎo)。 （五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提 高溝通效率，降低溝通成本。 （六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司 與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。 2 深圳萬潤科技股份有限公司 第三章 投資者關(guān)系管理制度 投資者關(guān)系管理的對象、內(nèi)容和方式 第九條投資者關(guān)系管理的工作對象主要包括： （一）投資者； （二）證券分析師及行業(yè)

6、分析師； （三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介； （四）中國證監(jiān)會或深圳證券交易所相關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)機(jī) 構(gòu)。 第十條投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、 市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等； （二）法定信息披露及其說明，包括定期報告、臨時公告等； （三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀 況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、 資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴 訟或仲裁、管理層變動以及大股東變

7、化等信息； （五）企業(yè)文化建設(shè)； （六）公司的其他相關(guān)信息。 第十一條公司與投資者溝通的主要方式包括但不限于：1、公告（定期 報告與臨時公告）；2、股東大會；3、分析師會議或業(yè)績說明會；4、一對一 溝通；5、電話咨詢；6、郵寄資料；7、路演；8、現(xiàn)場參觀；9、公司網(wǎng)站； 10、年度報告說明會；11、其他符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定 的方式。 公司盡可能通過多種方式與投資者進(jìn)行及時、深入和廣泛的溝通，并借 助互聯(lián)網(wǎng)等快捷手段，提高溝通效率、降低溝通成本。 第十二條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行 3 深圳萬潤科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度 披露的信息必須于第

8、一時間在公司信息披露指定報紙和指定網(wǎng)站公布。公司 在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布 會或答記者問等形式代替公司公告。 第十三條 公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，設(shè)立專門的投資者 咨詢電話，并保證對外公告的咨詢電話暢通；在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專 欄，及時答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題。 第十四條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開 的時間和地點(diǎn)以便于股東參加。 第十五條 公司在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動 前，應(yīng)事先確定提問可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或可以推理 出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。 第十六條

9、業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后，公 司應(yīng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。 第十七條 公司應(yīng)根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。 當(dāng)網(wǎng)址或咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)及時進(jìn)行公告。 公司應(yīng)對公司網(wǎng)站進(jìn)行及時更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識 加以區(qū)分，對錯誤信息應(yīng)及時更正，避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。 第十八條 公司通過股東大會、網(wǎng)站、分析師說明會、業(yè)績說明會、路演、 一對一溝通、現(xiàn)場參觀和電話咨詢等方式進(jìn)行投資者關(guān)系活動時，應(yīng)當(dāng)平等 對待全體投資者，為中小投資者參與活動創(chuàng)造機(jī)會，保證相關(guān)溝通渠道的暢 通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。 第十九條 公司

10、應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后十個交易日內(nèi)舉行年度報告說明 會，公司董事長（或總裁）、財務(wù)總監(jiān)、獨(dú)立董事（至少一名）、董事會秘書、 保薦代表人（至少一名）應(yīng)當(dāng)出席說明會，會議包括下列內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)； （三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； 4 深圳萬潤科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度 （四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景 等方面存在的困難、障礙、或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。 公司年度報告說明會應(yīng)當(dāng)事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi) 容等向投資者予以說

11、明，年度報告說明會的文字資料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d于公司網(wǎng)站供 投資者查閱。 第二十條公司與機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象進(jìn)行直接 溝通的，應(yīng)要求特定對象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對象簽 署承諾書，但公司應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會等 情形除外。 第二十一條機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參 觀、座談溝通時，公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機(jī)會 獲取未公開重大信息。公司應(yīng)當(dāng)派兩人以上陪同參觀，并由專人回答參觀人 員的提問。 第二十二條 公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理 人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)

12、系管理相關(guān)知識的 培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動，提 高其與特定對象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章 制度的理解，樹立公平披露的意識。 第二十三條 公司在定期報告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān) 系活動，防止泄漏未公開重大信息。 第二十四條 公司在與機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象交流溝 通的過程中，應(yīng)當(dāng)做好會議記錄，并應(yīng)當(dāng)將會議記錄、現(xiàn)場錄音（如有）、演 示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。 第二十五條 公司在與特定對象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對象將基于交 流溝通形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件在

13、發(fā)布或使用前知會公司。 公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定， 對上述文件進(jìn)行核查。 5 ； 深圳萬潤科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度 第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立與特定對象交流溝通的事后復(fù)核程序，及時檢 查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏，一旦出現(xiàn)此類情 況，應(yīng)及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進(jìn)行正式披露。 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者活動中如向特定對象提供了未公開的非 重大信息，公司應(yīng)當(dāng)及時向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣 信息。 第二十七條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān) 系活動檔案至少應(yīng)包括以下

14、內(nèi)容： （一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點(diǎn)； （二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有） （四）其他內(nèi)容。 公司在每次投資者關(guān)系活動結(jié)束后兩個交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制載有上述信 息的投資者關(guān)系活動記錄表，并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、 提供的文檔等附件（如有）及時通過深圳證券交易所公司業(yè)務(wù)專區(qū)在互動易 網(wǎng)站登載，同時在公司網(wǎng)站登載。 第四章投資者關(guān)系工作的組織與實(shí)施 第二十八條公司指定董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人。除非 得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避 免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。 公司董事會

15、辦公室是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng) 導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé) 策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)，除此之外，未經(jīng)董 事會秘書許可，任何人不得從事投資者關(guān)系活動。 第二十九條從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)： (一)全面了解公司各方面情況，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管 理、研發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面，并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展 6 深圳萬潤科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度 前景有深刻的了解； （二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法 規(guī)和證券市場的運(yùn)作機(jī)制； （三）具有良好的溝通

16、和協(xié)調(diào)能力； （四）具有良好的品行、誠實(shí)信用； （五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容等程序。 第三十條投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制訂公司投資者關(guān)系管理工作的 管理辦法和實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)和實(shí)施。 第三十一條投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對公司高級管理人員及相關(guān)人 員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的介紹或培訓(xùn)。 第三十二條在進(jìn)行投資者關(guān)系活動之前，投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人應(yīng)對 公司高級管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 第三十三條投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有 關(guān)公司的宣傳報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層，必要時可 適當(dāng)回應(yīng)。 第三十四條董事會辦公室的職責(zé)主要包

17、括： （一）分析研究：統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情 況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公 司董事會及管理層； （二）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理 的相關(guān)規(guī)定及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析 師說明會、路演等活動以及電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式，接受 分析師、投資者和媒體的咨詢，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)， 提高投資者對公司的參與度； （三）定期報告：主持年度報告、半年度報告、季報的編制、設(shè)計、印 刷和郵送工作； 7 深圳萬潤科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度 （四）籌備會議：籌

18、備年度股東大會、臨時股東大會、董事會和年度報 告說明會，準(zhǔn)備會議材料； （五）公共關(guān)系：建立并維護(hù)與監(jiān)管部門、深圳證券交易所、行業(yè)協(xié)會、 媒體、專業(yè)投資者關(guān)系管理咨詢公司、財經(jīng)公關(guān)公司以及其他上市公司和相 關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系； （六）媒體合作：加強(qiáng)與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對公司進(jìn)行客 觀、公正的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道； （七）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在 網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢； （八）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大 幅度波動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變化等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司 相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的