內(nèi)部審計(jì)KPI考核指標(biāo)庫(kù)

1、kpi 庫(kù)1 、審計(jì)計(jì)劃制定kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)計(jì)劃制定編號(hào) sj001設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高審計(jì)工作效率指標(biāo)定義對(duì)一定周期內(nèi)審計(jì)項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)劃考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng) 得分 90 100能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分 80 89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng) 得分 70 79能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng) 得分 60 69沒有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒有可知行性得分 02、審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱設(shè)立目的指標(biāo)定義相關(guān)說(shuō)明審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率編號(hào)sj002

2、強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高審計(jì)效率考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)出色的完成全部計(jì)劃任務(wù)能夠完成90 計(jì)劃任務(wù)能夠完成80 的計(jì)劃任務(wù)能夠完成70 的計(jì)劃不能夠完成計(jì)劃在一定周期內(nèi)審計(jì)計(jì)劃的按時(shí)達(dá)成情況得分 90 100得分 80 89得分 70 79得分 60 69得分 0相關(guān)說(shuō)明3、審計(jì)及時(shí)性kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)及時(shí)性編號(hào) sj003設(shè)立目的強(qiáng)化時(shí)效意識(shí)，提高審計(jì)效率指標(biāo)定義問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、審計(jì)等工作的效率和實(shí)效性考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題 得分 90 100較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及

3、時(shí)，但沒有重大后果 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果 相關(guān)說(shuō)明但沒有重大后果 造成較大后果得分 80 89得分 70 79得分60 69得分 04、審計(jì)建議及應(yīng)用kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)建議及應(yīng)用 編號(hào)sj004設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用 得分 90 100提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用得分80 89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用得分70 79能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng) 得分 60 69提出的建議籠統(tǒng)，沒有應(yīng)用價(jià)值得分 0相關(guān)說(shuō)明5、審計(jì)報(bào)

4、告kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)報(bào)告編號(hào)sj005設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案 得分 90 100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案得分 80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用 得分 60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明6、審計(jì)制度的完善kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)制度的完善編號(hào)sj006設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識(shí)，提高審計(jì)的規(guī)范性指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其

5、建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃 得分 90 100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分80 89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃 得分 70 79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?0 69沒有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差得分 0相關(guān)說(shuō)明7、審計(jì)檔案齊全率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案齊全率編號(hào)sj007設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)的檔案管理指標(biāo)定義所存放審計(jì)資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的檔案管理制度，所有資料均有存檔 得分 90 100有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料存檔，95以上的資料存檔得分80 8

6、9檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資料存檔得分70 79有檔案管理制度，所有重要資料存檔，85 以上的資料均有存檔得分 60 69沒有檔案管理制度，檔案存放較亂 得分 0相關(guān)說(shuō)明8、審計(jì)申訴的接收kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理的接收編號(hào)sj008設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高審計(jì)的公平性和公開性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分 90 100耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 80 89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒有嚴(yán)格按照流程得分 70 79接收到投訴、申訴后沒有按照流

7、程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 60 69接收到投訴、申訴后沒有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 0相關(guān)說(shuō)明9、審計(jì)申訴處理kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理編號(hào) sj009設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高審計(jì)的公平性和公開性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過(guò)程公正快速 得分 90 100接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理公正、公平得分80 89接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理較公正、公平得分70 79接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過(guò)程不夠認(rèn)真得分60 69接收到申訴后沒有調(diào)查，處理過(guò)程和結(jié)果不公正 得分 0相關(guān)說(shuō)明10 、審計(jì)

8、申訴處理報(bào)告kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理報(bào)告編號(hào)sj010設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程形成報(bào)告考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)，有行之有效的處理、解決方案 得分 90 100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案得分80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，處理方案不實(shí)用得分60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明11、監(jiān)察計(jì)劃制定kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察計(jì)劃制定編號(hào) sj011設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義對(duì)一

9、定周期內(nèi)監(jiān)察項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)劃考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng) 得分 90 100能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分 80 89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng) 得分 70 79能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng) 得分 60 69沒有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒有可執(zhí)行性得分 012 、監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱設(shè)立目的指標(biāo)定義相關(guān)說(shuō)明監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率編號(hào)sj012強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高監(jiān)察效率考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)出色的完成全部計(jì)劃任務(wù)較好的完成計(jì)劃任務(wù)能夠完成80 的計(jì)劃能夠完成多數(shù)計(jì)劃不能

10、夠完成計(jì)劃相關(guān)說(shuō)明在一定周期內(nèi)按時(shí)完成監(jiān)察計(jì)劃的達(dá)成情況得分 90 100得分 80 89得分70 79得分 60 69得分 013 、監(jiān)察及時(shí)性kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察及時(shí)性編號(hào) sj0013設(shè)立目的強(qiáng)化時(shí)效意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)察等工作的效率和實(shí)效性考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題 得分 90 100較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題 得分 80 89能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí)得分 70 79發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，但沒有重大后果得分 60 69發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果得分 0相關(guān)說(shuō)明

11、14 、監(jiān)察建議及應(yīng)用kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察建議及應(yīng)用 編號(hào)sj0014設(shè)立目的 強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用得分 90 100提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用得分80 89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用得分70 79能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng) 得分 60 69提出的建議籠統(tǒng)，沒有應(yīng)用價(jià)值得分 0相關(guān)說(shuō)明15 、監(jiān)察報(bào)告kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察報(bào)告編號(hào)sj0015設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度

12、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案 得分 90 100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案得分 80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用 得分 60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明16 、監(jiān)察制度的完善kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察制度的完善編號(hào)sj0016設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識(shí)，提高監(jiān)察的規(guī)范性指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃 得分 90 100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分

13、80 89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃 得分70 79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?0 69沒有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差得分 0相關(guān)說(shuō)明17、監(jiān)察檔案齊全率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察檔案齊全率編號(hào)sj0017設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高監(jiān)察的檔案管理指標(biāo)定義所存放監(jiān)察資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的檔案管理制度，所有資料均有存檔得分 90 100有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料存檔，95以上的資料存檔得分80 89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資料存檔得分70 79有檔案管理制度，所有重要資料存檔，85 以上的資料均有存檔得分

14、 60 69沒有檔案管理制度，檔案存放較亂 得分 0相關(guān)說(shuō)明18 、檔案分類、查找kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案分類、查找編號(hào)sj018設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)、監(jiān)察的檔案管理能力指標(biāo)定義所存放審計(jì)、監(jiān)察資料是否合理分類、便于查找考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的分類標(biāo)準(zhǔn)，能快速為他人提供所查找的資料 得分 90 100有分類標(biāo)準(zhǔn)，能較快為他人提供所查找的資料得分8089有分類標(biāo)準(zhǔn)，并能為他人提供所查找的資料得分 70 79有分類標(biāo)準(zhǔn)，能為他人提供資料，但不夠及時(shí)得分6069沒有分類標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)不能為他人提供所需資料得分0相關(guān)說(shuō)明19 、監(jiān)察申訴的接收kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理的接收編號(hào)

15、sj019設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高監(jiān)察的公平性和公開性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分 90 100耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 80 89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒有嚴(yán)格按照流程得分 70 79接收到投訴、申訴后沒有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 60 69接收到投訴、申訴后沒有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 0相關(guān)說(shuō)明20、監(jiān)察申訴處理kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱設(shè)立目的指標(biāo)定義考核周期監(jiān)察申訴處理編號(hào) sj020強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高監(jiān)察的公平性和公開性對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等

16、的處理過(guò)程季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過(guò)程公正快速得分 90 100接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理公正、公平得分80 89接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理較公正、公平得分70 79接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過(guò)程不夠認(rèn)真得分60 69接收到申訴后沒有調(diào)查，處理過(guò)程和結(jié)果不公正 得分 0相關(guān)說(shuō)明21 、監(jiān)察申訴處理報(bào)告kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理報(bào)告編號(hào)sj021設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高監(jiān)察的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程形成報(bào)告考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)，有行之有效的處理、解決方案 得分 90 1

17、00報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案得分80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，處理方案不實(shí)用得分60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明22、廉潔性kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱廉潔性編號(hào)sj022設(shè)立目的強(qiáng)化廉潔意識(shí)，提高監(jiān)察的公正性和權(quán)威性指標(biāo)定義監(jiān)察人員在監(jiān)察過(guò)程中不違反紀(jì)律保持廉潔自愛考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹立正氣 得分 90 100嚴(yán)于律己，剛正不阿，能夠檢舉他人的不良風(fēng)氣得分 80 89嚴(yán)于律己，剛正不阿，不受賄，工作不送人情得分70 79對(duì)自己要求較高，不受賄，不

18、違反原則 得分 60 69對(duì)自己要求不高，有舞弊及其他違紀(jì)的嫌疑得分0相關(guān)說(shuō)明23、團(tuán)隊(duì)建設(shè)kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 團(tuán)隊(duì)建設(shè)編號(hào)sj023設(shè)立目的強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識(shí)，提高監(jiān)察部門的合作性和協(xié)作精神指標(biāo)定義部門或科室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和管理考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)部門緊密合作，凝聚力強(qiáng)，工作氛圍融洽，培訓(xùn)合理 得分 90 100部門緊密合作，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)合理得分 80 89部門合作較緊密，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)較合理 部門合作較緊密，培訓(xùn)不夠合理 部門合作性差，沒有好的培訓(xùn)，上下級(jí)關(guān)系緊張 相關(guān)說(shuō)明得分 70 79得分 60 69得分 024 大案要案處理kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱大案要案處理編號(hào) sj024設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高對(duì)大案要案處理的效率和效果指標(biāo)定義對(duì)大案要案的界定、立案、調(diào)查等過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查深入、細(xì)致、快速 得分 90 100大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、細(xì)致、快速得分80 89大案要案界定較準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、快速得分 70 79大案要案界定較準(zhǔn)確、立案不及時(shí)、調(diào)查不夠細(xì)致、深入